附件1.01
艾默生电气公司
冲突矿物报告
截至2021年12月31日止的年度
| 1. | 概述 |
本报告由Emerson Electric Co.(艾默生公司)根据修订后的1934年《证券交易法》颁布的规则13P-1(规则) 编写。该规则涉及披露与冲突矿物有关的某些信息，这些矿物在《规则》中被定义为金、锡石和黑钨矿，以及它们的钽、锡和钨的衍生物(在本报告中称为3 Tg)。除另有说明外，本报告中使用的大写术语均为规则中定义的术语。
产品说明
该公司设计和制造产品，并提供将技术和工程结合在一起的服务，为世界各地广泛的工业、商业和消费市场的客户提供创新的解决方案。
自动化解决方案部门通过提供广泛的集成解决方案和产品，包括测量和分析仪器、工业阀门和设备以及过程控制系统，使流程制造商、混合型和分立型制造商能够最大限度地提高产量、保护人员和环境，并优化其能效和运营成本。
商业和住宅解决方案通过供暖、空调和制冷技术以及广泛的工具和家电解决方案，提供提高能效、提高家庭和商业舒适度、保护食品质量和可持续性的产品和解决方案。
该公司在各种不同的终端市场销售支持客户的产品和解决方案。总体而言，截至2021年12月31日的一年，按终端市场划分的销售额如下：石油和天然气，17%(上游，11%；中游，6%)；住宅，16%；化工，10%；电力，10%；离散和工业，10%；商业，9%；冷链/制冷，7%；炼油，6%；生命科学和医疗，3%；其他，12%。
冲突矿产政策声明
艾默生的冲突矿产政策声明可在我们的网站www.Emerson.com上公开获取。我们网站上的信息不构成本文件的一部分。
供应链概述
我们 生产的产品通常是高度工程化的、复杂的，包含来自世界各地庞大的直接供应商网络的数千个部件。3TG矿山、冶炼厂和我们的直接供应商之间通常有多个级别的供应商。 作为下游采购商，我们仅限于依赖我们的直接供应商与其上游供应商合作，为我们提供有关3TG在我们购买的组件、部件或组件中的原产地的准确信息。
| 2. | 合理的原产国调查 |
我们对我们制造或签约制造的产品进行了基于风险的工程分析，以确定向我们提供已知含有或很可能含有3TG的 项的所有直接供应商。然后，我们要求我们确定的直接3TG供应商使用负责任的商业联盟开发的模板向我们提供有关他们的3TG含量和冶炼厂的信息 ®(澳洲央行®)和全球电子可持续发展倡议(GESI)，也就是澳大利亚央行-GeSI冲突矿产报告模板(GESI模板)。开发该模板是为了便于披露和交流有关向制造商的供应链提供材料的冶炼厂和精炼厂的信息。它包括关于直接供应商的无冲突政策、其尽职调查程序以及有关其供应链的信息，如冶炼厂和精炼厂的名称和位置以及这些设施使用的3TG的来源。我们的供应商外联工作还包括基于网络的培训机会和针对没有回应的供应商的上报程序。
根据这一合理的原产国调查，我们得出的结论是，我们没有足够的理由相信我们供应链中的3TG材料不是 来自覆盖的国家/地区，或者来自回收或废弃来源。因此，本公司进一步进行供应链调查，并按照《规则》的要求对该供应链进行尽职调查。 我们合理的原产地调查工作与我们的尽职调查工作之间存在显著重叠，如下所述。
| 3. | 尽职调查 |
我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)在出版物中提出的尽职调查框架OECD (2013)冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南： 第二版，OECD出版《经合组织指导意见》和相关的黄金及锡、钽和钨补充材料，包括《锡、钽和钨补充材料》一年试点项目的最终下游报告。
经济合作与发展组织第一步：管理系统
供应商期望
我们已通过了与3TG采购相关的冲突矿产政策声明，并期望我们的所有供应商遵守该政策声明。此外，我们的标准采购合同要求遵守所有适用的法律要求和艾默生供应商行为准则，该准则也可在我们的网站上找到。
内部团队
我们已经建立了支持与3TG相关的供应链尽职调查的管理体系。我们的管理系统包括来自我们每个业务部门、供应链、工程、法律和内部审计的全球团队。该团队负责执行我们的冲突矿产合规战略。
控制系统
与其他主要制造商一起，我们是负责任矿产倡议(RMI)的成员，该倡议正在努力开发无冲突的供应链。我们已经制定了关于相关文件的记录保留政策。我们将继续支持开发共同的冲突矿产报告模板，以便更好地实现数字信息共享系统。
申诉机制
员工和第三方可以在以下网站上报告与业务行为问题相关的担忧，包括与冲突矿物相关的担忧： https://www.tnwgrc.com/emerson/或者，任何员工或第三方也可以通过写信给公司秘书直接联系董事会或董事会的任何委员会：Emerson Electric Co.董事会，c/o公司 秘书，地址：美国密苏里州圣路易斯市弗洛里森特大道8000 W.
供应商参与度
我们维护着我们的3TG供应商的数据库以及他们对我们的3TG查询的回复记录。此信息使我们能够监控我们的3TG供应商在提供3TG信息方面的进展，以及该进展是否与我们的价值观和政策、OECD指南、规则和适用法律一致。
经合组织第二步：识别和评估供应链中的风险
调查答复
如果从我们的 供应商那里收到回复，则使用模板和其他表格提供回复。我们审查了结果，以确定哪些需要进一步参与。这些标准包括无答复、答复不完整，如 ，以及这些供应商报告的数据不一致。然后，我们与尽可能多的供应商接触，寻求回应、补充信息或必要的澄清。我们进行了多轮调查。
我们的部分答复供应商提供了他们用来处理供应给客户的组件中包含的3TG含量的冶炼厂列表。 这些答复主要是在全公司范围内提供的，其中包括我们的供应商列为冶炼厂或精炼厂的设施名称。不可能根据产品确定冶炼厂。在提供冶炼厂识别号的情况下，我们核实该设施是否列在模板中包含的RMI冶炼厂列表中。我们以书面形式通知了那些未在RMI冶炼厂名单上列出的冶炼厂识别号的供应商。我们在负责任的矿产保障程序(RMAP)下标记了那些未经认证的无冲突设施，并要求这些设施参与RMAP。
确定地雷或原产地的努力
我们 认为，要求我们的直接供应商完成模板并交叉核对无冲突冶炼厂的RMAP数据库，是尝试确定3TG在我们的供应链中的矿山或原产地的最佳合理方法。我们是根据经合组织关于锡、钽和钨补编一年试点执行情况的最后下游报告中的建议得出这一结论的。
正如OECD指南所述，我们支持对冶炼厂和炼油厂的尽职调查活动进行审计的行业倡议。这一行业倡议就是澳大利亚央行和Gesi的负责任矿产倡议。我们在本报告中某些陈述所依据的数据是通过我们在RMI的成员资格获得的，澳洲央行唯一代码：EMRS。
经合组织第三步：设计和实施应对风险的战略
| • | 我们已通过并实施了冲突矿产风险管理计划，该计划概述了公司应对已确定风险的 。 |
| • | 我们会定期向高级管理层介绍我们的尽职调查工作。 |
| • | 我们采取了冲突矿产政策。 |
| • | 在本报告所述期间，到目前为止，我们不知道有任何情况需要根据我们的冲突矿产政策暂停贸易或与供应商脱离接触。 |
| • | 我们通过供应商年度数据提交、公开可用信息和适当的针对性后续活动以及供应商的持续参与，定期进行持续的风险评估。 |
经合组织步骤4：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计
我们通常与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此不对这些实体进行审计。我们支持第三方通过参与RMI进行的审核。
经合组织步骤5：关于供应链尽职调查的报告
本冲突矿产报告是我们关于3TG尽职调查的年度报告，可在我们的网站www.Emerson.com上获得，并已提交给美国证券交易委员会 。
| 4. | 为降低风险而采取的步骤 |
我们打算继续采取以下步骤，以降低我们产品中的3TG为覆盖国家的武装团体提供资金或使其受益的风险：
| • | 继续将重点放在提供含有3TG的产品风险最高的供应商上。 |
| • | 继续与供应商直接接触，并向他们提供信息和培训资源，以尝试 提高回复率并改进供应商调查答复的内容。 |
| • | 继续与供应商接触并审查我们与供应商的关系，这些供应商不配合我们的尽职调查工作，或被发现向我们提供含有3TG的组件或材料，这些组件或材料来自支持覆盖国家/地区冲突的来源，并在必要和适当的情况下采取行动，以遵守我们的冲突矿产政策声明。 |
| • | 继续参加负责任矿产倡议，以增加参加负责任矿产保障进程的冶炼厂和精炼厂的数量。 |
| • | 继续与OECD、我们的供应商和相关行业协会合作，定义和改进最佳实践，并鼓励负责任的3TG采购。 |