附件1.01

LAM研究公司

冲突矿产报告

2021年1月1日至2021年12月31日报告期

本报告(“本报告”)由LAM Research Corporation(包括其合并附属公司、“本公司”、“本公司”、“吾等”或“吾等”)根据根据1934年证券交易法颁布的规则13P-1及表格SD编制，其报告期为2021年1月1日至2021年12月31日(“报告期”)。

规则13P-1通过表格SD要求，如果一家公司制造或签订合同制造某些“主题矿物”(定义见下文)对该等产品的功能或生产是必要的产品，则须披露某些信息。本文中“主题矿产”的定义如下：(1)(A)锡石，(C)金和(D)黑钨矿或其衍生品，目前仅限于钽、锡和钨；或(2)美国国务卿认定为资助刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或与刚果民主共和国有国际公认边界的国家(统称“被涵盖国家”)的任何其他矿物或其衍生产品。

我们的业务可能会不时制造或承包制造与该等产品的功能或生产有关的必要的产品(统称为我们的“产品”及个别称为“产品”)。根据SD表格的要求，吾等已就报告期内制造或签约制造的产品(统称为“范围内产品”及个别“范围内产品”)所包括的标的矿产进行真诚合理的原产国调查，以确定是否有任何该等标的矿产源自涵盖的国家及/或是否有任何该等标的矿产可能来自回收或废弃来源。在适用情况下，我们已对我们范围内产品中所含标的矿物的来源进行了额外的尽职调查。本报告载有我们合理的原产国对我们范围内产品所含标的矿物的调查结果，以及我们对该等标的矿物来源的额外尽职调查结果。

一、产品概述

以下LAM产品属于规则13P-1和表格SD的范围。

1.沉积产品

一系列高生产率薄膜沉积系统，形成设备的导电(金属)或绝缘(介电)材料的亚微观层，包括：

A.Sabre®产品系列

B.Altus®产品系列

C.向量®产品系列

D.SPEED®产品系列

E.Sola®产品系列

F.Striker®产品系列

2.蚀刻产品

一系列晶片制造产品，可选择性地从晶片上去除材料，以形成器件的特征和图案，包括：

A.Kiyo®产品系列

B.Versys®金属产品系列

C.Flex®产品系列

D.Syndion®产品系列

E.Sense.iTM产品系列

F.塞利斯

3.清洁产品

一系列单晶片湿法和基于等离子体的晶片清洗产品，可在相邻工艺之前和之后去除晶片表面的颗粒和残留物，包括：

A.DV-Prime®

B.达芬奇®

C.SP系列

D.Coronus®产品系列

e. EOS®

4.新产品

离子束刻蚀(产品尚未命名)

二、合理的原产国调查(“RCOI”)

报告期内，我们根据经济合作与发展组织(“OECD”)的尽职调查框架，采取了以下措施，以确定我们范围内产品中所含标的矿物的来源和保管链。

为了确定我们范围内产品中包含的主题矿产是否源自覆盖的国家/地区，我们聘请了第三方服务提供商Assend Compliance(“Assend”)来协助我们审查供应链。我们向Assend提供了一份由我们100家最大的直接支出供应商家族组成的名单，约占我们在报告期内直接支出的93%，我们认为这些供应商可以提供含有主题矿物的材料(统称为“涵盖供应商”)。我们认为，将所有不相关的供应商排除在这份名单之外是不切实际的，因为我们无法在所有情况下合理地确定为我们的范围内产品提供的所有材料中是否存在主题矿物。

我们使用冲突矿产报告模板(CMRT)，这是责任矿产倡议(RMI)提供的资源，对涵盖的供应商进行了调查。我们要求这些供应商完成CMRT的6.1版或更高版本，并将其退回给批准。对CMRT的答复允许在一定程度上消除不相关的供应商，其依据是答复表明，这些供应商使用的主题矿物对其产品的功能或生产不是必要的。我们还定期审查涵盖的供应商名单，以确保根据现有的最新信息，将不相关或“超出范围”的供应商从调查过程中删除。

阿森特要求所有涵盖的供应商完成CMRT，并提供培训和教育资源，以指导供应商最佳做法和使用CMRT。阿森特监测和跟踪所有通信，以便今后进行报告和提高透明度。对初始请求没有作出回应的所有涵盖的供应商至少被联系了五次，以鼓励他们提交有效和完整的CMRT。

为了找出不准确的提交材料和相互矛盾的答复，Avent对所有提交的CMRT进行自动数据验证。已就无效表格联系所涵盖的供应商，并鼓励其重新提交有效表格。截至2022年5月6日，我们收到了92%的回复率，而有3个无效供应商提交的材料在报告年度内没有得到纠正。

根据上述措施，我们无法确定我们的范围内产品是否含有源自覆盖国家的主题矿物。因此，我们对主题矿物在我们供应链中的来源和托管链进行了尽职调查，如下文第三部分所述。

三、尽职调查和风险缓解

我们的尽职调查程序与上文所述的RCOI程序有显著重叠，是基于经合组织的尽职调查指南。除RCOI外，自2018年初以来，我们还做了以下工作，以确定我们范围内产品中包含的主题矿物的矿山或原产地：

1.公司管理制度

A.冲突矿产政策声明

我们已经通过并向供应商和公众传达了一份冲突矿产政策声明。政策声明的副本可在https://www.lamresearch.com/company/environmental-social-governance/supply-chain/.上公开获取除非特别注明，否则本报告中提及的任何网站上的内容都不会以引用方式并入本报告。

B.保持适当的组织结构，以支持尽职调查

我们已经建立了一个组织结构来支持我们的尽职调查过程，其中包括处理信息请求、向管理层上报问题或问题、调查供应商以及记录任何回应和相关危险信号的过程。

我们的尽职调查流程由全球供应链管理环境社会治理经理执行，并由由法律部、财务、工程、客户账户团队和环境健康与安全部门的成员组成的跨学科支持团队提供支持，以帮助解决与合理的原产国查询和/或尽职调查流程相关的任何问题。我们还使用第三方服务提供商Assend Compliance(“Assend”)来协助评估有关主题矿产的供应链信息以及制定和实施尽职调查步骤。此外，我们还向公司管理层提供了关于规则13P-1要求的报告和简报。

C.控制和透明度制度

我们使用CMRT调查了所涵盖的供应商，如上文第二部分所述，以确定我们范围内产品中包含的主题矿物的来源和保管链。我们使用由Assend托管的自动化工具来验证提交的CMRT。根据我们的记录保留政策，与我们的冲突矿产计划相关的记录，包括供应商对CMRT的回应，将保留至少五年。

D.供应商参与

我们希望我们的供应商制定政策，合理保证销售给我们的产品的生产过程中使用的任何主题矿物都不会与刚果民主共和国发生冲突。这意味着，这些产品不含有直接或间接资助武装团体或使其受益的主题矿物，这些武装团体是在所涉国家严重侵犯人权的肇事者。

我们继续在我们的采购订单的条款和条件中包括一项标准条款，要求我们的供应商迅速提供准确、完整和及时的信息和文件，以帮助我们，因为我们可能要求遵守规则13P-1和表格SD。这包括披露任何供应商的交付成果是否包含主题矿产，如果包含，则提供吾等可能要求的信息，以使吾等能够确定该主题矿产是否不存在刚果民主共和国冲突(该术语在表SD中定义)。我们还在相关的常用供应商合同模板中纳入了类似要求，以进一步加强供应商在尽职调查过程中的参与。我们再次向所涉供应商提供培训和教育资源，以指导他们最佳做法和使用CMRT，包括使用阿森特的冲突矿物库培训和支助资源。另见下文第三.2节和第五节关于其他供应商参与的情况。

E.申诉机制

我们的员工、承包商和顾问可能会使用我们的道德帮助热线举报涉嫌违反我们的政策的行为，包括我们的冲突矿产政策声明，网址为https://secure.ethicspoint.com/domain/media/en/gui/35911/index.html.道德帮助热线上报告的信息可以匿名提供。供应商和公司以外的其他人可以联系我们的供应链组织与我们进行沟通，包括投诉。

2.识别和评估供应链中的风险

如上文第二部分所述，我们使用CMRT对涵盖的供应商进行的调查旨在确定我们范围内产品中包含的主题矿物的来源和保管链。涵盖的供应商对这些调查的答复随后被用来识别我们供应链中的风险。

为了识别和评估风险，阿森特分析了所涵盖供应商提供的调查答复，联系了所涵盖供应商以获取更多信息，并收集了其他相关数据。我们与供应链组织的成员一起审查这些风险评估。

所涵盖的供应商使用CMRT提供的答复包括这些供应商确定为冶炼厂或炼油厂的设施名称。阿森特将这些设施与RMI维护的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较，如果供应商表示该设施被认证为“无冲突”，则确认该设施已被RMI指定。Agent根据几个因素为每个RMI认可的冶炼厂或炼油厂分配一个相对风险名称，这些因素包括地理上靠近刚果民主共和国和覆盖的国家，以及冶炼厂或炼油厂是否已承诺进行第三方审计。此外，承保供应商根据其计划的强度根据标准进行评估，标准包括：

·供应商是否制定了包括刚果民主共和国无冲突采购的政策；

·供应商是否实施了无冲突采购的尽职调查措施；

·供应商是否根据公司的期望核实从供应商那里收到的尽职调查信息；以及

·供应商的验证过程是否包括纠正措施管理。

然后，我们的全球供应链管理团队将向确定不符合或超过这些标准的供应商提供有关如何改进其冲突矿产计划的教育材料。在本报告年度，14家供应商被ASSENT确定为冲突矿产计划薄弱。我们的全球供应链管理团队为这些供应商提供了培训材料，以帮助他们改善未来的冲突矿产计划。

3.设计和实施应对已识别风险的策略

A.制定和实施风险管理计划

我们的风险管理计划是为了应对可能出现的涉及我们范围内产品中包含的主题矿产被确定为来自覆盖国家的任何情况，包括：开展本报告所述的尽职调查；了解被确定为含有主题矿产的任何供应材料所影响的产品；了解我们对该等材料的依赖程度；进行额外的尽职调查和风险缓解以应对已确定的风险；以及向我们的供应商传达任何主题矿产应尽可能以负责任的方式采购。

当雅成认定，根据其标准，一家冶炼厂或炼油厂在我们的承保供应商之一报告的CMRT上可能构成风险时，就启动了风险缓解活动。我们的全球供应链管理团队对CMRT提交的任何此类冶炼厂或精炼厂做出回应，指示供应商采取风险缓解措施。根据经合组织的尽职调查指南，适当的风险缓解取决于供应商在供应链中的具体位置。要求供应商在合理的时间范围内提供明确的业绩目标，以减少供应链的这些潜在风险。

此外，确认被批准可能构成风险的冶炼厂或精炼厂的供应商被要求提交特定于产品的CMRT，以便我们能够更好地识别此类冶炼厂或精炼厂与供应给我们的产品之间的任何联系。

B.向管理层报告调查结果

我们向高级管理层成员通报RCOI和尽职调查过程的结果，以便提供任何适当的反馈和指导。

4.对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法的独立第三方审计

我们依赖于对冶炼厂和精炼厂的第三方审计，例如通过RMI的负责任矿产保证计划(RMAP)进行的审计。在向本公司提供其他经审核的供应商认证的范围内，本公司可根据具体情况考虑信赖。

5.供应链尽职调查年度报告

这份报告和我们之前历年的年度冲突矿产报告可在https://investor.lamresearch.com/sec-filings.上公开获得

四、尽职调查结果

截至2022年4月26日，在涵盖供应商确定的潜在冶炼厂或炼油厂中，我们已经验证了336家RMI认可的潜在冶炼厂或炼油厂。这些潜在的冶炼厂或精炼厂列于本报告附录A所列表格中。通过RMI认可，我们的意思是实体已被批准使用RMI维护的“冶炼厂参考名单”被适当地归类为冶炼厂或精炼厂。在所涵盖供应商确认的336家RMI认可的冶炼厂和精炼厂中，有230家已被RMI确定为“符合”RMAP第三方审计协议，另有19家已被RMI确定为“活跃”，这意味着它们已经同意接受或正在接受第三方审计，并正在通过审计和/或审计后纠正行动程序。

我们从涵盖的供应商收到的大部分调查答复仅提供了公司或部门层面的冶炼厂和精炼厂数据，以及可能的一个或多个原产国，而没有指明具体的冶炼厂或精炼厂提供销售给LAM的产品中所含的主题材料。由于缺乏产品层面的回应，我们在附录A中列出的潜在冶炼厂和精炼厂名单可能比实际加工我们产品中所含主题矿物的冶炼厂或精炼厂名单更全面。此外，我们没有足够的信息来确定这些冶炼厂和精炼厂加工的主题矿物的具体原产国。因此，在报告期内，我们无法确定我们范围内产品中的主题矿物是否来自附录A所列冶炼厂和精炼厂，也无法确定这些主题矿物的原产国。随着我们与产品供应链合作的发展和成熟，这份潜在冶炼厂和炼油厂的名单可能会发生变化，以反映向我们提供的信息质量的改善。

阿森特将我们的冶炼厂和精炼厂名单与RMI的符合RMAP的冶炼厂和精炼厂数据库进行了比较。因此，我们汇编了一份清单，其中列出了我们产品制造中使用的冲突矿物的可能原产国，这些矿物对我们产品的功能或生产是必要的。这份名单包括安道尔、澳大利亚、奥地利、比利时、巴西、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、爱沙尼亚、法国、德国、加纳、印度、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、马来西亚、毛里塔尼亚、墨西哥、缅甸、荷兰、新西兰、挪威、秘鲁、菲律宾、波兰、韩国、俄罗斯、卢旺达、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、台湾、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、美国、乌兹别克斯坦、越南、津巴布韦。这份清单基于公开的信息、合理的原籍国调查和其他尽职调查。然而，由于报告中描述的原因，这些可能的原产国不一定与我们的产品有关。

五、持续改进

LAM致力于在以前的报告期内不断改进。在本报告期间，我们改进了与CMRT一起调查的供应商范围，并增加了我们的员工队伍，以增强我们的尽职调查能力。与前几年一样，我们继续向所涵盖的供应商提供有关主题矿物负责任采购的信息和培训资源。

前瞻性声明免责声明

本报告中非历史事实的陈述为前瞻性陈述，受1995年《私人证券诉讼改革法》的安全港条款约束。这些前瞻性陈述涉及但不限于有关公司预期的未来供应商尽职调查、参与和风险缓解努力，以及相关尽职调查和风险缓解进程的发展。可能影响这些前瞻性表述的一些因素包括：与冲突矿物披露有关的法律和法规变化以及司法发展；我们的供应链、零部件或产品的变化；以及与供应链尽职调查、风险缓解、披露和其他做法相关的行业发展。这些前瞻性陈述基于当前的预期，受条件、重要性、价值和效果以及其他风险的不确定性和变化的影响，包括那些在我们提交给美国证券交易委员会的文件中详细描述的风险。这些不确定性和变化可能导致实际结果与预期不同。本公司不承担更新本报告中的信息或陈述的义务。

附录A：

金属			标准冶炼厂名称			冶炼厂设施选址			冶炼厂ID
黄金			8853 S.p.A.			意大利			CID002763
黄金			ABC炼油厂有限公司			澳大利亚			CID002920
黄金			阿宾顿·雷丹金属公司			美利坚合众国			CID002708
黄金			先进化工公司			美利坚合众国			CID000015
黄金			非洲黄金精炼厂			乌干达			CID003185
黄金			爱达化工股份有限公司。			日本			CID000019
黄金			阿提哈德黄金精炼厂DMCC			阿拉伯联合酋长国			CID002560
黄金			阿列克西金属公司			美利坚合众国			CID003500
黄金			Allgemine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.			德国			CID000035
黄金			阿尔马利克矿冶综合体(AMMC)			乌兹别克斯坦			CID000041
黄金			盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao			巴西			CID000058
黄金			Argor-Heraeus S.A.			11.瑞士			CID000077
黄金			朝日先正达公司			日本			CID000082
黄金			朝日炼油加拿大有限公司。			加拿大			CID000924
黄金			朝日炼油美国公司。			美利坚合众国			CID000920
黄金			浅香理研株式会社			日本			CID000090
黄金			Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.			土耳其			CID000103
黄金			Au贸易商和精炼商			11.南非			CID002850
黄金			奥格蒙特企业私人有限公司			印度			CID003461
黄金			奥鲁比斯股份公司			德国			CID000113
黄金			班加罗尔炼油厂			印度			CID002863
黄金			Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行)			菲律宾			CID000128
黄金			博利登AB			瑞典			CID000157
黄金			C.哈夫纳股份有限公司			德国			CID000176
黄金			C.I.Metales Procesados Industriales SAS			哥伦比亚			CID003421
黄金			卡里德			墨西哥			CID000180
黄金			CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司			加拿大			CID000185
黄金			Cendres+Metaux S.A.			11.瑞士			CID000189
黄金			CGR金属合金有限公司。			印度			CID003382
黄金			Chimet S.p.A.			意大利			CID000233
黄金			中外矿业			日本			CID000264
黄金			大冶有色金属矿业有限公司。			中国			CID000343
黄金			Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH			德国			CID002867
黄金			Dijllah金矿精炼厂FZC			阿拉伯联合酋长国			CID003348
黄金			道瓦			日本			CID000401
黄金			DSC(杜松公司)			韩国、大韩民国			CID000359
黄金			东厂生态系统回收有限公司			日本			CID000425
黄金			北方工厂生态系统回收有限责任公司			日本			CID003424
黄金			生态系统回收有限责任公司西厂			日本			CID003425
黄金			翡翠宝石工业印度有限公司(第一单位)			印度			CID003487
黄金			翡翠宝石工业印度有限公司(第二单元)			印度			CID003488
黄金			翡翠宝石工业印度有限公司(第三单元)			印度			CID003489
黄金			翡翠宝石工业印度有限公司(第4单元)			印度			CID003490
黄金			阿联酋黄金DMCC			阿拉伯联合酋长国			CID002561