附录 1.01

冲突矿产报告

根据经修订的1934年《证券交易法》（SEC规则）第13p-1条，通用汽车公司的这份冲突矿产报告（CMR）的发布时间为2021日历年。证券交易委员会（SEC）采纳了SEC规则，以执行2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案（多德-弗兰克法案）中与冲突矿产相关的报告要求。美国证券交易委员会规则对制造产品含有冲突矿产的美国证券交易委员会注册人规定了某些报告义务，而冲突矿产是上述产品的功能或生产所必需的。美国证券交易委员会规则将冲突矿产定义为钽铁矿（coltan）、锡石、金、钨矿或其衍生物，仅限于钽、锡和钨（3TG），以及美国国务卿确定为资助刚果民主共和国或邻国（涵盖国家）冲突的任何其他矿物或其衍生物。

在本CMR中，指通用汽车、通用汽车、我们的、我们或我们指的是通用汽车公司。

一、公司和供应链概述

我们通过我们的直接和间接子公司在全球范围内设计、制造和销售卡车、跨界车、汽车和汽车零部件。我们的供应链是一个由分层供应商组成的复杂的全球网络，这些供应商直接或间接向我们的全球设施提供原材料、部件和服务。

关于我们产品中的3TG，通常在处理 3TG 的冶炼厂或炼油厂 (SoR) 和向我们提供零件的一级供应商之间存在多级供应商制造商。我们与3TG的任何 SOR 都没有直接的业务关系。我们依赖与我们签订直接合同的供应商提供有关提供给我们的部件和材料中所含3TG的来源和用于加工的设施的信息。

II。合理的原产国查询

为了合理地询问原产国，我们制定了一份有针对性的原装设备和售后零件一线供应商名单，我们认为这些供应商提供的产品可能含有3TG，而3TG是我们产品组合的功能和生产所必需的。我们根据国际材料数据系统 (IMDS) 中的信息以及供应商先前提供的有关冲突矿产的信息确定了这些供应商。从该名单中，我们仅纳入了在2021日历年向通用汽车运送零件的供应商。此外，我们还调查了其职能部门可能提供有关我们供应链中潜在3TG来源的相关信息的员工。

然后，我们使用了冲突矿产报告模板（CMRT），这是负责任矿产倡议（RMI）开发的标准化报告模板，从这些供应商那里获取有关用于加工必要3TG的设施以及此类矿物的原产国的信息。在2021日历年中，在我们认为向通用汽车供应含有3TG的零部件的2845个供应商中，我们收到了94％的已完成的CMRT。

我们已经进行了合理的原产地调查（RCOI），并对提供给我们的组件和材料中所含的3TG的来源和监管链进行了合理的尽职调查。根据我们的RCOI的结果，经过合理的尽职调查，我们无法明确确定我们产品中使用的3TG的来源。

三。尽职调查流程的设计

为了获得有关3TG来源和监管链的信息，我们根据经济合作与发展组织（经合组织）发布的《经合组织关于来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南》（经合组织指南），通过我们的直接供应商进行了尽职调查。经合组织指南为冲突矿物尽职调查提供了国际公认的框架。

IV。已采取的尽职调查措施

第 1 步。建立强大的公司管理系统

1。公司冲突矿产政策

通用汽车的政策和实践，包括其冲突矿产政策，反映了我们对负责任采购战略的承诺，以减轻负面的社会和环境影响。通过我们的《供应商行为准则》，我们希望我们的供应商做出类似的承诺和努力，在其供应链中负责任地进行采购，包括采购3TG。我们的冲突矿产政策可在investor.gm.com/static-files/f995efa6-1046-4ede-8ff6-97a402ead20e上找到，该政策也已纳入我们的可持续发展报告。我们还通过供应商门户将此政策传达给我们的供应商。该政策如下：

冲突矿产政策

通用汽车致力于在整个供应链中以可持续和负责任的方式采购商品和服务。通用汽车支持2010年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》中包含的冲突矿产尽职调查要求所反映的人权目标。通用汽车对使用童工实行零容忍政策，并禁止在我们的供应基地虐待员工和腐败商业行为。

通过行业合作，通用汽车采用了一种通用方法来获取供应商的监管链声明，以提高我们全球供应链中冲突矿产的透明度。通用汽车一直是汽车行业行动小组（AIAG）的积极贡献者，制定了汽车行业报告冲突矿产使用情况的方法，并教育供应商了解其角色和责任。

我们要求供应商进行供应链尽职调查，以改善对供应给通用汽车的组件成分的理解和报告。此外，我们鼓励供应商尽可能通过经过验证的无冲突冶炼厂负责任地进行采购，以提高我们对车辆和产品中部件含有无冲突矿物的信心。我们认识到，我们的采购决定可能会在受影响地区造成经济后果，并力求避免因冲突矿产尽职调查活动而无意中造成不利的经济影响。

承诺负责任地采购

通用汽车致力于在支持我们全球运营的供应商网络中维护人权。该承诺的一部分见于我们的《供应商行为准则》和《人权政策》。通用汽车明白，长期成功始于公司的价值体系和有原则的经商方法。这些文件清楚地传达了我们在整个业务、运营所在社区和全球供应链中如何定义、对待、管理和支持普遍人权和人的尊严。通用汽车还是《联合国全球契约》的签署方和 RMI 的成员。

2。内部管理小组

    

我们在全球采购和供应链职能部门内成立了一个合规小组，除其他外，负责监督和加强我们的可持续发展和合规工作，包括冲突矿产、供应商宣传计划、贸易限制和类似工作。通过在单一董事的指导下巩固这些努力，我们力求实施可持续发展政策并实现目标。

在这个以合规为重点的小组中，我们有一个团队来领导我们的冲突矿产合规计划。为了支持该团队，我们成立了冲突矿产合规委员会，该委员会由来自以下职能领域的代表组成：全球采购和供应链、法律、财务、可持续发展、美国证券交易委员会报告和通用汽车审计服务。冲突矿产合规委员会为我们的冲突矿产合规计划提供跨职能专业知识。我们还有一个冲突矿产执行指导委员会，由全球采购和供应链、法律、可持续发展和公共政策方面的高管组成。执行指导委员会对冲突矿产合规计划进行监督。

3。供应链控制和透明度体系

我们依靠一线供应商向供应链下游的供应商索取有关处理必要3TG的设施的信息，包括此类矿物的原产国，并在他们对我们要求提供冲突矿产信息的答复中提供这些信息。我们会审查一线供应商的回复的完整性和一致性，并在必要时与他们合作提高我们收到的信息的准确性。

4。供应商参与

我们与供应商合作，协助他们增强能力，改善监管链申报并提高3TG在全球供应链中的透明度。我们通过各种机制向供应商传达我们的冲突矿产报告要求，包括电话会议、电子邮件、出版物和网络研讨会。我们还建立了直接电子邮件地址 (conflictminerals@gm.com)，为我们的供应商提供与冲突矿产相关的简化沟通渠道。我们通过供应商门户网站提供冲突矿产参考文件。我们创建和提供的一些文件包括常见问题解答、CMRT 完成说明、网络研讨会演示以及与冲突矿产相关的领导致辞。

5。申诉机制

    

我们维持举报潜在安全问题、潜在不当行为以及对潜在违反道德的担忧（包括对冲突矿产的担忧）的程序。其中一种方法是 “Awareline”，它允许员工、供应商和其他人报告对我们、我们的管理层、主管、员工或代理商的问题。可以通过电话、互联网或电子邮件每周 7 天、每天 24 小时以十几种不同的语言向 Awareline 提交报告。在法律允许的范围内，在Awareline上提交举报的个人可以保持匿名。有关 Awareline 的信息可在以下网址找到：awareline.com。

第 2 步。识别和评估供应链中的风险

我们分析了供应商的CMRT回复的完整性和一致性。除了识别供应链中 3TG 的所有 SOR 外，我们还要求供应商确定矿物的开采国家（原产国）。尽管我们要求供应商在回复中包含这些信息，但并非所有供应商在回复中都提供了原产国信息。我们将继续教育我们的供应商，使他们了解尽可能具体地确定矿山或原产地的重要性。

通过我们在 RMI (ID #GMOT) 中的成员资格，我们获得了符合责任矿产保障程序 (RMAP) 的 SOR 名单及其一些原产国采购信息。RMAP 使用独立的第三方评估 SOR 的管理系统和采购惯例来验证是否符合 RMAP 标准。

我们在内部使用了RMI冶炼厂和炼油厂合规清单，分析了供应商提交的CMRT文件中提供给我们的SOR清单。我们还利用 RMI 成员资源来识别那些高风险 SOR

在我们供应商的 CMRT 中被列为来自覆盖国家的采购，未被列为符合 RMAP 的产品。

我们的团队向特定供应商提供了个别冶炼厂分析，这些供应商在其 cmRT 中发现了 RMAP 中尚未列入 SoR。该分析还确定了不符合条件的SOR定义的实体。通过向供应商提供冶炼厂分析，我们使供应商能够向其供应链告知不符合 RMAP 的 SOR 的身份。我们要求供应商发信鼓励 SOR 加入 RMAP。我们还要求我们的供应商通过取消已停止运营的冶炼厂名单和删除那些不符合条件的冶炼厂定义的实体来提高其冶炼厂名单的准确性。

第 3 步。设计和实施应对已识别风险的策略

如前所述，我们会审查每位供应商 CMRT 对 (i) 向我们的供应商提供反馈和 (ii) 确定我们供应链中与使用 3TG 相关的风险。我们的CMRT分析中的一些关键因素包括供应商次级响应率、每个供应商的冶炼厂名单中列出的不合格SOR的百分比、IMDS不一致性（即供应商的3TG申报与IMDS记录不符）以及SOR采购信息。

我们还建立了正式的上报流程，以解决有关在供应链中使用3TG的问题。具体而言，当我们的冲突矿产团队发现供应商的CMRT回应中有缺陷、不一致之处或其他问题（包括未能回应）时，我们会首先尝试直接与供应商合作以解决问题。如果我们的冲突矿产团队没有收到供应商可接受的回应，则问题将上报给相应的领导层，并最终上报给冲突矿产执行指导委员会。如有必要，如果问题得不到解决，我们可能会阻止供应商接受未来的业务。

SOR 宣传和认证流程也是我们冲突矿产计划的重要风险缓解组成部分。为了增加符合RMAP标准的SOR的数量，特别是在2021报告年度，通用汽车通过致函鼓励他们加入RMAP，对51个符合条件的SOR进行了宣传。我们还鼓励我们的一级供应商向其冶炼厂名单中未被RMI确定为符合RMAP要求的SOR发送宣传信。

我们的监测和外联工作的结果将在定期会议上向冲突矿产执行指导委员会报告，并对照上一年的结果进行跟踪。

第 4 步。对供应链尽职调查进行独立第三方审计

由于我们不直接从SOR那里采购，因此我们依赖于来自行业参与的信息以及通过我们在RMI的成员资格获得的信息。我们积极支持全行业的举措，以改善有关为我们的产品供应 3TG 的 SOR 的报告和知识。我们在财务上支持的一项关键举措是非营利性的RMI初始审计基金。该基金由RMI设立和管理，旨在帮助SOR进行首次正式审计，加入RMAP。

第 5 步。供应链尽职调查报告

我们按照《多德-弗兰克法案》的指示，每年向美国证券交易委员会提交专业披露表（表格SD），包括冲突矿产报告。我们的 SD 和 CMR 表格可在我们的网站 investor.gm.com/sec-filings 上查阅。

五、我们已经采取或将要采取的措施，以降低我们产品中的冲突矿物使武装团体受益的风险，包括改进尽职调查

我们将继续与供应商合作，通过供应链收集更多信息。通过电子邮件、网络研讨会和我们的《冲突矿产政策》，我们鼓励供应商与他们的供应链合作，以负责任的方式采购，包括使用合规的SOR。

我们将继续与AIAG合作，进一步教育供应商，并使用常用方法来确定我们产品中3TG的来源。通过该小组，我们将继续发展和参与AIAG培训和其他3TG计划。我们还积极参与AIAG冶炼厂参与小组（SET）和RMI SET，以确定优先次序，并对SOR进行宣传和访问。

作为RMI的成员公司，我们正在通过协助RMI识别符合条件的SOR，进一步制定可靠的SOR清单。我们正在与RMI和AIAG合作，致函SOR，并与尚未参与 RMAP 的 SOR 举行虚拟会议。我们认为，增加SOR对该计划的参与不仅将扩大无冲突3TG的可用性，而且还将增强我们的供应基础从符合条件的SOR那里可靠地采购3TG的能力。

六。产品确定

根据我们的 RCOI 和尽职调查的结果、供应链的复杂性以及供应链中报告信息的固有不准确性，我们无法确认我们的产品中是否存在供应商向我们报告的3TG，其中一些可能来自覆盖国家。但是，我们尚未发现任何产品中的3TG直接或间接资助或惠及受保国家的武装团体的情况。

七。附录

利用我们的一线供应商在提交的CMRT文件中提供的信息，我们编制了一份可能提供我们产品中使用的3TG的SOR清单。SOR 清单作为本报告的附录提供。但是，由于我们的大多数供应商都报告了全公司范围内3TG的使用情况，因此我们的供应商提供的信息，包括附录中包含的SOR的身份，可能与非转基因产品有关。此外，并非所有供应商都提供了 3TG 的 SOR 身份和原产国信息。此外，我们了解到，SOR 通常会混合来自不同矿产来源的矿物，这可能会进一步削弱我们的供应商追踪3TG来源的能力。因此，我们无法确认所附潜在SOR附录的准确性或完整性，也无法明确确定我们在产品中使用的所有3TG的来源。

附录

截至 2022 年 3 月 11 日，所有带有 “**” 的冶炼厂或炼油厂均符合 RMAP 评估，或已积极参与该计划