Tandem糖尿病护理公司

冲突矿物报告

2021年1月1日至12月31日报告期

本Conflicts Minerals Report(“CMR”)乃由天腾糖尿病护理有限公司代表其本身及其附属公司(统称为“天腾”、“本公司”或“本公司”)根据1934年证券交易法(经修订)颁布的第13P-1条(“第13P-1条”)编制。本报告中使用的“冲突矿产”或“3TG”一词包括锡石、锂钽铁矿、黑钨矿、金或其衍生产品，而美国证券交易委员会目前仅限于锡、钽、钨和金。

一、公司概况

Tandem是一家医疗设备公司，专注于为糖尿病患者设计、开发和商业化技术解决方案。Tandem不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购冲突矿物，在大多数情况下，这些供应商的供应水平被降低了许多。然而，在某些情况下，3TG金属是串联制造和销售的产品中的必要材料。有鉴于此，公司致力于追踪这些3TG金属的来源，以确认我们的采购做法不支持刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或毗邻国家2(连同刚果民主共和国，“被覆盖国家”)的冲突、武装团体1或侵犯人权行为。

二、产品和供应链概述

Tandem制造T：SLIM X2™胰岛素泵，并通过在美国和加拿大的分销合作伙伴直接销售该产品，并通过分销合作伙伴向选定的其他国家销售该产品。我们所有的胰岛素泵产品都有重要的共同特点，包括黑色铝壳和镀铬装饰。它们无懈可击，具有IPX7评级，并具有支持快速充电的微型USB连接和由优质防碎玻璃制成的生动的全彩色触摸屏。

Tandem目前在加利福尼亚州圣地亚哥的总部生产胰岛素泵。Tandem用外部供应商提供的组件和组件制造胰岛素泵。2020年前，我们在加利福尼亚州圣地亚哥的工厂生产并测试了一次性墨盒产品。从那时起，我们已经将很大一部分墨盒制造和测试转移给了经验丰富的第三方合同制造商。我们还使用外部第三方对我们完成的墨盒进行消毒。所有完成的墨盒都打包在我们在圣地亚哥的设施中出售。Tandem然后组装、测试、包装和运输完成的胰岛素泵和药筒。这些墨盒不包含任何金属或矿物。

由于质量考虑、成本或法规要求的限制，Tandem从单一来源采购某些组件和材料。我们不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂采购冲突矿产，而且与这些市场参与者相差很远，因此对他们的行为影响有限。此外，由于我们供应链的深度、地理多样性和不断演变，以及竞争因素，我们经常很难确定直接供应商上游的市场参与者。然而，通过本CMR中描述的努力，我们试图确保我们的采购做法与我们的冲突矿产政策保持一致，如下所述。

在本CMR中，对我们“产品”的引用是指我们胰岛素泵的有形部件，对我们“供应商”的引用是指我们的直接产品供应商。

1本表格将“武装团体”一词定义为在与刚果民主共和国或毗邻国家有关的年度国别人权报告中被认定为严重侵犯人权行为的武装团体。

2“毗邻国家”一词在本表格中定义为与刚果民主共和国有国际承认的边界的国家，目前包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。

三、冲突的矿产政策

2015年2月，Tandem通过了一份关于冲突矿产的声明(“冲突矿产政策”)，该声明于2018年修订，涉及供应商负责任地采购冲突矿产。冲突矿产政策可在www.tandemdiabetes.com的“投资者中心”下查阅，可通过“公司治理”选项卡下的“环境、社会和治理”菜单访问。

冲突矿产政策表明，该公司致力于与其供应商合作，提高其产品中所含矿物来源的透明度。冲突矿产政策表明，该公司期望其供应商：

·以合乎道德的方式开展业务运营，并遵守与环境责任、工作场所健康和安全以及人权有关的所有适用法律。

·全面参与公司关于其使用冲突矿物的调查，包括对公司要求或代表公司提出的调查和其他询问提供完整、准确和及时的答复。

冲突矿产政策表明，该公司支持结束源自刚果民主共和国和邻近国家的冲突矿产非法贸易的人道主义目标。

四、冲突矿物分析和合理原产国调查

根据对我们产品的审查和我们合理的原产地调查(RCOI)，我们得出以下结论：

·我们的产品含有我们产品生产或功能所必需的冲突矿物；以及

·我们无法确定我们产品中存在的冲突矿物是否来自覆盖的国家。

因此，根据最终规则，我们必须向美国证券交易委员会提交一份关于SD表格的专门披露报告(“SD表格”)和一份冲突矿物报告作为证据。

V.已确定的熔炼商和炼油厂

Tandem向18家供应商提出了填写冲突矿产报告模板(“CMRT”)的要求。由于Tandem的RCOI，所有18家供应商都作出了回应；8家供应商向Tandem提供了完整的CMRT；10家供应商表示，他们在与供应给Tandem的产品相关的生产过程中没有使用冲突矿物；三家供应商介绍了所进行的调查及其反对使用来自覆盖国家的冲突矿物的政策，并确认了他们的真诚信念，即来自覆盖国家的冲突矿物没有被故意用于生产供应给Tandem的产品，

一些供应商可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂和炼油厂，原因是从供应商那里收到的信息过于包容，或者其他原因。例如，一家供应商在“公司”级别上报告了9,949家冶炼厂，最终减少到514个独特条目，另外三家供应商分别在“公司”级上列出了250多家冶炼厂，在某些情况下，既包括已被视为符合负责任矿物保证程序(“RMAP”)的冶炼厂，也包括那些未被视为符合“矿物保证程序”的冶炼厂。

我们的供应商总共列出了519家据信是独一无二的冶炼厂和精炼厂。在审查这些冶炼厂和精炼厂名单时，有三个独特的冶炼厂地点位于所涉国家。以下描述的冶炼厂和精炼厂可能不是我们供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，因为供应商没有确定其供应链中的所有冶炼厂和精炼厂，也因为我们没有收到所有供应商的完整答复。由于我们在供应链中的地位，我们依赖我们的供应商提供准确的冶炼和精炼信息，而我们合理的原产国查询和尽职调查措施并不能绝对确定我们范围内产品中包含的必要冲突矿物的来源。

我们将519家独特的冶炼厂或炼油厂名单与RMAP中符合和活跃的冶炼厂或炼油厂名单进行了比较，以验证冶炼厂或炼油厂的存在和位置。这些数据如下：

如表中所用，“符合”和“主动”具有RMAP赋予这些术语的含义。“其他已知金属加工商”是指在无冲突采购倡议(“CFSI”)CMRT的“冶炼厂查询”选项卡上列出的其他冶炼厂和精炼厂，以及美国商务部公布的已知加工设施名单(“商务部名单”)。“未列出”是指在供应商的CMRT中确定，但在RMAP数据库中未被列为合规、激活或其他已知金属加工商的精炼商。表中反映的合规状态仅基于RMAP截至2022年4月29日公开提供的信息，未经我们独立核实。

表中所列已确定的冶炼厂和精炼厂所在地包括下列国家：安道尔、澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、捷克、爱沙尼亚、法国、德国、加纳、印度、印度尼西亚、意大利、日本、哈萨克斯坦、大韩民国、吉尔吉斯斯坦、立陶宛、马来西亚、毛里塔尼亚、墨西哥、缅甸、荷兰、新西兰、北马其顿、挪威、秘鲁、菲律宾、波兰、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、新加坡、南非、西班牙、苏丹、瑞典、瑞士、台湾、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦。越南、赞比亚和津巴布韦。

六、尽职调查措施的设计

Tandem根据经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险地区负责任的矿物供应链尽职调查指南》第三版及其补编(统称为《经合组织指南》)中提出的五步框架，设计了关于其产品中所含冲突矿物的来源和保管链的尽职调查。

七.已实施的勤勉措施

Tandem与任何矿物砂没有直接关系。因此，我们的尽职调查是通过与供应商的沟通完成的。公司采取的尽职调查措施包括：

3《经合组织关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任的供应链尽职调查指南》、《锡、钽和钨补编》和《2016年黄金补编》，可在

http://www.oecd.org/daf/inv/mne/OECD-Due-Diligence-Guidance-Minerals-Edition3.pdf.

建立强有力的公司管理体系

·制定和维持冲突矿产政策。Tandem的冲突矿产政策可在www.tandemdiabetes.com的“投资者中心”下获得，可通过“公司治理”选项卡下的“环境、社会和治理”菜单访问。

·实施Tandem的RCOI，并对Tandem必要的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，由Tandem的供应链和法律部门管理。如果在供应商数据获取或参与过程中发现危险信号或其他问题，这些问题和危险信号将首先由供应链和法律部门的负责人解决，如果法律部门认为合适，随后将上报董事会。

·负责冲突矿产合规的供应链和法律工作人员(I)接受了关于冲突矿产合规的培训，(Ii)需要熟悉Tandem的冲突矿产政策以及Tandem的冲突矿产相关流程和程序。

·与材料冲突矿物有关的文件记录自创建之日起以电子方式保存五(5)年。

·自2015年以来，Tandem每年向现有供应商提供一份冲突矿产政策，新供应商将获得一份冲突矿产政策副本，作为Tandem年度冲突矿产尽职调查的一部分。此外，冲突矿产合规条款(“冲突矿产合同条款”)被添加到Tandem的制造协议表格和采购订单条款中，要求供应商(I)遵守冲突矿产政策及(Ii)与Tandem合作，提供CMRT所需的信息。Tandem将要求将Confliction Minerals合同条款纳入(I)新的制造协议和(Ii)现有制造协议，以续订此类协议，而供应商Tandem认为至关重要。

·感兴趣的各方可以通过我们的道德热线举报违反冲突矿产政策或冲突矿产规则的不当活动，热线地址为tandemdiabetes.com/ethicspoint。所有报告的活动都将由供应链和法律部门内的适当人员进行审查。

识别和评估供应链中的风险

·Tandem要求其供应商提供合同将制造的产品、含有金属或矿物的部件或组件，全面完成电子负责任矿物倡议CMRT。CMRT用于提供有关供应商在采购冲突矿物方面的做法的信息，以使其能够遵守其在最终规则下的要求。CMRT将至少每年分发给供应商，以获得有关供应商情况变化的信息。

·Tandem的供应链和法律部门负责收集供应商在CMRT上报告的信息。

·Tandem使用一系列逐步升级的回应来解决供应商未能提供CMRT要求的信息的问题。

设计和实施战略以应对已识别的风险

·如果在下列情况下发现危险信号：(1)供应商数据获取或接洽过程或(2)从其他来源收到信息，Tandem确定供应商采购直接或间接资助武装团体或使其受益的冲突矿产存在合理风险，Tandem将通过一系列升级措施执行冲突矿产政策和对该供应商具有约束力的冲突矿产合同条款(如果有)。

·此类升级的范围可能从迅速与供应商接触以解决采购问题，到要求供应商实施风险管理计划(该计划可能酌情涉及补救行动，直至并包括脱离上游供应商)。

在供应链中确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

由于我们与加工我们产品中存在的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂没有直接关系，我们依赖无冲突采购倡议(“CFSI”)对冶炼厂和炼油厂进行第三方审计。

供应链尽职调查报告

根据《最终规则》的要求，我们提交了一份SD表格和一份冲突矿产报告，作为报告期的证物。表格SD和冲突矿产报告也可在我们的网站上查阅，网址为

http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg.

八、采取措施降低风险

Tandem打算通过实施以下措施，不断改进其供应链尽职调查工作，以减少为其产品采购的冲突矿产公司使所涉国家的武装团体受益的风险：

·维持Tandem的冲突矿产政策。冲突矿产政策可在www.tandemdiabetes.com的“投资者中心”下获得，可通过“公司治理”选项卡下的“环境、社会和治理菜单”访问。

·继续与供应商接触，提供培训，并传达冲突矿产报告要求的重要性。

·维护内部跨职能团队，成员来自采购、合规、财务、内部审计和法律部门。

·利用内部和外部资源，实施内部流程和合同措施，以加强与供应商的接触。

·继续维持申诉机制。

·宣传公司的热线，以此作为一种机制，报告与公司产品中包含的冲突矿物的采购有关的申诉。报告可以通过拨打公司热线、通过网络或通过电子邮件/邮件提交，有关信息可在tandemdiabetes.com/ethicsPoint上获得。

·清楚地向供应商传达关于他们的业绩、透明度、采购和努力提供关于加工冲突矿产的供应链中的SOR的准确和完整信息的期望。

·继续将RCOI结果与通过独立的无冲突冶炼厂验证计划(如EICC/GeSI无冲突冶炼厂计划)收集的信息进行比较。

·继续改进与供应商的协议，这些供应商认为供应商违反合同，如果供应商未能遵守Tandem的冲突矿产政策和报告要求，可能会被罚款、停职或终止合同。继续扩大和进一步落实向供应商提供的培训和教育资源。

·继续与供应商接触，鼓励进一步改进其SOR，提高其可靠性。

·关于供应链尽职调查的年度报告。此处包含的表格SD和CMR可在我们的网站上获得，网址为http://investor.tandemdiabetes.com/corporate-governance/esg.

独立的私营部门审计

根据美国证券交易委员会2014年4月29日发布的指导意见和2014年5月2日发布的美国证券交易委员会订单，天腾无需将其任何产品描述为“刚果民主共和国冲突无”(定义见Form SD第1节第1.01(D)(4)项)、“刚果民主共和国冲突不可确定”(定义见Form SD第1节第1.01(D)(5)项)或“尚未发现‘刚果民主共和国冲突无冲突’”，因此本报告不就此做出结论。此外，鉴于Tandem没有自愿选择将其任何产品描述为“刚果民主共和国无冲突”，因此没有必要也没有对本文提出的报告进行独立的私营部门审计。

前瞻性陈述

有关尽职调查改进的陈述具有前瞻性，基于Tandem管理层目前的期望或信念。这些前瞻性陈述不是对业绩的保证，会受到许多不确定性和其他因素的影响，这些不确定因素和其他因素可能不在Tandem的控制范围之内，可能会导致实际事件与本文所作陈述所表达或暗示的情况大不相同。

以引用方式并入的文件

除非本文另有说明，否则任何文件、第三方材料或对网站的引用(包括Tandem)均未通过引用包含在本CMR中，也未被视为本CMR的一部分，除非通过引用明确包含在本CMR中。