附件1.01
甲骨文公司截至2021年12月31日的报告年度的冲突矿产报告
第一节.引言
这份截至2021年12月31日的甲骨文公司(甲骨文、我们、我们或我们的公司)的冲突矿产报告符合1934年《证券交易法》(《交易法》)下的规则13P-1。美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)通过规则13P-1，按照2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的指示，实施与冲突矿产相关的报告和披露要求。冲突矿物(CMS)定义为锡石、铀矿-钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物， 仅限于锡、钽、钨和金。规则13P-1要求每个美国证券交易委员会注册者提供某些对于该注册者生产的产品的功能或生产所必需的CMS的信息披露。
根据规则13P-1，如果基于合理的原产国查询，登记人 有理由相信其供应链中的任何一种CMS可能源自刚果民主共和国或毗邻国家(连同刚果民主共和国，即涵盖的国家)，或者如果该注册人 无法确定这些CMS的原产国，则其必须向美国证券交易委员会提交冲突矿产报告，说明其已经或将采取的关于CMS的来源和托管链的尽职调查措施。由于我们确定CMS的来源和保管链的能力有限，对于我们的产品的功能或生产如下所述，我们提交了这份冲突矿产报告。
第2节.公司概述
Oracle提供解决企业信息技术(IT？)环境问题的产品和服务。我们的产品和服务包括通过各种灵活且可互操作的IT部署模式在全球范围内交付的应用和基础设施产品。这些模式包括本地部署、基于云的部署和混合部署(一种结合了本地部署和基于云的部署的方法)，例如我们的Oracle Cloud@Customer产品(客户自己的数据中心中的Oracle Cloud实例)。
我们已确定硬件产品中的组件包含CMS，并且它们是我们硬件产品功能所必需的。我们的硬件产品包括Oracle Engineering Systems、服务器、存储和行业专用产品等。我们的硬件业务，包括我们的硬件产品和相关的硬件支持服务产品，在2021财年占我们总收入的8%，在2020财年和2019财年占我们总收入的9%。有关我们硬件产品的更多信息，请参考我们截至2021年5月31日的Form 10-K年度报告 第1项，该报告通过引用并入本文。
第三节合理的原产国调查
我们确定CMS的来源和监管链，以及它们是否直接或间接资助或惠及任何被覆盖国家的武装团体(冲突状态)的能力是有限的。我们的硬件供应链是多层次的， 全球性的，非常复杂。我们将某些硬件产品的制造、组装和交付外包给多家公司，其中许多公司位于美国以外，我们的硬件产品包含许多其他全球供应商制造的组件和组件。我们距离CMS的开采和冶炼或精炼有好几个步骤，因为我们的第三方供应商和制造商自己可能会从CMS的矿工、冶炼厂或精炼商以外的其他人那里购买含有CMS的部件或组件。由于我们全球供应链的多个层次，我们无法通过硬件供应链的所有级别直接了解采购、制造和交付流程。
我们依赖我们的直接供应商提供供应给我们的组件和材料中包含的CMS来源的信息，包括从以下较低级别供应商供应给他们的CMS的来源。
由于对我们所有供应商进行尽职调查 是不可行的，我们通过调查我们的直接硬件供应商和制造商(包括被收购的公司(统称为我们的第一级供应商))来进行CM流程(定义如下)，这些供应商和制造商在2021年占我们的直接硬件供应链总支出的至少85%或更多。我们认为，这种做法是合理的。
1
第四节尽职调查框架的设计
我们已经建立了尽职调查战略和程序(统称为我们的CM流程)，作为我们与CMS相关的直接硬件供应链管理和披露合规性的基础。我们根据经济合作与发展组织《受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南》的行业最佳实践，设计了CM流程，以符合规则13P-1。
第5节.采取的尽职调查措施
CM流程的设计包括以下要素：
| • | 一份关于冲突矿产的声明，可在我们的网站上找到Www.oracle.com/a/ocom/docs/corporate/citizenship/statement-on-conflict-minerals.pdf； |
| • | 旨在确保以下目标的组织结构和程序： |
| • | 我们的一级供应商被告知我们关于冲突矿产的声明；以及 |
| • | 我们从一级供应商收到的与我们的直接硬件供应链尽职调查相关的信息 到达我们了解美国证券交易委员会披露要求的员工手中； |
| • | 由负责任矿产倡议开发的一致报告模板和由负责任矿产倡议的负责任矿产保障流程(RMAP？)收集的数据，其中： |
| • | 提高我们直接硬件供应链中CMS的可见性；以及 |
| • | 帮助识别冲突状态风险； |
| • | 我们管理层对通过上述流程确定的任何重大风险的评估； |
| • | 一种机制，让一级供应商和其他人向我们传达他们对我们的CM 过程的关切； |
| • | 依赖RMAP实施和验证供应链尽职调查；以及 |
| • | 公开报告我们尽职调查的结果。 |
为了深入了解我们的CMS的原产国、监护链和冲突状况，我们主要依靠RMAP。RMAP是一项自愿审核和认证计划，由独立的第三方对冶炼厂和精炼厂的采购活动进行评估，并确定冶炼厂或精炼厂是否已建立系统和控制措施，以确保其处理的所有材料均来自无冲突来源。该冶炼厂审计计划由负责任的商业联盟管理，并使用基于风险的方法来验证冶炼厂负责的矿物采购的公司级管理流程。
我们对直接硬件产品中CMS的来源和托管链进行尽职调查的措施如下：
| • | 向一级供应商传达我们关于冲突矿产的声明； |
| • | 调查我们的第一级供应商，以获得关于其各自供应链中的CMS的信息， 以及其供应链中CMS的特定冶炼厂和精炼厂，要求我们的第一级供应商填写并向我们发送冲突矿产报告模板(CMRT)，这是由负责任的 矿产倡议开发的模板，提供了一种一致的行业范围内收集CMS来源信息的手段； |
| • | 分析一级供应商的CMRT调查答复的完整性和内部一致性，并与他们进行跟踪，以努力在相关情况下获得更多信息；以及 |
| • | 将从一级供应商收到的信息与RMAP提供的数据进行比较。 |
2
第6节冲突矿产报告模板和调查结果
我们向我们的一级供应商发送了完成CMRT的请求，并向我们提供他们的回应。我们将一级供应商引导至RMAP网站，该网站 包含有关如何使用CMRT的书面说明和培训录音。CMRT包括关于供应商的无冲突政策及其与其直接供应商的接触的问题，并要求供应商列出他们使用的冶炼厂和炼油厂。CMRT还包含关于每个供应商通过其供应链的多个层次进行采购的问题、产品中包含的CMS的来源以及供应商为进行自己的尽职调查而采取的措施。
我们超出了调查供应商的目标，这些供应商至少占我们年度直接硬件供应链支出的85%，最终 收到了来自一级供应商的回复，约占我们日历年2021年直接硬件供应链支出的88%。我们从一级供应商收到的大多数回复提供了实体范围内全球供应商列表的汇总数据 。一级供应商表示，他们无法从其全球供应商名单中具体说明甲骨文硬件产品中包含的特定组件所使用的冶炼厂或精炼厂。因此，我们无法确定第一级供应商报告的CMS是否包含在我们的最终产品中，也无法验证我们第一级供应商的CMRT中包括哪些冶炼厂和精炼厂实际提供了我们零部件中的CMS。因此，我们无法具体确定我们每一种硬件产品中所包含的CMS的来源国，因此无法确定我们的CMS与所涉国家武装团体的直接或间接融资之间的任何联系。
我们审查了答复，并与我们的一级供应商合作，以解决CMRT中报告的数据不及时、不完整和不一致的问题。我们对照RMAP认证无冲突冶炼厂和精炼厂名单交叉核对了我们一级供应商的综合回应，以确定我们的 间接供应链中已通过RMAP无冲突认证流程的冶炼厂。截至2022年5月31日，我们能够验证：
| • | 36家经RMAP认证的无冲突的钽冶炼厂； |
| • | 49家经RMAP认证的无冲突钨冶炼厂； |
| • | 79家经RMAP认证的无冲突锡冶炼厂；以及 |
| • | 175家RMAP认证的无冲突黄金冶炼厂 |
被一级供应商报告为处于其供应链中。
我们在2021年为确定CMS的地雷或原产地所做的努力遵循上述尽职调查 措施。
甲骨文是负责任商业联盟的成员，并通过了《负责任商业联盟行为准则》， 可在Www.ResponsibleBusiness.org/行为准则。我们积极与其他行业组织成员一起利用行业范围的方法来解决影响电子行业供应链运营的问题，包括CMS。
3