附件1.01
冲突矿物报告
捷普公司已根据1934年《证券交易法》(经修订)下的规则13P-1和表SD(统称为冲突矿规则)将本冲突矿产报告作为其表SD的证物。本冲突矿产报告的提交日期为2022年5月27日。
本报告中提到的公司、捷普、我们或我们指捷普公司及其子公司,除非上下文另有要求。如本文所用,冲突矿物或3Tg是指锡石、锡石、金、黑钨矿及其衍生产品钽、锡和钨,而不考虑原产地。
前瞻性陈述
本文件 包含修订后的1933年《证券法》第27A节和修订后的1934年《证券交易法》第21E节所指的前瞻性陈述。任何与历史或当前事实或事项无关的陈述均为前瞻性陈述。您可以通过使用前瞻性词汇来识别一些前瞻性陈述,例如:意图、期望、相信等,或者使用未来时态。如果有关当前状况的陈述暗示当前状况将继续存在,那么这些陈述也可能是前瞻性的。前瞻性陈述的例子包括,但不限于,关于我们打算采取额外步骤以降低我们必要的3TG使武装团体受益的风险的陈述。
前瞻性陈述会受到风险和不确定性的影响,这些风险和不确定性可能会导致实际行动或表现与前瞻性陈述中表达的大不相同。这些风险和不确定性包括但不限于:(1)我们的直接和间接供应商继续及时或根本地实施令人满意的可追溯性和其他合规措施,(2)冶炼厂和精炼厂及其他市场参与者是否负责任地采购3TG,(3)政治和监管 事态发展,无论是在刚果民主共和国、其邻国、美国或其他地方,(4)新冠肺炎疫情的范围和持续时间及其对经济系统、我们的员工、站点、运营、客户和供应链的影响。告诫您不要过度依赖这些前瞻性陈述。本冲突矿产报告中的所有前瞻性陈述仅在本冲突矿产报告发表之日 作出,我们不承担任何义务公开更新或更正任何前瞻性陈述,以反映随后发生的事件或情况,或我们此后知道的事件或情况。您应完整阅读本文档,并了解实际事件可能与我们预期的大不相同。可归因于我们的所有前瞻性声明均明确受这些警告性声明的限制。
《冲突矿物规则》对我公司的适用性
我们是全球领先的制造服务和解决方案提供商之一。我们为不同行业和终端市场的公司提供全面的电子设计、生产和产品管理服务,包括汽车和运输、资本设备、云、网络和存储、国防和航空航天、工业和能源、印刷和零售、智能家居和家电、互联设备、医疗保健、移动和包装行业。
根据《2021年冲突矿产规则》,我们生产的产品主要包括(1)我们制造的组件,(2)冲压金属部件,(3)机械外壳,(4)注塑成型部件和(5)工业工具和设备。我们不在直接从矿山、冶炼厂或炼油厂生产的范围内产品中采购必要的3TG,并认为在大多数情况下,我们与这些市场参与者相差很远。此外,我们生产的范围内产品中包含的许多组件和部件都是由我们的客户直接采购的。 但是,通过本冲突矿产报告中所述的努力,我们试图确保我们的采购做法与我们负责任的矿产政策保持一致,这将在下一节进行讨论,并鼓励在我们的供应链中进行无冲突采购。2021年,我们并没有得出结论说我们的范围内产品是无冲突的。刚果民主共和国无冲突和毗邻国家和武装团体这两个术语,这两个词在本报告的其他地方都有使用,具有冲突矿产规则中包含的含义。
我们负责任的 矿产政策
我们致力于负责任地采购3TG,并完全遵守冲突矿产规则的要求。此外,作为负责任商业联盟(澳大利亚央行)的创始成员,我们欢迎其尽职调查和报告流程,以确保供应链的透明度。
为进一步推进上述工作,我们已采纳并向我们的供应商和公众传达了一项公司政策(负责任的矿产政策),其中包括解决3TG供应链的问题。我们负责任的矿产政策鼓励从刚果民主共和国及其邻国以负责任的方式采购3TG。
负责任的矿产政策包括我们对我们的供应商的期望:
1. | 通过申报 含有3TG的任何组件、部件和产品,并进一步提供相关国家/地区和其他原产地信息,帮助我们遵守冲突矿产规则; |
2. | 根据我们负责任的采购承诺对他们的供应链实施控制,以便他们能够向我们提供上述信息,从而使我们从他们那里采购的零部件和产品中的所有3TG都不会发生冲突; |
3. | 来源3TG来自不直接或间接造成冲突的道德和社会责任来源,包括不直接或间接惠及或资助刚果民主共和国或其毗邻国家武装团体的来源; |
4. | 在可能的情况下,从经验证无冲突的冶炼厂和炼油厂采购3TG;以及 |
5. | 否则,执行并要求其直接和间接供应商执行符合《冲突矿产规则》和经济合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南的政策、协议、 标准、系统、框架和程序。 |
我们的负责任矿产政策表明,对于不符合上述预期的供应商,我们将对其进行审查和评估,以便做出未来的业务和采购决策。此外,负责任的矿产政策表明,供应商将继续被要求遵守我们的补充政策,包括与腐败、洗钱和贿赂有关的政策。
我们不寻求禁止从刚果民主共和国或其他受冲突影响和高风险地区负责任地采购3TG。
合理的原产国查询信息
按照《冲突矿产规则》的要求,我们对2021年进行了合理的原产国调查。我们的服务范围包括我们确认为向我们提供了含有3TG的组件、部件或产品,或我们认为可能向我们提供了可能包含3TG的组件、部件或产品的6,835家供应商(供应商)。为了使我们能够更好地将我们的外展和其他合规努力集中在适当的供应商上,我们继续完善2021年的范围确定流程。由于 新冠肺炎旅行的限制,我们依靠当地资源访问了我们精选的制造基地,以评估我们某些产品的工艺和材料组成。2021年,供应商向我们确认了273家经过验证的冶炼厂和精炼厂,这些冶炼厂和精炼厂可能已经加工了我们生产的范围内产品中包含的必要3TG。截至2022年3月31日,被确定的237家冶炼厂和精炼厂被责任矿产倡议(RMI)列为合格(如后来定义的)冶炼厂和精炼厂,19家被列为活跃冶炼厂(如后来定义的)。根据我们的RCOI,我们确定了这些冶炼厂和精炼厂中的121家仅来自刚果民主共和国及其邻近国家以外的地方,或者来自回收或废料来源,如确定的冶炼厂和精炼厂所述。我们的确定是基于RMI向其成员提供的信息。
根据《冲突矿产规则》,我们对2021年进行了尽职调查。下面将讨论这些尽职调查工作。
对于我们的RCOI,在适用的范围内,我们使用了我们为尽职调查建立的相同流程和程序,特别是本冲突矿产报告中描述的经合组织指南(定义如下)设计框架的步骤1和步骤2。
尽职调查 计划设计
设计框架
我们 设计了与3TG相关的尽职调查措施,以在所有实质性方面符合经济合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南 中规定的标准,包括关于锡、钽和钨的补编和关于黄金的补编(第三版)(经合组织的指导方针)。
设计框架精选元素
经合组织的指导意见包含五个步骤的尽职调查框架,作为对受冲突影响地区和高风险地区的矿物进行负责任的全球供应链管理的基础。下面讨论了我们计划设计的精选元素,但这些元素并不是我们计划的所有元素,这些元素是为了帮助确保我们制造的产品中包含的3TG是 可靠来源的。以下标题与经合组织关于五个步骤中每一步骤的指导中使用的标题一致。
1. | 建立强有力的公司管理体系 |
a. | 我们有一个负责任的矿产政策,正如本冲突矿产报告前面所讨论的那样。为了遵守《冲突矿产规则》,我们在内部将 政策分发给选定的人员以及我们确定可能在适用范围内的供应商。此外,负责任的 矿产政策发布在我们的网站上:http://Jabil.com/about-us/the-jabil-code/conflict-minerals.html. |
b. | 在首席财务官的监督下,一个由高级领导组成的跨职能团队参与风险管理,负责监督我们对冲突矿产规则的遵守情况以及我们负责任的3TG来源。截至2021年12月31日,捷普的风险治理办公室团队包括大约70名员工,他们的任务是 全职或兼职,负责供应商向我们提交的3TG相关信息的拓展、跟踪和审查。以下职能领域代表了我们的3TG合规性:财务报告、内部审计、法律、运营和供应链管理。我们还利用外部专家法律顾问帮助我们在合规的某些方面提供帮助。 |
c. | 捷普选定的人员将持续接受培训,以促进我们遵守冲突矿产规则和我们负责的矿产政策。 |
d. | 我们利用RMI开发的冲突矿产报告模板(CMRT?)来识别我们供应链中的 家冶炼厂和精炼厂。CMRT要求供应商提供有关3TG在其零部件和产品中的使用和来源的信息,以及有关其相关合规努力的信息。 |
e. | 我们鼓励我们的供应商参加适当的第三方培训,以提高他们向我们提供的信息的准确性和质量。 |
f. | 我们有记录保留政策,规定在计算机数据库中维护与3TG尽职调查有关的业务记录 ,包括尽职调查过程、调查结果和最终决定的记录,至少五年。 |
g. | 我们有标准的供应商条款和条件,除其他事项外,要求我们的供应商(I)从无冲突来源采购3TG,(Ii)采用和使用符合或超过RCOI要求的标准、政策、协议、系统、框架和程序,以及冲突矿产规则和OECD指南所设想的尽职调查,(Iii)向我们提供有关3TG内容和来源的信息、认证和其他文件。(Iv)在内部和外部通过并传达与负责任的矿产政策相一致的3TG使用政策,(V)在与其供应商的所有合同、条款和条件中包括条款和条件中所包含的要求的实质内容,并要求其供应商对其直接和间接供应商采取同样的做法。 |
h. | 我们有机制让员工、供应商和其他相关方举报违反我们负责任的矿产政策的行为。全球合规热线号码是1-877-217-6328而冲突矿产查询电子邮件 的地址是:conflicent_minines@jbil.com。作为RMI成员,我们也承认RMI申诉机制是第三方提交关于3TG供应链的申诉的机制。 |
2. | 识别和评估供应链中的风险 |
a. | 我们要求供应商完成CMRT,在某些情况下是在产品层面。与此相关,我们希望我们的直接供应商对其供应商进行调查。对于没有在规定时间内对请求作出回应的供应商,我们有后续程序。这些程序包括通过电子邮件和/或电话进行跟进。 |
b. | 我们审查从供应商收到的回复的完整性、准确性、一致性以及我们 确定为可能引发进一步跟进和/或审查的潜在危险信号的其他项目。 |
c. | 我们会跟进提交不完整回复的供应商,或我们确定包含 不准确、不一致或危险信号的回复,或者提供我们确定不适合的CMRT的供应商,在每种情况下,我们都要求供应商提交修订的CMRT或向我们提供额外信息。如果我们认为合适,我们会与其他 供应商进行跟进。 |
d. | 供应商提供的冶炼厂和精炼厂信息将根据CMRT的冶炼厂查询选项卡以及RMI公布的合格和活跃冶炼厂和精炼厂名单以及原产国信息进行审查。 |
e. | 如果供应商确定的冶炼厂或精炼厂未被列为合规企业,我们将查阅公开的信息或尝试联系该冶炼厂或精炼厂,以确定该冶炼厂或精炼厂是否从直接或间接资助或受益于刚果民主共和国或邻国武装团体的来源获得3TG。 |
3. | 设计并实施战略以应对已识别的风险 |
a. | 我们的3TG合规团队定期向负责风险管理的高级领导层和我们的首席财务官报告其供应链风险评估的结果,并在评估完成后向他们报告。 |
b. | 我们有一个风险管理计划。根据我们的计划,风险缓解措施包括: 与供应商进行跟踪,每月举行在线供应商培训课程,并将供应商列入禁止购买名单。我们的风险管理计划规定,如果客户要求我们从供应商处采购,则向指定的内部人员和客户提供更高级别的上报。我们的风险缓解计划允许灵活应对,与已确定的风险相称。 |
c. | 此外,在已确定的冶炼厂和精炼厂不符合要求的情况下,我们寻求通过参与和支持RMI来对这些冶炼厂和精炼厂施加影响,使其符合要求。我们还利用RMI向其成员提供的信息来监测冶炼厂和炼油厂的改进情况。 |
4. | 在供应链中确定的点对供应链进行独立的第三方尽职调查 |
关于我们的尽职调查,我们利用并依赖RMI 提供的有关冶炼厂和炼油厂的独立第三方审计的信息,以评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查,并确定冶炼厂或炼油厂是否符合要求。我们通过加入RMI进一步支持RMI。我们相信,我们对RMI的支持和对RMI数据的利用是满足OECD指导这一步骤的最有效方法。
5. | 供应链尽职调查报告 |
我们通过我们的表格SD文件和相关的冲突矿产报告,以及通过在我们的网站上发布这些信息来报告我们的供应链尽职调查。我们还在我们的网站上发布有关3TG合规性的其他信息。
已执行的尽职调查措施
我们就2021年合规期采取了以下尽职调查措施,但这些并不是我们为推进我们的负责任矿产政策和3TG合规计划并根据冲突矿产规则和OECD指导而针对2021年采取的所有措施。有关我们尽职调查措施设计的讨论,请参阅尽职调查计划 设计。
1. | 我们要求供应商向我们提供完整的CMRT,在某些情况下是在产品级别。 我们确定在我们的日历年2021报告期内有6835家范围内的供应商。我们收到的回复占我们2021年与这些供应商总支出的98%。 |
2. | 对从供应商收到的CMRT进行了完整性、准确性和一致性审查,并对照我们内部制定的危险信号进行了审查。 |
3. | 作为我们审查的一部分,我们对照RMI公布的合格和活跃的冶炼厂和精炼厂名单,审查了供应商向我们确定的冶炼厂和精炼厂。 |
4. | 我们对照CMRT冶炼厂查询选项卡上包含的冶炼厂和精炼厂对剩余的冶炼厂和精炼厂进行了审查。在不在该清单上的范围内,我们(A)要求供应商确认所列实体是冶炼厂或精炼厂,并(B)查阅公开可获得的信息, 试图确定所确定的实体是冶炼厂还是精炼厂。 |
5. | 在供应商确定的冶炼厂或精炼厂未被列为合规的情况下,我们查阅了公开的信息,试图确定该冶炼厂或精炼厂是否从直接或间接资助或惠及刚果民主共和国或邻国武装团体的来源获得3TG。 |
6. | 我们的3TG合规团队定期向我们风险治理办公室的高级领导和我们的首席财务官报告2021年供应链风险评估的结果,并在评估完成后报告。 |
7. | 我们通过RMI的成员资格参与了对冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计。 此外,我们还参与了澳大利亚央行选定的工作组。通过我们对RMI的支持和参与,我们利用RMI向其成员提供的信息来监控冶炼厂并细化改进,对冶炼厂和炼油厂行使杠杆以实现合规,并评估冶炼厂和炼油厂的尽职调查。 |
8. | 此外,为了减少我们直接或间接生产的范围内产品中包含的必要的3TG为刚果民主共和国或邻国的武装团体提供资金或使其受益的风险,我们: |
a. | 向供应商明确表示,我们希望他们只在我们生产的由RMI列为合格的冶炼厂和精炼厂加工的产品中包含3TG 。正如在本冲突矿产报告的其他地方所指出的,我们继续在我们的负责任矿产政策中向我们的供应商传达其他负责任的采购期望。 |
b. | 与选定的客户合作,鼓励他们的供应商从Conformant冶炼厂和精炼厂采购。 |
c. | 对151家供应商进行了外联和教育,表明他们没有正式负责的矿产政策。 |
d. | 进行了275次供应商评估,其中包括与3TG采购和/或相关政策和程序有关的询问。 |
产品信息
2021年,我们制造的范围内产品的类别主要是:(1)我们 制造或承包制造的组件,(2)冲压金属部件,(3)机械外壳,(4)注塑零件和(5)工业工装和设备。有关我们生产的产品的进一步讨论,请参阅我们截至2021年8月31日的财政年度的Form 10-K年度报告。我们的10-K表格中包含的信息未通过引用并入本冲突矿产报告中,因此不应被视为本冲突矿产报告的一部分。2021年,我们并没有得出结论说我们的范围内产品是没有DRC冲突的。
已确定的冶炼厂和精炼厂
关于我们的RCOI或尽职调查(如适用),我们的供应商向我们确定了可能已经加工了我们2021年范围内产品中包含的必要3TG的冶炼厂和精炼厂,如下表 所示。有关该表所载数据的更多信息,请参阅该表所附的说明。由于我们在供应链中的位置,如上所述,我们依赖我们的供应商提供准确的冶炼和精炼信息 。我们的尽职调查措施不能绝对确定我们2021年范围内产品中包含的必要3TG的来源和保管链。
冶炼厂和精炼厂及原产国信息(1)
合规性 | 主动型 | 论冶炼厂查找选项卡仅列出 | ||||||||||||||||||||||||||||||
覆盖国家来源: | 非承保范围国家来源: | 人力资源 | LR | 不已披露 | 回收利用或废品 | |||||||||||||||||||||||||||
钽(独一无二的冶炼厂总数=38家) |
11 | 4 | 12 | 31 | 0 | 21 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
锡(唯一冶炼厂总数=71家) |
3 | 19 | 3 | 27 | 0 | 23 | 9 | 6 | ||||||||||||||||||||||||
钨(独一无二的冶炼厂总数=47家) |
6 | 3 | 7 | 9 | 27 | 19 | 4 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
黄金(唯一冶炼厂总数=117家) |
2 | 2 | 3 | 14 | 67 | 32 | 6 | 11 |
(1) | 我们注意到与上述表格中包含的信息相关的以下内容: |
(a) | 表中反映的冶炼厂和精炼厂被我们的供应商确定为我们2021年供应链的潜在组成部分。然而,并非所有的冶炼厂和精炼厂都加工了我们生产的范围内产品中所含的必要3TG,因为许多供应商在公司级别向我们报告了其所有产品中所含的3TG,而不仅仅是他们卖给我们的产品中所含的3TG。一些供应商还可能向我们报告了不在我们供应链中的冶炼厂和精炼厂,原因是从供应商那里收到的信息过于包容或其他原因。此外,上面反映的冶炼厂和精炼厂可能不是我们供应链中的所有冶炼厂和精炼厂,因为许多供应商无法 确定用于加工我们生产的范围内产品中包含的必要3TG含量的所有冶炼厂和精炼厂,并且并非所有供应商都回复了我们的询问。 |
(b) | 表中的所有合规状态信息均为截至2022年3月31日。 |
(c) | ?符合意味着冶炼厂或精炼厂已成功完成了针对适用的负责任矿物保证流程(RMAP?)标准或同等的交叉认可评估协议的评估。所包括的冶炼厂和精炼厂不一定在2021年的全部或部分时间内符合要求,并且可能在未来任何时期都不会继续符合要求。我们没有关于任何Conformant冶炼厂和炼油厂在各自合规日期之前加工的3TG的来源的信息。 |
(d) | ?主动?是指冶炼厂或炼油厂已承诺接受RMAP评估,完成了相关文件,并安排了现场评估。这些冶炼厂和精炼厂可能处于评估前、评估或纠正行动阶段。 |
(e) | ?HR?是指被冶炼厂和炼油厂确定为受冲突影响和高风险的国家。这些国家中的一些国家被一些冶炼厂和炼油厂披露为高风险,但其他冶炼厂和炼油厂披露为低风险。 |
(f) | ?LR?指被冶炼厂和炼油厂确定为低风险的国家/地区。其中一些国家被一些冶炼厂和炼油厂披露为低风险,但其他冶炼厂和炼油厂披露为高风险。 |
(g) | 冶炼厂或精炼厂仅在不符合要求或处于活动状态但出现在CMRT的冶炼厂查找选项卡上时,才会在冶炼厂查找选项卡列表中列出 。RMI在其网站上指出,新冠肺炎的运营影响已导致RMAP的一些评估推迟。RMI网站还指出,由于RMAP评估的资格标准,冶炼厂和精炼厂有时会从合规列表中删除,因为它们不再运营 而不是因为它们不符合标准。 |
(h) | ?覆盖国家区域?是指刚果民主共和国及其毗邻国家。原产地信息来自RMI向其成员提供的信息。根据这一信息,一些Conformant冶炼厂和炼油厂可能既来自覆盖国家区域内的采购,也来自覆盖国家区域以外的采购。对于这些冶炼厂和精炼厂,我们无法确定特定于我们产品的3TG的原产地。 |
(i) | 如果一家冶炼厂或炼油厂可能来自多个来源,则将其列入表中每个可能适用的类别下。 |
(j) | 如果RMI未披露冶炼厂或精炼厂加工的3TG的原产国,则将该冶炼厂或精炼厂列为符合/未披露。 |
(k) | 对于2021年,我们无法确定由任何冶炼厂或 冶炼厂加工的3TG的原产地,这些冶炼厂或炼油厂仅在冶炼厂查找选项卡列表上列为活动冶炼厂或精炼厂。 |
(l) | 表中反映的合规状态和来源信息仅基于RMI向其成员提供的信息,未经我们独立验证。 |
我们努力确定我们制造的范围内产品中包含的必要3TG的矿场或原产地 ,方法是要求供应商向我们提供完整的CMRT,通过负责任的矿产政策中包含的供应商期望,以及责任矿产政策和我们的供应商条款和条件中包含的向下流动的条款。在确定冶炼厂或精炼厂并将其列为合规的情况下,我们还审查了RMI向其成员提供的信息。如果确定了冶炼厂或精炼厂,但未将其列为合规者,我们将在可用范围内审查公开可用信息。
回收或报废冲突矿物
关于我们的RCOI,供应商向我们确认了95个3TG加工商,我们确定这些加工商至少在2021年的部分时间内全部或部分从回收或废品来源加工了3TG,所有这些都被RMI列为合格。我们对回收或废料来源的确定是基于RMI向其成员提供的信息。
我们确定来自回收或废料来源的范围内产品可能含有3TG,但也可能含有其他3TG,包括我们无法确定其来源的3TG。
未来降低风险的努力
我们打算采取 以下步骤,以降低我们生产的范围内产品中包含的必要的3TG使武装团体受益的风险。这些步骤是我们就2021年采取的本冲突矿产报告中所述步骤的延续或补充。我们打算在适用的范围内继续采取本冲突矿产报告中所述的2022年其他步骤。
1. | 继续鼓励供应商仅从合规或活跃的冶炼厂和炼油厂采购。 |
2. | 参与RMI计划,鼓励冶炼厂和精炼厂成为合规者。 |
3. | 继续要求提供2021年公司级别信息的选定供应商通过与这些供应商的持续接触提供2022年的产品 级别信息。 |
4. | 监测和鼓励供应商持续制定和推进可追溯性措施,因为供应商表示,2021年3TG的来源未知或无法确定。 |
5. | 向新的范围内供应商传达我们的采购期望,包括向他们传播负责任的矿产政策,并要求他们遵守合同采购要求。此外,在增加新的供应商时,与这些供应商合作,确保他们了解《冲突矿产规则》和经合组织指南的要求。 |
6. | 审查选定的供应商政策,以确认它们没有规定禁止3TG从刚果民主共和国 地区进入。 |
7. | 联系涉嫌对刚果民主共和国地区实施禁运的供应商。 |
8. | 在适当的情况下,鼓励供应商从来自刚果民主共和国地区的达标冶炼厂和精炼厂采购。 |
9. | 监控选定的高风险供应商,以确保合规冶炼厂和精炼厂采购的一致性。 |