附件1.01

Babcock&Wilcox企业公司

冲突矿产报告

截至2021年12月31日的年度

引言

本冲突矿产报告(“报告”)由Babcock&Wilcox Enterprise，Inc.管理层编写。在本报告中，除非上下文另有说明，否则“B&W”、“We”、“We”、“Company”和“Our”均指Babcock&Wilcox Enterprise，Inc.及其合并子公司。本报告于截至2021年12月31日(“报告期”)止年度呈交，以符合经修订的1934年证券交易法(“规则”)第13P-1条的规定。该规则对制造或承包生产含有冲突矿物的产品的上市公司规定了某些报告义务，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。Form SD将“冲突矿物”定义为锡石、铀矿-钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，目前仅限于锡、钽和钨。吾等确认锡、钽、钨及金(“3TG”)是吾等于报告期内制造或承包制造的若干产品的功能或生产所必需的。

正如本报告所述，B&W有理由相信，其供应链中存在的一些3TG可能来自刚果民主共和国或邻国(“覆盖国家”)。因此，我们进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定我们产品中是否有任何3TG来自覆盖的国家，而不是来自回收或废弃来源。根据RCOI，我们不能排除我们可能有一些供应商从覆盖的国家/地区采购3TG，并开始对我们范围内的供应商进行尽职调查。

前瞻性陈述

我们在本报告中所作的表达信念、期望或意图的陈述，以及那些非历史事实的陈述，均为前瞻性陈述，包括与我们在本报告“要采取的步骤”部分确定的合规努力和预期行动有关的陈述。这些前瞻性陈述会受到各种风险、不确定性和假设的影响，包括但不限于我们实施冲突矿产计划改进的能力，以及识别和缓解供应链中相关风险的能力。如果这些或其他风险中的一个或多个成为现实，实际结果可能与表述的结果大不相同。有关这些和其他风险因素的更完整讨论，请参阅我们提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的其他文件，包括我们截至2021年12月31日的10-K表格年度报告。B&W告诫不要过度依赖这些前瞻性陈述，这些前瞻性陈述仅在本报告发表之日发表，我们没有义务更新或修改任何前瞻性陈述，除非适用法律要求。

概述

B&W是一家专注于全球的成长型可再生能源、环境和热能技术供应商，拥有超过150年的经验，为广泛的工业、电力公用事业、市政和其他客户提供多样化的能源和排放控制解决方案。B&W的创新产品和服务分为三个面向市场的细分市场。我们的可报告细分如下：

·Babcock&Wilcox Renewable：具有成本效益的高效和环境可持续的发电和制热技术，包括废物转化能源、太阳能建筑和安装、生物质能源以及纸浆和造纸业的黑液系统。B&W的领先技术支持循环经济，将垃圾从垃圾填埋场转移到发电，并在回收金属和减少排放的同时取代化石燃料。

·Babcock&Wilcox Environmental：全套一流的排放控制和环境技术解决方案，适用于世界各地的公用事业、废物转化能源、生物质、碳黑和工业蒸汽发电应用。B&W拥有广泛的经验，包括冷却、灰尘处理、颗粒控制、氮氧化物和二氧化硫去除、碳控制的化学循环和汞控制的系统。

·Babcock&Wilcox热能：为发电、石油和天然气以及工业部门的工厂提供蒸汽发电设备、售后部件、建筑、维护和现场服务。B&W拥有广泛的全球安装设备基础，适用于公用事业和一般工业应用，包括炼油、石化、食品加工、金属和其他应用。

我们的业务在很大程度上依赖于全球发电公司的资本、运营和维护支出，包括可再生能源和火力发电行业以及符合环境合规政策要求的工业设施。有几个因素可能会影响这些支出，包括：

·气候变化倡议促进环境政策，其中包括利用废物转化为能源或生物质的可再生能源选择，以满足美国、欧洲、中东和亚洲市场的立法要求和清洁能源组合标准；

·各种全球市场对改善环境的要求；

·预期未来政府要求进一步限制或减少美国、欧洲和其他对气候变化敏感的国际国家的温室气体和其他排放；

·电价，以及生产和分销成本，包括美国、欧洲、中东和亚洲国家的燃料成本；

·对蒸汽发电设施的电力和其他最终产品的需求；

·运行中的发电厂和蒸汽生产的其他工业用途的能力利用率水平；

·运营发电厂的维护和维护要求，以应对使用的累积影响；

·材料的价格和可获得性，特别是由于通货膨胀上升和俄罗斯入侵乌克兰的影响；

·工业的整体实力；以及

·发电公司和其他蒸汽用户筹集资金的能力。

客户需求受到客户商业周期变化以及他们所在国家的整体经济、能源、环境和噪音削减需求的严重影响。

我们的产品

我们对我们的产品进行了分析，以确定哪些产品可能含有3TG。我们已在我们每个业务部门的产品中确定了3TG，这些产品对于我们在报告期内制造或签约制造的产品的功能或生产是必要的。

冲突矿产政策

我们采取了如下冲突矿产政策，该政策也可在我们的网站“http://s22.q4cdn.com/178702546/files/doc_downloads/gov_doc/Conflict-Minerals-Policy.pdf”上公开查阅。将我们的网站纳入本文件的目的不是为了通过引用并入任何材料，而不是将SD表、冲突矿产报告和冲突矿产政策纳入其中。

我们支持从与我们在尊重人权、道德和环境责任方面具有相同价值观的公司采购零部件和材料。我们致力于遵守美国证券交易委员会的披露要求，并正在与我们的供应商合作，进行合理的原产国调查和尽职调查，以确定我们的供应链和产品中可能存在冲突矿物。

我们期待我们的供应商与我们合作，履行我们对合规的承诺，并设计我们的努力，以与冲突矿物报告规则保持一致。

关于RCOI的说明

我们的业务使用各种形式的碳素钢和合金钢等材料，以及用于组装的零部件和附件，这些材料可从多种来源获得。我们一般根据个别合同的需要购买材料和部件。

如上所述，我们生产各种各样的产品，这些产品所包含的材料可能每年都不同。这些产品非常复杂，通常包含来自世界各地许多供应商的数千个零部件。我们可以从多个不同的供应商和分销商那里购买相同的材料。这些供应商和分销商通常从较低级别的供应商那里获得材料。因此，我们的供应链很深，很难确定供应给我们的最终材料来源。我们依赖我们的直接供应商与他们的供应商合作，提供有关冶炼厂的信息，以及供应给我们的部件和材料中包含的3TG的来源。

在报告所述期间，我们的合规努力包括我们的国内和国际地点。对于我们确定的含有3TG的每个产品(或组件)，我们确定了提供构成这些产品的材料的供应商。我们特别确定了每一家提供含有我们确定的3TG的材料的供应商，因为这些产品和相关供应商的3TG基础是有限的。

为了确定我们产品中必要的3TG是否来自覆盖的国家，我们聘请了我们的第三方服务提供商Assend Compliance(“Assend”)来帮助我们审查我们的供应链并识别风险。我们提供了一份由与所涵盖产品关联的供应商组成的列表，以供上载到已批准合规性经理工具(“ACM”)。

B&W利用澳大利亚央行-GeSI冲突矿产报告模板(CMRT)6.0或更高版本对所有范围内的供应商进行了调查。在供应商调查期间，我们通过ACM联系了供应商，ACM是Assend提供的一个软件即服务(SaaS)平台，使其用户能够完成和跟踪供应商通信，并允许供应商将完成的CMRT直接上传到该平台进行验证、评估和管理。ACM还通过评估每个供应商响应的质量，提供满足OECD指导过程预期的功能。此外，本报告中提供的指标以及供应商接洽和上游尽职调查的逐步流程都通过该平台进行管理。使用CMRT可以在一定程度上消除不相关的供应商。具体地说，CMRT的问题1询问供应商是否有意在产品或生产过程中添加或使用任何3TG。问题2还询问他们的产品中是否还有3TG。我们还定期审查供应商名单，以确保将不相关或“超出范围”的供应商从调查过程中删除。我们根据以下标准进行了这项分析：

·该公司仅供应包装(不包括标签)

·该公司向我们提供不会成为我们产品的产品(包括用于制造我们产品的设备)

·该公司是一个测试实验室

·该公司仅为服务提供商

·该公司正在与B&W进行积极的诉讼

阿森特要求所有供应商完成CMRT，并包括培训和教育，以指导供应商最佳做法和该模板的使用。Acent监控和跟踪ACM中的所有通信，以便将来进行报告和提高透明度。B&W直接联系了在调查过程中没有回应阿森特通信的供应商，并要求这些供应商填写CMRT表格并将该表格提交给阿森特。

我们的计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。

所有提交的表格都被接受，并被归类为有效或无效，因此数据仍被保留。对于无效的表格，将与供应商联系，并鼓励供应商提交有效表格。还向供应商提供

指导如何通过对CMRT提交的反馈、培训课程和通过Assend的多语言供应商体验团队提供的直接参与帮助来纠正这些验证错误。截至2022年5月9日，有13份无效供应商提交的材料无法更正。

阿森特将供应商回复中提供的冶炼厂和精炼厂名单与责任矿产倡议(“RMI”)维护的冶炼厂名单进行了比较，如果供应商表示某一设施被认证为无冲突设施，则确认该设施被列入RMI认可的3TG无冲突冶炼厂和精炼厂名单。我们的供应商共确定了337家出现在RMI维护的名单上的冶炼厂和精炼厂。在这337家冶炼厂和精炼厂中，有231家被RMI或交叉认可的倡议确认为无冲突。

我们收到的大多数CMRT是以公司或部门为基础进行的，这使得我们无法确定我们的供应商列出的哪些冶炼厂或精炼厂实际处理了我们产品中包含的3TG。

根据RCOI，我们有理由相信，其中一些3TG可能来自所涉国家，因此，根据《规则》，对所涉冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

截至2022年5月9日，冲突矿产计划范围内有1453家供应商，其中691家提供了完整的CMRT。在本报告年度，B&W的总回复率为48%。下表汇总了这些指标，以评估随时间推移的进展情况：

尽职调查

尽职调查的设计

我们设计的尽职调查措施在所有重大方面都符合经济合作与发展组织(“OECD”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(“指南”)的框架以及金、锡、钽和钨的相关补充。该指南确定了应执行的五个尽职调查步骤，并就如何实现每个步骤提供了指导。我们制定了我们的尽职调查程序，以解决这五个步骤中的每一个步骤，即：

1.建立健全冲突矿产公司管理制度；

2.识别和评估我们供应链中的风险；

3.设计和实施应对供应链中已识别风险的策略；

4.利用独立的第三方对供应链尽职调查进行审计；以及

5.每年报告我们的供应链尽职调查

尽职调查要求宝洁对直接供应商和第三方审计程序提供的数据进行必要的依赖。由于我们不能完全掌握这一过程，因此存在数据不完整或不准确的风险。然而，通过持续的拓展和流程验证，这符合行业标准和市场对下游公司尽职调查的期望。

我们是一家下游供应商，与3TG的开采相距甚远。大量供应商通过多层分销提供集成到我们产品中的零部件和材料。此外，B&W不购买原始矿石或未精炼的冲突矿物，也不从覆盖的国家购买。一旦原矿石被冶炼、提炼并转化为钢锭、金条或其他含有衍生品的冲突矿物，就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂和精炼厂整合原始矿石，代表着整个供应链中掌握其采购矿石原产地知识的最佳参与者。

该指南规定，合规要求应反映公司在供应链中的地位。具体而言，指导意见指出，尽职调查的实施应针对公司的活动和关系，尽职调查的性质和程度可能因公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链复杂性相关的实际困难，指导意见建议下游公司主要通过建立对其直接供应商的控制来进行尽职调查。因此，我们主要依靠我们的“第一级”(直接)供应商提供有关供应给我们的部件和材料中所含冲突矿物来源的信息。

已进行尽职调查

1.建立健全的公司管理制度

冲突矿产政策

我们制定了与我们的3TG采购相关的冲突矿产政策，详见上文“冲突矿产政策”部分，并将该政策发布在我们的网站“http://s22.q4cdn.com/178702546/files/doc_downloads/gov_doc/Conflict-Minerals-Policy.pdf“投资者”部分的“公司治理”中。将我们的网站纳入本文件的目的不是为了通过引用并入任何材料，而不是将SD表、冲突矿产报告和冲突矿产政策纳入其中。

内部团队

我们委托了一个冲突矿产指导委员会，由采购、法律和财务职能的管理人员组成。冲突矿产指导委员会由我们的高级管理层成员领导。冲突矿产指导委员会管理我们的冲突矿产合规工作，并负责为我们的冲突矿产计划的实施提供指导和指导。

我们还使用第三方服务提供商Assend协助评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，以及制定和实施我们将与供应商就冲突矿物采取的额外尽职调查步骤。ASSENT及其工具的使用使我们能够帮助我们的供应商了解我们对冲突矿物合规的期望和要求。

我们利用Assend的托管服务，以便与支持B&W冲突矿产项目的专业项目专家合作。我们定期与授权团队进行沟通，以获得有关计划状态的最新信息。

控制系统和申诉机制

我们通常与冶炼厂和炼油厂没有直接关系。然而，我们有适当的控制措施，旨在与客户、供应商、供应商、股东、同事和其他人进行所有互动时，维护我们的核心价值观和道德标准。这些控制包括商业行为准则和供应商行为准则，其中概述了所有员工、供应商和独立承包商的预期行为。这些准则可在我们的网站“道德规范”下的“公司”部分公开获得。为此，任何人都可以利用我们的诚信专线主动报告违反我们的守则或政策的行为，包括我们的冲突矿产政策和相关计划努力。

维护记录

我们维护了全公司范围内的文档保留政策。这些政策延伸到在执行尽职调查程序中积累的文件，并要求文件保留十年。

此外，我们还实施了一项文件保留政策，将与冲突矿物有关的文件保留五年，包括供应商对CMRT的答复。我们将这一过程的所有信息和调查结果存储在一个可由内部或外部各方审计的数据库中。

供应商参与度

关于经合组织关于加强与供应商接触的要求，我们已利用CMRT 6.0或更高版本和Assend的基于网络的报告工具从我们的供应基地收集冲突矿物声明。这些工具的使用使我们能够帮助我们的供应商了解我们的期望和要求，并提高我们从供应商那里收到的对我们调查请求的响应率。

我们还与可能受到我们冲突矿产政策和合规努力影响的供应商进行了沟通，这是通过我们的RCOI流程确定的，我们希望他们帮助我们遵守与我们的冲突矿产计划相关的努力。这包括获取信息以支持我们产品中确定的3TG的保管链。我们已向供应商提供通过上述网站或根据要求访问我们的冲突矿产政策的权限。

我们继续强调供应商的教育和培训。为了实现这一目标，我们利用了阿森特的学习管理系统，并为所有范围内的供应商提供了许多冲突矿产培训和支持资源。根据完成情况对该培训进行了跟踪和评估。B&W与一级直接供应商有着牢固的关系。作为供应链中极其重要的一部分，B&W Three Assend利用流程和教育机会，以确保非英语供应商能够访问免费平台，上传他们的CMRT、服务台支持和其他多语言资源。B&W供应商能够利用阿森特的供应商支持专家团队，确保他们获得适当的支持，并了解如何正确提交CMRT。如果需要，将为供应商提供本国语言的指导。

我们相信，供应商行为准则、我们的冲突矿产政策，以及与供应商直接接触冲突矿产培训和请求，在供应商参与方面构成了一个强有力的计划。

2.识别和评估供应链中的风险

由于我们的规模，我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难确定我们直接供应商的上游参与者。根据系统中为供应商响应建立的标准，在被批准的合规性管理器系统中自动识别风险。这些风险由被委派的合规供应链员工和我们内部供应链团队的成员处理，他们联系供应商，收集相关数据，并对供应商的冲突矿物状态进行评估。

收到的许多答复提供了公司或部门一级的数据，或无法具体说明供应给B&W的部件中用于3TG的冶炼厂或精炼厂。此外，一些供应商表示，他们从不到75%的供应商那里获得了有关其供应链的信息，因此，他们无法提供其供应链中所有冶炼厂或精炼厂的全面清单。

根据指导意见，重要的是查明和评估供应链中与冲突矿物有关的风险。风险是通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出矿物加工设施的上游供应商在供应链中确定的冶炼厂和精炼商的尽职调查实践来确定的。阿森特将答复中列出的这些设施与RMI维护的冶炼厂和精炼厂名单进行了比较，以确保这些设施符合RMI对2021年日历年投入运营的3TG加工设施的定义。

为评估任何该等冶炼厂对我们的供应链构成的风险，雅生特决定该冶炼厂是否已按照指引的标准进行审核，例如负责任的矿物保证程序(“RMAP”)。我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。已完成RMAP审计的冶炼厂被认为是没有刚果民主共和国冲突的。在冶炼厂的尽职调查实践没有按照RMAP标准进行审计的情况下，存在潜在的供应链风险。

每个符合RMI定义的3TGS矿物冶炼厂或精炼厂的设施都根据指南中定义的危险信号指标进行评估。阿森特通过识别危险信号，使用许多因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

·地理上靠近刚果民主共和国和覆盖的国家；

·已知矿物来源原产国；

·RMAP审计状况；

·不道德或冲突来源的可信证据；

·由可信的第三方消息来源进行的同行评估。

作为我们指导下的风险管理计划的一部分，当接受调查的供应商之一在CMRT上报告感兴趣的设施时，就会启动风险缓解活动。通过接受合规，包括任何感兴趣的设施的提交立即出具收据，指示供应商采取自己的风险缓解措施，包括提交特定产品的CMRT，以更好地识别与他们供应给B&W的产品的联系，并将这些感兴趣的冶炼厂从其供应链中移除。

根据指导意见，风险缓解将取决于供应商的具体情况。供应商在合理的时间框架内得到明确的业绩目标，最终目标是逐步从供应链中消除这些危险信号。此外，还指导供应商使用被资助者的学习管理系统，编写关于降低冶炼厂或炼油厂在供应链上的风险的教育材料。

此外，还根据计划强度对供应商进行评估(进一步协助识别供应链中的风险)。评估和跟踪计划的强度符合指导方针，并有助于在计划进展时做出关键的风险缓解决策。用于评估该计划力度的标准基于CMRT中的以下四个问题：

答：你们是否制定了冲突矿产采购政策？

E.您是否实施了无冲突采购的尽职调查措施？

你有没有对照你公司的期望审查从供应商那里收到的尽职调查信息？

您的评审过程是否包括纠正措施管理？

当供应商达到或超过这些标准(至少是A、E、G、H)时，他们被认为有很强的计划。当供应商不符合这些标准时，他们被认为计划薄弱。截至2022年5月9日，我们共有73家响应能力较强的供应商被确定为计划薄弱。

3.设计和实施应对风险的战略

我们每年向冲突矿物指导委员会报告我们的调查结果，然后才发布表格SD和本报告。我们还向冲突矿产指导委员会报告任何重大的尽职调查结果。例如，如果我们发现我们在覆盖的国家或地区采购了直接或间接资助或惠及武装团体的3TG，B&W将评估供应商关系并鼓励有问题的供应商

建立一个不支持这种冲突的3TG的替代来源。我们没有发现供应商响应我们的信息请求而需要实施风险缓解措施的情况。

根据指导意见，风险缓解将取决于供应商的具体情况。对供应商提交的反馈直接提供给供应商，并提供教育资源，以帮助供应商采取纠正措施或改进其内部计划。我们与据信从可能支持所涵盖国家冲突的来源供应3TG的供应商接洽，以建立指南中规定的不支持此类冲突的3TG的替代来源。Assient还与尚未被确定为符合RMAP的冶炼厂进行直接沟通，以请求获得来源信息，并鼓励它们参与RMI计划。

4.在确定的供应链节点开展供应链尽职调查的独立第三方审计

我们通常与冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。相反，我们依赖于作为RMAP的一部分对冶炼厂和精炼厂进行的第三方审计，该计划使用独立的私营部门审计师审计来源，包括原产地矿山，以及同意参与该计划的冶炼厂和精炼厂使用的冲突矿物的保管链。

阿森特还直接联系目前未参加区域管理行动计划的冶炼厂和炼油厂，鼓励他们参与，并代表其履约伙伴收集有关每个设施采购做法的信息。

5.供应链尽职调查的公开报告

这份报告是我们尽职调查工作的年度报告，可在我们的网站“http://investors.babcock.com/financials-information/sec-filings/default.aspx“投资者”部分的“财务信息”和“美国证券交易委员会备案文件”下获得，并已提交给美国证券交易委员会。将我们的网站纳入本文件的目的不是为了通过引用并入任何材料，而不是将SD表、冲突矿产报告和冲突矿产政策纳入其中。

尽职调查结果

调查结果

如上所述，B&W积极调查我们的供应链，并根据制定的标准审查回应，以确定是否需要进一步参与。这些标准包括：答复不及时、答复不完整以及CMRT报告的数据不一致。

截至2022年5月9日，我们收到了报告期内接受调查的1453家供应商中超过48%的回复。所有最终提交的CMRT都经过审查和验证，以确保没有发现数据中的不准确或空白。共有13家供应商无法更正其CMRT，因此仍被列为无效提交书。此外，没有供应商被视为超出范围。

供应链延伸指标

努力确定地雷或原产地

鉴于我们尚未与我们产品中3TG来源的最终冶炼厂和精炼厂建立关系，我们认为要求我们的供应商完成CMRT代表我们真诚地努力确定3TG在我们供应链中的矿山或原产地。

冶炼厂和炼油厂

在接受调查的供应商中，许多完成了公司、业务部门或实体层面的CMRT，无法表示他们列出的加工设施中的3TG实际上已包含在他们提供给我们的组件中。我们从接受调查的供应商那里收到的答复的质量仍然各不相同。供应商通过CMRT提供的许多答复包括供应商列为冶炼厂或炼油厂(“SOR”)的设施的名称。供应商提交的CMRT没有为CMRT上声称的每个3TG列出至少一个冶炼厂的CMRT被认为是无效的，ASSENT对此采取后续行动，敦促供应商重新提交表格并包括冶炼厂信息。任何供应商提交的CMRT不能提供用于供应给我们的材料的SOR，将被视为无效。

对于所有表明是冶炼厂的答复，阿森特将列出的设施与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较。如果供应商表示该设施已被认证为“无冲突”，阿森特确认该名称已被RMI列为经认证的冶炼厂。截至2022年5月9日，我们已经确定了供应商通过CMRT报告的337家冶炼厂或炼油厂。附录A列出了我们调查的供应商报告的供应链中的冶炼厂和炼油厂。已完成的CMRT中的供应商所列的所有冶炼厂和精炼厂都列在附录A中，这些冶炼厂名单出现在RMI维护的冶炼厂名单上。附录B根据供应商和RMI提供的信息，列出了所报告设施共同采购冲突矿物的原产国的汇总清单。

根据供应商通过CMRT提供的冶炼厂名单和公开提供的信息，我们确定了231家被认为符合RMAP的冶炼厂--这表明这些冶炼厂或炼油厂符合无冲突冶炼厂计划评估协议。还有18家冶炼厂或精炼厂被认为是RMAP活跃的-活跃名单上的冶炼厂和精炼厂已承诺接受RMAP审计或正在参与交叉认可的认证计划之一：LBMA负责黄金认证或责任珠宝计划监管链认证。其余71家列入名单的冶炼厂尚未被确认为无冲突状态。我们已经对这些设施进行了评估，并确定由于其地理位置，大多数设施的风险都很低。如上所述，我们认为有20家冶炼厂或炼油厂是“高风险”的

B&W供应商提交的CMRT中有81家报告了这20家冶炼厂中至少有一家令人关切。

对在CMRT中提交这些条目的供应商启动了风险缓解活动。通过接受合规，包括上述任何设施的提交立即出具收据，指示供应商采取自己的风险缓解行动，包括将这些危险信号冶炼厂从其供应链中移除。B&W供应商提交的这些冶炼厂并不保证这些冶炼厂或精炼厂存在于B&W供应链中，因为这些B&W供应商只能提供公司级的CMRT，而不能提供将这些冶炼厂或精炼厂与其提供给B&W的产品直接联系起来的产品级CMRT。

由于我们的供应商在很大程度上无法向我们提供在产品层面上确定原产地所需的信息，我们目前无法就报告期内我们产品中包含的3TG做出任何确定，也无法在此时提供额外的冶炼厂和精炼厂名称以及必要的3TG的原产国。

原产国

附录B包括所报告设施的总体来源国的汇总清单

来源3TGs，基于通过CMRT数据收集过程提供的信息，来自直接冶炼厂

外展和RMAP。如上节所述，可以理解，许多答复可以

提供比直接链接到我们公司销售的产品更多的数据，因此，附录B可能

包含的国家/地区多于该公司产品的来源国家/地区。

应采取的步骤

我们致力于遵守规则和表格SD的规定，并期待继续我们的冲突矿产计划和相关的尽职调查。我们的下一步行动可能包括但不限于以下几点：

·与供应商接洽，并引导他们找到培训资源，包括增加使用阿森特学习管理系统的人数。这将鼓励供应商参与，并提高我们冲突矿产尽职调查计划的整体效率。

·随着不存在冲突的冶炼厂和精炼厂的名单越来越多，越来越多的冶炼厂和精炼厂宣布有意加入RMAP计划，通过批准增加了对我们供应链中清洁和经过验证的冶炼厂和炼油厂信息的重视。

·通过批准鼓励我们的供应商制定和加强他们的内部政策，包括对其供应链的尽职调查程序，以提高此类供应商的回应质量。

·更新和维护供应商列表和联系信息，以便后续供应商接洽。

·进一步记录管理冲突矿产项目的程序和时间表。

冶炼企业风险评估

了解冶炼厂和炼油厂可能向我们的供应链提供材料的相关风险，是尽职调查过程的重要组成部分。通过阿森特，阿森特的冶炼厂库经理进行全面和持续的分析，以评估采购风险。此信息用于：

·提供供应商反馈。

·确定公司整体计划的健康程度。

·向冶炼厂、炼油厂及其各自的协会开展外联活动。

·在本报告中提供详细的分析。

以下风险类别用于冶炼厂评估和风险确定：

地质风险：矿物是否来自或通过《多德-弗兰克法案》第1502节所界定的受冲突影响地区运输(刚果民主共和国及其九个毗邻国家；安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚)？

审计状况：炼油商的尽职调查实践是否按照符合OECD指导的标准进行了审计？阿森特依赖RMI审核标准，包括伦敦金银市场协会(LBMA)良好交付计划和负责珠宝协会托管连锁认证的交叉认可，这些认证是根据全球标准(包括OECD的指导)制定的。

来源风险：任何其他风险特征的证据是否得到可信来源的支持？

    

附录A：

据我们的供应商报告，以下冶炼厂和精炼厂在他们的供应链中。经国际公认的3TG冶炼厂和精炼厂认证计划认证为无冲突设施的设施列于下文第六栏。

附录B：

原产国：

这份潜在来源国名单是根据公开信息、我们的RCOI和尽职调查填写的。值得注意的是，这也是基于公司层面的回应，因此，不能确定这些原产地中的哪些国家可以与我们的产品相关联。

阿富汗、奥克兰群岛、阿尔巴尼亚、美属萨摩亚、安道尔、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、白俄罗斯、比利时、百慕大、多民族玻利维亚国、巴西、保加利亚、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、刚果、刚果民主共和国、吉布提、多米尼克、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳、几内亚、圭亚那、香港、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、吉尔吉斯斯坦、利比里亚、立陶宛、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼日尔、尼日利亚、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、南苏丹、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、联合王国、美国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚、津巴布韦