附件1.01

米德尔比公司

冲突矿物报告

截至2021年12月31日止的年度

这份截至2021年12月31日的年度报告是为了遵守1934年证券交易法第13(P)节和规则13P-1(规则)并根据这些规则形成SD。该规则被美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)采纳，以实施2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(多德-弗兰克法案)所指示的与冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则对美国证券交易委员会注册者规定了某些报告义务，这些注册者的制成品含有冲突矿物，这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。冲突矿物被定义为锡石、铀矿-钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，在本评估中仅限于锡、钽和钨(连同金，3Tg)。这些要求适用于登记人，无论冲突矿物的地理来源如何，也不管这些矿物是否为刚果民主共和国(刚果民主共和国)或邻近国家(统称为冲突地区)的武装冲突提供资金。这份冲突矿产报告没有经过独立私营部门审计师的审计。

如果在所涵盖的期间内，登记人可以确定其产品中的冲突矿物来自冲突地区以外的来源，或来自回收和废弃来源，登记人必须按照表格SD提交一份专门披露报告，说明登记人为确定其产品中冲突矿物的来源而采取的步骤。

如果登记人有理由相信其供应链中的任何冲突矿物可能源自冲突地区，或者登记人无法确定这些冲突矿物的原产国，则登记人还必须对冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查，登记人必须向美国证券交易委员会提交这段时期的冲突矿产报告，其中包括对这些尽职调查措施的描述。

1)公司概况

米德尔比公司是特拉华州的一家公司(米德尔比或该公司)，通过其运营子公司米德尔比·马歇尔公司、特拉华州的一家公司及其子公司，在设计、制造、营销、经销和服务一系列广泛的设备方面处于领先地位，这些设备包括：(I)用于所有类型的商业餐厅和机构厨房的餐饮服务设备，(Ii)用于食品加工业务的食品准备、烹饪、烘焙、冷藏和包装设备，以及(Iii)主要用于住宅市场的优质厨房设备，包括炉灶、烤箱、冰箱、通风设备、洗碗机和户外烹饪设备。

 

米德尔比·马歇尔烤箱公司成立于1888年，最初是一家烘焙烤箱制造商，1983年被TMC工业有限公司收购，该公司是一家上市公司，于1985年更名为米德比公司。通过收购行业领先品牌并在每个细分市场推出创新产品，该公司已成为(I)商业餐厅设备、(Ii)食品加工设备和(Iii)住宅厨房设备的领先供应商。

2)产品概述

A)商用餐饮服务设备

该集团提供的产品包括传送式烤箱、组合式烤箱、对流烤箱、烘烤烤箱、校对烤箱、甲板烤箱、快速烹饪烤箱、水热烤箱、炉灶、油炸机、再热化器、蒸汽烹饪设备、食品加热设备、餐饮设备、加热柜、烤箱、无排气烹饪系统、厨房通风、感应烹饪设备、台式烹饪设备、烤面包机、烤盘、木炭烤架、专业搅拌机、不锈钢制造、定制制粉、专业冰箱、鼓风冷冻机、卧室、冰激凌、冰柜、软冰激凌设备、咖啡和饮料分配设备、家用和专业工艺烹饪设备、油炸饮料机、瓶装灌装设备和物联网解决方案。

 

The commercial foodservice equipment is marketed under a portfolio of sixty-eight brands，including Anets®，APW Wyott®，Bakers Pride®，Beech®，BKI®，Blodgett®，Blodgett Combi®，Bloomfield®，Britannia®，Carter-Hoffmann®，Celfrost®，Concordia®，CookTek®，Crown®，CTX®，Desmon®，Deutsche Beverage®，Doyon®，Eswood®，EVO®，Firex®，Follett®，frifri®，Globe®，Goldstein®，Holman®，Houno®，IMC®，Imperial®，Induc®，Ink Kegs®，Inline Filling Systems®，Jade®，JoeTap®，Josper®，L2F®，Lang®，Lincat®，MagiKitch’n®，Market Forge®，Marsal®，Meheen®，Middleby Marshall®，MPC®，Newton CFV®，Nieco®，Nu-Vu®，PerfectFry®，Pitco®，QualServ®，Ram®，Southend®，SS Brewtech®，Star®，Starline®，Sveba Dahlen®，Synesso®，Tank®，Taylor®，Thor®，Toastmaster®，TurboChef®，Ultrafryer®，Varimixer®，Wells®Wild Goose®和WUnder-Bar®。

B)食品加工设备

该集团提供的产品包括一系列烹饪和烘焙解决方案，包括间歇式烤箱、烘烤烤箱、打样烤箱、传送带烤箱、连续加工烤箱、油炸系统和自动化热处理系统。该公司还提供全面的辅助性食品制备设备产品组合，如滚筒机、按摩机、研磨机、切片机、还原和乳化系统、搅拌机、搅拌机、成型机、面粉设备、播种设备、水切割系统、食品压力机、食品悬浮设备、灌装和沉积解决方案和成型设备，以及各种自动化装卸系统、食品安全、食品处理、冷冻、解冻和包装设备。该设备组合可以集成，为客户提供高效的定制化解决方案。

食品加工设备以21个品牌组合销售，包括Alkar®、Armor Inox®、Auto-Bake®、Baker热解决方案®、Burford®、Cozzini®、CV-Tek®、Danfotech®、Drake®、Glimek®、Hinds-Bock®、Maurer-Atmos®、MP Equipment®、Pacproinc®、RapidPak®、Scanico®、Sponer Vicars®、Stewart Systems®、Sveba Dahlen®、瑟恩®和Ve.Ma.C.®。

C)住宅厨房设备

住宅厨房设备集团为住宅市场制造、销售和分销厨房设备。该集团的主要产品线有炉具、微波炉、烤箱、冰箱、洗碗机、柜台下冷藏、酒窖、冰机、啤酒机、通风设备、搅拌机、烤箱系列和户外烹饪设备。

这些产品以22个品牌销售和营销，其中包括AGA®、AGA Cookshop®、Brava®、Char-Griller®、Evo®、Kamado Joe®、La Cornue®、休闲水槽®、Lynx®、漫威®、MasterBuild®、水星®、Novy®、Rangemaster®、Rayburn®、Redfyre®、Sedona®、Stanley®、TurboChef®、U-Line、Varimixer和Viking。

3)供应链概述

该公司的业务依赖于广泛的全球供应商网络，以提供制造最终产品所需的材料、零部件和服务。作为一家下游公司，公司与其供应商和进入制造过程的原材料来源之间通常有多个层次。该公司供应链的组成使得识别其产品中使用的3TG的来源具有挑战性。因此，公司必须依赖其直接供应商与上游供应商合作，在公司购买的材料和部件中提供有关3TG原产地的准确信息(例如，通过下文所述的合理原产国查询)。

4)合理的原产国调查(RCOI)和结论

根据对其产品的分析，该公司确定其产品含有这些产品的功能或生产所必需的3TG。因此，公司受制于《规则》的报告义务。

由于该公司产品的广度和复杂性以及其供应链的规模和复杂性，很难确定来自我们直接供应商的上游来源。

在进行诚信的RCOI后，该公司没有从供应商或其他来源获得足够的信息，无法确定其产品中所含的冲突矿物是来自冲突地区，还是来自回收或废料来源。因此，该公司进行了尽职调查，并制定了冲突矿产计划。

5)《冲突矿产》程序设计

该公司已经建立了一个冲突矿产计划，对公司产品中包含的必要3TG的来源和保管链进行尽职调查。该公司的尽职调查计划在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)在出版物OECD(2016)《受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版及3TG相关附录》(OECD指南)中提出的国际公认的框架。

6)已执行的尽职调查步骤

根据经合组织指南建立的五步框架，该公司进行的尽职调查步骤如下：

第一步：建立强有力的公司管理体系

该公司关于冲突矿物来源的政策可在www.Midleby.com的“投资者”标题下找到。该公司网站的内容在本报告中仅供参考，不作为参考并入本报告。

该公司建立了一个管理结构，以支持与冲突矿产相关的供应链尽职调查。这包括一个由全球供应链董事领导的执行指导委员会和公司控制人，他们负责公司的尽职调查战略，以及根据规则进行报告。

该公司已经与第三方服务提供商签订了合同，以协助供应商外联进程。

该公司正在遵循其既定的记录保留政策，该政策要求其将与美国证券交易委员会备案文件相关的记录保存特定年限，例如报告冲突矿物。

向公司高级管理层简要介绍了公司在3TG尽职调查方面的做法。

第二步：识别和评估供应链中的风险

Middleby不直接采购任何可能用于其制造或合同制造的产品中的冲突矿物。因此，该公司必须完全依靠其上游供应链来协助所需的尽职调查工作。因此，作为与冲突矿物相关的尽职调查计划的一部分，该公司实施了以下措施：

编制了一份供应商名单(供应商组)，这些供应商提供制造所有Middleby产品所用的原材料和部件，并被确定在管制范围内(即提供了可能含有冲突矿物的原材料和部件)；

联系了确定的供应商，并使用负责任矿产倡议的冲突矿物报告模板，要求这些供应商确认他们供应给Middleby的原材料或部件中存在冲突矿物，并提供关于这些矿物来源的信息；

为供应商提供所要求的信息和文件设定了一个初步最后期限；

对没有反应的供应商采取后续行动，要求遵守其提供信息和文件的要求；

通过将报告的冶炼厂和精炼厂与RMI的无冲突冶炼厂计划清单进行比较，审查和分析了答复中所载关于冶炼厂或精炼厂的信息；

查明的供应商似乎需要对提供给米德尔比的必要冲突矿物的来源和保管链进行进一步的尽职调查；以及

与供应商进行跟踪，并对供应商的供应链进行额外的尽职调查，即：

据报可能从冲突地区采购冲突矿物；

提供的数据表明从位于冲突区域的地雷采购或可能采购；或

没有提供完整的信息来回应该公司的询问。

第三步：设计和实施应对已识别风险的战略

该公司有一个风险管理计划，以解决供应商可能提供含有来自冲突地区的3TG的零部件的担忧。

如果供应商表示其直接或间接从冲突地区采购3TG，该公司将要求该供应商提供更多信息。如果供应商被确认为含有来自冲突地区的3TG的公司产品提供材料，公司计划风险管理程序允许采取缓解措施，包括与受影响业务部门的计划经理一起进行审查，以确定适当的后续步骤。

在2021年期间，Middleby没有确定有必要实施风险缓解努力、暂时中止其关系或脱离供应商集团成员的任何情况。

第四步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

由于Middleby不直接采购其产品中使用的任何冲突矿物，该公司没有对其供应链中可能存在的冶炼厂或炼油厂进行任何第三方审计。然而，该公司继续支持RMI通过其无冲突冶炼厂计划影响冶炼厂和精炼厂获得认证的努力，并鼓励其上游供应商在采购冲突矿物时利用这些认证的冶炼厂和精炼厂。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

这份冲突矿产报告的副本以及该公司的冲突矿产政策的副本可在该公司的网站www.Midleby.com的“投资者”标题下获得。

7)尽职调查结果

由于该公司对截至2021年12月31日的年度进行了尽职调查，因此，Middleby无法确定其产品中包含的所有冲突矿物的来源，也无法确定这些冲突矿物是否直接或间接资助或受益于冲突地区的武装团体。

由于该公司产品的广度和复杂性以及该公司供应链的规模和复杂性，该公司的许多供应商将需要额外的时间和资源来核实他们供应给我们的材料中所含矿物的来源，他们的努力可能不会成功。即便如此，米德尔比的尽职调查措施也只能就必要的冲突矿物的来源和保管链提供合理的、而不是绝对的保证。

正如本报告通篇所讨论的那样，最困难的挑战是确定并从米德尔比可能没有关系的上游供应商那里获得可靠和有用的信息。由于信息通常是在公司或部门一级提供的，并没有与公司的特定产品捆绑在一起，因此公司没有获得足够的信息来确定公司产品中包括的3TG的来源设施，或确定这种3TG的原产国。虽然一些调查答复指出供应商集团内的供应商表示他们使用冲突地区的冶炼厂或矿场，但这些答复称，这些供应商来自多个冶炼厂和矿场，也没有披露使该公司能够将某一具体矿场与其一种产品捆绑在一起的完整产品线。

附件A包含一份已知冶炼厂的名单，这些冶炼厂可能在我们的供应链中，用于我们制造或合同制造的产品。这类冶炼厂已被列入RMI的无冲突冶炼厂计划名单。

8)为降低风险而采取的步骤

Middleby继续寻找改进其冲突矿物尽职调查程序的方法，并减轻其产品中的冲突矿物可能使冲突地区武装团体受益的任何风险。具体地说，该公司正在并将继续采取以下步骤：

与反应迟钝的供应商接洽，以期获得有关那些没有对提供冲突矿物信息的请求作出答复的供应商的更多信息，最终寻求得到供应商的答复，详细说明：

在供应给公司的材料或部件中使用必要的冲突矿物；

这些冲突矿物的原产国；

在这些冲突矿物中使用废料或回收资源；以及

原产于冲突地区但不是从废料或回收来源获得的冲突矿物的来源和保管链；

与已对公司的冲突矿物信息请求作出回应，但收到的答复不完整或与供应商在RMI冲突矿物报告模板中报告的数据不一致的供应商接洽；

继续确定我们的第三方服务提供商在收集和处理RCOI和尽职调查过程所需信息方面的作用；

与上游供应商合作，对他们进行必要的流程教育，使他们能够在经合组织的指导下协助公司进行尽职调查；

审查供应商合同，以确定在供应给Middleby的材料或部件中列入关于使用冲突矿物的具体措辞；以及

继续制定战略，以降低该公司供应链中的冲突矿物可能来自冲突地区的风险。

前瞻性陈述

本冲突矿产报告中的某些陈述是前瞻性陈述，如1995年《私人证券诉讼改革法》所界定。这些陈述是基于目前对Middleby业务的预期、估计和预测。前瞻性陈述从本质上讲涉及不同程度的不确定问题，往往包含“可能”、“可能”、“预期”、“计划”、“寻求”、“相信”、“预测”、“潜在”或“继续”等词语。这些陈述不是对未来业绩的保证，涉及某些风险和不确定因素，这些风险和不确定性可能会导致截至本Confliction Minerals报告发布之日的实际结果与预期大不相同。此类前瞻性陈述仅在发表之日起发表，Middleby不承担任何义务更新任何前瞻性陈述，以反映本Confliction Minerals报告日期之后的事件或情况。这些前瞻性陈述应参考本报告中包含的信息以及公司提交给美国证券交易委员会的其他文件中包含的信息，包括但不限于我们在截至2022年1月1日的10-K表格年度报告和截至2022年4月2日的10-Q表格季度报告中阐述的风险因素。

附件A

以下是我们制造或合同制造的产品的供应链中可能存在的已知冶炼厂的名单。这类冶炼厂已在CFSI的无冲突冶炼厂计划名单中得到认可。