附件1.01

Sensata Technologies Holding Plc的冲突矿物报告
根据1934年证券交易法规则13P-1(“规则13P-1”)

报告公司是Sensata Technologies Holding plc及其全资子公司,统称为“公司”、“Sensata”、“我们”、“我们”和“我们”。我们是一家全球工业技术公司,开发、制造和销售传感器、电气保护产品和其他产品,用于关键任务系统和应用,为我们的客户和最终用户创造有价值的商业洞察力。100多年来,我们一直提供广泛的定制、传感器丰富的解决方案,以满足日益复杂的工程和运营性能要求,帮助我们的客户解决汽车、重型车辆和越野、工业和航空航天行业中最困难的挑战。

2010年7月签署成为法律的《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》要求美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)制定规则,评估原产于刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻近国家(刚果民主共和国和毗邻国家统称为“涵盖国家”)的某些材料(冲突矿产,定义如下)是否使该地区的武装团体受益。2012年8月,美国证券交易委员会发布了关于冲突矿产报告的最终规则13P-1。

规则13P-1要求在公司制造或签订合同制造产品时披露某些信息,规则13P-1中规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。指定的矿物称为“冲突矿物”,包括金、钽铁矿石、锡石和黑钨矿或其衍生物,仅限于钽、锡和钨,或美国国务卿确定为受影响国家的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物。由于我们制造或签约制造冲突矿物对这些产品的功能或生产是必要的产品,我们必须遵守规则13P-1的要求。

合理原产国调查(“RCOI”)

在2021年1月1日至2021年12月31日(“报告期”)期间,我们真诚地就我们产品中包含的冲突矿物进行了RCOI,以确定这些冲突矿物中是否有任何起源于所涵盖的国家,并且不是来自回收或废品来源。我们相信,我们的RCOI是合理设计的,以确定我们产品的功能所需的任何冲突矿物是否来自覆盖的国家/地区,如果是,它们是来自回收来源还是废品来源。

根据规则13P-1,如果登记人有理由相信其供应链中的任何冲突矿产可能源自所涵盖的国家之一,或者如果登记人无法确定这些冲突矿产的原产国,则必须向美国证券交易委员会提交冲突矿产报告,说明其已经采取或将采取的关于这些冲突矿产的来源和保管链的尽职调查措施。由于我们的RCOI对我们产品中使用的冲突矿物的原产国没有定论,我们根据报告期间的规则13P-1提供这份冲突矿物报告。

我们的一些产品含有至少一种冲突矿物,属于规则13P-1的要求范围。因此,本披露包括公司层面的信息,包括我们所有产品的一般信息。

在报告期内,我们使用了第三方来管理我们的RCOI。我们的RCOI是使用责任矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)进行的。CMRT是一个标准化的报告模板,其目的是促进通过供应链传递有关材料原产国和正在使用的冶炼厂和精炼厂的信息。它包括与供应商的冲突矿产政策有关的问题,与供应商的接触,以及供应商及其供应商使用的冶炼厂的清单。此外,CMRT还包含关于供应商产品中包含的冲突矿物的来源以及供应商尽职调查的问题。

作为RCOI数据收集过程的一部分,我们向我们的第三方管理员提供了供应商列表,以便上传到他们的软件即服务(SaaS)平台,该平台用于跟踪RCOI完成的CMRT(6.1版或更高版本)。SaaS平台使其用户能够完成和跟踪供应商通信,并允许供应商直接上传完成的CMRT以进行评估和管理。质量检验
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对从供应商收到的CMRT进行了评估,通过审查调查的完整性、必要时获得更多答复以及解决对模板答复中某些明确的不一致之处,对答复进行了验证。我们的第三方管理人将我们供应商提供的冶炼厂和精炼厂与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较,对于供应商认为没有冲突的设施,我们确认该设施包括在RMI的经过验证的冲突矿物冶炼厂和精炼厂名单上。在某些情况下,根据需要,我们的第三方管理人员对我们的供应商进行了培训,让他们了解冲突矿产报告的重要性。

对森萨塔的直接供应商(总计约1,661家)进行了调查。约61%(约1013人)对调查作出了答复,回复率较上一年的约57%有所上升。共有547家作出答复的供应商表示,他们没有向Sensata销售含有3TGs的产品。根据我们的RCOI数据收集过程的结果,我们没有足够的信息来确定我们供应链中冲突矿产的原产国。

经合组织尽职调查程序

由于我们没有足够的信息来确定我们供应链中冲突矿产的原产国,我们根据经济合作与发展组织(“OECD”)“受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南”(“OECD框架”)对这些冲突矿产进行了尽职调查。这一尽职调查过程如下所述。

第一步:建立公司管理制度

经合组织框架步骤1的目的是通过制定冲突矿产战略和政策、确定关键利益攸关方(将执行倡议的参与者)、建立对供应链的控制和透明度制度以及建立申诉机制,建立强有力的公司管理制度。

作为实施OECD框架这一阶段的一部分,我们已经确定了一个团队(“冲突矿产团队”),其中包括来自领导层、法律部、采购部、合规部和运营部的成员。冲突矿产团队的职能是定期审查我们的冲突矿产项目的状况,确保我们在实现我们的合规目标方面取得进展,并确保我们的尽职调查过程符合经合组织框架。高级管理层的某些成员负责监督RCOI、尽职调查和报告流程。

我们的合规目标包括确保我们有足够的程序来确定和记录我们的哪些产品包含或可能包含冲突矿物,以及我们的供应商中是否有任何供应商采购了用于生产从覆盖国家供应给我们的零部件的冲突矿物。

我们的许多供应商是为了保持质量和性能标准而选择的,许多供应商必须根据客户的特定规格获得资格,在这种情况下,可能需要客户批准才能更换供应商。此外,在许多情况下,我们在独家来源的基础上采购我们的产品。因此,在某些情况下,我们影响供应商修改他们的采购做法或回应我们的RCOI调查请求的能力是有限的。

冲突矿产小组制定了一项政策(“负责任的矿产采购政策”),其中规定:(1)我们支持改善刚果民主共和国及周边地区的人权;(2)我们将遵守规则13P-1;(3)鉴于上述限制,我们将努力尽可能实际地将我们的业务导向以下供应商:(1)拥有可追查的供应链,(2)自由分享其数据并与我们合作,查明他们是否从所涉国家采购冲突矿产,以及任何此类采购是否使该地区的武装冲突受益,以及(3)以负责任的方式提供来源;以及(4)我们将支持客户询问我们在制造中使用的冲突矿物的来源,并在供应商(而不是产品)层面做出回应。我们定期审查我们负责任的矿产采购政策,以确保其充分性。负责任的矿产采购政策可以在我们的网站上找到,网址是www.Sensata.com/sustainability。

我们有商业行为和道德准则,其中概述了我们所有员工的预期行为。我们也有一个以前建立的申诉机制(我们的道德热线),根据该机制,我们的任何员工都可以举报任何涉及冲突矿产的担忧。我们的标准条款和条件规定,供应商必须遵守《冲突矿产条例》的要求。此外,我们的供应商行为准则要求我们的供应商遵守他们开展业务的国家/地区的法律,并且他们获得并向Sensata提供合理的保证,即销售给Sensata的产品中的3TG不会直接或
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间接资助在刚果民主共和国或毗邻国家实施严重侵犯人权行为的武装团体或使其受益。

第二步:识别和评估供应链中的风险

经合组织框架步骤2的目的是识别供应链中的风险,并对这些风险进行评估。在我们实施经合组织框架的这一步骤时,我们利用第三方使用CMRT调查了我们的供应商。

我们的全球供应链错综复杂,我们与冶炼厂或采矿公司隔了很多层,与这些冶炼厂或采矿公司没有直接关系,这些冶炼厂或采矿公司可能直接了解我们产品中使用的冲突矿产的来源,以及这些冲突矿产是否在为覆盖国家的武装冲突提供资金。因此,我们依赖我们的供应商向我们提供有关我们产品中包含的任何冲突矿物的来源信息,如有可能,包括冶炼厂的来源。同样,我们的供应商可能会依赖他们的供应商提供这些信息。

如上所述,我们的第三方管理员收到了供应商的回复,并对其进行了审核。收到的答复一般表明:(1)供应商完成了分析,并确定其提供的冲突矿产来自没有冲突的来源,(2)供应商的分析不完整,(3)供应商没有提供冲突矿产,或(4)供应商提供的冲突矿产不是来自所涉国家。在将每个供应商的CMRT上传到SaaS平台后,根据CMRT中提供的信息为供应商分配一个分类。通常,供应商被分配以下三种分类之一:(1)完成(CMRT已成功上传且没有错误);(2)无效(CMRT可能包含不一致的答案或逻辑错误);或(3)不完整(供应商尚未完成CMRT的上传)。所有被归类为无效或不完整的供应商随后都被我们的第三方管理员聘用。

尽管我们努力与我们的供应商跟进,但我们没有收到所有接受调查的供应商的回复,回复的供应商对我们的询问表现出不同程度的合作,并在他们自己对其供应链的分析方面取得了进展。

第三步:设计和实施风险应对策略

经合组织框架步骤3的目的是应对已查明的风险,以防止或减轻潜在的不利影响。如上文步骤2所述,CMRT被用来从我们的供应商那里获得信息。在这一过程中发现的风险之一是,我们的供应商可能不向我们提供有效或完整的信息,或者可能根本不提供信息,因此,我们可能不知道某些供应商从所涉国家采购的情况,以及这种采购是否有利于该区域的武装冲突。

为了降低这一风险,我们的第三方管理员审查了从接受调查的供应商那里收到的模板的完整性和合理性。有关相关程序的讨论,请参阅上面的步骤2,包括跟进未完成或无效的答复。

根据我们尽职调查过程的结果,我们没有足够的信息来确定这些冶炼厂中的哪些提供了用于生产我们购买的零部件的冲突矿物,或者这些冲突矿物中的哪些来自所涵盖的国家。根据我们从供应商处获得的回应和我们的尽职调查工作获得的信息,我们最终CMRT中列出的冶炼厂可能已被用于加工我们产品中使用的必要冲突矿物。

我们在对客户的回复中使用了最新的CMRT模板,该模板提供了已知冶炼厂的最新列表,可与供应商提供的冶炼厂列表进行交叉参考。

据报告,某些被认为有风险的冶炼厂存在于一些作出答复的供应商的供应链中。我们随后与选定的供应商接触,以加强我们的供应商行为准则的要求,并核实出售给Sensata的产品中是否存在来自风险冶炼厂的材料,并计划在明年继续与我们的供应商进行这种接触。我们还更新了我们的纠正措施流程,以便更有意义地与不符合我们负责任的采购要求的供应商接触。

第四步:对冶炼厂/炼油厂尽职调查流程进行独立的第三方审计

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我们目前不是RMI的成员。然而,我们利用RMI负责任的矿产保证程序(“RMAP”)对冶炼厂和精炼厂进行的尽职调查。RMAP使用独立的私营部门审计员来审计同意参与RMAP的冶炼厂和精炼厂使用的Conflicent Minerals的来源,包括原产地和监管链。被发现符合RMAP的冶炼厂和精炼厂是指独立审计师已核实冶炼厂或精炼厂的冲突矿物不是来自覆盖国家或来自覆盖国家内没有冲突的矿山的那些。2021年,我们更新了负责任的矿产采购政策,通知我们的供应商,我们希望3TG材料来自符合RMAP或类似标准的冶炼厂和/或炼油厂。

第五步:每年提交供应链尽职调查报告

这份冲突矿产报告和SD表是为了遵守经合组织框架的步骤5而提交的。

结论

我们相信,在报告期间进行的供应商调查的管理、设计和结果与前一年一致,因为我们继续使用第三方管理员来履行大部分调查职责(在我们的采购和环境、社会和治理团队的监督下),包括供应商沟通、跟进和答复审查。

我们已经收到了大量直接供应商的调查答复,并进行了审查。收到的答复一般表明:(1)供应商完成了分析,并确定其提供的冲突矿产来自没有冲突的来源,(2)供应商的分析不完整,(3)供应商没有提供冲突矿产,或(4)供应商提供的冲突矿产不是来自所涉国家。

在报告期内,我们维护了冲突矿产流程的公司管理制度,包括维护我们负责任的矿产采购政策、道德热线、商业行为和道德准则以及供应商行为准则。我们使用最新的CMRT模板向客户报告了我们的冲突矿产项目,以确保提供的冶炼厂清单的准确性。

然而,根据我们的尽职调查程序,我们无法确定报告期内用于制造我们产品的所有冲突矿物的来源或原产国。

来年要采取的步骤

随着我们的冲突矿产计划持续到明年,我们计划采取更多措施来改进我们的尽职调查流程,包括以下几个方面:

·加强沟通并加强公司与供应商的接触,包括但不限于冲突矿物培训,以加强我们禁止以直接或间接资助或惠及在刚果民主共和国或毗邻国家实施严重侵犯人权行为的武装团体的方式采购3TG;

·将在本年度尽职调查过程中学到的最佳做法应用于我们的所有业务;

·继续与我们的第三方管理人员合作,设计一项调查计划,以提高回答我们调查的供应商的百分比以及他们回答的质量,包括完善我们对2022年CMRT调查范围内的供应商的了解;以及

·继续根据《经合组织框架》制定方法、构建内部管理制度、实施工具和采用旨在支持供应链尽职调查的程序。

前瞻性陈述

本报告包括1995年私人证券诉讼改革法所指的“前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述可以通过诸如“可能”、“将”、“可能”、“应该”、“预期”、“预期”、“相信”、“估计”、“预测”、“项目”、“预测”、“继续”、“打算”、“计划”、“潜在”、“机会”、“指导”等术语或短语来识别。
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各种各样的潜在风险、不确定因素和其他因素可能对我们实现这些前瞻性声明所表达或暗示的结果的能力产生实质性影响,包括但不限于与公共卫生危机、全球市场的不稳定和变化、供应商中断或不履行、业务处置的收购、我们所依赖的行业的不利条件或竞争、知识产权、产品责任、保修和召回索赔、市场对新产品推出和产品创新的接受程度、劳动力中断或劳动力成本增加,以及现有环境或安全法律、法规和计划的变化。

投资者和其他投资者应仔细考虑上述因素以及其他不确定性因素、风险和潜在事件,包括但不限于我们在提交给美国证券交易委员会的最新的10-K表年报中、以及在提交给美国证券交易委员会的10-Q表季报或其他后续美国证券交易委员会报告中刊载的第1A项:风险因素中描述的内容。所有此类前瞻性声明仅在发布之日起发表,除法律要求外,我们不承担任何更新这些声明的义务。


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