附件1.01
克罗诺斯集团公司。
冲突矿产报告
截至2021年12月31日止的年度
概述:
Cronos Group Inc.是一家创新的全球大麻素公司,致力于通过推进大麻研究、技术和产品开发来建立颠覆性的知识产权,并正在寻求建立一个标志性的品牌组合。本报告中提及的“Cronos”是指Cronos Group Inc.及其直接和间接全资子公司,以及(如适用)其合资企业和按权益法入账的投资,除非另有说明或另有要求。Cronos根据修订后的《1934年证券交易法》颁布的规则13P-1(以下简称《规则》),为报告期2021年1月1日至2021年12月31日(下称《报告期》)编写本报告。
美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)要求,生产或承包生产含有冲突矿物(定义为铌钽铁矿石、锡石、金、黑钨或其衍生品,仅限于钽、锡和钨)的产品的注册人必须提交表格SD。对于含有3TG的产品,注册人必须进行合理的原产国调查(“RCOI”),以确定是否有任何3TG起源于刚果民主共和国或邻近国家(“覆盖国家”)。
根据该规则的要求,Cronos对Cronos的产品进行了分析,这些产品可能含有其功能或生产所需的3TG。根据这一分析,Cronos合理地确定,在本报告所述期间,Cronos的全资子公司--和平自然项目公司(“和平自然”)销售了含有3TG的产品。Cronos认为,在本报告所述期间,它的任何其他运营公司都没有销售含有3TG的产品,这些产品对其功能或生产是必要的。在本报告所述期间,和平自然销售的含有3TG的产品是Cove™和菠菜™品牌下的气化器设备和相关电池充电套件(统称为“和平产品”)。和平的产品由两家供应商提供。
根据调查结果,Cronos的跨职能冲突矿产团队(定义如下)进行了RCOI,以确定和平产品的功能或生产所需的任何3TG是否可能起源于覆盖的国家。克罗诺斯和和平自然与任何3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系。克罗诺斯依靠和平自然公司的直接供应商与其下游(上游)供应商进行协调,以获得有关提供给和平自然公司的商品中3TG来源的准确信息。因此,RCOI的一个关键部分涉及与和平自然的直接供应商接触。冲突矿产小组向和平自然公司的直接供应商提供了一封通知函,说明了规则和克罗诺斯的报告义务的要求,并要求直接供应商使用负责任的矿产倡议(“RMI”,以前的无冲突采购倡议)开发的模板提供信息,该模板称为冲突矿产报告模板(“CMRT”)。两个直接供应商提供的信息分别由该供应商的一名授权官员认证。Confliction Minerals团队审查了每个直接供应商的CMRT回复的完整性。直接供应商都表示,和平产品的部件中存在3TG,并且都报告说,这些供应的部件中的3TG不是来自任何覆盖的国家。
Cronos的RCOI和尽职调查框架说明:
克罗诺斯建立了一个管理系统,以支持与3TG相关的供应链尽职调查,其中包括一个来自采购、产品开发、财务和法律等职能领域的内部团队(“Confliction Minerals Team”)。Conflicts Minerals团队根据经济合作与发展组织的《受冲突影响和高风险地区的负责任矿产供应链尽职调查指南》第三版设计了3TG尽职调查流程。这一过程包括以下五个步骤:
第一步:建立强有力的公司管理体系
步骤2.识别和评估供应链中的风险
步骤3.设计和实施战略以应对已识别的风险
步骤4.对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
步骤5.供应链尽职调查年度报告
第一步:建立强有力的公司管理体系
冲突采矿程序
Cronos有一个内部3TG程序,该程序定义了进行RCOI和关于3TG使用的尽职调查以及准备规则所要求的表格和报告的过程。
冲突矿业队
如上所述,克罗诺斯成立了冲突矿产团队,以支持与3TG相关的供应链尽职调查。Conflict Minerals团队负责代表克罗诺斯的运营公司实施和进行3TG尽职调查。
控制和透明度制度及供应商参与
如上所述,Cronos与可能含有3TG的产品的直接供应商接触,以证明他们在该历年供应给Cronos的产品是否含有3TG,如果含有3TG,则完成CMRT。根据对CMRT的答复,Cronos可要求直接供应商与其上游供应商联系,并要求证明他们提供的部件是否含有3TG,如果含有3TG,则要求证明这些部件中3TG的来源。如果报告需要澄清或确认,冲突矿产小组可联系直接供应商,以澄清或确认直接供应商和上游供应商的信息和回应。
申诉机制
Cronos有内部报告机制,可以接收员工对可能的不当或不道德的商业行为或违反公司政策(包括Cronos的商业行为和道德准则)、法律或法规表示的担忧并采取行动。供应商和其他人还可以通过克罗诺斯网站https://ir.thecronosgroup.com/governance/documents-charters.上的克罗诺斯商业行为和道德准则中规定的报告渠道,向克罗诺斯通报潜在的不正当或不道德的商业行为或违反公司政策、法律或法规的行为
步骤2.识别和评估供应链中的风险
如上文RCOI摘要所述,冲突矿业团队与和平自然的直接供应商接触,以评估和平产品中3TG的来源。在收到供应商对CMRT的答复后,经每个供应商的授权人员认证
与供应商一样,冲突矿产小组成员审查了信息的完整性。冲突矿产小组的审查还包括对照RMI的负责任矿产保证流程数据库(“冶炼厂和精炼厂数据库”)检查所有已确定的冶炼厂和精炼厂。截至2022年5月30日,在各自CMRT上的每个直接供应商的供应链中确定的所有冶炼厂和精炼厂均符合冶炼厂和精炼厂数据库中相关的负责任矿物保证过程评估协议,如下表A所示(包括其RMI冶炼厂识别号)。
步骤3.设计和实施战略以应对已识别的风险
Conflict Minerals团队负责监督我们3TG尽职调查程序的设计、实施和结果。冲突矿产小组继续监测进展情况、风险和潜在问题,以确定机会,以改进和加强克罗诺斯应对已查明风险的方法。Cronos无法具体确定其货物中3TG的原产国,因为Cronos与直接供应商的冶炼厂或炼油厂没有直接关系。Confliction Minerals团队认为,截至2022年5月30日,每个直接供应商的冶炼厂和精炼厂都被确认符合冶炼厂和精炼厂数据库中相关的负责任矿产保证过程评估协议,这一事实有助于降低这一风险。
步骤4.对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
Cronos与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系,因此不会对向其供应链提供3TG的实体进行直接审计。然而,克罗诺斯支持并依赖第三方通过参与RMI的负责任矿产保证程序对3TG冶炼厂和精炼厂进行的审计。
步骤5.供应链尽职调查年度报告
这份报告是克罗诺斯关于其3TG尽职调查的年度报告,可在https://thecronosgroup.gcs-web.com/financial-information/sec-filings.上公开获得克罗诺斯集团及其子公司各自网站中包含的且可以通过其访问的信息不是也不应被视为本报告或相关SD表格的一部分,也不应被纳入克罗诺斯集团提交给美国证券交易委员会的任何其他文件中。
表A
2021年已确定的冶炼厂和炼油厂摘要
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金属 | 标准冶炼厂名称* | RMI冶炼厂ID号 | 冶炼厂国 |
锡 | 云南锡业股份有限公司 | CID002180 | 中国 |
锡 | 中国锡业集团有限公司。 | CID001070 | 中国 |
黄金 | 山东黄金冶炼有限公司。 | CID001916 | 中国 |
*截至2022年5月30日,表A中列出的每一家冶炼厂和/或精炼厂都符合冶炼厂和精炼厂数据库中相关的负责任矿物保证过程评估协议。