冲突矿物报告

一、引言

海洋工程国际有限公司的本冲突矿产报告(“本报告”)是根据美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)根据1934年《证券交易法》(下称《证券交易法》)颁布并经修订的规则13P-1(连同美国证券交易委员会根据其第34-67716号新闻稿通过的SD表格，即《规则》)编制的，报告期为2021年1月1日至2021年12月31日(“报告期”)。在本报告中，“我们”、“我们”和“我们”指的是海洋工程国际公司及其合并子公司。

我们是一家全球工程服务和产品提供商，主要面向海上能源行业。通过使用我们的应用技术专业知识，我们还为国防、娱乐和航空航天行业提供服务。

二、合理的原产地调查

根据规则的要求，吾等真诚地进行合理的原产国调查(“原产地调查”)，吾等相信调查的合理设计旨在确定我们的受影响产品(定义见下文)的功能或生产所需的任何涵盖矿产是否来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或任何毗邻国家。

根据年度评估，吾等确定所涵盖的矿产对于我们于报告期内制造或签约制造以供销售的各种产品(我们的“受影响产品”)的功能或生产而言是或可能是必需的。以下是对我们受影响产品的描述：

·海底脐带、脐带终端组件和飞线；

·工装、水下机器人工装和工作包；

·生产控制设备；

·安装和修井控制系统；

·夹具连接器；

·管道连接件和维修系统；

·用于海底勘探和生产的管道提升架和其他设备；

·海底和船顶控制阀；

·海底化学品注入阀；

·用于离岸通信和资产跟踪系统的硬件组件；以及

·综合移动机器人系统解决方案和技术先进产品，用于：主题公园；制造和仓储设施；海军研究和舰船维修和维护；以及空间探索和其他恶劣环境。

2021年，我们保留了自2015年以来为我们提供帮助的同一第三方服务提供商。我们分析了我们的供应基础，以确定可能提供受影响产品的功能或生产所需的材料或部件的活跃供应商(我们的“适用供应商”)。我们询问了适用的供应商，仅就所涵盖矿产的答复，使用了责任矿产倡议(以前的无冲突采购倡议(“RMI”)提供的版本6.0或更高版本的澳大利亚央行-GeSI冲突矿产报告模板(“CMRT”)，作为其负责任矿产保证流程(以前的无冲突冶炼厂计划(“RMAP”)的一部分)。我们对每个冶炼厂和炼油厂带来的风险进行了评估和评分。同样，我们根据每个被调查者提供的CMRT中指出的冶炼厂和精炼商以及所描述的尽职调查计划，对该被调查者(定义见下文)提出的风险进行评估和评分。我们与适用供应商的合作包括以下步骤：

·我们向每一家适用的供应商发送了介绍性通信，说明了合规要求，提供了关于如何在线访问CMRT的信息，并要求完成CMRT；

·在最初的沟通之后，我们向每个没有答复的适用供应商发送了至少四封提醒电子邮件，进一步要求完成CMRT；

·我们试图通过电话联系仍然没有答复的适用供应商，以便提供更多的援助，包括关于《规则》的进一步信息、对收集信息的原因的解释以及对如何使用信息的审查；

·我们使用自动数据验证措施来确定我们通过CMRT收到的提交材料中反映的可疑答复；以及

·我们尝试联系每个CMRT提交包含一个或多个有问题或不完整的答复的适用供应商，以进行进一步验证。

三、尽职调查

我们已经实施了尽职调查措施，我们认为这些措施(与我们的RCOI一起)在所有实质性方面都符合规则，并符合经合组织关于受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南，这是一个国际公认的尽职调查框架。以下是对我们尽职调查措施的讨论。

A.建立管理制度

我们的冲突矿产计划政策在http://www.oceaneering.com/datasheets/vendors/Oceaneering-Conflicts-Minerals-Program-Policy.pdf.上公开提供我们的标准采购订单条款和条件，其中包括要求我们的供应商遵守我们的冲突矿产计划的条款，可在http://www.oceaneering.com/vendors.上公开获得

我们通常要求我们的供应商向我们提供“无DRC冲突”的产品或材料(如本规则所定义)，我们的标准条款和条件要求我们的供应商在有任何理由相信这些产品或材料不是无DRC冲突的情况下，立即以书面通知我们。我们通常还要求，除2013年1月31日之前供应链以外的材料的有限例外情况外，最终纳入此类产品或材料的任何涵盖矿物必须来自回收来源或废品来源，或来自www.ResponsibleminealsInitiative.org上可供查阅的适用合格冶炼厂和精炼厂名单上的一个或多个冶炼厂或精炼厂。

我们还组建了一个内部跨职能团队来支持供应链尽职调查，并定期向我们的高级管理层报告我们尽职调查措施的实施情况和有效性。

B.供应链风险的识别和评估

我们的RCOI包括识别和评估供应链中风险的措施，即在报告所述期间，我们所制造或签约销售的产品的功能或生产所需的任何所涵盖的矿产，都将使刚果民主共和国或任何邻国的武装团体受益。

作为尽职调查过程的一部分，我们对照制定的标准审查了供应商对供应链调查的答复，以确定哪些答复需要进一步参与。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及报告的数据不一致。

对调查的某些答复包括被供应商列为冶炼厂或炼油厂的设施名称。我们将答复中列出的每个设施与RMI维护的冶炼厂和精炼厂名单进行比较，以验证该设施的存在，确认它是否符合RMI对冶炼厂或精炼厂的定义，并确定其RMAP状态。

我们根据四个评分标准将每个列出的冶炼厂或炼油厂划分为高、中或低风险：(1)该冶炼厂或炼油厂披露的原产国；(2)RMAP的审计地位；(3)可靠的证据(如果有)表明采购是不道德的；以及(4)地理上靠近刚果民主共和国或任何毗邻国家。如果任何冶炼厂或精炼厂未被RMI认可，我们将进行推广和研究，以获得更多关于该冶炼厂或精炼厂、采购做法、地点和原产国的信息。此外，如果任何冶炼厂未被列为符合要求，我们将开展外联活动，提供有关RMAP的教育，并鼓励他们加入该计划。

C.风险管理计划

在我们进行RCOI和我们的尽职调查工作期间，适用的供应商接受了培训、教育和获得解释规则的资源的机会，并对所有此类通信进行了监控和跟踪，以便将来进行报告和提高透明度。我们在本报告中描述的风险控制、尽职调查和改进计划反映了我们在所有重要方面的风险管理计划。

D.独立的第三方审计

根据规则，我们不需要对这份报告进行私营部门的独立审计。因此，没有得到这样的审计。据我们所知，我们的适用供应商没有一家冶炼或提炼所涵盖的矿物，我们也没有对我们供应链中的实体进行或指导任何审计。就受访者报告的没有参加RMAP的冶炼厂或炼油厂而言，代表我们联系了这些设施，并鼓励他们开始参与。

E.供应链尽职调查结果报告

大约75%的适用供应商提交了对我们上述问题的答复(“受访者”)。大多数受访者报告了公司或部门层面的数据，或表示他们不确定或不知道：(1)任何覆盖矿产对于他们提供给我们的产品或材料的功能或生产是必要的；(2)覆盖矿产(如有)对于他们提供给我们的产品或材料的功能或生产是必要的；或(3)他们提供给我们的产品或材料在功能或生产过程中必需的任何覆盖矿产(如有)来自回收商或废品供应商。

我们将受访者报告的冶炼厂和精炼厂的名称与RMI的名单进行了比较。通过这种方式，我们确认了受访者报告的333家冶炼厂或炼油厂的名称。本报告(附件A)附有一份333个设施的清单，其中反映了截至2021年12月31日每个设施的位置。如果受访者指出其供应链中的冶炼厂或精炼厂符合RMAP，我们使用RMI中的信息确认了这种状态。根据答复者提供并根据制冷剂管理计划的信息进行验证的信息：(1)230家冶炼厂或精炼厂被认为符合RMAP；(2)18家冶炼厂或精炼厂已经开始但没有完成认证程序；(3)16家冶炼厂或精炼厂没有开始认证程序；以及(4)69家冶炼厂或精炼厂被认为不符合RMAP。

附件A省略了被调查者报告的未被确认为冶炼厂或精炼厂的设施。附件A可能反映了冶炼厂和精炼厂加工了我们的适用供应商供应给其他客户而不是我们的所涵盖的矿物。关于许多冶炼厂和炼油厂从哪里获得材料的信息一般不向公众开放，但附件A包括一份汇总清单，其中反映了我们报告或以其他方式获得的此类国家一级信息。附件A可能反映了与我们的适用供应商提供给其他客户而不是我们相关的产品有关的可能原产国。

IV.决定

由于我们是担保矿产的下游采购商和用户，我们依赖我们的直接供应商和供应链中的其他第三方提供的陈述和信息的准确性。因此，上游供应商或冶炼厂或精炼厂提供的信息不完整或不准确，可能会影响本冲突矿产报告所载信息的准确性或完整性。我们的许多适用供应商反应迟钝，许多受访者不确定或提供了公司或部门级别的数据。我们已采取措施核实答复，并尽量减少这种情况

但我们不能保证我们的尽职调查工作已经发现了所有相关信息。

我们无法获得作为RMAP或RMI接受的任何同等审计计划的一部分进行的第三方审计的审计报告或详细结果。作为RMAP或任何其他同等计划的一部分进行的审计以及从受访者那里获得的信息可能会得出不准确或不完整的结论。总而言之，我们无法建立保管链，也无法确定我们受影响产品中使用的任何涵盖矿物是否来自刚果民主共和国或邻国。我们也无法确定用于加工我们受影响产品的功能或生产所需的被覆盖矿物的设施或这些被覆盖矿物的原产国。因此，我们无法采取除上文所述的RCOI和尽职调查之外的任何努力来确定其矿藏或产地。

五、改进计划

展望未来，我们计划继续教育我们的供应基础，让他们知道有必要回应我们与担保矿产有关的询问，并对他们自己的供应商进行尽职调查，即使他们本身并不是美国证券交易委员会的申报人。我们打算继续与我们的适用供应商接触，并指导他们提高回复率并改进供应商调查答复的内容。我们将继续与我们的适用供应商密切合作，以获取并核实他们是否遵守我们的冲突矿产政策以及我们的标准采购订单条款和条件，以努力降低任何对我们制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的风险，从而使刚果民主共和国或任何邻国的武装团体受益。前三句所作的陈述均为前瞻性陈述，因此须受截至2021年12月31日的Form 10-K年度报告第1部分“有关前瞻性陈述的告诫声明”一栏所载警告性声明及免责声明的规限。

附件A

冶炼厂和炼油厂名单

可能的原产国清单1

阿富汗、奥克兰群岛、阿尔巴尼亚、美属萨摩亚、安道尔、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、白俄罗斯、比利时、百慕大、玻利维亚、巴西、保加利亚、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、刚果、刚果民主共和国、吉布提、多米尼克、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、法国、德国、加纳、几内亚、圭亚那、香港、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、吉尔吉斯斯坦、利比里亚、立陶宛、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼日尔、尼日利亚、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、南苏丹、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、联合王国、美国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚和津巴布韦。

    

1更多信息见第III.E.节。