美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表单SD
专业披露报告
Waters 公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
| 特拉华州 | 01-14010 | |
| (国家或其他司法管辖区 成立为法团) |
(佣金) 文件编号) | |
| 马萨诸塞州米尔福德枫树街34号 | 01757 | |
| (主要行政办公室地址) | (邮政编码) | |
| 基利·A·阿勒曼508-478-2000 |
| (与本报告有关的联系人的姓名和电话号码，包括区号。) |
勾选相应的框以指明提交此表格所依据的规则：
| 《证券交易法》(17 CFR 240.13P-1)规定的规则13P-1，报告期间为2021年1月1日至12月31日。 |
| ☐ | 《证券交易法》(17 CFR 240.13q-1)下的规则13q-1，适用于截至 财政年度。 |
第1节--冲突矿产的披露
项目1.01冲突矿物披露
根据1934年证券交易法(1934年法案)下的规则 13P-1(规则13P-1)和表SD(统称为冲突矿产规则)，Waters Corporation(水务公司、公司、我们的公司)根据规则 13P-1(规则13P-1)，为2021年1月1日至12月31日提交了本文件。根据本文使用的冲突矿物规则，冲突矿物有锡(锡石)、钨(黑钨矿)、钽(铀矿-钽铁矿或钽铁矿石)和金。根据美国证券交易委员会公司财务部于2017年4月7日发布的关于上诉法院裁决对冲突矿产规则的影响的最新声明，我们没有将冲突矿产报告证物作为本文件的一部分。
公司概述
Waters是一家专业的测量公司，其运营的根本宗旨是推进科学，使我们的客户能够提高人类的健康和福祉。该公司开创了分析工作流程解决方案的先河，涉及为生命、材料和食品科学服务的液体色谱、质谱学和热分析创新。公司主要设计、制造、销售和服务高效液相色谱仪、超性能液相色谱仪(UPLC™并与高效液相色谱(LC)和质谱学(MS)技术系统一起支持 产品，包括色谱柱、其他消耗品和全面的保修后服务计划。这些系统是互为补充的产品，通常一起使用(LC-MS)，并使用通用软件平台作为集成仪器系统销售。LC是一种标准技术，广泛用于检测、识别、监测和测量材料的化学、物理和生物成分，并提纯各种化合物。MS技术主要与层析相结合，用于药物发现和开发，包括临床试验测试、疾病过程中的蛋白质分析(称为蛋白质组学)、营养安全性分析和环境测试。LC-MS仪器将液相进样和分离系统与质谱学化合物鉴定和定量相结合。此外，该公司通过其TA仪器设计、制造、销售和服务热分析、流变仪和量热仪器™产品线。这些仪器用于预测精细化学品、药品、水、聚合物、金属和粘性液体在各种工业、消费品和保健产品以及生命科学研究中的适用性和稳定性。该公司也是先进的基于软件的产品的开发商和供应商，这些产品与本公司的仪器以及其他制造商的仪器接口。
产品范围确定；合理原产国查询(RCOI？)
该公司确定3TG用于公司仪器系统中包含的某些部件，这些部件是公司 生产的产品。这些3TG对于公司仪器系统的功能或生产是必要的。
根据《冲突矿产规则》的要求，公司进行了RCOI，以确定公司产品中的任何3TG是否来自刚果民主共和国(刚果民主共和国)或其邻国，或来自回收或废弃来源。该公司的尽职调查计划基于经济合作与发展组织发布的行业指南受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南(经合组织的指导方针)。
作为我们RCOI的一部分，我们 要求4,416家潜在范围内的供应商填写由责任矿产倡议(RMI？)开发的冲突矿产报告模板(CMRT？)。CMRT包括有关供应商使用和采购3TG的问题，以及有关他们自己的尽职调查措施的问题。所有可能在范围内的供应商都收到了公司全球运营高级副总裁的来信，要求他们遵守年度RCOI流程。
尽职调查计划
该公司设计了其尽职调查计划，以符合冲突矿产规则的持续遵守。根据经合组织指南的建议，该公司发布了一份冲突矿产声明，该声明可在我们的网站https://ir.waters.com/governance/governance-documents.上向员工、供应商和公众提供除其他事项外，该公司的尽职调查计划包括审查其全球供应链中含有3TG的材料，并评估这些材料来自直接或间接资助刚果民主共和国或邻国武装团体或使其受益的来源的风险。
该公司的计划有几个要素，包括但不限于以下内容：
| • | 建立一个由产品管理、贸易合规、采购、可持续发展、法律、财务和投资者关系部门代表组成的跨职能团队，以监控供应链尽职调查和报告。Waters有专门的长期工作人员来管理这个项目。 |
| • | 制定供应商环境和社会责任(ESR)行为准则。根据《ESR行为准则》，本公司期望其供应商对自己的供应链进行尽职调查，并向本公司提供其尽职调查结果。《ESR行为准则》指出，公司保留在供应商不遵守的情况下采取补救措施直至终止(包括终止)的权利。 |
| • | 在公司的采购订单条款和条件中包括与冲突矿产报告和合规相关的语言。 |
| • | 与某些关键供应商定期举行虚拟培训(在COVID协议允许的情况下，转为面对面培训)，内容涉及我们的冲突矿产合规计划、我们的报告义务以及供应商参与的重要性。 |
| • | 与第三方供应商接洽以管理供应商调查，将调查结果制表，并帮助 测量同比增长性能。 |
| • | 利用我们的Conflicent_Minerals@water 电子邮件作为我们的供应商和其他第三方向公司报告合规问题或问题的机制。 |
| • | 向公司采购部门通报未对RCOI做出回应的供应商。 |
| • | 在供应商承认使用未经RMI认证的冶炼厂的某些情况下，将供应商从 |
公司批准的供应商名单。
调查结果和结果
2021年日历年，我们范围内供应商总数从4,584个减少到4,416个，原因是不再与我们有业务往来的供应商被净移除。我们的方法旨在提高对我们的产品及其组件的可见性，包括我们认为含有3TG的风险较低的组件。在联系的4,416家潜在范围内的供应商中，公司收到了65%的回复， 收到的回复适用于这些供应商76,272个部件中的72%。由于新供应商的响应率较低，我们的总体响应率同比下降。但是，我们相信这些供应商的响应率将随着时间的推移而增加，因为他们习惯了我们的RCOI流程，我们对他们进行了更多的拓展。
| • | 一些供应商表示，他们向公司出售的产品、组件和材料不含3TG，或 他们只从符合RMI负责任矿产保证流程评估的冶炼厂和精炼厂采购3TG。 |
| • | 一些供应商表示，他们无法确定哪些冶炼厂或炼油厂生产销售给本公司的产品、部件和材料中使用的3TG，或无法确定其产品中使用的3TG的原产地。 |
| • | 没有供应商在答复公司的RCOI调查时告知公司，他们从刚果民主共和国或邻国武装团体控制的矿山获得了3TG。 |
由于本公司从其供应商那里收到了2021年日历年的信息，本公司无法确定3TG在我们产品中的原产地。然而，该公司没有理由相信其产品中使用的任何3TG来自刚果民主共和国或邻国的武装团体控制的矿山。
未来的尽职调查注意事项
该公司致力于继续发展我们的RCOI和尽职调查计划。随着时间的推移，该公司打算努力提高其供应商的调查响应率。该公司还打算继续适当地更新我们的RCOI和尽职调查计划流程和程序。
公司的SD表格已在我们的网站https://ir.waters.com/financials/sec-filings.上公开提供
第2节资源提取发行者披露
项目2.01资源提取颁发者披露和报告
不适用。
第三节展品
第3.01项展品
不适用。
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的以下签署人代表其签署。
沃特斯公司
(注册人)
| /s/Keeley A.Aleman |
May 31, 2022 | |
| 作者：Keeley A.Aleman | ||
| 高级副总裁、总法律顾问兼秘书 |