截至2021年12月31日的历年冲突矿产报告

这份Confliction Minerals报告包含基于我们当前预期和假设的某些“前瞻性陈述”。前瞻性陈述从本质上讲涉及不同程度的不确定事项。前瞻性陈述包括任何非历史性的陈述，包括标题为“降低风险”的陈述。本冲突矿产报告中的所有前瞻性陈述均基于截至本报告之日Vertiv Holdings Co(“Vertiv”、“We”、“Us”或“Our”)目前掌握的信息。Vertiv没有义务公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他原因，除非法律要求。此外，前瞻性陈述会受到某些风险和不确定因素的影响，这些风险和不确定因素可能导致实际结果与Vertiv公司的历史经验和目前的预期大相径庭。这些风险和不确定性包括但不限于，Vertiv和我们的直接和间接供应商继续及时或根本不执行令人满意的可追溯性和其他合规措施。

Vertiv已编制截至2021年12月31日止年度的本冲突矿物报告(“报告”)，该报告符合经修订的1934年证券交易法有关冲突矿物的规则13P-1(“规则”)的要求。该规则对证券和交易委员会的注册人规定了某些报告义务，这些注册人的制成品或合同要制造的产品含有对其产品的功能或生产是必要的冲突矿物。规则“中对”冲突矿物“一词的定义是：锡石、铌钽铁矿(钽铁矿石)、黑钨矿及其衍生物锡、钽、钨和金(”冲突矿物“或”3TG矿物“)；或国务大臣认定为刚果民主共和国(”刚果民主共和国“)或与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家(”受覆盖国家“)的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生矿物。Vertiv的Conflicent Minerals尽职调查及其2021报告年度的结果如下所述。这份报告的副本将在https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chain.上公开提供

1.公司概况

Vertiv是设计、制造和服务关键数字基础设施技术的全球领先者，这些技术为处理、存储和传输数据的电子设备提供动力、冷却、部署、保护和维护电子设备。我们为世界各地的数据中心、通信网络以及商业和工业环境提供这项技术。

Vertiv总部设在俄亥俄州哥伦布市，在英国、意大利、中国、印度和菲律宾设有地区办事处。我们拥有大约24,000名员工，向全球客户销售产品。我们的供应链包括115个国家和地区的10,000多家供应商合作伙伴，为Vertiv提供制造零部件、原材料、软件、专业服务、物流支持和分包服务。

Vertiv的供应链是多层次的，我们通常与矿山、冶炼厂和炼油厂相距很远。我们不会直接从矿山、冶炼厂或精炼厂购买任何3TG矿物。Vertiv的一些产品可能含有来自回收来源或加工过的3TG矿物质。我们依赖我们的直接供应商向我们提供关于供应给我们的组件和材料中包含的任何3TG矿物的存在和来源的信息，包括任何

3TG矿产从他们的下级供应商供应给我们的直接供应商。Vertiv的直接供应商同样通常依赖其供应商提供的信息。

Vertiv致力于遵守规则并坚持负责任的采购做法。Vertiv发布了一份Conflicent Minerals声明，并建立了一套复杂的尽职调查计划，以确保其供应链中负责任的采购做法。Vertiv的冲突矿产声明可在以下链接上查阅：https://www.vertiv.com/en-us/support/conflict-minerals-statement/.Vertiv的冲突矿产政策可根据要求提供。

自该规则颁布以来，Vertiv一直积极与其客户、供应商和其他利益攸关方就冲突矿物的使用和负责任的采购进行接触。Vertiv举办了几次以冲突矿物为重点的网络研讨会，以便对其供应链进行教育，使其了解准确报告冲突矿物的必要性。Vertiv要求其产品中使用的所有材料最好从没有冲突的冶炼厂或炼油厂获得。此外，Vertiv是负责任矿产倡议(RMI)的成员公司，并要求其供应商与其供应链合作，停止从被RMI的负责任矿产保证计划指定为不符合要求或被确定为高风险的冶炼厂或精炼厂进行采购。

Vertiv努力遵守适用的冲突矿物法规。因此，Vertiv监测RMI和外国资产管制办公室(OFAC)的最新情况。

除了本文讨论的冲突矿产尽职调查外，Vertiv还致力于以合乎道德、对社会负责和可持续的方式采购可能与侵犯人权有关的其他矿产。为此，Vertiv建立了钴报告计划，旨在确定并最大限度地减少与侵犯人权、环境问题和涉及钴开采和加工的不道德商业行为有关的风险。我们的钴源信息是使用RMI创建的标准文档-钴报告模板(CRT)和扩展矿产报告模板(EMRT)-收集的。

2.合理的原产国调查

Vertiv已经确定，3TG矿物对于我们在2021年年内制造或签约制造的一些产品的功能和生产是必要的。含有3TG矿物质的Vertiv产品包括不间断电源(UPS)、直流电源系统和热管理产品。因此，我们真诚地进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，以确定3TG矿物可能起源于刚果民主共和国或覆盖的国家。根据RCOI，Vertiv认为其产品可能含有可能来自覆盖国家的3TG矿物。因此，根据《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502条，Vertiv对有问题的3TG矿物的来源和保管链进行了尽职调查，以确定该等产品是否“不存在刚果民主共和国冲突”。

为了协助我们的RCOI，Vertiv聘请了第三方服务提供商Assend来审查我们的供应链并识别风险。Vertiv分析了自2021年以来的供应基础，并选择了那些供应可能含有3TG矿物的材料的供应商。由于Vertiv的供应基础广泛，Vertiv将其审查和分析范围缩小到2021年与Vertiv的支出超过10,000美元的供应商，这些供应商加起来占Vertiv 2021年直接材料支出总额的95.56%。分析发现，Vertiv总直接物质支出的65.48%可能包含3TG

要求各供应商提供冲突矿物报告模板(CMRT)。Vertiv提供了其产品可能含有3TG矿物的供应商名单，Assen使用RMI维护的CMRT 6.1版对这些供应商进行了调查。

Asent联系了供应商，并要求他们通过其软件即服务(SaaS)平台完成CMRT，该平台促进了沟通，并允许供应商将完成的CMRT直接上传到该平台进行验证、评估和管理。包括指导供应商最佳做法和使用CMRT模板的培训和教育材料。阿森特评估了每个供应商回应的质量，并根据供应商的声明为其分配了健康评分。Vertiv和/或Assend联系了可能有无效或不完整CMRT的供应商，并鼓励他们提交或重新提交有效的回复，就如何通过对CMRT提交的反馈、培训课程和Assend的多语言供应商体验团队的直接参与来纠正错误提供指导。阿森特监控和跟踪所有供应商的回复和沟通，以实现报告和透明度。Vertiv直接联系无响应的供应商，并要求这些供应商完成CMRT并将其提交给Assend或直接提交给Vertiv。

根据截至2022年5月16日收集的数据，75.63%的受访供应商提交了CMRT，占2021年我们直接材料支出总额的49.76%。

3.勤奋工作

Vertiv制定的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(经合组织)《受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南》以及金、锡、钽和钨的相关补充文件(“经合组织指南”)所述的五步尽职调查框架。Vertiv继续评估市场对数据收集和报告的预期，以实现持续改进。尽管继续进行外展和流程验证，但尽职调查过程要求Vertiv依赖直接供应商和第三方审计计划提供的数据。因此，存在数据不完整或不准确的风险，因为整个过程不是也不可能完全由Vertiv管理。然而，Vertiv的尽职调查流程符合行业标准和市场对下游公司尽职调查流程的预期。

Vertiv综合了经合组织指导意见建议的五个步骤如下：

A.建立公司管理制度

Vertiv成立了一个跨职能团队来实施和管理我们的冲突矿产合规计划。该团队由我们的全球采购组织领导，包括来自我们的产品开发、供应链、法律以及环境、健康和安全部门的代表。该小组负责执行冲突矿产遵约战略，并向高级管理层通报我们尽职调查措施的结果。

此外，Vertiv还实施了以下内容：

I.在我们的网站上发布的一份冲突矿产声明，阐明Vertiv支持努力结束与刚果民主共和国和覆盖国家采矿相关的人类苦难和环境影响。

二.Vertiv与直接供应商的合同要求供应商追踪并披露供应给Vertiv的货物中使用的矿物原产国的信息。Vertiv依靠直接供应商提供有关3TG原产地的信息

零部件和供应材料中包含的矿物质，包括从较低级别供应商供应的3TG矿物质的来源。Vertiv还向其供应商传达了其对是否存在政策的期望，这些政策旨在避免在销售给Vertiv的产品中使用不属于刚果民主共和国冲突的冲突矿物。

Vertiv积极执行《行为准则》和《供应商行为准则》，其中概述了我们的员工、高级管理人员、董事和供应商的预期行为。所有供应商都应按照这些文件行事，并遵守与产品有关的要求，包括报告冲突矿物。Vertiv的行为准则和供应商行为准则基于国际公认的原则，如联合国商业和人权指导原则和经合组织的尽职调查指南，可在我们的网站上查阅：https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/

IV.Vertiv建立了一条帮助热线，允许员工和供应商报告任何可疑的违规行为或担忧，包括与我们的冲突矿产计划、行为准则或供应商行为准则有关的任何可疑违规或担忧。

V.Vertiv聘请Assend协助评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，并制定Vertiv可能与供应商进行的额外尽职调查步骤。Asent的专门项目专家支持Vertiv的冲突矿产项目，并向Vertiv提供频繁的更新。雅诚客户成功团队的每一名成员都接受过冲突矿物合规方面的培训，了解CMRT和冲突矿物报告的错综复杂，以及多德-弗兰克法案的第1502条。

VERTIV与拒绝与爱思特合作或对申请有效CMRT无反应的供应商接洽。关于经合组织关于加强与供应商接触的要求，Vertiv制定了一项内部程序，其中包括供应商参与升级的步骤和适当的正式纠正行动过程。

VI.Vertiv与Assend合作组织了一次培训网络研讨会，邀请了Vertiv冲突矿产计划范围内的所有供应商，并就OECD尽职调查和5步框架原则、Vertiv冲突矿产政策和负责任的采购要求以及Vertiv冲突矿产计划下的供应商义务进行了培训。与阿森特合作，Vertiv进一步利用了阿森特的在线教育资源，向所有供应商提供了获取冲突矿物培训材料的机会，同时所有供应商都可以进入提交CMRT的免费平台。

六.非英语国家的供应商包括在Vertiv计划中，并可通过Assend获得多语言帮助台支持和其他资源。这使得全球所有供应商都可以访问Vertiv的平台，以进行CMRT上传和通信。

针对特定客户的要求，Vertiv直接与特定供应商接洽，以获得有效的、无冲突的CMRT报告和文件。

B.识别和评估供应链中的风险

如上所述，Vertiv是RMI的成员，并采用了RMI的方法来识别和评估其供应链中的风险。在应用这一方法时，我们进行了尽职调查，通过确定我们供应链中的冶炼厂、精炼厂或回收商以及废料供应商的来源，追踪向我们提供的3TG矿物的来源。

Vertiv通过Assend核实了我们供应商提供的信息，以确保答复的完整性和一致性。在我们发现不准确的地方，我们要求供应商纠正错误并提交更新的CMRT或提供更多信息。

在供应商一级已确定的风险包括供应商无反应、CMRT不完整以及CMRT提供的冶炼厂数据超出仅供应给Vertiv的产品的覆盖范围。Vertiv无法确定，Vertiv供应商提供的公司级CMRT中列出的所有冶炼厂和炼油厂是否都与供应给Vertiv的产品有关。此外，一些供应商表示，由于较低级别供应商提供的信息有限，他们无法提供其供应链中使用的冶炼厂的全面清单。

Assistent确认了我们供应商报告的冶炼厂和精炼厂的认证状态，确定这些实体是否已按照OECD指南的标准进行了审计，如负责任的矿物保证程序(RMAP)。已完成RMAP审计的冶炼厂和炼油厂被认为没有刚果民主共和国冲突。Vertiv通过Assend跟进供应商报告的冶炼厂或炼油厂没有经过RMAP标准审计或RMAP认为不符合RMAP标准的情况。

根据经合组织指南中定义的危险信号指标，对符合3TG冶炼厂或精炼厂定义的每个设施进行了评估。阿森特使用了几个因素来衡量采购风险，包括：

·地理位置接近刚果民主共和国和覆盖的国家

·已知矿产来源原产国

·RMAP审核状态

·不道德或冲突来源的可信证据

·由可信的第三方消息来源进行的同行评估

针对客户的具体要求，Vertiv在供应商的CMRT报告了受关注设施的情况下启动了风险缓解工作，包括指示供应商采取自己的独立风险缓解行动，并要求供应商向Vertiv提交特定产品的CMRT，以确定受关注的设施与供应给Vertiv的3TG矿物之间的联系(如果有)。Vertiv在合理的时间框架内为供应商提供了明确的绩效目标，最终目标是逐步从Vertiv的供应链中消除令人担忧的设施。

对于提供3TG矿物原产国信息的供应商，我们确认了列出的每个冶炼厂和精炼商的原产国(如果可以从RMI获得该信息)。一些供应商查明了其供应链中缺失的信息，因此无法提供其上游冶炼厂和精炼厂的完整名单。

 

C.设计并实施应对已识别风险的策略

Vertiv应对已识别风险的策略是执行我们的供应商行为准则和采购订单条款和条件。这两份文件都向我们的供应商传达了我们的期望

以及与3TG矿物的使用和来源有关的要求。具体而言，Vertiv的采购条款和条件要求我们的供应商追踪并申报所有材料中使用的矿物的原产国，并应要求及时向Vertiv提供相关的CMRT报告。为支持不存在冲突的冲突矿物采购，Vertiv的采购条款和条件进一步要求Vertiv供应商只能从不存在冲突的冶炼厂和精炼厂采购冲突矿物，无论冶炼厂或精炼厂位于何处。通过加入RMI并与雅诚合作，Vertiv支持多方利益相关者负责任的采购努力，并支持制定和实施负责任的采购实践。

对Vertiv的信息征集没有回应或提供不完整或不一致答复的供应商，会在Vertiv的采购组织内上报后续行动，并收到电子邮件通信，提醒他们Vertiv对3TG矿物的使用和来源的期望。如果缺乏合作或未能满足Vertiv要求的标准，将触发正式的供应商纠正措施流程。

为应对已查明的风险，Vertiv与供应商进行了接触，这些供应商在其CMRT中确定了具体的令人关切的冶炼厂，并由Assend(作为专题专家)选定。按照经合组织的指导方针与供应商联系，告知他们潜在的风险，并评估这些冶炼厂是否可以与Vertiv的产品连接。供应商被要求完成特定于Vertiv采购的材料、产品或部件的用户定义或产品级CMRT。

Vertiv还建立了Vertiv增强型冶炼厂尽职调查计划，通过该计划，Vertiv跟踪了2021年以来报告RMI合规和RMI活跃冶炼厂以外的前200家供应商。Vertiv要求供应商核实供应给Vertiv的产品中是否含有来自此类冶炼厂或精炼厂的矿物。如果得到确认，Vertiv要求供应商将所有不符合要求或高风险的冶炼厂和炼油厂从供应给Vertiv的产品供应链中移除。

全球采购合规团队定期向Vertiv的采购领导层、供应链董事和全球合规官报告其收集CMRT的努力、供应商的无冲突状态以及供应链风险评估的结果。

D.供应链尽职调查的独立第三方审计

作为一家下游公司，Vertiv与冶炼厂或炼油厂没有直接关系，我们也不对冶炼厂或炼油厂进行或直接审计。Vertiv依赖于作为RMAP的一部分对冶炼厂和炼油厂进行的第三方审计，以及RMI提供的此类审计结果。Agent与报告RMAP认为不符合标准的冶炼厂或炼油厂的供应商以及没有按照RMAP标准进行审计的冶炼厂和精炼厂进行跟踪，以鼓励他们参与并收集有关每个设施的采购做法的信息。通过Vertiv加入RMI，冶炼厂和炼油厂也被鼓励参加RMAP。

E.供应链尽职调查报告

Vertiv每年在这份报告中报告其冲突矿产尽职调查计划，该报告每年向美国证券交易委员会提交。这份报告可在Vertiv公司网站的道德和合规部分获得，网址为https://www.vertiv.com/en-us/about/ethics--compliance/#/tab-supply-chain.

4.我国合理原产地调查和尽职调查结果

在2021年1月1日至2021年12月31日的报告期内，Vertiv征集了960家范围内的供应商，以收集有关出售给我们的零部件和材料中是否存在3TG矿物的详细信息，以及此类3TG矿物的来源和保管链。根据我们供应商提供的信息和我们自己截至2022年5月16日的尽职调查工作，我们没有足够的信息来最终确定我们产品中所有3TG矿物的原产国或保管链。本报告附件A列出了Vertiv供应链中可能用于加工3Tg矿物的冶炼厂和精炼厂，附件B列出了这些3Tg矿物的原产国，其依据是通过CMRT数据收集过程提供的直接冶炼厂外联和区域区域监测计划提供的资料。由于供应商之间收集公司级CMRT的普遍做法，附件A和附件B中的名单可能比实际加工Vertiv产品中所含3TG的冶炼厂和精炼厂及其各自原产国的名单更全面。

下表汇总了Vertiv供应商提交的CMRT中报告的冶炼和精炼数量以及3TG矿物的来源，这些供应商响应了我们的冲突矿产活动，报告了2021年：

5.风险缓解

Vertiv打算根据《规则》的规定继续评估其RCOI和尽职调查程序，以进一步降低我们产品所需的3TG矿物使武装团体受益的风险。我们尤其打算：

与供应商接触，以提高我们在尽职调查过程中收到的信息的数量和质量；

B.联系提交了可能不可靠或不可接受的答复的供应商；

C.审查用于选择供应商的标准，以指导我们在供应基础中最相关的子集上的努力；

要求供应商只能从符合或活跃在RMI负责任的矿物保证过程中的冶炼厂和精炼厂采购3TG矿物；

继续与愿意支持Vertiv致力于道德采购原则的供应商合作；

F.通过Vertiv在RMI的成员资格，了解冲突矿产尽职调查进程的发展，扩大我们对其倡议的参与，并将其原则应用于Vertiv冲突矿产计划；

G.继续通过一套更广泛的工具评估上游资源，以评估风险，使用一个全面的冶炼厂和炼油厂数据库，并提供详细情况；以及

H.继续与供应商接触，提供关于无冲突采购对Vertiv的重要性的信息，并指导供应商提供有关负责任的3TG矿物采购的信息和培训资源。

附件A

下表1列出了Vertiv 3TG矿物原产国询价中的冶炼厂和精炼厂。请注意，一些列出的冶炼厂和精炼厂可能并未实际提供3TG用于Vertiv产品，因为冶炼厂和精炼厂可能只是作为公司一级CMRT呈件的一部分申报3TG矿物，而不是针对供应给Vertiv的产品的CMRT。然而，Vertiv列出了这些冶炼厂和炼油厂，以便提供一份完整的名单。

表1.Vertiv CMRT报告的冶炼厂和精炼厂。

附件B

下表2是根据CMRT数据收集过程、直接冶炼厂和炼油厂推广活动以及区域管理计划提供的信息，报告的设施共同采购3TG矿物的原产国的汇总清单。如上所述，一些冶炼厂和炼油厂可能被申报为公司一级CMRT呈件的一部分，而不是专门针对供应给Vertiv的产品的CMRT。因此，表2列出的国家可能比实际生产Vertiv产品的3TG矿物的国家更多。

表2.冲突矿物原产国。