2021 年冲突矿产报告

WOLFSPEED, INC.

根据1934年《证券交易法》第13P-1条

Wolfspeed, Inc.（“Wolfspeed”，“公司”，“我们” 或 “我们的”）截至2021年12月31日的这份冲突矿产报告（以下简称 “CMR”）是为了遵守经修订的1934年《证券交易法》（以下简称 “规则”）的第13p-1条提交的。该规则由美国证券交易委员会（“SEC”）通过，旨在实施与 “冲突矿产” 相关的报告要求，美国证券交易委员会将冲突矿物定义为哥伦布矿-钽铁矿（Coltan）、锡石、黄金、黑钨矿及其衍生物，目前仅限于钽、锡和钨。

该规则对产品含有产品功能或生产所必需的矿物质（称为 “冲突矿物”）的美国证券交易委员会注册人规定了某些报告义务。对于含有必要冲突矿产的商品，注册人必须真诚地进行合理的原产国调查，以确定任何必要的冲突矿产是否原产于刚果民主共和国（“DRC”）或邻近国家（统称为 “涵盖国家”）。如果根据此类调查，注册人知道或有理由相信任何必要的冲突矿产原产于或可能来自受保国家，并且可能不仅来自回收或废料来源，则注册人必须进行尽职调查，以确定必要的冲突矿产是否直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体（如美国证券交易委员会在表格SD中定义）。

除非另有说明，否则本 CMR 以2021年1月1日至12月31日报告期（“2021年报告期”）内在 2022 年 5 月 16 日之前真诚开展的尽职调查活动为基础，并基于提交本申报时可用的信息。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于不完整的供应商数据或可用的冶炼厂和炼油厂（统称为 “冶炼厂”）数据、供应商或冶炼厂的错误或遗漏、对冶炼厂的持续认证、对规则的持续指导或修正以及其他问题。本CMR包含前瞻性陈述，反映了我们在未来继续改进负责任采购计划时将努力实现的步骤。这些前瞻性陈述基于当前的预期和假设，受风险和不确定性影响。诸如 “期望”、“打算”、“相信” 之类的词语以及此类词语的类似表达或变体旨在识别前瞻性陈述，但不是识别本 CMR 中前瞻性陈述的唯一手段。此外，有关未来事项的非历史陈述是前瞻性陈述。前瞻性陈述本质上受风险和不确定性的影响，这些风险和不确定性可能导致实际业绩和业绩与前瞻性陈述中表达的结果和结果存在重大差异。这些风险和不确定性包括但不限于：(1) 我们的直接和间接供应商及时或完全实施令人满意的可追溯性和其他合规措施，(2) 冶炼厂和炼油厂和其他市场参与者是否负责任地采购冲突矿产，(3) 内部和外部资源限制，以及 (4) 政治和监管发展，无论是在刚果民主共和国地区、美国还是其他地方。我们没有义务审查或更新任何前瞻性陈述以反映向美国证券交易委员会提交本 CMR 后发生的事件或情况。

Wolfspeed 按照《规则》的要求采取了尽职调查措施，目的是确定我们 2021 年生产的产品中使用的必要冲突矿产的监管链和原产国信息。我们试图确定我们的产品供应链中是否有任何必要的冲突矿产可能源自受保国家，以及任何原产于受保国家的冲突矿产是否直接或间接资助或使武装冲突受益。如用过的那样

在这里，“制造” 一词包括由 Wolfspeed 制造或签约制造的产品。

由于并非所有供应商都提供了熔炼厂和/或炼油厂数据，而且我们的一些供应商提供的数据不完整，因此 Wolfspeed 目前无法确定提供给我们的所有组件、部件和矿物中冲突矿物的确切来源。因此，我们不能排除这样的可能性，即我们在2021年生产的产品中使用的某些冲突矿物可能来自受保国家，来自回收或废料来源以外的来源，或者来自直接或间接资助或惠及受保国家武装团体的来源。但是，我们没有获得任何信息表明我们在2021年生产的产品中使用的任何冲突矿产都来自受保国家，直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体。

根据该规则，Wolfspeed将本CMR作为附录提交到其SD表格中。

公司概述

我们公司代表了 30 多年的创新，首先是 Cree，然后是 Cree | Wolfspeed，现在是 Wolfspeed。2021 年 10 月 4 日，经过四年的转型，包括剥离三分之二的业务，包括 SMART Global Holdings, Inc. (“SGH”) 于 2021 年 3 月 1 日收购 LED 业务部门，我们正式更名为 Wolfspeed, Inc.。我们是宽带半导体的创新者，专注于用于功率和射频 (RF) 应用的碳化硅和氮化镓 (GaN) 材料和器件。我们的产品系列包括碳化硅和氮化镓材料、电源开关设备和射频器件，适用于各种应用，例如电动汽车、快速充电、5G、可再生能源和存储以及航空航天和国防。我们以前的 LED 产品业务部门的产品包括 LED 芯片和 LED 组件。

Wolfspeed 负责任矿产计划概述

根据我们的负责任矿产采购政策（以下简称 “政策”）的规定，Wolfspeed 致力于负责任地采购矿产，我们将其定义为以维护和尊重人权的道德方式进行采购。我们的目标是在供应链中通力合作，采购符合我们在人权、商业道德、劳动、健康和安全实践以及环境责任方面的价值观的矿产。我们认为，在继续负责任地从刚果民主共和国和其他高风险地区采购的同时，可以做到这一点。根据我们的价值观，我们相信每个人都应该得到公平、尊重和尊严的对待，我们努力保护我们的业务、供应链和开展业务的社区中个人的福祉。我们还继续研究全球受冲突影响地区和高风险地区（“CAHRA”）的人权风险，定义见经济合作与发展组织（“经合组织”）《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》第三版以及锡、钽、钨和黄金的相关补编（统称为 “经合组织指南”）。我们坚定地致力于不断评估我们的进展，并将我们吸取的经验教训融入我们所做的每件事中。要查看我们的完整政策，请访问 https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/conflict-minerals/。在此参考文献中，我们仅将我们的负责任矿产采购政策纳入本CMR，而不是我们网页的全部内容。

产品和供应链概述

我们制造或与他人签约制造的 Wolfspeed 产品可能含有必要的冲突矿物质。我们的产品由碳化硅和氮化镓材料、基于宽带隙半导体材料和硅的功率器件和射频器件组成。我们的材料产品和功率设备用于电动汽车、电机驱动器、电源、太阳能和运输应用。我们的材料产品和射频设备用于军事通信、雷达、卫星和电信应用。

在2021年报告期内，在3月1日将我们以前的LED产品业务出售给SGH之前

2021 年，我们还设计、制造和销售了用于室内和室外照明、电子标志和信号以及视频显示的特种照明级发光二极管 (LED) 产品。

我们的大多数产品都是在我们自己的制造设施网络中制造的。我们还聘请合同制造商来完成产品制造、组装和包装的某些方面。

我们的碳化硅材料，以基材和球状物为形式，不含任何 3TG，因此无需对这些产品进行进一步的尽职调查。所有其他 Wolfspeed 产品都有可能包含一种或多种冲突矿物。下表 1 概述了 Wolfspeed 的产品并提供了典型的冲突矿物含量。

表 1

*Wolfspeed在2021年3月1日完成的交易中将其LED产品业务部门出售给了SGH。

尽管我们的许多产品含有冲突矿物，但我们不从矿山购买矿石或未精炼的冲突矿物。我们在供应链中距离矿产开采还有许多环节，因此被视为 “下游” 购买者。我们从庞大的供应商网络购买产品中使用的材料；其中一些材料为我们的产品提供了必要的冲突矿物质。一旦矿石被熔炼、提炼并转化为锭、金条或其他衍生物，就无法确定矿物的来源。冶炼厂和炼油厂（称为 “SoR”）正在整合矿石的分点，在整个供应链中处于最佳位置，可以了解矿石的来源。我们依赖供应商协助我们对他们提供给 Wolfspeed 的材料中所含的矿物进行合理的原产国调查和尽职调查，包括鉴定 SOR。

我们的 RCOI 流程的描述

我们的范围界定流程包括筛选我们的供应商数据库，删除已知不在合理原产国查询 (“RCOI”) 范围内的供应商，例如服务提供商、设备供应商和间接材料供应商，从而创建2021年潜在范围内的供应商主名单。筛选的目的是仅确定向 Wolfspeed 提供可能包含 3TG 的商品的供应商，这些商品已纳入2021日历年度的最终产品。

筛选后，将主清单提供给Wolfspeed的第三方冲突矿产合规服务提供商（“CSP”），由其使用由RMI创建的冲突矿产报告模板（“CMRT”）进行调查。CMRT是为促进通过供应链传输有关矿物原产国和所用冶炼厂的信息而开发的行业标准模板。在RCOI期间，使用CSP的交互式云平台联系了供应商并跟踪了回复。供应商可以选择通过电子邮件或将其上传给供应商提交已完成的CMRT-

CSP 平台上的特定网站。

CSP通过提供有关自身的信息和培训材料来启动Wolfspeed的2021年活动，以向被认为属于3TG和CSP报告系统的供应商提供培训。整个活动涉及CSP和/或Wolfspeed与每个相关供应商的多次沟通，包括自动电子邮件、个性化电子邮件，在某些情况下还包括电话。CSP的平台对所有重要通信进行了监控和跟踪，以提高透明度和未来报告。

根据供应商的反馈，CSP 和 Wolfspeed 确定了哪些接受调查的供应商也超出了RCOI的范围。这些供应商在主清单上被标记为范围外。在所有其他案例中，CSP 和 Wolfspeed 审查了每个供应商提供的信息，以确定响应的质量和性质，并确定是否需要采取进一步行动来满足 Wolfspeed 在流程中的这一阶段的期望。

尽管超过99％的Wolfspeed范围内的供应商对RCOI做出了回应，但在Wolfspeed和CSP多次提出要求后，其中一些供应商尚未提供完整的冶炼厂或炼油厂数据。对于作出回应并提供冶炼厂或炼油厂数据的供应商，CSP 审查了在 CMRT 申报部分声称已知来自刚果民主共和国的材料的所有供应商回复。CSP 将每项调查中确定的冶炼和炼油设施与获得 “合格者” 称号的设施名单进行了比较，这些设施是通过对冶炼厂/炼油厂管理系统和采购做法进行独立的第三方审计，以验证是否符合马绍尔群岛共和国责任矿业保障流程协议和现行全球标准。

由于我们的RCOI和尽职调查流程之间存在大量重叠之处，因此我们在下文标题为 “尽职调查结果” 的部分中更详细地讨论了我们在调查工作基础上能够做出的决定。

负责任矿产采购计划的设计

Wolfspeed负责任矿产计划的设计符合经合组织指导方针，具体而言，它与我们在矿产供应链中作为 “下游” 购买者的地位有关。我们全面的负责任矿产采购方法包括供应链各个层面的要求和计划。Wolfspeed 供应商行为准则（“供应商准则”）包括我们关于矿产负责任采购的供应商责任标准，该标准要求供应商识别和评估供应链中可能存在的风险。供应商还必须参与3TG可追溯性，以应对和降低已发现的与其SOR相关的风险。下文总结了我们负责任矿产计划的设计组成部分，因为它们与经合组织指南中的五步框架有关。

步骤1：建立强大的公司管理系统

Wolfspeed 拥有健全的内部政策和管理系统，监督其负责任的矿产采购工作。我们努力以合乎道德、诚实的方式开展业务，并遵守适用的法律和法规。这适用于公司全球各个领域的每项业务决策。Wolfspeed 行为准则为 Wolfspeed 的每个人的要求提供了标准指南。我们希望我们的供应商、承包商、顾问和其他业务合作伙伴在向 Wolfspeed 提供商品或服务或代表其行事时，遵守《供应商守则》中概述的诚实、尊重、保密和合规原则。

为了解决我们遵守该规则的问题，我们的责任矿业计划由首席合规官（“CCO”）赞助，并得到来自工程、财务、制造运营、采购、法律和内部审计等相关职能的内部主题专家团队的支持。主题专家团队负责实施 Wolfspeed 负责任矿产合规战略，并向 CCO 报告。该团队还定期向 Wolfspeed 高级管理层汇报和咨询，以审查进展情况，为我们的负责任采购和人权计划制定持续战略。

如上所述，Wolfspeed 通过了《负责任矿产采购政策》，其中包括我们对冲突矿产负责任采购的承诺和要求。我们制定了实施该政策的尽职调查策略，其中包括每年使用 CSP 对 Wolfspeed 供应商进行有关该规则要求的教育，或者在认为必要时更频繁地对供应商进行调查，审查和分析结果，维护记录，以实现透明度、报告和问责目的。根据经合组织指导方针，与Wolfspeed遵守该规则相关的文件将在相关CMR提交给美国证券交易委员会之日起至少保留五年。

我们通过CSP和RMI资源提供有关该规则的教育，以及通过我们的负责任矿产采购政策和合同条款传达我们对希望继续与Wolfspeed开展业务的供应商的期望，从而加强了与供应商的互动。具体而言，这包括在我们的标准合同中增加条款，要求供应商进行尽职调查以遵守我们的冲突矿产政策，其中包括要求供应商必须从尽职调查做法已通过独立第三方审计计划（例如RMI或双方商定的同等程序）验证的冶炼厂采购原产于受保国家的冲突矿产。随着与供应商续订现有合同，新的冲突矿产语言也被纳入其中。我们还利用 Wolfspeed 采购团队与供应商之间的现有沟通，鼓励供应商与 CSP 互动。

除其他外，《供应商守则》要求每个 Wolfspeed 范围内的供应商不得在其出售给 Wolfspeed 的产品中使用任何已知来自资助刚果民主共和国地区武装团体的来源的冲突矿产。为了帮助确定范围内的供应商并提供早期互动的机会，我们的新供应商设置程序包括一个部分，提示新供应商指出出售给 Wolfspeed 的任何产品是否可能包含 3TG 材料。此外，我们还有一个 Wolfspeed 冲突矿产在线平台，为员工、供应商和其他利益相关者提供了一个报告对我们的冲突矿产计划的任何不满或疑虑的地方（可在 https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/conflict-minerals/conflict-minerals-form/ 获得）。最后，Wolfspeed 会监控 RMI 申诉报告和任何适用问题的讨论。

步骤 2：识别和评估供应链中的风险

由于我们的规模、产品的复杂性、我们在供应链中的地位以及供应链的深度、广度和持续发展，很难从我们的直接供应商那里确定上游冲突矿产的来源。此外，我们通常与3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系。因此，我们必须依靠我们的直接供应商提供有关向我们提供的组件、组件和材料中所含的3TG的来源的信息，包括从上游来源提供给他们的3TG的来源。

上述 RCOI 活动是 Wolfspeed 识别和评估我们供应链风险的努力不可分割的一部分。正如下文关于我们的尽职调查流程的进一步描述的那样，我们的 CSP 系统旨在自动识别和标记供应商 cmRT 中缺失的信息和不一致之处。与被举报的供应商联系，以收集相关数据，并评估供应商对尽职调查过程的承诺。请求修订后的 CMRT 以及此过程中的所有信息和发现并存储在 CSP 的数据库中。在 RCOI 过程中，会识别已知的 DRC 来源，并根据当前 RMI 状态对 SOR 状态进行验证。如果认为有必要对SOR进行进一步调查，我们会通过其他独立的第三方审计计划收集更多信息，例如TI-CMC、责任珠宝委员会的产销监管链认证计划和伦敦金银市场协会的责任黄金计划。

第 3 步：设计和实施应对已确定的风险的策略

尽管在寻找提供给 Wolfspeed 的组件、部件和材料中使用的冲突矿产的来源时存在许多风险，但我们认为，Wolfspeed 面临的最大风险之一是无法获得完整和准确的信息，无法确定我们自己的产品。没有这个

信息，反过来，我们成为客户决定其产品的障碍。

尽管有许多举措旨在提高供应链中冶炼厂和炼油厂层面的透明度和问责制，但只有我们的供应商能够将其产品中的冲突矿物追溯到特定的冶炼厂或炼油厂，我们才能从这些举措开发的信息中受益。

这一目标反映在我们的责任矿产采购政策中，该政策表明，我们希望所有供应商制定自己的负责任矿产政策、尽职调查框架和管理系统，并向我们提供我们遵守该规则所需的所有合理信息。我们在与直接供应商的合同协议中包括了类似的义务。我们的主要重点已从确定我们的直接供应商是否已努力建立自己的尽职调查能力，以满足我们的《责任矿产采购政策》中规定的期望，转向收集和验证已完成的CMRT中的冶炼厂信息。我们的尽职调查框架还包括一项纠正措施管理计划，旨在推动我们的供应商遵守我们的责任矿产采购政策。这包括要求根据我们的责任矿产采购政策，将任何被确定使用已知用于加工来自资助刚果民主共和国武装团体的冲突矿物的冶炼厂的供应商置于升级模式，以供我们的供应链管理层进一步审查，并与供应商进行互动。2021 年，我们供应链中发现的所有已知的 DRC 来源要么是 RMI “合格”，要么是 “活跃”。

第 4 步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们通常与任何3TG冶炼厂或炼油厂没有直接关系，因此我们对供应链中的这些实体进行或直接审计是不可行的，甚至是不可能的。相反，我们依赖于RMI和其他信誉良好的审计师根据责任矿产保障流程进行的审计。RMI公布了一份按冲突矿产分列的符合责任矿物保障程序（“RMAP”）协议的冶炼厂名单。根据RMAP，冶炼厂自愿向独立第三方提交对其采购活动的评估，以及对冶炼厂加工的材料是否来自无冲突来源的评估。如果冶炼厂能够根据RMAP的采购地点要求证明其加工的材料是无冲突的，则该冶炼厂将被视为符合RMAP标准。

马绍尔群岛共和国还向其成员提供关于每家合格冶炼厂加工的冲突矿物原产国的信息。我们是马绍尔群岛共和国的积极成员，以支持他们的努力，更广泛地获得原籍国信息以及向其成员提供的其他宝贵工具和资源。

Wolfspeed 管理层已确定，依赖 RMAP 审计和其他可比审计的结果是合理和适当的。但是，鉴于我们在供应链中的地位，我们的尽职调查措施只能就我们产品中必要的冲突矿产的产销监管链和原产国提供合理的保证，而不能提供担保。

第 5 步：供应链尽职调查报告

我们在2021年为对冲突矿产的来源和产销链进行尽职调查而采取的措施如下：

•向我们的供应商传达了我们的负责任矿产采购政策，并在我们的网页上发布了一份副本，网址为 https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/conflict-minerals/；

•指示我们的范围内的供应商通过填写并向我们发送CMRT来提供有关其供应链中SoR的信息，该CMRT为供应商向客户提供有关冲突矿产来源信息的常用途径；

•分析了供应商的CMRT回复的完整性和准确性，并在必要时向供应商寻求进一步的信息；

•向 SoR 发送外联信，以影响和利用他们的参与成为符合 RMAP 的人；

•向范围内的供应商发送外联信，以影响和利用或最终删除不符合条件的SOR；以及

•传达了我们的《供应商守则》，定义了我们对范围内的供应商制定内部负责任矿产政策、尽职调查框架和管理系统的期望，这些政策旨在识别并杜绝向Wolfspeed出售的产品中使用任何已知来自资助受保国家武装团体的来源的冲突矿产。我们的供应商代码位于 https://www.wolfspeed.com/company/suppliers-contractors/supplier-resources/。

这些网站引用不打算将我们网站上的其他内容纳入本CMR。

我们的尽职调查流程的描述

Wolfspeed的尽职调查流程反映了我们的战略，即识别、评估和应对已知直接或间接资助或使受保国家武装团体受益的冲突矿产可能被纳入我们的产品供应链的风险。此描述仅涉及我们的流程，并不意味着我们已在 2021 日历年对所有供应商全面实施了该流程。

我们的尽职调查流程包括分三个阶段的数据评估，所有这些阶段都旨在推动供应商的回应符合我们的冲突矿产政策：

第 1 阶段-根据我们的 CSP 评估，供应商是否通过了我们的 CMRT 的最低标准？

第 2 阶段-供应商是否在其 2021 年 CMRT 调查回复中提供了信息，该回复通过了我们的 CSP 评估的数据验证标准？

第 3 阶段-根据我们的主题专家对提供给我们的产品的评估，CSP 的结论是否合理？Wolfspeed 能否验证冶炼厂信息？

在设计2021日历年的尽职调查流程时，我们首先在第一阶段审查了去年的最低评估标准，并重申了该标准对2021年的适用性。在评估供应商的CMRT时，我们主要考虑三点：（1）生效日期——报告中的信息是否是最新的；（2）完整性——所有问题都得到了合理解答；（3）一致性——供应商的回答是否一致。

联系不符合这三项要求的供应商，目的是帮助他们了解提交有效和完整的 CMRT 的要求。第一阶段本质上是 Wolfspeed 的纠正措施管理阶段。通过实施供应商纠正措施，Wolfspeed 正在帮助确保其供应商制定政策和程序，以准确可靠的方式生成必要的数据。

在第二阶段，CSP 审查了供应商在 2021 年调查回复中的信息，以验证冶炼厂和炼油厂的信息。对冶炼厂和炼油厂信息进行审查和更正，并尽可能删除重复的信息。所有这些数据和通信都存储在CSP的平台中。经过验证的冶炼厂和炼油厂信息用于从RMI和其他信誉良好的审计师那里获得有关Wolfspeed供应链中已知SOR加工的冲突矿物原产国的可靠信息。

如果供应商的 CMRT 回复中没有明显的不准确之处，则 CSP 认为供应商的 CMRT 是可靠的。如果供应商的 CMRT 响应不充分，则供应商的调查回复将进入升级模式，并将采取纠正措施。

在CSP完成前两个阶段的分析后，Wolfspeed将在第三阶段开始自己的评估。在这次评估中，Wolfspeed的主题专家审查了由提供的信息

每个供应商以及 CSP 根据该供应商的调查数据得出的结论，根据专家掌握的有关向 Wolfspeed 提供的组件、组件或材料的信息，确定这些结论是否合理。通过将我们在行业和产品的专业知识纳入分析中，Wolfspeed 能够识别调查数据中的不准确和不一致之处，而这些不准确和不一致之处对于 CSP 来说可能并不明显。如果 Wolfspeed 发现调查数据存在不准确和不一致之处，供应商的调查回复将进入升级模式，并将采取纠正措施。

此外，在第 3 阶段，Wolfspeed 根据最新已知的 RMI 别名、冶炼厂状态和矿山采购对供应商提供的冶炼厂信息进行验证。此步骤允许 Wolfspeed 确定冶炼厂的认证状态，如下表 2 所示。

尽职调查结果

我们收到了来自已知范围内 99% 的供应商的回复。我们根据我们制定的最低标准对答复进行了审查，以确定哪些答复需要进一步的援助才能进入第三阶段。CSP 和 Wolfspeed 直接与需要进一步帮助的供应商合作，以获得修订后的回复或承诺在合理的时间内达到最低标准。

在收到的回复中，我们的大多数供应商都符合我们第一阶段的最低标准。在为获得更多信息和澄清而联系的供应商中，有相当一部分供应商在第二阶段提供了足够的信息，以验证调查答复的准确性。此外，在我们在第三阶段的评估中，Wolfspeed确定CSP在第二阶段得出的结论在几乎所有情况下都是正确的，并且大多数冶炼厂都可以经过验证和准确分类。

尽管我们做出了努力，但我们的尽职调查措施只能为必要的冲突矿产的来源和监管链提供合理而非绝对的保证，因为我们依赖供应商提供的来源信息，而供应商中的许多人反过来又从供应商那里获得了信息。我们还依赖独立第三方审计计划获得和传播的信息，此类信息来源可能提供不准确或不完整的信息。

此外，包含SOR数据的大多数答复都提供了公司层面的数据，而不是产品层面的数据。因此，我们无法确定这些供应商报告的3TG是否包含在2021年提供给我们的组件、组件或材料中。但是，没有一个受访者提供信息，表明已知他们向Wolfspeed提供的组件、部件和材料中使用的必要冲突矿物直接或间接资助或惠及了受保国家的武装团体。

下表 2 根据我们接受调查的供应商的回复，列出了在已知范围内，可能在 2021 年报告期内加工我们产品中必要的冲突矿物的 SoR。Wolfspeed不进行直接交易，与这些冶炼厂和炼油厂设施及其矿石来源也没有合同关系。

表 2

* 截至 2022 年 5 月 16 日，符合负责任矿产采购验证计划的冶炼厂和炼油厂。

** 截至 2022 年 5 月 16 日，参与负责任矿产采购验证计划的冶炼厂和炼油厂。

这份 CMR 描述了 Wolfspeed 为确定我们 2021 年生产的产品中必需的冲突矿物的 SOR 和原产国所做的努力，该努力尽可能具特异性。在回应我们的 RCOI 询问时，我们的供应商共发现了 315 个 SOR，它们可能处理了提供给 Wolfspeed 的材料中所含的必要冲突矿物。根据我们在尽职调查过程中获得的信息，我们没有理由认为这些 SOR 中的任何直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体。

尽管我们尚未成功获得包含必要冲突矿产的所有产品的完整和准确的 SoR 清单，但我们认为，鉴于我们现有数据的当前状态以及供应链的某些部分在《规则》要求方面相对缺乏复杂性，我们已经取得了良好的进展。

缓解风险的步骤

Wolfspeed的未来使命是保持我们迄今为止在3TG方面取得的积极进展，并积极应对因材料和地域范围扩大而出现的新风险。2022 年，我们计划在以下基础上再接再厉：

• 继续规划我们的新产品供应链并与我们的供应商建立关系；

• 为相关的采购和工程员工提供负责任的矿业培训，以增强他们就该问题与范围内的供应商进行接触的能力；

• 鼓励范围内的供应商制定符合经合组织框架的负责任矿产采购政策和尽职调查措施（如果尚未实施）；

• 鼓励范围内的供应商根据经合组织框架进一步加强尽职调查工作，以帮助提高提供给我们的信息的质量和完整性；以及

• 聘请范围内的供应商，鼓励其供应链中未被列为符合RMAP标准的冶炼厂达到或在实现RMAP合规方面取得进展。

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