附件1.01

 

卡特彼勒。

冲突矿物报告

截至2021年12月31日止的年度

 

第1部分：简介和公司概述

 

卡特彼勒(以下简称“卡特彼勒”、“我们”或“我们的”)的这份冲突矿产报告(“CMR”)是根据1934年证券交易法第13P-1条(“第13P-1条”)于2021年提交的。除非本文另有定义，本CMR中使用的术语如规则13P-1和表格SD中所定义。此处对互联网网站的引用仅根据规则13P-1的要求提供，通过这些网站获得的信息不会通过引用并入本表格SD。本CMR中的陈述是基于我们真诚开展的尽职调查活动。可能影响这些陈述准确性的因素包括但不限于供应商数据不完整、缺乏可用的冶炼厂和精炼厂数据以及供应商或冶炼厂的错误或遗漏。

 

卡特彼勒2021年的销售额和收入为510亿美元，是世界领先的建筑和采矿设备、柴油和天然气发动机、工业燃气轮机和柴油-电力机车的制造商。我们主要通过我们的三个主要部门-建筑行业、资源行业和能源和交通-运营，并通过我们的金融产品部门提供融资和相关服务。我们也是美国领先的出口商。通过独立经销商的全球网络和某些产品的直销，我们与世界各地的客户建立了长期的关系。

 

我们制造和承包制造含有锡、钽、钨和金(“3TG”)的产品(“3TG”)，这是该等产品的功能和/或生产所必需的(“3TG产品”)。例如，锡、钽、钨和金分别包含在焊丝、电容器、灯具和电气连接涂层中，每一种都是我们许多3TG产品的成分。我们的3TG产品列在附件中的附表A中。我们与全球范围内庞大的供应商网络建立了关系，我们依赖我们的供应商提供有关供应给我们的部件和材料中包含的3TG原产地的信息。作为下游采购商，卡特彼勒在大多数情况下，与我们供应链中的冶炼厂和炼油厂相距很远。据我们所知，卡特彼勒不会直接从刚果民主共和国或任何毗邻国家(统称为“覆盖国家”)购买3TG。由于卡特彼勒的规模、我们产品的复杂性以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难确定我们直接供应商的上游供应商。因此，我们参与了下文第4节所述的全行业倡议。卡特彼勒也是其他行业协会的积极参与者，这些协会提高了对负责任地采购冲突矿物的认识，并开发了有利于整个供应链的相关资源。

 

 

第二节：合理的原产国调查

 

卡特彼勒确定我们3TG产品中所含3TG原产地的方法是使用由负责任矿产倡议(RMI)开发的称为冲突矿产报告模板(CMRT)的模板，与直接供应商进行供应链调查。制定CMRT是为了便利披露和沟通有关向制造商供应链提供材料的冶炼厂和精炼厂的信息。CMRT包括关于直接供应商的无冲突政策的问题，其应有的

委员会请缔约国提供关于其调查过程及其供应链的信息，包括冶炼厂和精炼厂的名称和地点以及这些设施使用的3TG原产国。

 

我们调查了大约99%已知或怀疑为我们的3TG产品提供零部件和材料的供应商(“受影响的供应商”)，结果收到了15,702个询问。一些受影响的供应商收到了多个询问。虽然我们要求所有受影响的供应商对调查做出回应，但我们针对的是占我们已知或怀疑包括3TG的零部件和材料支出前80%的“高优先级”供应商。我们有一个内部升级过程，以跟进反应迟钝的供应商，以提高响应率，重点是高优先级的供应商。2021年，我们从这些高优先级供应商中收到了99%以上的回复，总计811条回复。基于这些结果，我们有理由相信我们供应链中的一些3TG可能来自覆盖的国家，也有理由相信这些3TG可能不是来自回收或废品来源。

第三节：尽职调查框架的设计

根据规则13P-1，我们对3TG在我们供应链中的来源和托管链进行了尽职调查。规则13P-1要求登记人的尽职调查遵循国家或国际公认的尽职调查框架。目前，唯一得到国家或国际认可的尽职调查框架是经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》以及每种冲突矿产的相关补充(“经合组织指南”)。经合组织的指导方针是对受冲突影响地区和高风险地区的冲突矿物负责任的供应链进行基于风险的尽职调查的框架，下文第4节所述的五个步骤对此进行了描述。

 

卡特彼勒设计的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经合组织的指导方针。

 

第4节：已执行的尽职调查措施

 

本第4节介绍我们为对我们的3TG产品中包含的3TG的来源和托管链进行尽职调查而采取的措施。

 

第一步--建立强有力的公司管理体系

 

冲突矿产的立场声明

 

卡特彼勒已经在我们的网站上发布了一份关于冲突矿物的立场声明，声明我们致力于负责任地采购我们产品中使用的冲突矿物，我们不会在知情的情况下为覆盖国家的武装冲突提供支持、贡献、协助或便利。我们的冲突矿产立场声明鼓励供应商通过无冲突来源采购材料，并澄清我们不想阻止供应商从覆盖国家内的合法矿山采购，因为这样做可能损害当地经济和人口。我们的冲突矿产立场声明副本可在http://www.caterpillar.com/en/company/sustainability/conflict-minerals.html.上公开获取。

 

控制和透明度系统

 

我们依赖我们的供应商提供提供给我们的组件和材料中包含的3TG原产地的信息。卡特彼勒是RMI(成员ID：CATE)的成员，该倡议旨在识别和披露供应链中的上游参与者，包括3TG冶炼厂和炼油厂，以确定供应链中3TG原产地的危险信号位置。RMI计划的举措包括负责任的矿产保证程序(“RMAP”)，它确定了处理来自无冲突来源的材料的冶炼厂和精炼厂，以及CMRT，这是一个免费的标准化报告模板，有助于通过供应链传输有关3TG原产国和正在使用的冶炼厂和精炼厂的信息。

我们向目前没有参加RMAP的冶炼厂和炼油厂发出信函，RMI有此类冶炼厂和炼油厂的联系信息，以鼓励他们参加RMAP。如果我们建立了对不符合要求的冶炼厂或炼油厂的监管链，我们制定了一个升级流程，通知适用的直接供应商，以鼓励该冶炼厂或炼油厂参与RMAP。我们还向我们的供应商确认的冶炼厂和炼油厂发出信函，以回应我们截至2022年3月31日根据RMAP确认符合RMAP的供应链调查，感谢他们参与RMAP。作为RMI的成员，卡特彼勒参与了RMI多方利益相关者小组、冶炼厂参与小组、尽职调查小组、CMRT小组和全体小组等工作组，以支持区域内的努力并提高供应链透明度。我们保留与我们的冲突矿产合规计划有关的记录5年。

内部管理系统

我们建立了一个管理系统，通过一组跨职能的高级领导人来管理我们的冲突矿产合规计划，他们负责监督我们的冲突矿产合规计划，其中包括官员级别的人员。此外，一个由高级经理组成的项目团队负责开发和部署我们的冲突矿产合规计划。

 

供应商参与度

 

正如我们在冲突矿产立场声明中所述，我们的战略是建立长期关系并与我们的供应商合作。为了传达我们对负责任地采购冲突矿物的期望，卡特彼勒在我们的网站上发布了我们对上述冲突矿物的立场声明。我们开发并向供应商提供了基于网络的培训演示，主题包括规则13P-1的要求、卡特彼勒在规则13P-1下的义务以及回应CMRT的说明。我们的标准采购订单条款和条件中的语言要求我们的供应商在我们请求此类信息时向我们提供支持信息和文件，以证明3TG在其各自的供应链中进行了尽职调查。

 

公司级申诉机制

 

卡特彼勒的《全球行为准则》被称为《我们的价值观在行动》。我们的行动价值观表明，我们长期支持和致力于人权和所有人的尊严。卡特彼勒有一项人权政策，阐明了我们尊重国际公认的人权的承诺，并补充了我们的行动价值观。我们的行动价值观要求员工报告任何违反或似乎违反我们的行动价值观、企业政策或适用法律的情况或行为，我们保留员工和其他相关方秘密报告此类情况或行为的方法。

步骤2-识别和评估供应链中的风险

 

我们确定3TG产品中所含3TG原产地的方法是使用CMRT对受影响的供应商进行供应链调查。

 

我们对照内部团队制定的标准审查了受影响的供应商响应，以确定是否需要进一步参与。我们还将供应商根据我们的供应链调查确定的冶炼厂和精炼厂与获得RMAP合格或积极指定的设施名单进行比较，RMAP提供这些设施的原产国和关于冲突矿产来源的尽职调查信息。作为我们跟踪和调查供应链中可能从覆盖国家采购3TG的设施的努力的一部分，我们向RMI提供了一份供应商对我们供应链调查的答复中确定的、RMAP不知道的冶炼厂和炼油厂的名单，以供调查。

 

第3步-设计并实施应对已识别风险的策略

 

我们有一个流程，概述了我们对供应链中发现的风险的反应。我们的高级管理层成员被告知我们的冲突矿产合规计划的状况，其中包括在我们的供应链中发现的与冲突矿产相关的实际和潜在风险和危险信号。在此表格SD上签字的高管将听取关于我们的冲突矿产合规计划的简报，包括我们的供应链调查、我们尽职调查框架的设计、我们执行的尽职调查措施和相应的结果。

 

作为我们流程的一部分，并帮助受影响的供应商了解我们的期望，我们要求未对上述供应链调查做出回应或对调查提供不完整或不一致回答的受影响的供应商完成培训计划。我们建立了一个进程，不断查明风险领域，并制定纠正行动计划，以减轻或补救与冲突矿物有关的这种风险。如果供应商在需要时未能采取纠正措施，可能会导致额外的行动，包括终止我们的业务关系。

  

步骤4-对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

 

我们通过参与RMAP并为其提供资金支持，支持对3TG冶炼厂和炼油厂的审计。我们不对我们供应网络中的这些实体进行直接审计。

 

步骤5-供应链尽职调查年度报告

 

我们正在向美国证券交易委员会提交这份CMR，这份文件也可以在我们的网站http://www.caterpillar.com//en/company/sustainability/conflict-minerals/CMR.html.上公开获得

 

第五节：尽职调查结果

 

我们依赖我们的供应商提供提供给我们的组件和材料中包含的3TG来源的信息。这些供应商同样依赖其供应商提供的信息。在供应链调查中，我们从受影响的供应商那里收到的回复总共确定了RMAP确定的256个独特设施，其中237个(约93%)被验证为截至2022年3月31日符合RMAP。

 

根据供应链调查中受影响供应商所提供的资料及上述尽职调查措施，我们有理由相信锡和钨来自本文件所附附表B所列冶炼厂的五家供应商，供卡特彼勒使用。此外，根据上述尽职调查措施所获得的资料，吾等合理地确定，这些冶炼厂加工的矿物可能来自附件附表C所列的原产国。根据RMAP，这些冶炼厂中的每一个都被确认为合规性。

 

关于我们对供应链调查的其他答复，即确定了特定的冶炼厂或精炼厂，只要它们是有效的冶炼厂和精炼厂，我们不能确定被确定的冶炼厂和精炼厂为供应给卡特彼勒的零部件提供了3TG，而不是其他客户。因此，除上述锡和钨供应商外，我们一直无法建立保管链或确定我们3TG产品中用于加工3TG的特定设施、我们3TG产品中3TG的原产国或矿场或原产地。

   

第6节：为确定地雷或产地所作的努力

 

卡特彼勒在确定3TG在我们供应链中的矿场或原产地的努力包括为RMI提供财务和实物支持，继续实施上述尽职调查措施，包括利用CMRT对受影响的供应商进行调查。

第七节：为降低风险应采取的步骤

 

卡特彼勒打算采取以下步骤来改进我们的尽职调查流程，包括：

 

·通过向供应商提供与我们的供应链调查有关的培训资源，继续吸引供应商参与，以期提高供应商的总体答复率，并改进供应商答复的内容；

 

·继续要求新合同或续签合同的供应商提供有关供应给我们的部件和材料中所含3TG来源的信息；

 

·继续与RMI合作，扩大参加RMAP的冶炼厂和精炼厂；以及

 

·继续鼓励生产含有3TG的部件或材料的供应商，在有足够的选择采购不存在冲突的材料时，从经过认证的冶炼厂采购。

 

前瞻性陈述

 

本报告中的某些陈述涉及未来事件和预期，属于1995年《私人证券诉讼改革法》所指的前瞻性陈述。诸如“相信”、“估计”、“将是”、“将会”、“将会”、“期望”、“预期”、“计划”、“计划”、“打算”、“可能”、“应该”或其他类似的词或

表达方式通常识别前瞻性陈述。前瞻性陈述的例子包括与我们未来计划有关的陈述，以及与任何历史或当前事实没有直接关系的任何其他陈述。前瞻性陈述是基于我们目前的预期和假设，这可能被证明是不准确的。这些陈述不是担保，可能会受到难以预测的风险、不确定性和环境变化的影响。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述大不相同。因此，这些声明仅在发布之日发表，我们没有义务更新或修改任何前瞻性声明，除非联邦证券法要求这样做。

 

附表A至

冲突矿物报告

卡特彼勒产品介绍

铰接式货车

 

反铲装载机

 

部件和系统，包括机械部件、电子和控制系统

 

内燃机车及部件

 

挖掘机，包括小型挖掘机、轮式挖掘机和大、中、小型履带挖掘机

 

林产品

 

大型矿用卡车

 

机动平地机

 

场外骇维金属加工卡车

 

其他与铁路相关的产品

 

其他产品，包括遥控手柄、多功能车、再制造部件、原始设备制造商和定制产品、服务部件和服务工具

 

铺路产品，包括土壤和沥青压实机、沥青摊铺机、冷刨床和道路取土机

 

铺管机

 

往复式发动机，包括往复式发动机动力发电机组、供应给工业的往复式发动机以及卡特彼勒机械、用于发电行业的集成系统和用于船舶和石油天然气行业的往复式发动机和集成解决方案

  

选择作业机具

 

滑动转向装载机，包括紧凑型轨道装载机和多地形装载机

 

露天采矿设备，包括电动绳铲、液压铲、拖拉机和钻机

 

履带式拖拉机和装载机，包括小型履带式拖拉机、中型履带式拖拉机、大型履带式拖拉机和履带式装载机

 

涡轮机，包括涡轮发电机组、用于发电行业的集成系统以及用于石油和天然气行业的涡轮机和集成解决方案

 

地下采矿设备，包括长壁采矿机、硬岩采矿系统和硬岩车辆

 

废物和材料处理机产品，包括轮式推土机和垃圾填埋场压实机

轮式装载机，包括小型轮式装载机、小型轮式装载机、中型轮式装载机和大型轮式装载机

轮式拖拉机铲运机

附表B至

冲突矿物报告

 

附表C至

冲突矿物报告

 

原产国

 

澳大利亚、奥地利、比利时、玻利维亚、巴西、布隆迪、中国、哥伦比亚、刚果民主共和国、德国、印度尼西亚、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、老挝、马来西亚、墨西哥、蒙古、缅甸、尼日利亚、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯、俄罗斯联邦、卢旺达、韩国、西班牙、台湾、泰国、乌干达、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南和津巴布韦。