附件1.01

惠普公司的冲突矿物报告。

根据1934年《证券交易法》第13P-1条

惠普公司(“惠普”)根据1934年证券交易法规则13P-1和美国证券交易委员会发布的相关指导，提交了2021年1月1日至2021年12月31日这份报告期间的冲突矿产报告。

惠普是个人计算和其他访问设备、成像和打印产品以及相关技术、解决方案和服务的全球领先提供商。惠普向个人消费者、中小型企业和大型企业销售产品，包括政府、医疗和教育部门的客户。除另有说明或文意另有所指外，凡提及“惠普”、“我们”、“我们”或“我们”，均指惠普公司及其合并子公司。第一次出现时以斜体表示的术语或短语具有表格SD第1.01项中所给出的含义。

我们的冲突矿产项目概述

作为我们对可持续发展的长期承诺的一部分，我们希望我们的供应商按照惠普的供应链社会和环境责任政策，以对社会和环境负责的方式开展其全球运营。2011年，我们在这项政策中增加了关于冲突矿物的一节。我们就我们的冲突矿产政策的实质、我们对供应商在冲突矿产方面的期望以及我们负责任的矿产采购目标进行持续的供应商外联和沟通。该政策可在我们的网站(此处未引用)上获得，网址为http://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c04797682.

自2008年以来，惠普一直被公认为冲突矿产领域的行业领先者。惠普与其他企业、非政府组织、政府机构和我们广泛的直接供应商网络合作，促进可靠来源矿物的使用，包括来自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)和邻近国家(统称为“覆盖国家”)。我们的工作始于2008年，当时我们帮助建立了作为负责任矿产倡议(“RMI”)前身的工作组，从那时起，我们一直在开发和推进RMI计划和工具，如负责任矿产保障流程(“RMAP”)和冲突矿产报告模板(“模板”)。我们为经济合作与发展组织(“OECD”)尽职调查指南的制定做出了贡献，并是负责任矿物贸易公私联盟以及负责任采购网络多方利益相关者小组的创始成员。我们是欧洲负责任矿产伙伴关系的成员。我们是首批为初始审计基金提供资金以抵消部分冶炼厂审计成本的三家公司之一。我们还支持对锡进行iTSCI可追溯性计划的初步试点，并是可持续贸易倡议印度尼西亚锡工作组的成员。我们访问了刚果(金)的矿场，并参与了区域内关键的无冲突采购项目，包括“希望的解决方案”、“凯迈特社会和经济稳定伙伴关系”和以前的“无冲突锡倡议”。自2014年以来，我们每年都可以报告，我们供应链中报告的所有钽冶炼厂都符合RMAP。有关我们负责任的矿产计划的更多信息, 我们向您推荐我们的年度可持续影响报告，该报告可在我们的网站上找到(本文未引用该报告)-https://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843.

惠普产品

金形式的冲突矿物及其衍生矿物锡、钽和钨(统称为“3TG”)对于某些产品的功能或生产(“必要的冲突矿物”)是必要的。我们在2021年制造或签约制造的产品包括：

·个人系统产品。消费者和商用台式机和笔记本个人计算机、工作站、瘦客户机、商用移动设备、零售终端系统、显示器和外围设备。

·印刷产品。消费和商用打印机硬件(包括3D打印硬件)和耗材以及扫描和成像设备。

我们的尽职调查措施的设计

我们设计的尽职调查措施符合经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》(经合组织2016年第三版)和相关补充文件(统称为《经合组织指南》)的适用部分，这是一个国家或国际公认的尽职调查框架。我们的尽职调查措施的设计考虑了我们的个人事实和情况、我们在矿产供应链中的下游地位、经合组织对与冶炼厂或精炼厂没有直接关系的下游行为者的建议1，以及使用独立评估计划提供有关冶炼厂或精炼厂的信息。

与经合组织的指导方针一致，我们尽职调查的设计具有以下特点：

1.建立强有力的公司内部管理制度，包括冲突矿产政策；具有高级管理层支持的冲突矿产项目团队；供应链透明度系统；与3TG直接供应商2的接触，以沟通和加强惠普对必要冲突矿产的期望；以及公司层面的申诉机制，可用于报告内部和外部的关切，包括与冲突矿产相关的关切。

2.识别和评估供应链中的风险，包括通过供应链透明度制度，这是识别和评估供应链中风险的机制。该系统旨在支持冲突矿产项目团队系统地调查、收集和分析与3TG设施3在我们产品的供应链中使用必要的冲突矿产有关的信息。

3.设计和实施应对已确定的风险的战略，包括评估关于3TG设施尽职调查做法的信息，制定风险管理计划，并向高级管理层报告。

4.支持行业组织对设施的尽职调查做法进行独立的第三方审计，包括通过我们的RMI成员资格，RMI是对设施的尽职调查活动进行审计和评估的行业倡议。

5.通过这份冲突矿产报告进行年度报告，并在我们的网站上提供关于我们负责任的矿产项目的更多信息，该报告可在我们的网站上获得(本文未引用)-http://h20195.www2.hp.com/v2/GetDocument.aspx?docname=c06040843.

对已执行的尽职调查措施的说明

我们对相关3TG设施的必要冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查(由于我们合理的原产国调查或“RCOI”，我们合理地认为这些3TG设施仅从回收或废料来源或覆盖国家以外的地方采购冲突矿物)，并与包括我们的首席供应链官在内的高级供应链管理人员一起审查了结果。

1经合组织的指导方针区分了“上游”和“下游”行为者。上游是指从矿场到冶炼厂或精炼厂的矿产供应链，上游公司包括矿商、当地贸易商或出口商、国际精矿贸易商和矿物再加工商。下游指的是从冶炼厂和精炼厂到零售商的矿产供应链，包括惠普等公司；它还包括金属贸易商、零部件制造商、产品制造商、原始设备制造商和零售商。

2 3TG直接供应商是惠普的材料、部件、部件或含有必要冲突矿物的产品的直接供应商。

3TG设施是指我们的3TG直接供应商报告的实体，也被RMI确定为冲突矿物的冶炼厂、精炼厂、回收商或废料加工商。

作为我们尽职调查措施的一部分：

·我们将相关的3TG设施与RMI列出的符合RMAP或在流程4中的设施进行了比较，RMAP评估了设施的系统和流程，以进行矿石可追溯性和无冲突采购的示范；

·我们在来源不明的情况下(直接或通过第三方)利用设施提供冲突矿物教育，收集必要的冲突矿物信息，如原产国，或鼓励参与区域冲突矿物行动计划；

·如果任何3TG直接供应商向我们报告了我们掌握的信息触发了我们的潜在风险指标之一的设施，我们随后要求供应商调查该设施是否对惠普产品起到了作用，如果供应商报告了，我们要求供应商将该设施从我们的供应链中移除；

·如果我们获得的信息表明存在与特定设施相关的潜在风险，我们从行业来源、新闻和媒体、利益攸关方和其他相关来源寻求信息，以支持我们的决定和行动；

·我们审查了RMI编制的上游事件审查报告，该报告侧重于中型和重大地雷级别的事件，以确定是否存在与设施来源有关的事件，这些事件可能直接或间接与支持武装团体有关；

·我们通过加入和参与RMI支持RMAP(成员ID：HPQQ)；以及

·我们要求3TG直接供应商鼓励其供应链中的设施参与RMAP。

结果

我们在下面列出了我们尽职调查的结果以及我们在刚果民主共和国无冲突产品方面的总体进展。首先，我们总结了重点关注相关3TG设施的尽职调查结果(即，我们不合理地认为这些设施专门从回收或废料来源或覆盖国家以外的地方采购冲突矿物)。然后，我们提供供应商报告的所有3TG设施的同比情况以及尽职调查的状况。然后，我们提供了由于我们的RCOI和尽职调查努力而导致的我们在DRC无冲突产品方面的总体进展的快照，包括按每种3TG金属突出显示我们的进展以及我们在DRC无冲突产品方面的总进展的图表。2021年，向我们报告的所有3TG设施中有98%是合规的，正在合规的过程中，和/或有理由相信只提供来自回收或废料来源的冲突矿物，或从覆盖国家以外的地方采购冲突矿物。最后，作为衡量从全球受冲突影响和高风险地区(“CAHRA”)采购负责任矿产的进展情况，我们提供了每种3TG金属的RMAP参与率汇总。

3TG相关设施尽职调查结果

我们首先对267家供应商报告的3TG工厂进行了调查。在对这些3TG设施进行RCOI后，我们合理地认为，这些3TG设施中有62个完全从回收或废弃来源提供冲突矿物，106个完全从覆盖国家以外的地方提供冲突矿物。本冲突矿物报告附件A包括267个3TG设施可能从哪些国家获得了必要的冲突矿物。

其余99个3TG设施对冲突矿物的来源和保管链进行了进一步的尽职调查，详见下文图1和下文。

4在本冲突矿产报告中，“合规”是指RMI列出的截至2022年3月31日(“2022年截止日期”)符合RMAP评估协议的设施(包括由RMAP交叉认可的类似独立评估计划的认证或认可，例如负责珠宝理事会(RJC)的监管链认证计划或伦敦金银市场协会(LBMA)的负责黄金计划)，而“正在进行”是指RMI(截至2022年截止日期)列为符合RMAP过程中的设施。

根据对99个相关3TG设施的进一步尽职调查，截至2022年3月31日(“2022年截止日期”)：

·RMI将93个设施列为符合或正在进行中，以符合RMAP评估协议。

·剩下的6家工厂没有参与，我们对它们的来源和运营信息有限。此外，我们无法确定这些设施是否正在处理我们产品中所含的必要冲突矿物。

惠普的3TG直销供应商已经向我们报告了世界上超过76%的设施(RMI认可)。我们不确定所有这些设施是否都有助于惠普产品的生产。任何对设施的过度报告都是由于几个供应链参与者从设施中移除，以及次级供应商拒绝向我们的供应商提供特定于客户的模板。冲突矿物的尽职调查仍然很困难，而且部分没有定论。

供应商报告的所有3TG设施的状态

我们还分析我们的数据集，以获取供应商报告的3TG设施的状态信息，并通过计算这些设施中有多少被列为参与或成功完成独立评估计划，来评估我们的整体进展。我们的供应商报告说，2021年总共有267个3TG设施，其中252个是

符合或正在遵守独立的评估计划。在没有参与的其余3TG设施中，我们有理由相信，9个设施专门从回收或废料来源或覆盖国家以外的地方采购冲突矿物，只剩下上文讨论的6个3TG设施的状况不明。

这份冲突矿产报告的附件B列出了供应商报告的267家3TG工厂的名称和状况。图2显示了供应商报告的所有3TG设施的同比比较。

刚果民主共和国实现无冲突的总体进展

根据我们就供应商向我们报告的267个3TG设施进行的RCOI，以及对相关3TG设施的额外尽职调查，98%符合RMAP，正在达到合规的过程中，和/或我们有理由相信，冲突矿物完全来自回收或废料来源或覆盖国家/地区以外的来源。2%(6家工厂)的采购来源未知，并且没有参与独立评估计划。

下面的图表3进一步扩展了我们的结果，为每种金属提供了供应商报告的所有3TG设施的数量和百分比(截至2022年截止日期)，这些设施要么符合RMAP，要么正在进行中，和/或我们有理由相信，冲突矿物完全来自回收或废料来源或覆盖国家以外的来源。据报道，我们供应链中的所有钽冶炼厂都再次符合RMAP评估协议。

图表3：DRC实现无冲突的总体进展

参与RMAP

RMI的RMAP标准是为了满足OECD指导、欧洲议会法规(EU)2017/821和美国多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法的要求而制定的。符合RMAP标准的3TG设施已经对矿石可追溯性的系统和流程进行了独立的第三方评估，并演示了无冲突来源，无论矿产原产国是什么，包括来自世界各地的CAHRA。下面的图表4给出了供应商报告的3TG设施的RMAP参与率(截至2022年截止日期)。

图4：参与RMAP

尽可能具体地确定地雷或原产地的努力

作为下游行为者，我们依靠独立的评估方案来收集和审查大多数上游信息，如必要的冲突矿物的矿场或原产地。与经合组织关于下游行为者的指南规定的关键作用相一致，我们促进上游矿场或原产地确定的努力侧重于支持独立的评估方案，如RMAP。

为确定必要冲突矿物的矿藏或原产地，或通过独立评估方案促进此类确定，我们：

·在本报告所述期间，使用模板(其中包括关于矿场或原产地的问题)对3TG直接供应商进行了调查，并要求这些供应商作出类似努力，使用模板调查其供应链；

·审查了我们在3TG设施上获得的信息，以及任何地雷或原产地信息(如果已提供)；以及

·评估了通过我们的3TG设施的RMI成员资格获得的关于原产国的任何信息(作为RMAP评估协议的一部分，独立审计员审查了原产国以及矿场的位置，即使这些矿物在特定国家内的具体矿场或原产地没有提供给RMI成员)。

5本栏包括(截至2022年截止日期)符合RMAP、正在进行中、和/或我们合理地认为仅从回收或废料来源或覆盖国家以外的地方采购冲突矿物的3TG设施的数量。

2022年进一步降低风险和改善尽职调查的步骤

我们计划继续采取以下步骤，进一步减轻我们产品中必要的冲突矿物为武装团体提供资金或使其受益的任何风险：

·与3TG直销供应商接洽，更新提供给我们的信息，包括访问供应商

场地；

·重申我们的要求，即3TG直接供应商鼓励他们在供应链中确定的设施加入RMAP；以及

·支持制定RMI的RMAP，包括鼓励参与这一进程的外联努力。

附件A

原产国

根据截至2022年截止日期RMI提供的信息和我们的外部专家顾问进行的进一步研究，我们认为，供应商报告的3TG设施中必要的冲突矿物的原产国可能包括以下国家。

附件B

3TG设施列表

这份3TG设施清单列出了我们的供应商向我们报告的所有267个3TG设施的名称、位置和状态。这是我们对来自几个来源的数据进行审查的结果，包括3TG直接供应商向我们报告的信息，通过与某些3TG设施的补充合作获得的信息，以及从RMI获得的信息。在许多情况下，向我们提供了3TG直接供应商的整个供应链的设施信息，但没有具体确定那些被认为对惠普产品构成必要冲突矿物的3TG设施。

我们的3TG直接供应商向我们报告了6个实体，作为其冲突矿物供应链的一部分，并被RMI(截至2022年截止日期)确认为冲突矿物的冶炼、精炼、回收或废料加工商(“3TG设施”)。工厂名称按照它们在RMI冶炼厂数据库上的显示方式列出。如果一家公司被报告给我们不止一家提供不同类型矿物或金属的设施(即冶炼厂、精炼厂、回收厂或废料加工商)，该公司就会不止一次出现。

7列出了RMI冶炼厂数据库中每个3TG设施的设施位置。

8合规是指被RMI(截至2022年截止日期)列为(A)符合RMAP协议或(B)由RMAP交叉认可的类似独立评估计划认证或认可的3TG设施，例如负责珠宝委员会(RJC)的监管链认证计划或伦敦金银市场协会(LBMA)的负责黄金计划。正在进行中是指RMI(截至2022年截止日期)列出的目前正在符合RMAP的3TG设施。不参与是指3TG设施没有参与包括RMAP在内的独立评估计划。