附件1.01
冲突矿物报告
单片电力系统公司。
截至2021年12月31日止的年度
根据修订后的1934年《证券交易法》第13P-1条的规定,本报告将于2021年1月1日至2021年12月31日期间提交。
规则13P-1通过表格SD要求,如果一家公司制造或承包制造某些“冲突矿物”(定义见下文)对这些产品的功能或生产是必要的产品,则必须披露某些信息。《SD表格》对“冲突矿物”的定义是:(1)(A)铌钽铁矿、(B)锡石、(C)金和(D)黑钨矿或其衍生物,目前仅限于钽、锡和钨;或(Ii)美国国务卿认定为刚果民主共和国或“毗邻国家”的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物,该词的定义见“表格SD”(统称为“受覆盖国家”)。
由于冲突矿物对于我们签约在2021年1月1日至2021年12月31日(“报告期”)期间生产的产品的功能或生产是必要的,我们被要求真诚地进行合理的原产国调查(“RCOI”)。根据RCOI,如果我们有理由相信我们必要的冲突矿物可能来自所涵盖的国家,并且有理由相信它们可能不是来自回收或废弃来源,我们必须对我们的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查,并提交冲突矿产报告,描述我们对该等冲突矿物的来源和保管链的尽职调查工作。
前瞻性陈述
本冲突矿产报告包含符合1933年证券法第27A条(经修订)和1934年证券交易法第21E条(经修订)的前瞻性陈述,受这些条款所创造的“安全港”的约束。前瞻性陈述是基于我们管理层的信念和假设以及我们管理层目前掌握的信息。在某些情况下,您可以通过诸如“可能”、“将”、“应该”、“可能”、“目标”、“将”、“预期”、“计划”、“预期”、“相信”、“估计”、“项目”、“预测”、“潜在”、“打算”等术语来识别前瞻性陈述,以及旨在识别前瞻性陈述的类似表达。这些表述涉及已知和未知的风险、不确定性和其他因素,可能导致我们的实际结果、业绩、时间框架或成就与前瞻性表述中明示或暗示的任何未来结果、业绩、时间框架或成就大不相同。我们在我们的Form 10-K年度报告和Form 10-Q季度报告的“风险因素”标题下更详细地讨论了其中的许多风险、不确定性和其他因素。鉴于这些风险、不确定性和其他因素,您不应过度依赖这些前瞻性陈述。此外,这些前瞻性陈述仅代表我们截至提交文件之日的估计和假设。你应该完整地阅读这份冲突矿产报告,并理解我们未来的实际结果可能与我们预期的大不相同。我们在此通过这些警告性声明来限定我们的前瞻性声明。除非法律要求,我们不承担公开更新这些前瞻性陈述的义务。, 或者更新实际结果可能与这些前瞻性陈述中预期的结果大不相同的原因,即使未来有新的信息可用。
1.1 公司概述
MPS是一家提供高性能、基于半导体的电力电子解决方案的全球性公司。我们的使命是通过绿色、实用和紧凑的解决方案来降低客户系统的总能源和材料消耗。MPS由我们的首席执行官Michael Hsing于1997年创立,拥有三大核心优势:深厚的系统级知识、雄厚的半导体设计专业知识以及创新的专有半导体工艺和系统集成技术。这些优势结合在一起,使MPS能够提供高度集成的单片产品,为存储和计算、企业数据、汽车、工业、通信和消费市场中的系统提供节能、成本效益高、易于使用的解决方案。
1.2. 产品概述
MPS的产品系列分为以下两类(统称为产品):
DC产品的直流电(DC)-DC至DC集成电路(IC)用于转换和控制范围广泛的电子系统中的电压,如便携式电子设备、无线局域网接入点、计算机和笔记本电脑、显示器、信息娱乐应用和医疗设备。我们相信,我们的DC到DC产品在市场上具有差异化,特别是在高集成度、高电压运行、高负载电流、高开关速度和小占地面积方面。这些功能对我们的客户非常重要,因为它们减少了组件、缩小了外形尺寸、更精确地调节了电压,最终通过消除许多分立组件和电源设备降低了系统成本并提高了可靠性。
照明控制产品-照明控制IC用于背光和一般照明产品。背光照明控制IC用于为LCD面板提供光源的系统,通常用于计算机和笔记本电脑、显示器、汽车导航系统和电视。背光解决方案通常是白色发光二极管光源或冷阴极荧光灯。
2.冲突矿产政策
国会议员已经通过了一项冲突矿产政策,该政策可在我们的网站(https://media.monolithicpower.com/mps_cms_document/m/p/mps_conflict_minerals_policy-july_2021_final.pdf).上公开获得作为我们的冲突矿产方案框架体系的一个关键组成部分,这项政策:
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反映了国会议员对全行业努力的支持和贡献,以确认其产品中使用的冲突矿物来自对社会负责的来源; |
● |
反映国会议员根据经济合作与发展组织(“经合组织”)的尽职调查指导,对受冲突影响地区和高风险地区的矿产进行上游供应链尽职调查的行动;以及 |
● |
向MPS的供应链传达,以期遵守冲突矿产政策,并让供应商使用负责任矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板(CMRT)提供采购信息。 |
3. RCOI和RCOI结论
在本报告所述期间,《蒙特利尔议定书》真诚地就其产品中包括的冲突矿物进行了区域协调调查,以确定是否有任何这种冲突矿物来自所涉国家,和/或是否有任何冲突矿物来自回收或废弃来源。下议院议员关于冲突矿物的RCOI结果如下。
MPS的全球供应链很复杂。作为模拟半导体业务的无厂房公司,MPS不生产其产品,也不从事冲突矿物的实际开采。此外,国会议员不会购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物。然而,在其业务运营过程中,MPS与第三方签订合同,用矿物制造其产品,而这些制造商可能会采购冲突矿物来制造我们的产品。由于MPS不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买冲突矿物,我们的制造商和供应链中的其他第三方在MPS与冲突矿物的原始来源之间建立了联系。因此,MPS依赖其供应商提供其产品中包含的任何冲突矿物的来源信息,并确保为我们的产品来源的所有冲突矿物符合RMI标准。
MPS对其产品中使用冲突矿物的地方进行了评估,作为这一过程的结果,MPS确定了它认为可能提供含有冲突矿物的材料或部件的供应商(统称为“涵盖供应商”)。MPS随后利用CMRT收集涵盖供应商的采购信息,以确定:(I)此类涵盖供应商来源的冲突矿物是否源自覆盖国家;及(Ii)我们供应链中的冶炼厂和精炼厂(统称为“冶炼厂”)是否已根据RMI制定的负责任矿物保证程序(“RMAP”)进行了符合性验证。MPS的质量保证小组审查了涵盖供应商的此类答复。对在进行上述接触后没有答复的承保供应商,或对初次(或随后)答复不完整或以其他方式需要澄清或确认的承保供应商,启动了升级进程。
我们的RCOI显示,没有发现“不符合要求”或“不符合条件”的冶炼厂。据报告,所有黄金和钨冶炼厂都100%符合RMAP,而一家锡冶炼厂被指定为“活跃”状态,
意味着一家冶炼厂已经参与了RMAP计划,但尚未被确定为符合。
由于这一发现,我们有理由相信,我们产品中存在的一些必要的冲突矿物可能来自覆盖的国家。因此,我们必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查。
4.1 尽职调查计划设计
我们的冲突矿产尽职调查计划旨在所有实质性方面都符合OECD《受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南》(“OECD指南”)所建议的框架,因为该指南与我们作为“下游”采购商的供应链地位有关。以下是我们方案的组成部分,它们与经合组织指导意见中提出的五步框架有关:
第一步:建立强有力的公司管理体系
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通过并公开传达了一份全公司范围的社会责任守则,最近一次于2019年更新,我们在其中声明,我们坚持负责任的商业联盟的行为准则,其中包括关于负责任的冲突矿物来源的标准。社会责任守则可在“投资者关系-公司治理”部分找到,网址为:www.monolithicPower.com。 |
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作为澳大利亚央行的成员,我们要求我们的供应商承认并执行澳大利亚央行的行为准则,其中包括对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查的义务,可在www.monolithicPower.com的“投资者关系-ESG报告”部分找到。 |
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通过并公开传达了冲突矿产政策,该政策发布在我们的网站www.monolithicPower.com的“投资者关系-ESG报告(社会)”部分。 |
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组建了一个内部冲突矿产团队,由我们的运营、法律、销售、采购和质量保证部门代表。 |
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通过与供应商接触并要求他们完成CMRT,建立了对我们的冲突矿产供应链的控制和透明度制度。 |
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维持一条独立的公司热线,允许任何雇员秘密和匿名地就任何关切事项提出投诉,包括与冲突矿物有关的事项(除非位于欧洲联盟的雇员的当地隐私法禁止)。 |
第二步:识别和评估供应链中的风险
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根据供应商提供的服务类型确定承保供应商。 |
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要求所涵盖的供应商通过使用CMRT提供关于我们供应链中冶炼厂的信息。 |
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审核所涵盖供应商的回复,以确保其完整性和准确性。 |
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将所涉供应商答复中的信息与RMAP编制的获得“合格”称号的冲突矿物加工设施清单进行比较。2019年,RMI制定了总体RMI认可流程,涵盖行业计划可比评估计划的计划交叉认可要求,以及其他类型的认可,包括上游保障机制和自愿标准系统认可。 |
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联系无响应的覆盖供应商,并要求他们做出回应。 |
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向涵盖的供应商提供包含错误、不一致或不完整信息的回复反馈。 |
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要求潜在的新供应商完成CMRT的尽职审查。 |
步骤3:设计并实施应对已识别风险的策略
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定期向我们的亚洲运营总裁报告进展情况。 |
● |
确定了我们供应链中的主要风险。 |
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要求某些供应商将不符合规定的特定冶炼厂或炼油厂从其供应链中移除。 |
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通知无响应的供应商,如果他们不从覆盖国家/地区的非冲突来源获取材料,也不使用CMRT向我们提供其供应链冲突矿产信息,我们将评估并可能扣留与他们未来的业务。 |
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将公司从我们的供应商基础中移除,部分原因是它们未能遵守我们的冲突矿产政策。 |
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与特定客户举行会议,并回应他们的具体关切和要求。 |
第四步:在供应链中确定的点对供应链进行独立的第三方尽职调查
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依靠RMAP协调对冶炼厂和炼油厂的第三方审计,以验证我们供应链中此类设施的采购做法。 |
● |
通过我们在澳大利亚央行和RMI的持续成员资格,为此类第三方审计提供间接财务支持。 |
第五步:供应链尽职调查报告
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通过并公开传达了冲突矿产政策,如上所述,该政策发布在我们的网站上。 |
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在我们的环境、社会和治理报告中公布了冲突矿物信息,该报告可在www.monolithicPower.com的“投资者关系-ESG报告(社会)”部分获得。 |
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我们向证券交易委员会提交了2021年1月1日至2021年12月31日报告期的SD表格,包括这份ConflicMinerals报告,并在我们的网站www.monolithicPower.com的“投资者关系-ESG报告(社会)”部分下提供了该报告。 |
● |
在这份冲突矿产报告中报告了供应链冶炼厂信息。 |
本冲突矿产报告中引用的任何网站的内容不属于本冲突矿产报告的一部分。
4.2 对已执行的尽职调查措施的说明
以下是我们在本报告所述期间为对我们必要的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查而采取的措施。
我们要求我们100%的直接供应商提供供应链信息,这些供应商可能在我们的产品和部件中使用必要的冲突矿物,以确定这些矿物中是否有任何来自覆盖的国家或地区,或者来自回收或废弃来源。我们跟踪了与直接供应商的这些沟通,自动识别质量问题,汇总CMRT回复以进行分析和报告,并对CMRT包含不完整或潜在不准确信息的供应商进行额外的跟进。
根据上述尽职调查,我们确定我们涵盖的供应商从加工设施采购了冲突矿物,这些加工设施已被RMAP确认为截至2022年3月29日的“合规性”。通过RCOI确认的截至2021年12月31日处于活动状态的锡冶炼厂随后于2022年3月18日被RMAP确定为符合要求。
附件A是我们供应链中使用的冶炼厂和精炼厂的名单,根据我们上面详述的尽职调查程序,我们认为这些冶炼厂和精炼厂符合RMAP确定的要求。
4.3 为降低风险和改善尽职调查而采取或将采取的步骤
我们继续努力减轻受冲突影响地区和高风险地区的武装团体可能从我们使用的冲突矿物中受益的风险。我们继续鼓励我们的直接供应商培训他们的冶炼厂,并建议他们的冶炼厂和炼油厂通过RMAP参加一项独立评估。
4.4 对尽职调查措施的固有限制
由于我们的无厂房制造战略和我们品牌产品的合同制造流程,我们的尽职调查措施为我们合同制造的产品中必要的冲突矿物的来源和保管链提供了合理的、而不是绝对的保证。鉴于我们在供应链中的地位,我们与冶炼厂、精炼厂没有直接关系,因此没有独立的手段来确定冶炼厂或精炼厂加工的冲突矿物的来源和来源。我们的尽职调查程序必然要求我们从我们的供应商那里寻求数据,而这些供应商在其供应链中寻找类似的信息,以查明必要的冲突矿物的原始来源。我们还在很大程度上依赖于独立的第三方审计程序收集和提供的信息。这样的信息来源可能产生不准确或不完整的信息,并可能受到欺诈。
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附录A
截至2022年3月29日,MPS供应链中报告的合规冶炼厂
金属 |
西德 |
标准冶炼厂名称 |
冶炼厂国 |
黄金 |
CID000019 |
爱达化工股份有限公司。 |
日本 |
黄金 |
CID000077 |
Argor-Heraeus S.A. |
11.瑞士 |
黄金 |
CID000082 |
朝日先正达公司 |
日本 |
黄金 |
CID000090 |
浅香理研株式会社 |
日本 |
黄金 |
CID000401 |
道瓦 |
日本 |
黄金 |
CID000707 |
贺利氏金属香港有限公司。 |
中国 |
黄金 |
CID000807 |
石福金属工业株式会社 |
日本 |
黄金 |
CID000937 |
JX日本矿业金属有限公司 |
日本 |
黄金 |
CID000981 |
小岛化学公司 |
日本 |
黄金 |
CID001078 |
LS-日兴铜业公司 |
韩国、大韩民国 |
黄金 |
CID001119 |
松田商事株式会社 |
日本 |
黄金 |
CID001147 |
美乐科技(苏州)有限公司 |
中国 |
黄金 |
CID001149 |
美乐科技(香港)有限公司 |
中国 |
黄金 |
CID001152 |
美泰乐科技(新加坡)有限公司 |
新加坡 |
黄金 |
CID001153 |
Metalor Technologies S.A. |
11.瑞士 |
黄金 |
CID001157 |
美国Metalor炼油公司 |
美利坚合众国 |
黄金 |
CID001188 |
三菱材料公司 |
日本 |
黄金 |
CID001193 |
三井矿业冶炼株式会社 |
日本 |
黄金 |
CID001259 |
日本材料有限公司。 |
日本 |
黄金 |
CID001352 |
PAMP S.A. |
11.瑞士 |
黄金 |
CID001534 |
加拿大皇家造币厂 |
加拿大 |
黄金 |
CID001622 |
山东招金金银精炼有限公司 |
中国 |
黄金 |
CID001798 |
住友金属矿业株式会社 |
日本 |
黄金 |
CID001875 |
Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K. |
日本 |
黄金 |
CID001916 |
山东黄金冶炼有限公司。 |
中国 |
黄金 |
CID001938 |
东京本田株式会社 |
日本 |
黄金 |
CID002003 |
Valcambi S.A. |
11.瑞士 |
黄金 |
CID002030 |
西澳造币厂(T/a the Perth Mint) |
澳大利亚 |
黄金 |
CID002224 |
中金公司中原黄金冶炼厂 |
中国 |
黄金 |
CID002243 |
紫金矿业黄金精炼厂。 |
中国 |
锡 |
CID000228 |
郴州云翔矿冶有限公司。 |
中国 |
锡 |
CID000292 |
Alpha |
美利坚合众国 |
锡 |
CID000402 |
道瓦 |
日本 |
锡 |
CID000468 |
菲尼克斯金属公司 |
波兰 |
锡 |
CID000538 |
个旧有色金属加工有限公司。 |
中国 |
锡 |
CID001070 |
中国锡业集团有限公司。 |
中国 |
锡 |
CID001105 |
马来西亚冶炼公司(MSC) |
马来西亚 |
锡 |
CID001142 |
金属资源公司 |
美利坚合众国 |
锡 |
CID001173 |
Mineracao Taboca S.A. |
巴西 |
锡 |
CID001182 |
Minsur |
秘鲁 |
锡 |
CID001191 |
三菱材料公司 |
日本 |
锡 |
CID001231 |
江西新南山科技有限公司。 |
中国 |
锡 |
CID001337 |
美国冶金工业股份有限公司 |
玻利维亚(多民族国家) |
锡 |
CID001399 |
PT阿尔萨·西普塔·朗耕 |
印度尼西亚 |
锡 |
CID001453 |
PT Mitra Stania Prima |
印度尼西亚 |
锡 |
CID001460 |
PT精炼邦卡锡 |
印度尼西亚 |
锡 |
CID001477 |
PT Timah Tbk Kundur |
印度尼西亚 |
锡 |
CID001482 |
PT Timah Tbk Mentok |
印度尼西亚 |
锡 |
CID001539 |
瑞大红 |
台湾,中国的一个省 |
锡 |
CID001898 |
泰萨尔科 |
泰国 |
锡 |
CID002036 |
白色焊锡金属制品有限公司。 |
巴西 |
锡 |
CID002158 |
云南诚丰有色金属有限公司。 |
中国 |
锡 |
CID002180 |
云南锡业股份有限公司 |
中国 |
锡 |
CID002503 |
Pt ATD Makmur Mandiri Jaya |
印度尼西亚 |
锡 |
CID002517 |
O.M.菲律宾制造公司 |
菲律宾 |
锡 |
CID002773 |
比利时金属公司,北弗吉尼亚州 |
比利时 |
锡 |
CID002834 |
泰国阮氏矿冶有限公司。 |
越南NAM |
锡 |
CID003116 |
广东汉和有色金属有限公司。 |
中国 |
锡 |
CID003190 |
赤峰市大井子锡业有限公司。 |
中国 |
钨 |
CID000258 |
崇义张源钨业有限公司 |
中国 |
钨 |
CID000568 |
全球钨和粉末公司 |
美利坚合众国 |
钨 |
CID000769 |
湖南春昌有色金属有限公司。 |
中国 |
钨 |
CID000825 |
日本新金属公司。 |
日本 |
钨 |
CID000875 |
赣州华兴钨制品有限公司。 |
中国 |
钨 |
CID002082 |
厦门钨业股份有限公司 |
中国 |
钨 |
CID002320 |
厦门钨(H.C.)公司名称:太平实业股份有限公司。 |
中国 |
钨 |
CID002494 |
赣州Seadragon W&Mo有限公司 |
中国 |
钨 |
CID002513 |
郴州钻石钨制品有限公司。 |
中国 |
钨 |
CID002541 |
H.C.斯塔克钨有限公司 |
德国 |
钨 |
CID002542 |
塔尼比斯冶炼有限公司 |
德国 |
钨 |
CID002551 |
江乌H.C.斯塔克钨制品有限公司。 |
中国 |