附件1.02
超净控股公司
冲突矿物报告
截至2021年12月31日止的年度
以下内容应结合美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)指令中的定义阅读,以形成可持续发展及相关规则。
本报告对冲突矿物的要求
本报告于截至2021年12月31日止年度呈交,以符合1934年证券交易法下的规则13P-1(下称“规则”)。该规则被美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)采纳,以实施2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法所指示的与“冲突矿物”相关的报告和披露要求。冲突矿物(“CMS”)被定义为锡石、铀矿-钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物,仅限于锡、钽、钨和金。该规则要求每个美国证券交易委员会注册者提供关于合作医疗的某些披露,这些披露对于注册者制造的产品的功能或生产是必要的。
根据该规则,如果登记人根据合理的原产国查询,有理由相信其供应链中的任何一种CMS可能源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或毗邻国家(连同刚果民主共和国,“涵盖国家”),或者如果该登记人无法确定这些CMS的原产国,则其必须向美国证券交易委员会提交冲突矿产报告,说明其已经或将采取的关于CMS的来源和托管链的尽职调查措施。由于本公司确定如下所述其产品的功能或生产所需的CMS的来源和保管链的能力有限,本公司已提交这份Conflicts Minerals报告。
公司概述
Ultra Clean Holdings,Inc.(以下简称“公司”)成立于1991年,是一家主要为半导体行业提供关键子系统、部件和部件以及超高纯度清洁和分析服务的领先开发商和供应商。该公司专注于为这些应用提供专业的工程和制造解决方案。该公司主要在美国以及中国、新加坡和欧洲、中东和非洲地区开展业务。
欲了解更多有关公司业务和产品的信息,请参阅公司截至2021年12月31日的财政年度Form 10-K年度报告第1项,该报告通过引用并入本文。
供应链概述
该公司确定CMS的来源和监管链,以及这些CMS是否直接或间接资助或惠及任何被覆盖国家的武装团体(“冲突状态”)的能力有限。该公司的CMS供应链非常复杂。本公司不直接购买原矿或CMS,也不直接从覆盖的国家购买材料,而且本公司距离CMS的开采和冶炼或精炼只有几步之遥。有必要,我们依赖供应商提供的信息,这些供应商本身可能从CMS的矿工、冶炼厂或精炼商以外的其他人那里购买CMS。
该公司已确定,CMS对于其某些产品的功能或生产是必要的。钨用于该公司的焊接件工艺。其他三种CMS作为子层用于印刷电路板、电缆组件和金属薄板或机械加工产品的外部加工
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该公司的某些组件产品的组件。因此,本公司生产的产品受本规则的报告义务约束。
尽职调查措施的设计
公司已经建立了管理系统和尽职调查程序(我们的“CM流程”),作为与CMS相关的供应链管理和信息披露合规的基础。公司设计CM流程的目的是在所有重要方面都符合OECD关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(第三版)。CM流程的设计包括以下内容:
为了深入了解本公司CMS的原产国、托管链和冲突状况,本公司主要依赖由澳大利亚央行“冲突矿物报告模板”开发的一致报告模板报告的数据,以及澳大利亚央行和GeSI采掘工作组的无冲突冶炼厂评估计划(“CFSP”)的数据。正如澳大利亚央行/GeSI所描述的那样,CFSP是一项自愿计划,由独立的第三方评估冶炼厂和炼油厂的采购活动,并确定冶炼厂或炼油厂是否证明其加工的所有材料都来自不存在冲突的来源。
以下是公司为对CMS的来源和托管链进行尽职调查而采取的措施的说明。
采取的尽职调查措施
该公司首先确定了供应商,并分析了其材料结构,以确定这些供应商提供的部件中可能包含的任何CMS。为了深入了解其CMS的原产国、托管链和冲突状况,该公司主要依靠澳大利亚央行和GeSI采掘工作组的CFSP。正如澳大利亚央行/GeSI所描述的那样,CFSP是一项自愿审计和认证计划,由独立的第三方评估冶炼厂和炼油厂的采购活动,并确定冶炼厂或炼油厂是否证明他们有制度和控制措施,以确保他们处理的所有材料来自不存在冲突的来源。
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为对本公司产品中CMS的来源和托管链进行尽职调查所采取的措施如下:
尽职调查结果
通过努力,公司从其调查的67%的供应商那里获得了信息,包括直接供应给公司的材料或公司签约由第三方制造的产品中所含的材料的信息。然而,在尽职调查的基础上,公司发现关于其每一种产品,公司收集的信息未能澄清产品中所包含的CMS的来源国,因此,公司得出结论,其每一种产品都是“无法确定的刚果民主共和国冲突”。
由于本公司及其直接供应商通常是供应链中与加工CMS的冶炼厂或精炼厂分离的几个步骤,而且本公司从大多数供应商那里收到的回复提供了其全球供应商名单的整体数据,因此,本公司无法确定用于加工其产品中使用的CMS的确切冶炼厂或精炼厂。因此,本公司目前无法确定CMRT中包括的哪些冶炼厂和炼油厂实际为我们最终产品中使用的特定组件提供了CMS。因此,我们无法具体确定我们每一种产品中所含的CMS的原产国,因此无法确定我们的CMS与所涉国家武装团体的直接或间接融资之间的任何联系。
本公司对照CFSP认证无冲突冶炼厂和精炼厂名单交叉核对了供应商的综合答复,以确定其供应链中已通过CFSP无冲突认证程序的冶炼厂。截至2022年5月15日,该公司能够验证其供应链包括:
我们努力确定CMS的矿场或原产地,遵循上述尽职调查措施。
该公司一直并将继续依靠其供应商的答复,向其提供有关供应给该公司的部件中所含冲突矿物来源的信息。该公司的直接
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供应商同样依赖其供应商提供的信息。没有一家公司的供应商报告说,他们不知道公司产品中使用的任何CMS来自所涵盖的国家。
接下来的步骤
本公司已采取或将继续采取以下步骤,以降低本公司的CMS资助或惠及所涵盖国家的武装团体的风险:
这将是公司的一个持续过程,以确保降低与CMS的任何供应商和次级供应商做生意的风险。该公司还将与澳大利亚央行和其他主要行业团体合作,作为更广泛的行业合作的一部分,为全球供应链制定最佳实践,并解决持续存在的CMS问题。
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