附件1.01

福特汽车公司

冲突矿物报告

截至2021年12月31日止的年度

福特汽车公司是一家总部设在密歇根州迪尔伯恩的全球性公司。福特设计、制造、营销和服务全系列联网、日益电气化的乘用车和商用车：卡车、多功能车、货车和轿车，以及豪华车。该公司专注于打造零排放汽车的未来，打破限制以引领电动革命，从2022年到2026年在电动汽车(EV)和为其提供动力的电池上投资500亿美元。

在我们领导电力革命的同时，我们的可持续发展战略是为社会和环境做出积极贡献--从健康到人权再到气候变化。我们所做的一切-投资于电气化、增强连通性以及开发新产品和服务-都是为了彻底改变和丰富客户体验，并赢得他们的信任。

为了推进我们全球汽车业务的转型，我们现在正在组建两个截然不同的、战略上相互依存的汽车业务--福特蓝和福特Model E。与福特Pro业务一起，这些新的互补组织将帮助释放福特+计划战略的全部增长潜力，为我们的利益相关者创造价值，并将公司定位为超越传统汽车制造商和新的电动汽车竞争对手。

在整个福特，我们对环境领导地位和可持续发展的承诺侧重于我们建造什么以及我们如何建造它。从水到能源和来源材料，我们继续专注于制造质量和卓越，并重新想象电动汽车和驱动它们的电池是如何设计、制造和回收的，创造了一个全新的电动汽车生态系统。我们与我们的供应商和业务合作伙伴合作，以负责任的原材料采购和加强电池回收，并为我们的电动汽车建立电池回收和国内电池供应链。

我们还与我们的供应商密切合作，建立超过最低合规要求的供应基础能力，并创造共同的商业价值，主要是在四个重点领域：保护和尊重人权、保护环境、以负责任的方式采购材料，以及保持负责任的商业做法。我们在世界各地拥有约4,500个一级供应商站点，我们强大和可持续的供应链至关重要，透明度是监控供应和绩效的关键。

在本报告中，“福特”、“公司”、“我们”、“我们”或类似的引用是指福特汽车公司、我们的合并子公司和我们是主要受益者的合并可变利益实体，除非上下文另有要求。

1.概述

自2014年以来，美国的上市公司一直被要求进行尽职调查，以确定其产品中冲突矿物的来源，并每年向美国证券交易委员会提交报告。披露规则旨在推进结束刚果民主共和国(DRC)及其邻国暴力冲突的人道主义目标，这些国家统称为“覆盖国家”。这些规定将锡、钨、钽和金视为“冲突矿物”，无论它们来自哪里。在讨论这些矿物时，我们使用术语“3Tg”。通过增加3TG来源的透明度，预计来自该矿物的资金

贸易不会直接或间接使所涉国家的武装团体受益。取而代之的是，这些资金将重新用于覆盖国家和其他受冲突影响和高风险地区(CAHRA)的3TG的责任来源。

3TG用于许多汽车零部件，从推进总成到电子零部件。我们致力于确保我们车辆中使用的3TG是负责任的来源。福特将3TG的可靠来源定义为提供3TG材料的冶炼厂或精炼厂，并已根据以下计划之一被验证为符合(即成功完成)或积极参与(即目前正在参与)其管理体系和采购实践的第三方审计：负责任的矿产保证流程(RMAP)、伦敦金银市场协会(LBMA)或负责任的珠宝委员会(RJC)保管审计协议。我们预计，在我们的供应链中使用可靠来源的3TG将支持在覆盖的国家发展“刚果民主共和国无冲突”的3TG矿产贸易。

为了帮助我们实现采购目标并遵守相关披露规则，我们负责任的材料采购政策要求我们包含3TG的组件的直接供应商进行尽职调查，以了解3TG在其组件中的来源，负责任地(如上所述)来源3TG，并且不在知情的情况下向我们提供导致冲突的3TG部件。为3TG来源提供透明度的最佳方式之一是披露我们的供应链报告了哪些3TG冶炼厂和炼油厂。冶炼厂和精炼厂采购矿物，将其加工成可用金属，是我们复杂的矿产供应链中尽职调查的关键领域。一旦矿物被加工成可使用的金属，它们就成为成分的一部分，确定材料的来源变得更加困难。如果我们的供应商发现冶炼厂或精炼厂不符合或不参与第三方负责的矿物采购验证计划，福特要求供应商通过直接联系非参与的冶炼厂或精炼厂或考虑替代采购安排来鼓励冶炼厂或精炼厂参与RMAP。

我们新的供应商行为准则(SCOC)纳入了福特全球生产条款和条件，作为与福特开展业务的一项要求，加强了我们供应商在冲突矿物报告要求方面的合同义务。我们的SCOC要求包括福特承诺保护和尊重人权、环境、保持负责任的商业做法和负责任地获取材料。SCOC要求供应商采用类似的守则，并将同样的义务延伸到其分包商，展示合规，进行尽职调查，提供申诉机制，并报告可疑的不当行为。此外，我们还对供应商社会责任和反腐败供应商指南进行了重组，以与新的SCOC保持一致。本供应商指南提供了额外的资源，以支持遵守SCOC和提高整体可持续性绩效。

测定法

通过我们2021年的数据收集和如下所述的尽职调查工作，福特有理由相信我们产品中包含的一些3TG可能来自覆盖的国家。我们报告的附件1包含我们供应商提交的报告中所列的已确认冶炼厂和精炼厂的名单。福特已经确定了供应商报告的22家3TG冶炼厂和炼油厂，这些冶炼厂和炼油厂符合RMAP，并表明直接从刚果民主共和国和/或覆盖的国家采购。

2.合理原产国调查(RCOI)

由于我们与供应链中的冶炼厂和精炼厂相隔一层，我们依赖我们的直接供应商来调查他们的供应商，他们预计将继续报告要求的级联，直到他们确定他们供应给我们的产品中包含的关于3TG原产地的所有信息。我们的RCOI确定基于从范围内供应商收到的冶炼厂和精炼商数据，并与责任矿产倡议(RMI)RCOI数据库进行比较，该数据库包含来自RMAP、RJC和LBMA合规冶炼厂和精炼厂的3TG来源的汇总数据。在某些情况下，我们范围内供应商提供的信息可能不完整或包含过多，导致缺少或额外确定RCOI数据。我们的范围内供应商经常无法确认3TG原产地信息。

RCOI方法

出于报告目的，我们要求我们范围内的直接供应商填写由RMI开发的冲突矿物报告模板(CMRT)。供应商通过电子邮件或上传到特定网站提交其完成的CMRT。

为了确定我们的范围内供应商，我们根据国际材料数据系统(IMDS)报告的预期支出和3TG含量，对我们工厂的所有零部件或部件供应商进行了基于风险的评估。总体而言，我们的范围内供应商占我们在零部件上的直接支出的80%以上。通过我们的分析，我们可以确认我们车辆中超过6万个部件含有一定程度的3TG含量。3TG材料存在于我们所有主要系统的部件中，包括内部、外部和结构、电气化、控制软件和连接、车底以及内燃机推进和热能。在我们的范围内部件中，99%含有锡，12%含有钨，15%含有钽，42%含有金，许多部件含有一种以上的3TG材料。我们所有的车辆都包括至少含有一种3TG材料的部件。

福特连续第七年收到了100%接受调查的范围内供应商的回复。我们继续与供应商合作，以提高其报告的质量和完整性，如果供应商的报告不完整，与之前通过IMDS报告的信息不一致，其子供应商的响应率低于100%，和/或其CMRT所包含的冶炼厂或炼油厂未被确定为符合RMAP、LBMA或RJC负责的采购验证计划或未被确定为符合或活跃在RMAP、LBMA或RJC责任采购验证计划中，我们将向供应商提供纠正措施计划。如果供应商报告符合条件的非参与冶炼厂或炼油厂，供应商将收到一份报告，其中除纠正行动计划外，还将列出非参与冶炼厂和炼油厂的建议行动。这些建议的行动，如下文第4.2节所述，要求收集更多信息或根据外部风险指标进行尽职调查。然后，福特就如何在供应链内解决和实施各种建议的纠正措施进行培训。

纠正行动计划使40家供应商通过列入冶炼厂名单、提高其子供应商响应率以及交叉检查RMI冶炼厂数据库的合规冶炼厂或精炼厂审计状态，显著提高了CMRT上的数据质量。我们还继续努力确定原产地，向我们供应链上报告的未在RMI RCOI名单上列出的冶炼厂和炼油厂发出直接查询。我们的RCOI数据集汇总了LBMA认证的黄金精炼商和RCJ认证的黄金精炼商提供的原产国数据。该数据不是特定于LBMA或RJC精炼商的，可能指的是任何或所有经LBMA验证或RJC验证的精炼商。

3.尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织2016年第三版《受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南》(OECD指南)和3TG相关补充文件中的5步框架。

4.所采取的尽职调查措施

4.1建立强有力的公司管理体系

我国的冲突矿物管理系统包括以下行动：

·建立了一个冲突矿产合规执行指导团队，由我们的供应链副总裁领导。该小组包括以下成员：

▪首席政府事务官

▪首席政策官兼总法律顾问

▪环境与安全工程部可持续发展副总裁

▪首席公关官

▪负责车辆硬件和模块的副总裁

▪控制器

·建立了一个跨职能的工作小组，以管理冲突矿物的遵约情况。工作级别小组每两周举行一次会议，并与执行指导小组举行半年一次的会议，以审查我们的冲突矿物合规状况、战略、持续改进目标、绩效指标和立法更新

·通过开发培训模块和举办培训课程，建立供应基础知识能力，以确保我们的供应商了解我们的报告和尽职调查要求，协助他们不断改进努力，以提高报告透明度，并确保从符合要求的冶炼厂和精炼厂进行采购

·集成的供应商可持续发展记分卡，将矿产合规性与福特的尽职调查要求和调查响应质量冲突传达到跨职能执行业务单位审查中，包括供应链和产品开发投入

·每月向供应链副总裁报告包括供应商调查答复率和答复质量在内的指标，并将这些指标整合为我们涵盖人权和环境的供应链可持续发展计划的一部分

·在我们的公共网站上建立并传达我们的冲突矿物采购政策，可通过点击此处或https://corporate.ford.com/获得

·我们的冲突矿产政策是：

在我们的产品中含有锡、钨、钽和金(3TG)的情况下，福特的目标是使用刚果民主共和国的非冲突矿物，同时继续支持从刚果民主共和国和邻国采购负责任的区域矿产。如1934年《证券交易法》第13P-1条(“规则”)所界定，“刚果民主共和国无冲突”是指一种产品不含有对该产品的功能或生产所必需的冲突矿物，而该产品直接或间接资助刚果民主共和国或邻国的武装团体或使其受益。根据经济合作与发展组织(OECD)《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》(以下简称《OECD指南》)的定义，福特的负责任材料和相关尽职调查实践涉及源自受冲突影响和高风险地区(“CAHRA”)的额外材料(“CAHRA”)(“OECD指南”)和3TG相关补充材料，包括钴和云母。我们要求我们的供应商进行尽职调查，以了解冲突矿物和福特产品中使用的其他要求的原材料的来源，负责任地来源, 并且不在知情的情况下提供含有《规则》中所述助长冲突的矿物的产品。供应商必须按照OECD的指导方针进行矿产尽职调查。供应商必须遵守我们的社会责任和反腐败要求供应商指南中公布的福特年度冲突矿产报告要求。供应商必须使用经验证符合独立第三方负责的矿物来源验证计划的冶炼厂和精炼厂。供应商应根据独立的第三方标准提供含有原材料的零部件，这些原材料来自经过审核的来源。此外，福特预计供应商将扩大负责任的采购和尽职调查，将CAHRAS包括在内，将OECD指导矿物尽职调查要求级联到次级供应商，并向福特指定的责任方报告供应链中发现的任何风险。

如果供应商未能遵守最低要求，福特可能会重新评估供应商关系。

自2021年7月1日起生效

·制定了冲突矿物报告要求，并将其作为供应商合同义务的一部分，通过我们的供应商行为准则(SCOC)，纳入了福特全球生产条款和条件以及我们的供应商社会责任和反腐败要求供应商指南

·为相关员工编写内部能力建设培训材料，概述我们的供应商报告要求、报告流程和时间表。加强培训，除负责任的材料采购外，还包括人权和工作条件、碳中和和温室气体排放目标

·我们的合规计划有助于对已知或潜在的违反法律或政策的行为进行保密报告。我们的人员可以直接向人力资源部或合规、道德和廉正办公室以及总法律顾问办公室或总审计师办公室报告违规行为。还可以使用SpeakUp报告机制、电话热线、网站或电子邮件来报告违规行为，其中一些允许匿名报告。外部利益相关者可以通过电子邮件SpeakUp@ford.com进行报告。指控由一个跨职能委员会审查，该委员会监督任何调查和随后的纠正或纪律行动

·为我们的企业负责材料采购网站(https://corporate.ford.com/social-impact/sustainability/responsible-material-sourcing.html)添加了一个链接，该网站是一个名为矿产申诉平台(MGP)的在线跨行业平台。福特使用该工具来筛选和解决与其供应链中存在的3TG冶炼厂和炼油厂有关的不满。RMI、LBMA和RJC开发和维护了MGP，以建立一个多方利益相关者机制，以记录和沟通3TG冶炼厂和炼油厂与OECD附件II风险相关的申诉的识别、跟踪和解决

4.2识别和评估供应链中的风险

我们有专门的资源和跨职能团队管理我们的冲突矿产合规和负责任的采购工作，以识别、评估和缓解我们3TG供应链中的风险。

我们审查了范围内的供应商CMRT，以确保供应商遵守福特的报告要求，例如：

·完成所有必要的报告要素

·被报告故意添加到供应商产品中的预期3TG金属与IMDS报告的金属之间的一致性

·存在一份冶炼厂和精炼厂名单，其中包括基于IMDS报告的预期金属

·每一次CMRT供应商调查报告的供应商次级响应率

·确认没有参与供应商供应链中报告的所需第三方验证计划的冶炼厂和精炼厂

我们审查了供应商的CMRT冶炼厂名单，以确定和评估所报告的3TG采购的供应商风险，这些采购可能不符合福特负责任的材料采购政策和OECD的指导方针，以使用独立的第三方基于风险的方法审计，如RMAP、RJC和LBMA，以确认冶炼厂和炼油厂已经执行了OECD指导框架的所有5个步骤。为此，我们：

·将我们供应商的冶炼厂和炼油厂名单与RMI冶炼厂数据库进行比较，对于出现在两个名单上的冶炼厂和炼油厂，我们能够确定它们的审计状态，并获得可见性，以评估我们供应链中的潜在风险。

·通过向供应商提供CMRT中报告的未参与RMAP、RJC或LBMA的冶炼厂和炼油厂名单，提高了透明度和风险意识

·根据冶炼厂的不参与状态，在我们的纠正行动计划和具体建议中增加了风险评估

·请供应商完成额外的尽职调查，并与这些冶炼厂和炼油厂进行直接接触，和/或考虑为这些冶炼厂和炼油厂作出替代采购安排

·设计并实施了对矿产申诉平台(MGP)的月度审查，以了解福特供应商报告的冶炼和精炼设施中的积极申诉。我们跟踪了相关申诉的进展，以确定是否需要采取其他行动来降低风险，例如直接接触冶炼厂和炼油厂，或通知供应商对其供应链中报告的冶炼厂和炼油厂进行额外的尽职调查。

我们开发并实施了钴尽职调查管理系统，以评估、识别和缓解我们钴供应链中的风险。

虽然钴不包括在“冲突矿物”的定义中，但我们对钴进行了尽职调查，钴是福特供应链中的另一种矿物，来自经合组织指导方针所定义的CAHRA。2021年，我们继续对范围内的钴供应商进行调查，以完成钴报告模板(CRT)，并收到了100%的回复和合格率。

福特在2019年和2020年对其钴尽职调查管理系统进行了评估，以确保其符合经合组织指南的要求。2021年，福特进行了跟踪评估，并展示了持续的业绩改进，将我们的审计分数从80%提高到83%(满分为100%)。评估的所有结果都被认为是次要的或仅有改进的机会。我们通过解决4个机会领域，展示了持续的改进，因此我们现在完全满足了这些领域的期望，并能够将一个小发现减少为一个机会领域。我们利用审计结果逐步改进和优化我们的矿产尽职调查计划，旨在对我们的供应链产生积极影响。

4.3设计和实施应对已识别风险的策略

我们已建立并利用以下流程来应对供应基础中已确定的风险：

·遵循上报流程，在发现风险时通知供应链副总裁

·遵循风险缓解程序，包括监测、跟踪和向供应链副总裁报告进展情况

·利用我们内部开发的数据库，促进对供应商CMRT数据的分析，并创建量身定制的纠正措施，以帮助供应商提高其报告质量，更好地降低已确定的风险

作为我们风险缓解过程的一部分，我们的供应商报告的但尚未被确认为“合格”冶炼厂或精炼厂的实体将报告给RMI进行验证和评估。此外，如果我们的供应商名单中包含未列入名单的冶炼厂或精炼厂

RMI公开“合规”或“活跃”冶炼厂和精炼商RMAP名单后，我们立即通知了这些供应商。我们向供应商提供了一份未参与的冶炼厂/精炼厂名单，并指示供应商在哪里可以找到RMI“符合”和“活跃”的冶炼厂和精炼厂信息。根据我们的负责任材料采购(RMS)政策，我们要求供应商使用符合RMAP等第三方负责任矿物来源验证计划的冶炼厂/精炼厂。我们要求报告不符合/积极遵守RMAP的冶炼厂/精炼厂的供应商采取以下行动，以确保可靠地获取3TG并遵守福特的要求：

·联系分供应商并传达福特使用RMI Active/合规冶炼厂/精炼厂的要求

·鼓励分供应商也级联期望使用现役/合规冶炼厂/炼油厂

·直接联系冶炼厂/精炼厂以符合RMAP，如果冶炼厂/精炼厂拒绝，则考虑替代采购安排

·完成额外的尽职调查，以确认冶炼厂/精炼厂供应的3TG的来源并确定其风险

为了进一步降低我们供应链中供应商报告或使用未经验证符合第三方负责矿物采购验证计划的3TG冶炼厂和精炼厂的风险，我们通过额外的培训课程扩大了我们供应链团队在负责任采购实践方面的能力，更新了我们的负责任材料采购政策，要求供应商使用经第三方验证的冶炼厂和精炼厂，我们还延长了对我们的供应商对来自CAHRA的材料进行尽职调查的期望。

如果在公司和产品级别报告中报告了不合格的冶炼厂或精炼厂，我们要求提供包含3TG组件的部件的供应商完成额外的尽职调查。通过与供应商接触，并教育他们向他们的分级供应商询问3TG的来源，我们帮助提高人们的意识，并增加与我们供应链中报告的不符合要求的冶炼厂和炼油厂相关的尽职调查行动。我们的许多范围内的供应商继续提交公司级别的CMRT；因此，我们无法确认不符合要求的冶炼厂/精炼厂是否在我们的供应链中。

福特参与跨行业论坛，以防范和缓解供应链风险。我们是RMI冶炼厂处置团队的积极成员，以更好地了解冶炼厂和精炼厂的“资格”要求和流程，并支持对全球报告的新冶炼厂和炼油厂的研究，以便能够适当地识别和参与完成RMAP。在我们交叉认可LBMA和RJC审核状态的同时，我们直接联系冶炼厂和精炼商，请求他们参与RMAP，或向RMI提交适当的文件，以便交叉认可并纳入“符合/积极”名单。

我们代表北美汽车行业担任汽车行业行动小组(“AIAG”)冶炼厂参与小组(SET)的主席，领导并完成与冶炼厂和精炼厂的直接协调接触。AIAG SET鼓励未参与RMAP的冶炼厂和炼油厂遵守RMAP。AIAG通过完成冶炼厂和炼油厂的协调外展以及每年完成审计前访问，倡导负责任的采购。

福特是驱动可持续发展的成员，该组织由CSR Europe协调，由几家汽车制造商组成，他们合作提高供应链的可持续性。驱动可持续发展旨在改善汽车供应链的社会、道德和环境绩效，包括负责任的原材料采购。

与锡、钨和钽精炼商相比，黄金精炼商对RMAP的符合率相对较低，其中许多精炼商所在的地区据报道会导致黄金走私。福特寻求通过我们作为RMI Gold Team的联席主席的参与，降低未被验证为符合第三方负责的矿产采购验证计划的精炼商的风险，该计划特定于黄金供应链。该团队指导与黄金精炼商接触，以参与RMAP。此外，我们还在我们的电子学习课程中为供应商提供了负责任的黄金采购方面的RMI数字培训。

我们连续第九年成为负责任矿产贸易公私联盟(PPA)的积极成员。PPA是公民社会、行业领导人和美国政府之间的多部门倡议，支持改善覆盖国家的道德供应链所需的尽职调查和治理体系的项目。2021年，作为PPA及其项目和资源工作组的成员，福特的参与支持了以下内容：

·福特主办了一个前往大湖区的虚拟代表团，支持政府参与工作队为区域内的初步和持续参与做好准备并提供支持。PPA成员和在GLR工作的美国政府大使馆/使团代表会面，讨论优先事项和目标，并探索区域内和区域合作的机会

·审查和选择参加将于2022年举行的影响专题讨论会数据的候选人，并支持采用工具、方法、模型、指标、系统和其他办法，以便为改善地方一级的社会经济成果采取进一步行动。

·授予研究手工和小地雷(ASM)合作治理模式的赠款，以向PPA和其他机构提出有意义的政策干预以促进平等的建议

·主持当前PPA受赠者信托商业银行的网络研讨会，分享PPA成员如何通过与金融部门接触和接触来支持和扩大手工融资渠道，与政府合作减少正规化障碍，并鼓励无障碍的尽职调查计划

·主办现任受赠人潘子基金会和joy城市的网络研讨会，受赠者协会成员在会上了解了刚果民主共和国东部矿物贸易与暴力侵害妇女行为之间的联系，受援助者支持的项目和方案与幸存者的合作，以及防止性暴力的其他干预措施，以及受赠者和巴权力机构之间进一步合作的机会

福特积极审查与原材料供应链相关的其他信息，如公开的事件报告、非政府组织报告和政府发布的信息，以帮助我们评估供应基地的风险。这类报告的一个例子是冲突黄金到负责任的黄金：公司和政府的路线图(2021年2月)，在RMI黄金团队工作组中共享。报告中建议采取的一项行动是与矿业部一起改革政策，使手工采矿正规化。福特能够通过我们的RMI和PPA会员资格提出这样的建议。例如，作为RMI成员，福特正在参与由手工黄金理事会领导的一个合作项目，该项目旨在扩大布基纳法索手工黄金的合法贸易。福特承诺并正在为手工黄金可伸缩贸易(STAG)项目提供实物支持。此外，通过PPA，福特参加了一个虚拟代表团，强调刚果民主共和国政府、美国政府和地区东道国政府可以解决的具体问题和需求，以支持负责任的采购、反腐败和人权。

4.4对冶炼厂和炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

由于我们在供应链中的地位，我们利用RMAP交叉认可计划来确定我们的供应商报告的冶炼厂和精炼厂是否符合RMAP、LBMA和RJC第三方审计协议，以验证可靠的采购。制定这些审计标准是为了评估公司是否有适当的管理系统来支持和实施尽职调查和负责任的采购做法。我们是各种RMI工作组的活跃成员，我们为用于支持我们计划的RMI工具和流程的开发做出了贡献。此外，我们参加了各种RMI设置团队，访问了冶炼厂/精炼厂，并直接接触了冶炼厂/精炼厂，以帮助3TG冶炼厂/精炼厂集体采用负责任的采购实践。我们使用RMI审核状态数据库和RCOI信息作为关键输入，帮助我们管理供应链中的风险。

4.5供应链尽职调查年度报告

这是我们的第九份冲突矿产报告(CMR)，我们计划继续每年报告一次。点击此处可获得我们的责任承担，我们的政策和报告可在我们的网站上获得，网址为：https://corporate.ford.com.我们还在http://sustainability.ford.com.的综合可持续发展和财务报告以及人权报告中提供关于我们冲突矿物披露和报告的信息

5.用于加工产品中的冲突矿物的设施(如果知道)

我们对范围内的供应商进行了调查，以确定用于加工我们产品中所含3TG的设施。我们的大多数范围内供应商(67%)提供的是公司级别的CMRT，没有指明用于特定部件、组件或业务客户的冶炼厂或精炼厂。在供应商提供零件级报告的情况下，由于较低级别的供应商以公司为基础进行报告，因此无法确定支持我们特定产品的冶炼厂和精炼厂的身份。因此，我们无法确定我们产品中用于处理3TG的具体设施，以及我们产品中的3TG是否来自回收/废料来源。为了改进零件级报告，我们在某些情况下要求零件级报告，并加强了我们的3TG培训，以展示为什么零件级报告是降低福特供应链风险的必要步骤。通过将我们的范围内供应商的冶炼厂和精炼厂名单与RMI冶炼厂数据库进行比较，我们的范围内供应商报告了338家符合RMI条件的3TG冶炼厂/精炼厂，如附件1所示。总体而言，77%的

338家冶炼厂和炼油厂被认为是“3TG的可靠来源”.虽然我们的合格率较2020年略有下降(2%)，但符合/活跃冶炼厂/精炼厂的总数增加了。总体而言，与前一年相比，福特在符合和活跃的RMI名单上增加了14家黄金精炼商和4家锡冶炼厂。

福特通过我们的业务流程审查来监控我们风险防范措施的执行情况。我们跟踪并提升供应商的响应率和供应商向我们提供的数据的质量。这些报告将提交给我们的执行领导层，他们在必要时参与升级。我们的评估表明，供应商报告的质量至少在四年内一直徘徊在80%左右。

我们负责任的材料采购政策要求供应商使用经过验证符合第三方负责矿物来源验证计划的冶炼厂和精炼厂。

下面的图表按矿物描述了我们供应链中可能参与(符合/激活)但没有参与RMAP或交叉认可的LBMA或RJC审计协议的冶炼厂和精炼厂的数量。

图1

6.产品中冲突矿物的原产国，如果知道的话

通过我们的领导努力以及我们的尽职调查行动，我们提高了我们供应链的透明度。2014年，我们范围内的供应商中有41%提供了冶炼厂和精炼厂名单。2021年，我们77%的范围内供应商提供了冶炼厂和精炼厂名单，从而更好地确定了可能的原产国，并确定了Process 3TG在我们供应链中报告的设施。我们查看了我们供应链报告的338家冶炼厂和精炼厂的RMI RCOI数据，以确定我们报告的冶炼厂和精炼厂是否有来自覆盖国家的采购。我们有理由相信，112家报告的冶炼厂和炼油厂可能直接从覆盖国家采购，另外27家冶炼厂和炼油厂可能间接从覆盖国家采购。截至2021年12月31日，所有139家被确定为直接或间接从覆盖国家采购的冶炼厂和精炼厂都被认为符合RMAP或交叉认可的LBMA或RJC审计协议。根据我们供应商提供的信息以及RMI RCOI数据，包括符合RMAP、LBMA和RJC标准的加工设施的汇总原产国，我们认为我们产品中包含的3TG原产国(COO)可能包括以下矿物覆盖的国家：

图2

使用相同的方法，我们认为我们产品中包含的3TG的COO可能还包括以下国家/地区。对黄金进行了额外的尽职调查。在这种情况下，我们确认不是我们产品中黄金来源的任何国家/地区都不包括在以下汇总数据中：

阿尔及利亚；安道尔；安哥拉；安提瓜和巴布达；阿根廷；亚美尼亚；澳大利亚；奥地利；阿塞拜疆；巴哈马；巴林；孟加拉国；巴巴多斯；白俄罗斯；比利时；贝宁；玻利维亚；波斯尼亚和黑塞哥维那；博茨瓦纳；巴西；保加利亚；布基纳法索；加拿大；开曼群岛；智利；中国；哥伦比亚；科特迪瓦；克罗地亚；库拉索；塞浦路斯；捷克；丹麦；多米尼加共和国；厄瓜多尔；埃及；萨尔瓦多；厄立特里亚；爱沙尼亚；埃塞俄比亚；斐济；芬兰；法国；法属圭亚那；加蓬；格鲁吉亚；德国；加纳；希腊；格林纳达；危地马拉；格恩西岛；几内亚；圭亚那；洪都拉斯；香港；匈牙利；冰岛；印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马达加斯加、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、墨西哥、摩纳哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、卡塔尔、罗马尼亚、俄罗斯联邦、圣基茨和尼维斯、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、圣马丁岛；斯洛伐克；斯洛文尼亚；南非；韩国；西班牙；圣文森特和格林纳丁斯；苏丹；苏里南；斯威士兰；瑞典；瑞士；台湾；泰国；多哥；特立尼达和多巴哥；突尼斯；土耳其；特克斯和凯科斯群岛；乌克兰；阿拉伯联合酋长国；大不列颠及北爱尔兰联合王国；美利坚合众国；乌拉圭；乌兹别克斯坦；委内瑞拉；越南；维尔京群岛；也门；津巴布韦。

7.尽可能具体地确定地雷或原产地的努力

由于CMRT报告的性质和我们供应链的复杂性，我们发现很难确定我们供应链中地雷的具体位置。然而，我们已经采取了以下行动，以最大可能的特异性确定我们产品中3TG的地雷或原产地：

·对零部件含有3TG的供应商进行RCOI，并使用基于风险的方法对这些供应商进行调查

·分析我们供应商提供的已完成CMRT的完整性、一致性，并识别从覆盖国家采购冲突矿物的冶炼厂和精炼厂

·将我们供应商的报告与预期的回应进行比较，当信息不完整或与我们的冲突矿产政策或数据预期不一致时，我们直接联系我们的供应商，以获得更多或澄清信息

·使用仅限RMI成员的冶炼厂数据库评估我们的供应商提供的信息，以获得原产国信息

·直接从未参与RMAP的冶炼厂和炼油厂请求COO信息

8.我们已经或将采取任何步骤，以降低我们产品中的冲突矿物使武装组织受益的风险，包括任何改善我们尽职调查的步骤

福特的政策是以负责任的方式进行采购。然而，我们认识到，严格避免使用某种矿物或矿物原产地可能会产生意想不到的后果，包括使当地居民失去生计。福特支持从覆盖的国家以及受冲突影响和高风险地区(CAHRA)进行负责任的采购。

我们每年审查供应商的冲突矿物/负责任的采购政策，以与我们的期望保持一致。当供应商的政策表明禁止来自覆盖国家的材料时，我们联系他们，告知他们我们的期望以及禁止来自覆盖国家的材料的潜在负面后果。虽然我们不会看到每年的更新，但我们会继续联系供应商并跟踪政策语言的改进。我们先前联系的七家供应商更新了政策措辞，以建立更具包容性的观点，对来自覆盖国家的材料进行尽职调查，而不是将这些材料排除在外。

我们的目标是提高供应链中矿物采购的透明度，同时提高全球冶炼厂和精炼厂的能力，以确保来自覆盖国家的3TG不会为武装团体、该地区的冲突或经合组织指导方针附件二中概述的其他严重滥用行为提供资金。我们的目标是增加所有冶炼厂和炼油厂参与RMAP、LBMA或RJC第三方验证计划，以确保负责任的采购不仅来自覆盖的国家，也包括CAHRA。具体地说，我们设定的目标是：(I)从范围内的供应商那里获得100%的响应率，(Ii)增加提供冶炼厂和精炼厂名单的供应商数量，(Iii)增加我们的供应商只使用可靠的3TG来源，以便我们能够更好地确定首席运营官并确保负责任的采购，以及(Iv)不断改进我们的尽职调查努力。为支持这些目标，我们采取了以下行动：

·我们将冲突矿物报告作为对供应商的合同要求，我们要求供应商使用经过验证符合第三方负责的矿物来源验证计划的冶炼厂和精炼厂

·我们连续第七年实现了供应商冲突矿产报告回复率100%。我们继续与供应商合作，以提高他们报告的质量和完整性

·2021年，大约6%的供应商报告只使用符合要求的冶炼厂和精炼厂。我们分析了2020年以来比率下降的根本原因，并确定了潜在的促成因素，包括从2020年起我们范围内供应商的构成发生变化，以及某些广泛使用的冶炼厂的报告，这些冶炼厂以前是合规的，但在2021年进入活跃状态

·通过RMI电子学习，我们创建了一个供供应商完成的课程，让福特能够跟踪供应商的参与和能力建设。我们13%的供应商在2021年完成了课程

·我们已经为供应商举办了两次全球冲突矿产培训网络研讨会，这些供应商提供的报告质量不高，或者是第一次担任冲突矿产记者。网络研讨会的重点是分享负责任的采购最佳做法，以改进冲突矿物尽职调查报告

·我们与前十大供应商中的六家进行了直接接触，以审查福特新的供应商行为准则和可持续性报告要求，来自福特采购和供应商销售和可持续发展团队的近100人参加了会议

·2021年，我们举办了9次关于矿产尽职调查的培训课程，纳入了其他环境、社会和治理(ESG)主题，如人权和工作条件、温室气体排放报告，以及福特最新的全球条款和条件，包括福特供应商行为准则中与这些主题相关的章节。培训面向所有供应链商品组以及2021年入职的所有采购部门新员工

·我们完成了对67家冶炼厂和炼油厂的直接调查，这些冶炼厂和炼油厂的3TG来源未在RMI的RCOI数据中确定。福特要求提供开采材料的首席运营官、回收废料的状况以及任何尽职调查验证信息。我们收到了四家黄金精炼商的回复；三家表示他们不从刚果民主共和国或覆盖的国家采购，一家表示不再运营。三家运营中的精炼商中有一家表示，它是RJC的活跃成员，正在等待审计，主要从欧洲和南美采购，另一家表示，它只处理回收和废金。

此外，一家钨冶炼厂表示，它只处理回收的废料。福特不认为这些炼油厂是3TG的可靠来源，并将继续进行推广，以鼓励参与和完成RMAP、RJC或LBMA负责任的来源验证计划

·我们是RMI(成员ID福特)的活跃成员，并参与跨行业的冶炼厂和炼油厂外联工作，以确定符合RMAP审计计划的资格。我们还鼓励冶炼厂和炼油厂参加RMAP。我们直接联系了54家3TG冶炼厂和28家钴冶炼厂和精炼厂。此外，通过AIAG SET，我们领导了AIAG协调的行业推广工作，以鼓励冶炼厂和炼油厂参与RMAP

·我们发布了最新的《我们致力于保护人权和环境政策》

·我们将新的供应商行为准则纳入了福特的全球生产条款和条件，作为与福特开展业务的要求。我们的供应商守则要求全球所有供应商执行类似的业务守则，并要求分包商也这样做

·我们发表了第一份人权报告，并进行了第三次正式的突出人权评估

·我们积极参加了各种RMI工作组，包括黄金、SET、矿物报告小组、冶炼厂处置、多利益攸关方、全会、尽职调查实践、云母、手工/小型采矿工作组、钴工作组、矿物传感和优先排序、申诉平台工作组、一级全球SET小组、矿业参与小组(MET)和执行指导委员会

·我们继续调查RMI风险准备评估(RRA)的使用，以提高对矿产供应链加工商的尽职调查做法及其相关风险管理做法和业绩的了解

·探索将RMI CAHRA工具纳入材料优先顺序研究的风险评估，这也被用作扩大对其他材料的尽职调查的投入

·我们参加了AIAG负责任材料工作组，以帮助确定行业尽职调查的最佳做法

·福特直接捐赠资金支持RMAP审计基金，该基金包括对新的RMAP审计对象的初步评估，对参与审计的对象的财政援助，以及在RMI网站上发布评估结果

·由于旅行限制，AIAG无法派代表到符合条件的冶炼厂或精炼厂进行预审计访问，以了解更多信息并为第三方负责的矿物采购验证计划做准备。AIAG没有进行审计前访问，而是向RMAP审计基金捐赠了资金。此外，RMI Gold和AIAG通过印度国家证券交易所继续与印度黄金精炼商接触，成员继续支持大多数RMI Global Level1-Level4 SET团队并在每个RMI SET结构中提供代表

·福特在2021年经合组织合作伙伴论坛上介绍了关于负责任的矿产供应链的会议，包括：附件二风险及以上、良好做法采矿和金属标准之间的合作和标杆，以及与iPoint就利用负责任的采购计划与反人口贩运、现代奴隶制和可持续性等社会合规计划进行的小组讨论

·2021年，福特在PPA项目和资源(PAR)工作组和几个任务组任职，以推动2022年PPA目标的进展。成立上游业务运营任务组的目的是审查最初的概念，以研究可避免精英俘获、不平等和性别偏见等常见问题的手工和小规模采矿(ASM)治理结构(例如合作社)的研究模型。该工作组支持对初始概念的评估、对最终入围者提出的请求和评估的建议，并向PPA治理委员会和资助者推荐了一项选择。作为Impact Task Group的数据的一部分，福特帮助探索了如何利用数据收集来更好地了解尽职调查的影响，并加强与负责任的采购相关的积极的当地社会经济影响。工作组征求和评估了研究摘要，以选择发言者，并将其列入2022年《影响专题讨论会》的PPA数据。此外，在巴勒斯坦权力机构政府参与工作组，我们准备通过虚拟代表团与刚果(金)政府举行会议。我们提供了关于关键信息、主题和讨论问题的见解，包括各种政策问题，如ASM合法化和正规化、解决合法来源的障碍、以及手工黄金税收协调和反走私。福特参加了2022年12月的虚拟代表团

·福特的可持续发展抱负之一是只采购负责任地生产的原材料。在过去的四年里，福特根据联合国全球人权框架进行了三次突出性评估，以确定和优先处理我们整个业务和价值链中应用的突出人权问题。2021年，在全球可持续发展董事的监督下，我们的突出人权治理团队继续管理和跟踪我们的行动计划，以预防、管理和补救突出的人权问题。我们每年通过我们的综合可持续发展和财务报告报告我们的行动进展，2022年福特发布了一份独立的人权报告，这是美国汽车业的第一份报告，以解决我们突出的人权问题，如何管理这些问题，以及表明我们进展的关键行动

·作为负责任商业联盟(RBA)的成员，我们利用有效审核流程(VAP)进行第三方供应商现场审核。这些审计由外部各方进行和验证，用于评估供应商在人权、健康和安全以及环境预期方面的表现。这些审计是在制造现场级别进行的，不同于用于冶炼厂和精炼厂的RMAP审计规程

·通过我们驱动可持续发展的成员资格，我们制定并实施了供应商可持续发展自我评估问卷(SAQ)，该问卷与汽车行业指导原则保持一致，以提高供应链的可持续发展表现。供应商回答问题，并提供关于公司管理、工作条件和人权、健康和安全、商业道德、环境、供应商管理和负责任的采购的支持性政策文件。对SAQ的回应是我们风险评估的几个输入之一，用于确定进一步的供应链能力建设或额外尽职调查的候选者。我们还使用SAQ来确定供应商政策与我们的供应商行为准则之间的差距

·作为负责任采购区块链网络(RSBN)的创始成员，我们与IBM和跨行业领导者建立了合作伙伴关系。从2018年到2021年，我们与IBM和RCS Global合作创建了一个生产区块链工具，以实现整个供应链的透明度和负责任的采购绩效。在2020年和2021年，RCS Global根据OECD尽职调查指南设定的负责任的采购要求，对福特的每个钴供应链参与者进行了评估和验证。我们继续与RCS Global合作，审核和绘制我们的钴供应链，以加强我们负责任的采购能力，并推动我们原材料供应链的透明度和责任感不断提高

·我们发布了一个负责任的材料采购网站，作为反映福特矿业尽职调查实践和活动的教育资源。我们还加入了RMI矿产申诉平台(MGP)的链接，以确保外部利益相关者能够访问公开可用的机制，以启动与3TG供应链参与者相关的调查。MGP允许福特评估有未决指控的冶炼厂和炼油厂的风险，并了解第三方认证的冶炼厂和炼油厂确定的风险是否得到适当解决

·通过EPRM赠款，福特与手工黄金理事会、Resolve和RMI合作，为手工黄金可伸缩贸易(STAG)项目提供实物支持。作为RMI成员，福特支持创建一个循序渐进的尽职调查实验室。该实验室的目标是为布基纳法索的手工黄金矿工提供工具，使他们能够参与正规市场，实现规模经济，并促进供应链上逐步的尽职调查

我们2022年的目标

福特将继续致力于负责任的3TG采购，方法是与行业团体和非政府组织(NGO)合作，让供应商参与持续改进以采用最佳实践，并改进内部风险评估和管理系统。我们实现持续改进的目标包括：

·继续与供应商接洽，根据福特2021年7月生效的更新后的全球条款和条件以及供应商行为准则的要求，只增加符合或激活的RMAP、LBMA、RJC冶炼厂和炼油厂的使用。努力加强我们与更多冶炼厂和精炼厂的单点联系，以积极参与RMAP计划

·继续增加供应商对尽职调查能力建设培训的参与，如RMI电子学习课程，同比增加10%

·支持上游认证机制，如RCS Global Group Better Mining Program，以改善ASM地点及其周围的条件，使合规的ASM运营商能够进入市场。对提供的更好的采矿事故数据进行季度审查，以提高风险意识，并跟踪风险如何以及何时得到适当缓解

·继续在RMI RRA工具中雇用相关冶炼厂和炼油厂并与其建立参与关系，以评估总体ESG管理，超出经合组织指导的业绩

·分享将跨行业资源整合到风险评估中的最佳实践，这些风险评估具体涉及未参与第三方验证的负责任采购审计计划的3TG冶炼厂和炼油厂

·继续为相关员工更新、开发和层叠培训材料，概述矿产尽职调查和供应商负责的采购要求，并确保所有供应链部门接受相关培训

·为了加强我们负责任的采购能力，我们将根据纠正行动计划不断改进我们的钴尽职调查，该计划是根据经合组织的指导对我们的尽职调查管理系统进行评估后得出的

·通过我们的电动汽车电池绘图和审计计划以及与钴冶炼厂和精炼厂的接触，在我们的钴供应链中实施类似的持续改进透明度、责任和尽职调查

·我们将继续努力，与福特的国际非营利和赠款合作伙伴GlobalGiving合作，支持我们的2021年试点计划，并扩大该计划的规模，该计划旨在通过能力建设教育和正规化，赋予在刚果民主共和国铜和钴供应链工作的女性权力。与我们的慈善机构福特基金会一起，福特做出了超过7440万美元的慈善捐款，以建立公平并赋予世界各地服务不足和代表性不足的社区权力

·继续我们对手工黄金可伸缩贸易(STAG)项目的第二年实物支持，该项目是通过EPRM授予多方利益攸关方合作的赠款而得以实现的。福特与手工黄金协会(AGC)、Resolve、RMI和其他公司合作，创建了一个可复制的地区性采购系统，以适应从事正规贸易(工艺)的手工和小规模矿工的风险缓解准则，以扩大CAHRA中负责任的手工黄金的贸易

·调查如何最好地监测供应商对负责任的材料采购要求的供应商行为守则的执行情况

附件一