附件1.01

沃达丰负责任的矿产报告2021年

这份截至2021年12月31日止年度的冲突矿产报告 由沃达丰集团(“沃达丰”)根据1934年美国证券交易法(“交易法”)第13P-1条(“规则”)提交。

该规则适用于根据交易法第13(A)或15(D)条要求向美国证券交易委员会(‘美国证券交易委员会’)提交报告的公司，如果它们制造或签约制造的任何 产品含有产品功能或生产所需的冲突矿物 (‘范围内产品’)。

根据美国证券交易委员会表格SD的含量要求，‘冲突矿物’包括锂钽铁矿、锡石、黑钨矿及/或金或其衍生产品， 仅限于钽、锡及钨(每种金属均为‘3TG金属’)。请参考美国证券交易委员会表格SD的要求，了解本报告中使用的许多术语的定义，包括“覆盖国家”(刚果民主共和国) 或毗邻国家。

公司概述

作为泛欧和非洲最大的技术通信公司，沃达丰的规模独一无二。通过其创新、技术、连接、平台、产品和服务，沃达丰改变了我们的生活和工作方式。沃达丰在21个国家运营移动和固定网络，并在另外48个国家与移动网络合作。截至2022年3月31日，我们拥有超过3亿移动客户、超过2800万固定宽带客户和2200万电视客户。

沃达丰是物联网(IoT)领域的世界领先者，通过符合社会对更清洁、更安全的城市、更好的交通和更好的农业的渴望的创新，连接了超过1.5亿台设备和平台。沃达丰的数字领导地位也正在改变政府提供医疗保健和教育的方式，以及企业，特别是中小型企业(SME)为客户服务的方式。

我们通过M-Pesa在非洲彻底改变了金融科技，M-Pesa将于2022年庆祝其成立15周年。它是该地区最大的金融科技平台，以安全、负担得起和方便的方式为5200多万人提供金融服务。

我们的目标是连接在一起，创造更美好的未来，实现包容性和可持续的数字社会。我们正在采取重大措施来减少我们对地球的影响，到2040年实现净零， 到2025年从欧洲和我们整个业务的可再生能源购买100%的电力，并重复使用、转售或 回收100%的冗余网络设备。沃达丰积极致力于为农村社区、学生和求职者扩大连接渠道。30多年来，沃达丰基金会在卫生、教育和平等领域为欧洲和非洲的社区提供支持。

我们通过产假和育儿假政策支持多样性和包容性 ，通过连接和改善妇女、女孩和整个社会获得教育和数字技能的机会来增强妇女的能力 。我们尊重所有个人，不分种族、民族、残疾、年龄、性取向、性别认同、信仰、文化或宗教。

欲了解更多信息，请访问https://www.vodafone.com，在推特上关注我们，网址为@vodafonegroup，或在linkedin上联系我们，网址为www.linkedin.com/Company/vodafone。

沃达丰的美国存托股票在纳斯达克 全球精选市场有限责任公司(‘纳斯达克’)上市。因此，我们受纳斯达克上市规则的约束，并根据交易所法案第13(A)节向美国证券交易委员会提交报告 。

我们在运营中使用电子设备，我们向客户销售一系列产品，包括手机、平板电脑、SIM卡、固定宽带路由器、电视机顶盒和物联网设备。沃达丰汽车还向汽车制造商销售电子产品，如防盗、停车辅助和远程信息处理系统。

我们转售给客户的大多数产品，如智能手机、路由器和平板电脑，都是由拥有国际知名品牌的大公司生产的，这些公司本身就有权报告可持续发展行动。

我们还为我们的客户提供一系列带有沃达丰标志的设备，这是我们与供应商签订合同为我们制造这些设备的时候。这些设备是由称为原始设计制造商(ODM)的供应商 代表我们设计和制造的。我们与ODM签约，根据我们的 规范设计和制造这些产品，因此对产品的制造有一定程度的影响，例如为要使用的材料、部件或组件指定某些标准 。但是，我们并不拥有、运营或控制生产它们的制造工厂。沃达丰汽车还在意大利经营着一家小型科技设备制造厂。

与我们的“范围内供应商” (定义如下)签订的协议赋予沃达丰执行供应商质量审核的权利，并确保我们只选择与诚信、安全和质量相关的供应商。我们的年度报告和现代奴隶制声明提供了有关我们的供应链以及我们如何管理相关可持续性风险的更多信息。这些都可以在我们的网站上找到。

适用性

我们的产品包含多种成分，可能包含一种或多种3TG金属。例如，锡通常用作电子元件的焊接材料，金和钽通常用于连接器或电容器等元件，钨可用于印刷电路板。

我们对供应商的采购和制造活动进行年度分析，通过以下方式确定本规则适用于哪些产品(“范围内产品”)：

在截至2021年12月31日的年度中，我们确定了六种类型的范围内产品：

范围内产品只占我们总支出的一小部分(不到 2%)。在截至2021年12月31日的一年中，我们从79家供应商(‘范围内供应商’) 采购了这些范围内产品或其组件。

合理的原产国查询

根据该规则，我们进行了合理的国家/地区原产地调查(‘RCOI’)和尽职调查程序，以确定我们范围内产品中使用的3TG金属的原产地。

生产3TG 金属的冶炼厂和精炼厂(‘冶炼厂’)，以及这些矿物最初的来源矿山，在供应链上与沃达丰相距甚远。因此，我们依赖范围内的供应商提供信息来支持我们的尽职调查工作。

我们将Conflicent Minerals的报告要求作为范围内供应商合同义务的一部分。这些要求范围内的供应商进行尽职调查，以确定他们销售给我们的组件或产品中3TG金属的来源，并确保3TG金属以负责任的方式采购。我们的直接范围内供应商应将类似要求扩展到他们自己的供应商，并沿供应链向下传递，直到(直接或间接)确定供应给我们的产品中所含的3TG金属的原产地。

我们根据从范围内供应商那里收到的冶炼厂信息进行RCOI。然后我们将其与负责任矿产倡议(RMI)编制的RCOI数据库进行比较，该倡议是我们参与的一个行业倡议，以支持信息收集、提高透明度并在矿产供应链上建立监管链 。RCOI数据库包含来自冶炼厂且符合RMI的负责任矿物保证流程(RMAP)的3TG金属原产地的汇总数据。

在某些情况下，我们的直接供应商提供的信息不完整 ，供应商无法确认3TG金属的“原产国”信息。

RCOI结论

根据从我们的范围内供应商收集的截至2021年12月31日的年度数据，我们认为我们范围内的产品中包含的一些3TG金属来自覆盖的国家，我们已 进行了本报告后面所述的尽职调查。

有关我们的范围内供应商和汇编的原产国信息所提交的冲突矿产报告中包括的已确认冶炼厂的清单，请参阅附件。

负责任的矿物来源

3TG金属来自复杂且往往不透明的供应链中的许多不同冶炼厂。矿物是从矿山开采出来的，冶炼厂采购矿物并将其加工成可使用的金属，然后这些金属被用来制造电子产品的零部件。

我们进行尽职调查，以支持我们负责任地开采矿产的承诺 并遵守相关披露法规。我们的目标是确保我们购买的任何产品或组件都不含有为冲突提供资金的3TG金属(如我们负责任的矿产声明中所述)。

我们的流程旨在遵守规则和解释性指南，并符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(第三版)(“OECD尽职调查指南”)所载的国际公认框架。

尽职调查

我们的尽职调查流程遵循经济合作与发展组织(OECD)尽职调查指南中规定的五步框架。

第一步：建立强有力的公司管理体系

我们有一项与采购冲突矿产有关的内部政策。 根据该政策，我们制定并公开传达了我们的沃达丰负责任矿产声明，该声明也在我们的集团人权声明中进行了总结 。政策实施的整体责任由集团首席商务官 负责，他是集团执行委员会成员。该政策由我们的集团产品和服务董事负责监督，他领导的职能部门 负责采购手机、平板电脑、机顶盒和其他此类设备。来自公司职能部门的代表提供法律专业知识和主题专业知识，我们的采购团队管理与范围内供应商的关系，所有这些供应商都支持 实施尽职调查活动。

我们与专业咨询服务提供商合作，协助 跟踪数据、评估风险并准备我们的报告。我们的数据管理系统不断更新，并可实时访问。 此外，我们还聘请了第三方审计师来评估我们的负责任矿产计划的流程和程序 是否符合规则的要求以及对OECD尽职调查指南的遵守情况。审核结果用于验证我们流程的实施情况，并确定未来可能需要改进的机会。

我们已经建立了确定范围内供应商的流程(如上面的适用性部分所述)，并且我们在他们的合同中包含了Conflicent Minerals条款。这些条款要求范围内的供应商 进行尽职调查，以确定他们出售给我们的组件或产品中的3TG金属的冶炼厂，以努力证明 3TG金属不是直接或间接资助武装团体或使其受益的来源。

我们的直接范围内供应商应将上述类似的识别 流程扩展到其自己的供应商，并沿供应链向下延伸，直到能够确定范围内产品中含有 的3TG金属的冶炼厂。

已确定的范围内供应商必须通过RMI冲突矿产报告模板(‘CMRT’)报告其进展情况，他们必须每年完成该模板。CMRT 旨在确定每个范围内产品中的任何3TG金属来自哪些冶炼厂。

我们与范围内的供应商接洽，以提高他们对我们流程和要求的认识，并帮助他们了解如何满足关于冲突矿产的合同条款的要求，以及如何提高CMRT数据收集的准确性。如果需要，我们会提供支持和培训。我们还分享了关于如何完成CMRT并应用从前一年披露过程中吸取的经验教训的建议。此外，我们还在沃达丰提供了专门的联络点，以 回应供应商有关冲突矿产报告的问题。

我们老牌的大声疾呼我们的 行为准则中概述的流程提供了一个全公司范围的申诉机制，用于报告有关非法或不道德行为的指控或违反沃达丰行为准则和政策(包括与冲突矿产相关的行为和政策)的任何关切。员工、承包商、供应商的员工或承包商、业务合作伙伴或任何其他个人或组织可以使用它来报告 问题，如果他们愿意，可以匿名。关于供应商道德和大声疾呼可在我们的网站上找到。

第二步：识别和评估供应链中的风险

为了识别和评估供应链中的冲突矿产风险， 我们要求范围内产品的所有79家供应商(通过上文概述的适用性评估确定)完成CMRT。

我们将范围内供应商回复中确定的冶炼厂与所有运营3TG冶炼厂的RMI列表、RMI冶炼厂修订历史列表、合规冶炼厂的RMI列表和活跃冶炼厂的RMI列表进行了比较。这些清单由RMI在线维护，并经常更新，以反映所报告的冶炼厂状态的变化。

请参阅以下附件：

根据我们对79家范围内供应商的分析，我们发现了一些CMRT问题，如子供应商报告不完整、CMRT的申报部分不一致、公司层面的报告不完整，以及供应链中发现不符合RMAP的冶炼厂。我们与相关范围内供应商进行了跟踪 ，以通过供应商直接参与进一步评估、解决和解决这些问题。

为加强对供应链风险及挑战的认识，吾等于截至2021年12月31日止年度与位于卢旺达基加利的露娜冶炼厂进行进一步磋商，并与刚果民主共和国出口商Stanbud接洽，后者向露娜提供刚果民主共和国的锡精矿。

露娜解释说，在遵守相关尽职调查体系和框架方面存在持续的挑战，该公司正在探索降低成本的解决方案，同时与利益相关者 (包括卢旺达政府、RMI及其批准的上游保障机制(UAM)、大湖区国际会议及其直接或间接销售的企业)合作，以确保他们的解决方案被 市场接受。正在取得进展，但需要各行为者进行更多的合作。在过去的一年里，露娜从刚果民主共和国和坦桑尼亚进口了物资，这是一个重大成就，表明在非洲大湖区开展区域贸易和增值是可能的。

与其他刚果民主共和国出口商一样，Stanbud也面临刚果矿产出口流程复杂的挑战，并正在寻求旨在降低与尽职调查相关成本的创新，这再次需要 与刚果民主共和国政府和RMI的合作和参与才能成功。

为了改进冲突矿产的整体披露流程，我们会见了美国政府问责局(GAO)2022年刚果冲突矿产团队，以支持其年度审查。GAO审查 旨在根据规则深入了解公司备案和尽职调查流程，包括公司 在过去一年可能面临的任何挑战。我们提供了关于我们面临的一些挑战、我们观察到的趋势以及我们使用的工具和尽职调查流程的反馈和具体示例。

步骤3：设计并实施战略以应对已识别的风险

我们应对已确定风险的战略包括作为我们尽职调查流程一部分的一系列措施 。如果发现任何潜在的重大风险，我们已制定了沟通和上报流程，以便在需要时通知并接洽我们的集团首席商务官。

我们使用法律和合同机制要求范围内的供应商 遵守相关法规。

我们审查范围内供应商对CMRT的答复，并跟进 范围内供应商，要求澄清或在必要时作出更完整的答复。如果发现任何风险，我们会与范围内的供应商接洽，并要求他们承诺采取纠正措施来管理这些风险。我们跟进商定的纠正措施。

如果范围内供应商发现我们供应链中的冶炼厂 不符合RMAP，我们要求范围内供应商鼓励这些冶炼厂在特定日期之前参与RMAP流程， 或考虑替代采购安排。

在截至2021年12月31日的年度内，我们进行了一项评估 ，并与某些范围内的供应商合作，以确定他们是否已移除所有高风险冶炼厂。满足以下一个或多个标准的冶炼厂将被评估为高风险状态：

2021年期间，沃达丰并未基于上述任何理由终止与供应商的任何合作关系。所有范围内的供应商都积极地与我们接触，并在降低风险方面表现出不断的改进。相关 范围内供应商已成功实施整改行动计划，截至2021年12月31日的年度，所有高风险冶炼厂已从沃达丰的供应链中移除。

通过应用我们的尽职调查程序，我们努力防止来自我们供应链中的矿产为冲突提供资金，同时继续通过允许使用来自受冲突影响和高风险地区的材料来支持当地经济¹包括已由符合RMAP的冶炼厂加工的覆盖国家/地区 。

¹受冲突影响和高风险地区的定义：

Https://www.responsiblemineralsinitiative.org/minerals-due-diligence/risk-management/conflict-affected-and-high-risk-areas/

我们还参与了更广泛的行业努力，通过我们的RMI成员(成员代码：Voda)支持负责任的 采购和审计冶炼厂的尽职调查活动(见方框)。

第4步：对冶炼厂尽职调查实践进行独立的第三方审计

我们不直接购买原材料、矿石或3TG金属。我们距离供应我们产品中所含矿物、矿石和3TG金属的矿山和冶炼厂只有几步之遥。因此，我们的尽职调查工作依赖于跨行业倡议，如RMI、伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC)，以对冶炼厂的尽职调查做法进行审计。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

根据规则和OECD尽职调查指南，我们关于冲突矿产的报告在我们的网站上的负责任矿产报告中公开提供。

决心

由于我们不直接购买原材料、矿石或3TG金属，我们 依赖我们的直接(第1级)范围内供应商收集有关我们供应链中冶炼厂的信息。

我们从所有79家范围内供应商(100%)收到了截至2021年12月31日的年度CMRT回复 。所有RMI参考数据和供应商信息均基于截至2022年3月21日收到的RMI数据。

根据截至2021年12月31日的年度内供应商答复，我们已确定335家冶炼厂在RMI已知冶炼厂名单上。其中，77%符合RMAP或处于活动状态：239个获得RMAP符合认证，19个处于活动状态。其余77家冶炼厂被确认为RMAP不合格。

已确定的冶炼厂名单及其RMAP状况见附件。

我们将与发现不符合要求的冶炼厂在其供应链中的范围内供应商接洽，以通过升级措施鼓励冶炼厂符合RMAP要求，或将其从供应链中移除。

范围内供应商提供的数据继续改善，我们范围内供应商的CMRT答复中包含了更多的冶炼厂详细信息。但是，在提供的信息中仍然存在空白，供应链中的供应商未能提供所有组件的详细信息。范围内供应商的答复显示，在有关3TG金属原产国和3TG金属来源冶炼厂的信息方面仍存在重大挑战 。从范围内供应商收到的有关其供应链的信息可能不完整或可能有错误。我们 将继续与范围内的供应商合作，以提高所提供信息的完整性和质量。

根据上述RCOI查询和尽职调查工作， 我们已确定我们的范围内产品中包含的某些冲突矿物源自覆盖的国家/地区。由于目前通过我们的尽职调查计划收到的一些范围内供应商的答复不完整，我们无法 确定我们所有范围内产品中包含的所有冲突矿物的来源。

根据OECD基于风险的尽职调查方法，我们要求范围内的供应商优先考虑被认定为高风险的冶炼厂。如步骤3所述，在截至2021年12月31日的年度内，所有高风险冶炼厂已从我们的供应链中移除 。

2022年，由于乌克兰战争，LBMA暂停了位于俄罗斯联邦的6家黄金精炼商。因此，RMI在2022年3月将这些炼油商从合规名单中删除。然而，在截至2021年12月31日的报告年度内，这些炼油商都在符合RMI的名单上。由于本报告是关于截至2021年12月31日的年度内生产的产品，因此就本报告而言，这些炼油厂被列为合格炼油厂。沃达丰 已经在与范围内的供应商进行沟通，以在2022年将这些炼油厂从供应链中移除。

持续改进以降低风险

我们正在采取一系列措施加强尽职调查程序，并进一步降低公司产品中使用的Conflicent Minerals可能使武装团体受益的任何风险。

我们正在与范围内的供应商接洽，以：

由于乌克兰持续的战争，我们还将继续与我们的范围内供应商合作，将可能经历RMAP合规状态变化的不符合RMAP的冶炼厂从我们的供应链中移除 ，同时持续监测受覆盖国家冲突相关活动影响的冶炼厂的状态。

我们正在参与行业努力，以解决供应链中与冲突矿产相关的问题，增加从覆盖的国家采购的无冲突的冶炼厂数量，并 改善原产国信息。

附件

已知冶炼厂名单

下表列出了通过范围内供应商CMRT 对截至2021年12月31日的年度的答复确定的冶炼厂及其截至2022年3月21日的RMAP状况。

合规性

合规：金色²

²2022年，由于乌克兰战争，LBMA暂停了位于俄罗斯联邦的6家黄金精炼商的工作。因此，RMI于2022年3月将这些炼油商从合规名单中删除。 然而，在截至2021年12月31日的报告年度内，这些炼油商都在RMI合规名单上。由于本报告是关于截至2021年12月31日的年度内生产的产品，因此将这些炼油商列入名单，并被视为符合本报告的目的。 沃达丰已经在与供应商沟通，以期在2022年将这些炼油商从供应链中移除。

合规：金色²(续)

合格品：钽

²2022年，由于乌克兰战争，LBMA暂停了位于俄罗斯联邦的6家黄金精炼商的工作。因此，RMI于2022年3月将这些炼油商从合规名单中删除。 然而，在截至2021年12月31日的报告年度内，这些炼油商都在RMI合规名单上。由于本报告是关于截至2021年12月31日的年度内生产的产品，因此将这些炼油商列入名单，并被视为符合本报告的目的。 沃达丰已经在与范围内的供应商进行沟通，以在2022年将这些炼油商从供应链中移除。

符合：三角网

合格品：钨

主动型

活跃：黄金

激活：三角网

活性：钨

不符合项

不合格品：黄金

不合格品：TIN

不合格品：钨

按矿物分列的原产国信息

以下86个原产国是根据范围内供应商在截至2021年12月31日的年度CMRT回复中报告的冶炼厂、我们通过我们的成员RMI和LBMA截至2022年4月29日的良好交货清单收到的合理原产国查询数据，以及与RMI和LBMA的后续沟通 确定的。

*涵盖的国家/地区