附件1.01

KLA公司

《冲突矿物报告》

报告期：2021年1月1日至2021年12月31日

引言

本报告为KLA Corporation(“KLA”、“Company”、“We”或“Our”)于2021年1月1日至2021年12月31日的报告期内提交，以遵守1934年证券交易法(下称“规则”)第13P-1条。该规则被美国证券交易委员会(下称“美国证券交易委员会”)采纳，以实施多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法所指示的与冲突矿物(定义见下文)相关的报告和披露要求。该规则对每一家美国上市公司规定了某些报告义务，这些公司的制造产品含有对公司产品的功能或生产必需的铌钽矿、锡石、黑钨矿(或其衍生品钽、锡和钨)或金(统称为“冲突矿物”，无论其地理来源如何，也不论它们是否资助刚果民主共和国或邻近国家(统称为“被覆盖国家”)的武装冲突)。总而言之，该规则要求这些美国上市公司中的每一家都对其产品中使用的冲突矿物的来源进行合理的调查，并提交所进行的调查的描述和调查的结果。如果一家公司确定或有理由相信这些冲突矿物可能来自或确实来自所涉国家，并且不是或可能不是来自废料或回收来源，则该规则要求该公司对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，包括努力确定这些矿物的贸易是否直接或间接资助或惠及所涉国家的武装团体。, 并提供冲突矿产报告，作为其表格SD的展品。

科军承诺遵守《规则》。科军与冲突矿物冶炼厂或精炼厂没有直接关系。因此，关于冶炼厂和精炼厂的分类和认证，我们依赖负责任的商业联盟负责任的矿产倡议(“RMI”)和负责任的矿产保证程序(“RMAP”)的活动、结论和报告。

2021年公司业务和产品

KLA主要从事半导体和相关纳米电子行业的过程控制和过程使能解决方案的设计、制造和营销。我们为制造晶圆和掩模版、集成电路、封装、发光二极管(LED)、功率器件、化合物半导体器件、微电子机械系统、数据存储产品、印刷电路板(PCB)、平板显示器(FPD)和一般材料研究提供先进的工艺控制和产量管理解决方案。此外，KLA的SPTS部门设计、制造、销售和支持蚀刻、物理气相沉积(PVD)、化学气相沉积(CVD)和分子气相沉积(MVD)资本设备，为半导体和微电子行业提供先进的晶片加工技术和解决方案。(请参阅附录B中的KLA产品)

包括在“冲突矿物”定义中的金属一般用于电子元器件的功能所必需的目的。因此，我们认为KLA产品含有产品功能所必需的冲突矿物质。

合理的原产国调查

在本报告所述期间，我们对我们制造或承包制造的产品的功能或生产所必需的冲突矿物进行了合理的原产国调查。

我们已经与某些第三方服务提供商合作，联系可能含有冲突矿物的部件的供应商。在本报告所述期间，我们作出了合理努力，以确定这些供应商提供给我们用于我们制造或签约制造的产品的部件中所使用的必要冲突矿物的原产国。我们已要求这些供应商以RMI冲突矿物报告模板(“模板”)的形式提供冲突矿物的使用和来源信息。有些供应商在答复中提供了整个公司的信息，而不是我们从他们那里购买的具体部件(在模板中称为“申报范围”)。在这些情况下，供应商的采购声明与我们的特定部件的准确映射不太确定。例如，如果一家制造了许多不同部件的供应商只生产了一种含有必要的冲突矿物的部件，而这些矿物被认为不是无冲突的，那么这往往也是供应商在其公司一级得出的结论，即使他们的绝大多数其他产品在其他方面都是无冲突的。

根据该规则，我们对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查，根据我们供应商的回应，我们有理由相信这些矿物可能来自所涉国家，可能不是来自废料或回收来源。

冲突矿产资源规划设计

我们设计的冲突矿产计划符合经济合作与发展组织(“OECD”)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南第三版以及关于锡、钽、钨和黄金的相关补充(统称为“OECD指南”)。下文概述了我们的冲突矿物方案的设计组成部分，因为它们与经合组织指南中提出的五步框架有关。

1.建立健全的公司管理制度：

A.在我们的公司网站上公开传达我们的冲突矿产采购政策。请参阅https://www.kla.com/company/supplier.上供应链产品合规性下的产品监管合规性指南D部分本冲突矿产报告中提及的任何网站的内容仅供参考，并未通过引用将其纳入本冲突矿产报告或KLA的特殊披露报告(Form SD)中。

B.运营一个由我们的公司采购组织领导的内部管理冲突矿产团队，并由一个跨部门团队提供支持，该团队由多个内部小组的代表组成，包括公司产品监管合规、财务、法律、信息技术和全球运营以及第三方服务提供商。

C.召开内部冲突矿产团队的定期会议，并向首席财务官、首席会计官、首席法务官、全球运营高级副总裁和采购主管(“高级管理层”)提供冲突矿产项目状况的摘要。

D.通过使用第三方系统建立对矿产供应链的控制和透明度体系，并使用RMI创建的公认尽职调查工具来评估供应商对我们产品中可能使用的必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的反应。

E.在我们的供应商合同标准模板中纳入公司内部供应链合规要求，以便供应商遵守我们关于冲突矿物的政策。

根据我们的内部记录保留政策保留记录。

G.建立热线和网站，供员工以及供应商和客户等第三方使用，以报告实际或疑似不当行为或其他申诉，并回答有关商业行为的问题，包括有关我们使用冲突矿物的报告或问题。热线和网站都由独立的第三方运营，该第三方提供工具，使个人能够以多种不同的语言提交报告，并在法律允许的情况下匿名提交报告。

2.识别和评估我们供应链中的风险：

A.确定提供可能包含冲突矿物的组件的供应商，这些冲突矿物是我们制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的。

B.联系可能含有冲突矿物的部件的供应商，并使用模板捕获供应商的响应。

C.在本报告所述期间，尽合理努力确定供应商提供给我们的部件中使用的必要冲突矿物的来源国，这些部件被纳入我们制造或签约制造的产品中。

D.联系没有回应模板请求的供应商，并要求他们做出回应。

E.对我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，我们有理由相信这些矿物可能来自覆盖的国家，可能不是来自废料或回收来源。将所提供的答复与已获得RMAP“符合”称号的冶炼厂和精炼厂名单进行比较。使用RMI数据记录供应链答复中确定的冶炼厂和精炼厂的原产国信息。

3.设计和实施应对已确定风险的战略：

A.对照作为我们在RMI成员资格中提供的RMI列表，验证根据模板确定的冶炼厂和精炼厂。

B.向我们的内部管理冲突矿产团队报告我们的调查结果，概述收集到的信息以及实际和潜在的已识别风险以及任何必要的行动计划。行动计划将根据我们尽职调查的结果和在任何特定年份确定的风险而有所不同。

执行所需的行动计划，并向高级管理层报告结果。

4.对冶炼厂和炼油厂采购的独立第三方审计：

参与RMI，并依赖RMI报告的关于冶炼厂和精炼厂审计的结果。

B.向RMI提供我们的供应商确定的不在RMI名单上的冶炼厂和精炼厂。

5.供应链尽职调查报告：

A.每年向美国证券交易委员会报告我们的供应链尽职调查表格SD和冲突矿产报告。

B.在我们的网站http://ir.kla.com/financial-information/sec-filings.上公开发布我们的表格SD和冲突矿物报告

已进行尽职调查

我们的尽职调查过程包括对供应商提供给我们的答复进行系统审查和分析，以及根据审查结果与供应商进行沟通和跟进，以努力确定我们产品所需的冲突矿物的来源和保管链。我们最初对供应商调查的答复进行了筛选，以确保其完整性、准确性和内部一致性。如果供应商提供的信息不完整或似乎不正确，我们会从这些供应商那里寻求额外的数据，以澄清或更正最初提供的信息。我们将供应商对模板的答复提供的信息与我们适用的内部组件说明进行了比较，以确认关于冲突矿物存在的各种数据来源之间的一致性。就可能源自所涉国家的冲突矿物而言，我们对照RMI数据审查了模板的适用答复中所载的数据，以确定冲突矿物的原产国或相关的冶炼厂和精炼厂。我们使用RMI信息来识别合法的冶炼厂和炼油厂，以及符合或活跃于RMAP或与RMAP沟通的冶炼厂和炼油厂。

我们在每月的管理审查会议上向我们的内部管理冲突矿产小组报告了我们的调查结果，概述了收集到的信息、确定的实际和潜在风险以及任何必要的行动计划和针对这些计划采取的行动。

用于加工必要的冲突矿物的设施

附录A列出了被我们的供应商确定为加工供应商产品中必要冲突矿物的冶炼厂或精炼厂的实体名单，这些实体：(A)符合RMI RMAP评估(附录A第1节)，或(B)已被RMI核实为积极参与或与之沟通或需要外联以参加RMAP过程评估的冶炼厂或精炼厂(附录A第2节)。

由于我们从供应商那里收到的一些声明是在公司层面(而不是特定于零部件的层面)，我们不能确定附录A所列的每个冶炼厂实际上都加工了我们购买的零部件中使用的冲突矿物。我们还收到了供应商的回复，这些供应商列出了尚未被RMI核实为冶炼厂或炼油厂的冶炼厂或炼油厂。此外，我们收到的答复表明，一些冲突矿物是从废料或回收来源获得的。

必要的冲突矿物的原产国

我们将供应商确定的用于加工必要的冲突矿物的设施与RMI为符合RMAP的冶炼厂和精炼厂提供的原产国信息进行了比较，确定我们有理由相信我们的一些必要的冲突矿物可能来自所涵盖的国家。符合RMAP的冶炼厂和精炼厂的RMI中可能列出的必要冲突矿物的原产国可能包括阿富汗、奥克兰群岛、阿尔巴尼亚、美属萨摩亚、安道尔、安哥拉、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、白俄罗斯、比利时、百慕大、多民族玻利维亚国、巴西、保加利亚、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中非共和国、智利、中国、哥伦比亚、刚果、刚果民主共和国、吉布提、多米尼克、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、芬兰、法国、德国、加纳、几内亚、圭亚那、香港、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、香港、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰、香港、匈牙利、印度、印度尼西亚、爱尔兰。阿尔及利亚、安道尔、安提瓜和巴布达、阿根廷、澳大利亚、孟加拉国、比利时、波斯尼亚和黑塞哥维那、保加利亚、加拿大、智利、中国、哥伦比亚、克罗地亚、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、埃及、萨尔瓦多、爱沙尼亚、芬兰、法国、德国、加纳、海地、印度、爱尔兰、以色列、意大利、日本、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、吉尔吉斯斯坦、利比里亚、立陶宛、卢森堡、马达加斯加、马来西亚、马里、毛里塔尼亚、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼日尔、尼日利亚、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、沙特阿拉伯、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、南非、南苏丹、西班牙、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、土耳其、乌干达、阿拉伯联合酋长国、联合王国、美国、乌兹别克斯坦、越南、赞比亚、津巴布韦。

风险缓解/改进

上述活动的目的是审查和减轻我们必要的冲突矿物使受影响国家的武装团体受益的风险。

与上一个报告期相比，我们在以下方面做了改进：(A)继续担任RMI成员，以获得有关冶炼厂所用矿山符合或不符合RMAP的最新详细信息；(B)确定比前一个报告期获得的冶炼厂和精炼厂的百分比更高；(C)通过我们的第三方通过网络访问，改进向供应商提供的培训和资源；以及(D)改进对受关注的高风险冶炼厂的识别，评估供应商关系，并鼓励供应商采取适当行动，寻找可接受的替代供应来源。

通过我们的尽职调查，我们发现了某些供应商报告的令人担忧的冶炼厂。这些冶炼厂被我们的流程确定为令人担忧的高风险冶炼厂，原因是它们没有被RMI列为符合要求的冶炼厂，以及其他因素，如它们靠近被覆盖的国家、缺乏冲突矿物流程和/或它们被指控与人权问题有联系。在这些情况下，我们已要求我们的供应商要求这些冶炼厂寻求RMI认证，否则将从我们的供应链中移除。我们不直接从这些令人关切的冶炼厂采购，而且由于这些供应商提供的冲突矿物信息是公司一级的回应(而不是具体部件的回应)，因此不确定来自这些冶炼厂的冲突矿物是否在我们的供应链中。如果这些冶炼厂拒绝参与审计，而我们的供应商拒绝将这些冶炼厂从我们的供应链中移除，我们将评估我们与该供应商的关系，并可能探索替代方案。

我们打算在未来几年采取以下步骤进一步加强我们的尽职调查：(A)改进我们对未经验证的冶炼厂和精炼厂的审查；(B)与供应商合作，提高他们回应的准确性和完整性；(C)继续纳入从新收购中确定的新供应商；以及(D)在我们的设计和工程计划中推动无冲突部件的采购。

前瞻性声明：本冲突矿产报告中除历史事实以外的声明，如关于我们打算调查有关冶炼厂利用的矿山的进一步细节的声明，符合RMAP，改善我们的

这些声明均为前瞻性声明，包括对未经验证的冶炼厂和精炼厂名称的审核、与供应商合作以提高其响应的准确性和完整性，以及在我们的设计和工程计划中推动无冲突组件的采购，均为前瞻性声明，受1995年《私人证券诉讼改革法》创建的安全港条款的约束。这些前瞻性陈述基于当前信息和预期，涉及许多风险和不确定因素。由于各种因素，实际结果可能与该等陈述中预测的结果大不相同，这些因素包括但不限于：我们使用替代供应商的能力；我们的直接供应商向我们报告的信息或我们使用的行业信息的不准确性；以及冶炼厂或精炼厂可能不参与RMAP以及被RMAP列为合规的冶炼厂的风险并不一定意味着它们在整个报告期内都是合规的，一些合规状态可能已经过期，这些冶炼厂可能/可能不在重新审计过程中。有关可能导致实际结果与本冲突矿产报告中的前瞻性陈述中预测和预期的结果大不相同的其他因素，请参阅公司截至2021年6月30日的10-K表格年度报告、随后提交给美国证券交易委员会的10-Q表格季度报告和其他文件(包括但不限于其中描述的风险因素)。除非法律要求，否则公司不承担更新这些前瞻性陈述的义务，目前也不打算这样做。

附录A

附录B