附件1.01
佳能公司。
冲突 矿物报告
由2021年1月1日至2021年12月31日
这份2021年1月1日至2021年12月31日期间的冲突矿产报告作为SD表的专门披露报告的证物，以符合1934年证券交易法第13P-1条的规定。
| 1. | 导言(披露《冲突矿物报告》的背景) |
佳能公司成立于1937年，是一家日本公司，总部设在日本东京。佳能公司是办公MFD、普通纸复印机、激光打印机、照相机、喷墨打印机、诊断设备和光刻设备的全球领先制造商之一。佳能公司的收入主要来自这些产品在国内和国际上的制造和销售。有关公司活动的详情，请参阅我们在Form 20-F中提交的年报。
佳能公司在纽约证券交易所上市，遵守美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)发布的最终规则，以实施多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(多德-弗兰克法案)第1502条。
根据规则13P-1，佳能公司从2021年1月1日至2021年12月31日(报告期间)对佳能公司及其合并子公司(佳能或佳能集团)制造或签约制造的产品进行了合理的原产地调查 (RCOI)。调查查明了四种被归类为冲突矿物的矿物，即锡、钽、钨和金(3TG)，它们原产于刚果民主共和国和毗邻国家(涵盖国家)，不来自回收矿物或废矿物，这些矿物用于佳能集团产品的一些部件或材料。此外，佳能公司对3TG(尽职调查)的来源和保管链进行了尽职调查，确定其来源和保管链来自覆盖的国家。
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| 2. | 冲突矿产报告在佳能及需披露产品上的应用 |
截至2021年12月31日，佳能公司拥有329家合并子公司，其中55家子公司在报告期内生产或签约制造3TG功能和生产所必需的产品，并遵守美国证券交易委员会关于多德-弗兰克法案的最终规则的报告要求。总共有佳能集团的56家公司进行了RCOI，其中包括佳能公司和这55家合并的子公司。进行RCOI的子公司包括与佳能集团以外的制造商签约生产在佳能集团以外销售的产品的某些营销公司。
佳能的业务可分为以下四个类别：印刷业务部门、影像业务部门、医疗业务部门以及工业和其他业务部门。
打印业务部门包括供个人和办公室使用的办公室MFD、激光打印机和喷墨打印机，以及面向打印专业人员的生产打印产品。影像业务部包括数码相机、镜头和各种相关配件。它还包括紧凑型照片打印机、网络摄像机、数字电影摄像机和广播高清电视镜头。医疗业务部门包括计算机断层扫描(CT)、磁共振成像(MRI)、超声、X射线系统和临床实验室系统，以及数字放射成像(DR)系统和眼科设备。工业及其他业务部门包括半导体光刻设备、平板显示(FPD)光刻设备、有机发光二极管(OLED)面板制造设备。
在每个单元中，含有3TG的电子元件和基板用于佳能制造的或与佳能签约制造的大部分产品。
佳能集团采购包括3TG在内的原材料、零部件，并生产 产品。佳能集团位于3TG供应链的下游，并不直接从矿山采购3TG。因此，佳能集团在确定3TG的来源国时，必须依赖第一级供应商向佳能集团提供的信息。许多一线供应商也不得不依赖上游供应商的信息。
| 3. | 应对冲突矿物的基本原则 |
佳能公司于2012年9月制定了佳能集团关于冲突矿产的基本方针。佳能公司在2020年扩大了涵盖矿物和风险的范围，并将该政策更新为佳能集团负责任矿产采购基本政策。这已发布在佳能公司的官方网站上，并适用于整个佳能集团。
网址：https://global.canon/en/csr/conflict/policy.html
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| 4. | RCOI和尽职调查 |
佳能RCOI和尽职调查措施的设计符合经合组织关于受冲突影响和高风险地区的矿物链负责任供应的尽职调查指南(第三版)(经合组织指南)。佳能按照经合组织指南中规定的五个步骤采取了下文所述的步骤。
| a. | 第一步：建立强有力的公司管理体系 |
| - | 为了应对冲突矿产的情况，佳能于2010年12月在总部成立了跨职能的冲突矿产响应项目团队(项目组)，由董事的一名代表(执行副总裁兼首席财务官)领导。此外，佳能在其生产或承包生产产品的集团公司中指定了一名 冲突矿物负责人。项目小组目前作为负责任矿物采购工作组(工作组)运作。 |
| - | 如上所述，佳能公司制定了佳能集团关于负责任矿产采购的基本政策。 |
| - | 佳能制定了《负责任矿产采购指南》，为佳能集团的相关人员明确了负责任的部门和处理负责任的矿产采购问题以及调查过程的框架。 |
| - | 2021年7月，佳能公司召见了佳能集团生产或承包制造产品的国内子公司负责矿产采购的负责人，并召开了一次会议，分享2020年矿产调查结果，并讨论佳能2021年调查的政策。此外，对于负责海外子公司矿产采购事务的负责人，佳能公司通过电子邮件和网络会议分享信息。 |
| - | 佳能创建并向一级供应商分发了《负责任的矿产采购调查手册》。 |
| - | 佳能要求一级供应商签署并提交其与佳能集团负责任矿产采购基本政策的协议和合作的书面确认(同意证书)，并同意在供应链中发现与矿产采购相关的任何重大风险时采取适当措施的行动。 |
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| - | 佳能公司利用其矿产信息管理系统，将调查答复与产品信息联系起来，进行产品级别的评估，并将评估结果存储在数据库中，但新加入的子公司经手的此类产品除外。内部规则要求数据记录至少保留五年。 |
| - | 佳能公司是日本电子和信息技术产业协会负责矿物贸易工作组(RMTWG？)的成员。作为倡议的一部分，RMTWG为电气和电子行业供应链中的供应商提供了与负责任的矿物采购有关的文件和视频。下面的步骤3提供了佳能公司参与的关于负责任的矿物采购的行业倡议的详细信息。 |
| - | 作为经合组织指导意见中规定的预警风险意识系统，佳能公司于2015年在其官方网站上建立了申诉 机制，并设立了关于冲突矿产问题的关切报告联络点(2020年更名为关于矿产风险的关切提交程序)。该联络点在2021年没有收到来自员工、供应商或其他利益相关方的报告。 |
网址：https://global.canon/en/contact/conflict/conflict-form-e.html
| b. | 第二步：识别和评估供应链中的风险 |
| - | 佳能设计了一个框架，以识别其制造或签约制造的产品中使用的每一个部件和材料。佳能使用其生产和运输管理系统，其中包括产品的材料清单，并使用其采购系统来确定计划在2021年1月至12月底期间生产和运输的产品所需的部件和材料。(佳能集团没有使用这种系统的公司也使用了类似的方法来识别零部件和材料。)佳能随后对处理确定的部件和材料的一级供应商进行了RCOI 。 |
| - | 对于RCOI，佳能使用了RMI冲突矿产报告模板版本6.1(CMRT？)。 CMRT由负责任矿产倡议(RMI？)发布，该倡议是负责任商业联盟(？RBA)的计划之一。佳能要求被确定为可能使用3TG的3,202家一级供应商使用CMRT报告其3TG状态。没有使用3TG进行零部件和材料的供应商可以选择通过替代方法报告其状态，而不是使用CMRT。 |
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| - | 除了上述RCOI外，佳能还对一级供应商进行了尽职调查，报告了来自覆盖国家的3TG的使用情况。报告3TG冶炼厂的供应商被要求填写佳能自己的冶炼厂风险检查表，如果他们在RMI的审计计划中报告了任何不符合要求的冶炼厂或 活跃的冶炼厂，他们还被要求提交估计时间表，以降低此类不符合要求或不活跃的冶炼厂的风险。 |
| - | 佳能要求一级供应商做出答复，但这些供应商在答复截止日期前没有做出答复。 |
| - | 佳能公司使用专有的答复处理工具 核实了一级供应商提交的答复(对于任何不完整的答复或错误)。必要时，佳能要求一线供应商重新提交。 |
| - | 截至2022年4月28日，在接受调查的所有一级供应商中，佳能收到了92%的回复。 |
| - | 佳能将通过RCOI确定的冶炼厂或精炼厂与已被确认符合RMI发布的负责矿物保证程序(RMAP？)的SOR列表 进行比较。RMI与伦敦金银市场协会(LBMA)和负责任的珠宝协会(RJC)实施交叉认可。 |
| - | 作为报告期内的一项新举措，佳能于2021年9月发出信函，要求一级供应商不要将佳能客户指定的SOR用作RMAP下的高风险SOR和不合规SOR，以加强风险管理。此外，佳能还分析了来自一级供应商的冶炼厂风险检查表的答复。在没有采取行动应对风险的一线供应商中，佳能接洽了那些认为可能存在特殊风险的供应商，并要求他们采取措施降低风险。 |
| c. | 步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略 |
| - | 工作组负责人向董事负责人报告了负责的矿产采购活动的进展情况。 |
| - | 此外，工作组于2021年11月通过分发解释材料向佳能公司的相关董事和高管以及相关国内和海外子公司的总裁报告了其进展情况。 |
5
| - | 佳能公司是JEITA的RMTWG的关键成员。RMTWG与RMI结盟，后者在应对负责任的矿物采购方面发挥着主导作用。佳能公司自2013年以来一直担任RMTWG的联席主席。佳能公司自2015年以来一直担任RMTWG冶炼厂支持团队的组长。 |
| - | 佳能公司参加了日本无冲突采购工作组(CFSWG)，这是JEITA的RMTWG和日本主要汽车制造商的联合倡议，并担任CFSWG副主席。 |
| - | 除上述活动外，佳能公司自2015年4月以来一直是RMI的成员。其成员代码为CNON。作为RMI的企业成员，佳能公司协助RMI活动。 |
| d. | 第四步：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计 |
| - | 作为RMI成员，佳能公司支持RMI对SORS进行的RMAP审计。 |
| e. | 第五步：每年提交供应链尽职调查报告 |
| - | 根据多德-弗兰克法案和美国证券交易委员会的最终规则，佳能计划在2022年5月31日或之前向美国证券交易委员会提交一份SD表和冲突矿产报告(本报告)，并计划在其官方网站上发布相同的信息。 |
| - | 自2011年以来，佳能公司一直在其每年发布的可持续发展报告中报告其针对负责任的矿物采购的活动。 |
| 5. | 2021年历年调查结果 |
RCOI和尽职调查的结果
| - | 佳能对3202家可能使用3TG的一线供应商进行了RCOI。佳能对一级供应商进行了进一步的尽职调查，报告了所涵盖国家的3TG的使用情况。 |
| - | 在使用来自覆盖国家的3TG的情况下，佳能收到了一些回复，表明问题的 矿物来自符合RMAP的SOR。 |
| - | 佳能通过RCOI分析了供应链回复中提到的SOR信息， 参考RMI的SOR信息。RMI根据审核状态对SOR进行分类。RMI的网站提供了RMAP下的审计状况信息。 |
http://www.responsiblemineralsinitiative.org/
6
| - | 截至2022年1月13日，佳能供应链中的239个SOR被确认为符合RMAP，通过我们的审查，20个SOR在RMAP中被确定为活跃的。其余78个SOR在RMAP中既不符合RMAP，也不活跃。附录1-1、1-2和1-3提供了这些SOR的清单。 |
| - | 佳能无法确定第一级供应商报告为SOR的其余实体是否真的是SOR。 |
| - | 由于来自供应链的信息不足，佳能无法确定佳能集团产品中使用的许多3TG的原产地国家或地区。 |
| - | 附录1-4列出了通过CMRT回复向佳能报告的3TG原产地国家和地区 一级供应商。 |
| - | 根据上文提到的RCOI和尽职调查的结果，佳能无法确定用于佳能集团产品的3TG是否资助或受益于覆盖国家的武装团体。 |
| 6. | 努力以最大可能的特异性和风险确定3TG的地雷或来源 缓解 |
计划从2022年起实施以下努力，以确定具有最大特异性的3TG的地雷或原产地。
| - | 佳能将继续按照佳能《负责任矿产采购指南》的要求，推动对高风险一级供应商的核查工作。 |
| - | 佳能公司将继续参与JEITA的RMTWG、CFSWG和RMI，并支持降低整个供应链风险的活动。 |
欧盟冲突矿物法规((EU)2017/821)于2021年1月生效。《欧盟冲突矿产条例》并未将尽职调查限制在覆盖范围内的非洲国家。为此，冲突矿物行业标准报告模板CMRT于2020年5月修订为6.01版，并增加了新的问题4：你的供应链中是否有冶炼厂从受冲突影响和高风险的地区采购3TG？尽管佳能不受欧盟冲突矿产法规的约束，但佳能不仅在《多德-弗兰克法案》规定的覆盖国家进行了尽职调查，而且通过使用自2020年调查以来修订的CMRT，也在经合组织指南规定的受冲突影响和高风险地区进行了尽职调查。
7
| 7. | 独立监控 |
| - | 毕马威AZSA可持续发展有限公司对本报告进行了独立的私营部门审计。审计评估了佳能设计的尽职调查框架是否符合OECD指南的尽职调查框架，以及本报告中的尽职调查说明是否与佳能采取的实际措施一致。独立的保证报告附在附录2中。 |
前瞻性陈述
本报告不仅包含有关佳能的过去和现在的事实，还包含基于截至发布日期的计划、前景、管理政策和战略的未来预测。这些未来预测是根据编写报告时可获得的信息作出的假设或估计。然而，由于一系列变数，我们未来业务活动的结果或情况可能与本文中包含的预测有所不同。
8
附录1。
| 1. | 截至2022年1月13日，被认为在佳能供应链中符合RMAP的SOR列表。(SOR名称和地点的记号与RMI提供的信息一致。) |
|
金属
|
索尔
|
国家/地区
| ||
|
黄金
|
我是Orfebre S.A.
|
安道尔
| ||
|
黄金
|
西澳造币厂(T/a the Perth Mint)
|
澳大利亚
| ||
|
黄金
|
Ogussa Osterreichische黄金和白银股份有限公司
|
奥地利
| ||
|
黄金
|
优美科贵金属精炼事业部
|
比利时
| ||
|
黄金
|
盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao
|
巴西
| ||
|
黄金
|
Marsam Metals
|
巴西
| ||
|
黄金
|
朝日炼油加拿大有限公司。
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
加拿大皇家造币厂
|
加拿大
| ||
|
黄金
|
Planta Recuperadora de Metales spa
|
智利
| ||
|
黄金
|
紫金矿业黄金精炼厂。
|
中国
| ||
|
黄金
|
贺利氏金属香港有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
江西铜业股份股份有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
美乐科技(香港)有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
美乐科技(苏州)有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东黄金冶炼有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
山东招金金银精炼有限公司
|
中国
| ||
|
黄金
|
四川天泽贵金属有限公司。
|
中国
| ||
|
黄金
|
中金公司中原黄金冶炼厂
|
中国
| ||
|
黄金
|
萨芬娜·A.S.
|
捷克
| ||
|
黄金
|
SAAMP
|
法国
| ||
|
黄金
|
Allgemine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.
|
德国
| ||
|
黄金
|
奥鲁比斯股份公司
|
德国
| ||
|
黄金
|
C.哈夫纳股份有限公司
|
德国
| ||
|
黄金
|
DODUCO接触和精炼有限公司
|
德国
| ||
|
黄金
|
海默乐+美乐股份有限公司
|
德国
| ||
|
黄金
|
贺利氏德国有限公司
|
德国
| ||
|
黄金
|
萨克森Edelmetalle GmbH
|
德国
| ||
|
黄金
|
威兰Edelmetalle有限公司
|
德国
| ||
|
黄金
|
班加罗尔炼油厂
|
印度
| ||
|
黄金
|
MMTC-PAMP印度公司
|
印度
| ||
9
| 黄金
|
PT Aneka Tambang(Persero)Tbk
|
印度尼西亚
| ||
| 黄金 | 8853 S.p.A. | 意大利 | ||
| 黄金 | Chimet S.p.A. | 意大利 | ||
| 黄金 | 意大利语 | 意大利 | ||
| 黄金 | Safimet S.p.A | 意大利 | ||
| 黄金 | T.C.A.S.p.A | 意大利 | ||
| 黄金 | 爱达化工股份有限公司。 | 日本 | ||
| 黄金 | 朝日先正达公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 浅香理研株式会社 | 日本 | ||
| 黄金 | 中外矿业 | 日本 | ||
| 黄金 | 道瓦 | 日本 | ||
| 黄金 | 东厂生态系统回收有限公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 北方工厂生态系统回收有限责任公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 生态系统回收有限责任公司西厂 | 日本 | ||
| 黄金 | 石福金属工业株式会社 | 日本 | ||
| 黄金 | 日本造币厂 | 日本 | ||
| 黄金 | JX日本矿业金属有限公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 小岛化学公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 松田商事株式会社 | 日本 | ||
| 黄金 | 三菱材料公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 三井矿业冶炼株式会社 | 日本 | ||
| 黄金 | 日本材料有限公司。 | 日本 | ||
| 黄金 | 奥胡拉贵金属工业有限公司。 | 日本 | ||
| 黄金 | 住友金属矿业株式会社 | 日本 | ||
| 黄金 | Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K. | 日本 | ||
| 黄金 | 东京本田株式会社 | 日本 | ||
| 黄金 | 山金股份有限公司 | 日本 | ||
| 黄金 | 横滨金属有限公司。 | 日本 | ||
| 黄金 | 卡兹锌 | 哈萨克斯坦 | ||
| 黄金 | 太陶肯阿尔金 | 哈萨克斯坦 | ||
| 黄金 | DSC(杜松公司) | 韩国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 韩国锌业有限公司 | 韩国、大韩民国 | ||
| 黄金 | LS-日兴铜业公司 | 韩国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 莱特金属有限公司。 | 韩国、大韩民国 | ||
| 黄金 | NH回收技术公司 | 韩国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 桑达克贵金属 | 韩国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 圣火高金属有限公司。 | 韩国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 托科姆 | 韩国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. | 墨西哥 | ||
| 黄金 | Remondis PMR B.V. | 荷兰 | ||
| 黄金 | Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) | 菲律宾 | ||
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| 黄金 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna | 波兰 | ||
| 黄金 | JSC新西伯利亚炼油厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | JSC UralElectrmed | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 莫斯科特殊合金加工厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂(OJSC Krastsvetmet) | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 普里奥克斯基有色金属厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 绍尔科夫斯基二次贵金属厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 美泰乐科技(新加坡)有限公司 | 新加坡 | ||
| 黄金 | 金属选矿公司(私人)有限公司 | 11.南非 | ||
| 黄金 | 兰德炼油厂(私人)有限公司 | 11.南非 | ||
| 黄金 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A. | 西班牙 | ||
| 黄金 | 博利登AB | 瑞典 | ||
| 黄金 | Argor-Heraeus S.A. | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | Cendres+Metaux S.A. | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | Metalor Technologies S.A. | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | PAMP S.A. | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | PX Precinox S.A. | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | Valcambi S.A. | 11.瑞士 | ||
| 黄金 | 星威科技有限公司。 | 台湾，中国的一个省 | ||
| 黄金 | 太阳能应用材料技术公司。 | 台湾，中国的一个省 | ||
| 黄金 | 优美科贵金属泰国 | 泰国 | ||
| 黄金 | 伊斯坦布尔黄金精炼厂 | 土耳其 | ||
| 黄金 | Nadir Metals Rafineri San.Ve Tic.A.S. | 土耳其 | ||
| 黄金 | 阿提哈德黄金精炼厂DMCC | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | 阿联酋黄金DMCC | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | 先进化工公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 朝日炼油美国公司。 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 盖博炼油公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 肯纳科特犹他铜业有限责任公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 材料 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 美国Metalor炼油公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 联合贵金属精炼公司。 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 阿尔马利克矿冶综合体(AMMC) | 乌兹别克斯坦 | ||
| 黄金 | 纳沃伊矿冶结合 | 乌兹别克斯坦 | ||
| 钽 | LSM巴西公司 | 巴西 | ||
| 钽 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | ||
| 钽 | 科默西奥实业有限公司。 | 巴西 | ||
| 钽 | 长沙南钽铌有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 富力电子材料有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 杉木金属资源有限公司。 | 中国 | ||
11
| 钽 | 衡阳金星利丰新材料有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 江西定海钽铌有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | 江西拓红新原料 | 中国 | ||
| 钽 | 九江金鑫有色金属有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 九江坦布雷股份有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | 九江市中澳钽铌有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | 宁夏东方钽业有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 喜美资源(广东)有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | 新兴市浩荣电子材料有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 盐城市金业新材料科技有限公司。 | 中国 | ||
| 钽 | 炎陵市金城钽铌有限公司 | 中国 | ||
| 钽 | NPM Silmet AS | 爱沙尼亚 | ||
| 钽 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫股份有限公司 | 德国 | ||
| 钽 | TANIOBIS GMBH | 德国 | ||
| 钽 | 塔尼比斯冶炼有限公司 | 德国 | ||
| 钽 | 冶金产品印度有限公司。 | 印度 | ||
| 钽 | 浅香理研株式会社 | 日本 | ||
| 钽 | 全球先进金属AIZU | 日本 | ||
| 钽 | 三井矿业冶炼株式会社 | 日本 | ||
| 钽 | 塔基化工股份有限公司 | 日本 | ||
| 钽 | TANIOBIS日本有限公司 | 日本 | ||
| 钽 | 乌尔巴冶金厂JSC | 哈萨克斯坦 | ||
| 钽 | KEMET de墨西哥 | 墨西哥 | ||
| 钽 | 元材料 | 马其顿共和国北马其顿 | ||
| 钽 | 索利卡姆斯克镁厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 钽 | TANIOBIS股份有限公司 | 泰国 | ||
| 钽 | D Block Metals，LLC | 美利坚合众国 | ||
| 钽 | Exotech Inc. | 美利坚合众国 | ||
| 钽 | 全球先进金属男孩城 | 美利坚合众国 | ||
| 钽 | H.C.斯塔克公司 | 美利坚合众国 | ||
| 钽 | 量子清理 | 美利坚合众国 | ||
| 钽 | 电传金属公司 | 美利坚合众国 | ||
| 锡 | 比利时金属公司，北弗吉尼亚州 | 比利时 | ||
| 锡 | 埃姆·文托 | 玻利维亚(多民族国家) | ||
| 锡 | 美国冶金工业股份有限公司 | 玻利维亚(多民族国家) | ||
| 锡 | Auricchio Industria e Comercio Ltd. | 巴西 | ||
| 锡 | 您的位置：我也知道>生活/生活>。 | 巴西 | ||
| 锡 | 熔化Metais e Ligas S.A. | 巴西 | ||
12
|
锡 |
Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | ||
|
锡 |
科默西奥实业有限公司。 | 巴西 | ||
|
锡 |
Soft Metais Ltd. | 巴西 | ||
|
锡 |
白色焊锡金属制品有限公司。 | 巴西 | ||
|
锡 |
郴州云翔矿冶有限公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
赤峰市大井子锡业有限公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
中国锡业集团有限公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
个旧凯盟工贸有限责任公司 | 中国 | ||
|
锡 |
个旧有色金属加工有限公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
个旧云信有色电解有限公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
个旧自力矿冶有限责任公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
广东汉和有色金属有限公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
会昌山锡业有限公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
江西新南山科技有限公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
鞍山市威泰锡业有限公司 | 中国 | ||
|
锡 |
云南诚丰有色金属有限公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
云南云帆有色金属有限公司。 | 中国 | ||
|
锡 |
PT阿尔萨·西普塔·朗耕 | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Bangka Serumpun | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Prima Timah Utama | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Rajawali Rimba Perkasa | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Rajehan Ariq | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT精炼邦卡锡 | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
PT Tinindo Inter Nusa | 印度尼西亚 | ||
|
锡 |
道瓦 | 日本 | ||
|
锡 |
三菱材料公司 | 日本 | ||
|
锡 |
马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 | ||
|
锡 |
Minsur | 秘鲁 | ||
|
锡 |
O.M.菲律宾制造公司 | 菲律宾 | ||
|
锡 |
菲尼克斯金属公司 | 波兰 | ||
|
锡 |
露娜冶炼有限公司 | 卢旺达 | ||
|
锡 |
西班牙金属学院。 | 西班牙 | ||
|
锡 |
瑞大红 | 台湾，中国的一个省 | ||
|
锡 |
O.M.制造(泰国)有限公司 | 泰国 | ||
13
|
锡 |
泰萨尔科 | 泰国 | ||
|
锡 |
Alpha | 美利坚合众国 | ||
|
锡 |
金属资源公司 | 美利坚合众国 | ||
|
锡 |
锡技术与精炼 | 美利坚合众国 | ||
|
锡 |
泰国阮氏矿冶有限公司。 | 越南NAM | ||
|
钨 |
Wolfram Bergbau and Hutten AG | 奥地利 | ||
|
钨 |
ACL Metais Eireli | 巴西 | ||
|
钨 |
Cronimet Brasil Ltd. | 巴西 | ||
|
钨 |
郴州钻石钨制品有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
洛阳钼业钨业有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
崇义张源钨业有限公司 | 中国 | ||
|
钨 |
福建赣民稀有金属有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
福建新路钨业有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
赣州海创钨业有限公司 | 中国 | ||
|
钨 |
赣州华兴钨制品有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
赣州江乌钨铁有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
赣州Seadragon W&Mo有限公司 | 中国 | ||
|
钨 |
广东祥路钨业有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
湖南郴州矿业有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
湖南春昌有色金属有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
江乌H.C.斯塔克钨制品有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
江西赣北钨业有限公司 | 中国 | ||
|
钨 |
江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
江西鑫盛钨业有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
江西耀盛钨业有限公司 | 中国 | ||
|
钨 |
麻栗坡海宇钨业有限公司 | 中国 | ||
|
钨 |
厦门钨(H.C.)公司名称：太平实业股份有限公司。 | 中国 | ||
|
钨 |
厦门钨业股份有限公司 | 中国 | ||
|
钨 |
新丰市华瑞钨钼新材料有限公司 | 中国 | ||
|
钨 |
H.C.斯塔克钨有限公司 | 德国 | ||
|
钨 |
塔尼比斯冶炼有限公司 | 德国 | ||
|
钨 |
A.L.M.T.公司 | 日本 | ||
|
钨 |
日本新金属公司。 | 日本 | ||
|
钨 |
KGETS股份有限公司 | 韩国、大韩民国 | ||
|
钨 |
沃尔泰克韩国有限公司 | 韩国、大韩民国 | ||
|
钨 |
菲律宾创鑫实业有限公司。 | 菲律宾 | ||
|
钨 |
湿法冶金，JSC | 俄罗斯联邦 | ||
|
钨 |
JSC？Kirovgrad硬质合金厂 | 俄罗斯联邦 | ||
|
钨 |
莫利伦有限公司 | 俄罗斯联邦 | ||
|
钨 |
Unecha难熔金属厂 | 俄罗斯联邦 | ||
14
|
钨 |
联友金属有限公司 | 台湾，中国的一个省 | ||
|
钨 |
全球钨和粉末公司 | 美利坚合众国 | ||
|
钨 |
肯纳梅尔瀑布 | 美利坚合众国 | ||
|
钨 |
肯纳梅尔·亨茨维尔 | 美利坚合众国 | ||
|
钨 |
尼亚加拉炼油有限责任公司 | 美利坚合众国 | ||
|
钨 |
亚洲钨制品越南有限公司。 | 越南NAM | ||
|
钨 |
马桑高科技材料 | 越南NAM | ||
| 2. | 截至2022年1月13日，被认为在佳能供应链中处于RMAP活动状态的SOR列表。(SOR名称和地点的记号与RMI提供的信息一致。) |
| 金属 | 索尔 | 国家/区域 | ||
| 黄金 | C.I.Metales Procesados Industriales SAS | 哥伦比亚 | ||
| 黄金 | Sancus ZFS(L Ofebre，SA) | 哥伦比亚 | ||
| 黄金 | 正在提炼 | 法国 | ||
| 黄金 | 奥格蒙特企业私人有限公司 | 印度 | ||
| 黄金 | GGC古吉拉特黄金中心有限公司。 | 印度 | ||
| 黄金 | 阿列克西金属公司 | 美利坚合众国 | ||
| 锡 | 巴西Fundicao de Metais E Comercio de Equipamentos Eletronicos do Brasil Ltd. | 巴西 | ||
| 锡 | Estanho de Rondonia S.A. | 巴西 | ||
| 锡 | 超级西甲 | 巴西 | ||
| 锡 | 云南锡业股份有限公司 | 中国 | ||
| 锡 | 维纳斯·因蒂·佩尔卡萨 | 印度尼西亚 | ||
| 锡 | PT Mitra Sukses Globalindo | 印度尼西亚 | ||
| 锡 | PT Timah Nusantara | 印度尼西亚 | ||
| 锡 | 新西伯利亚加工厂有限公司。 | 俄罗斯联邦 | ||
| 锡 | CRM协同效应 | 西班牙 | ||
| 钨 | AlbaSteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd. | 巴西 | ||
| 钨 | 宝石股份有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | NPP Tyazhmetprom LLC | 俄罗斯联邦 | ||
| 钨 | OOO？Technolom？1 | 俄罗斯联邦 | ||
| 钨 | OOO？Technolom 2 | 俄罗斯联邦 | ||
15
| 3. | 截至2022年1月13日，被认为在佳能供应链中既不符合RMAP也不活动的SOR列表 。(SOR名称和地点的记号与RMI提供的信息一致。) |
|
金属
|
索尔
|
国家/区域
| ||
| 黄金 | 工业炼油公司 | 比利时 | ||
| 黄金 | 价值交易 | 比利时 | ||
| 黄金 | 大冶有色金属矿业有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 长城贵金属股份有限公司 | 中国 | ||
| 黄金 | 广东金鼎金业有限公司 | 中国 | ||
| 黄金 | 国达萨芬纳高科技环保精炼有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 杭州富春江冶炼有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 湖南郴州矿业有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 灵宝黄金股份有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 灵宝市金源同辉炼油厂有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 蓬莱蓬钢金业有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | Seemine Gold Co.，Ltd.炼油厂 | 中国 | ||
| 黄金 | 山东虎门冶炼有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 山东天成生物黄金实业有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 深圳市中恒隆房地产实业有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 铜陵有色金属集团有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | 云南铜业股份有限公司。 | 中国 | ||
| 黄金 | Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH | 德国 | ||
| 黄金 | 黄金海岸炼油厂 | 加纳 | ||
| 黄金 | CGR金属合金有限公司。 | 印度 | ||
| 黄金 | 翡翠宝石工业印度有限公司(第一单位) | 印度 | ||
| 黄金 | 翡翠宝石工业印度有限公司(第二单元) | 印度 | ||
| 黄金 | 翡翠宝石工业印度有限公司(第三单元) | 印度 | ||
| 黄金 | 翡翠宝石工业印度有限公司(第4单元) | 印度 | ||
| 黄金 | 佳兰公司 | 印度 | ||
| 黄金 | 坤丹护理用品有限公司 | 印度 | ||
| 黄金 | 海外医学博士 | 印度 | ||
| 黄金 | 赛炼厂 | 印度 | ||
| 黄金 | 希尔布尔黄金精炼有限公司。 | 印度 | ||
| 黄金 | 主权金属 | 印度 | ||
| 黄金 | 哈萨克斯坦冶炼有限责任公司 | 哈萨克斯坦 | ||
| 黄金 | 华城CJ股份有限公司 | 韩国、大韩民国 | ||
16
| 黄金 | 三元金属公司 | 韩国、大韩民国 | ||
| 黄金 | TSK Pretech | 韩国、大韩民国 | ||
| 黄金 | 吉尔吉斯斯坦JSC | 吉尔吉斯斯坦 | ||
| 黄金 | 国家物理科学技术研究中心 | 立陶宛 | ||
| 黄金 | Modeltech有限责任公司 | 马来西亚 | ||
| 黄金 | 赛莱姆实业有限公司 | 毛里塔尼亚 | ||
| 黄金 | 卡里德 | 墨西哥 | ||
| 黄金 | 莫里斯和沃森 | 新西兰 | ||
| 黄金 | K.A.拉斯穆森 | 挪威 | ||
| 黄金 | 叶卡捷琳堡有色金属加工厂 | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | 凯什廷铜电解厂ZAO | 俄罗斯联邦 | ||
| 黄金 | L Azurde珠宝公司 | 沙特阿拉伯 | ||
| 黄金 | Au贸易商和精炼商 | 11.南非 | ||
| 黄金 | 苏丹黄金精炼厂 | 苏丹 | ||
| 黄金 | Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S. | 土耳其 | ||
| 黄金 | 非洲黄金精炼厂* | 乌干达 | ||
| 黄金 | Dijllah金矿精炼厂FZC | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | Fujairah Gold FZC | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | 国际贵金属精炼商 | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | 卡洛蒂贵金属 | 阿拉伯联合酋长国 | ||
| 黄金 | 阿宾顿·雷丹金属公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | Metallix炼油公司。 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 皮斯和卡伦 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | QG Refining，LLC | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 萨宾金属公司 | 美利坚合众国 | ||
| 黄金 | 富达打印机精炼机有限公司。 | 津巴布韦 | ||
| 锡 | 东莞市世博环境工程有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 个旧市福祥工贸有限公司。 | 中国 | ||
| 锡 | 个旧凤鸣冶金化工厂 | 中国 | ||
| 锡 | 贵金属矿产冶炼有限公司 | 印度 | ||
| 锡 | 简历阿依·查亚 | 印度尼西亚 | ||
| 锡 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亚 | ||
| 锡 | PT Lautan Hardis Sejahtera | 印度尼西亚 | ||
| 锡 | Modeltech有限责任公司 | 马来西亚 | ||
| 锡 | 蓬皮帕特有限公司 | 缅甸 | ||
| 锡 | 安联股份制选矿公司 | 越南NAM | ||
| 锡 | 曹邦矿冶股份公司机电设施 | 越南NAM | ||
| 锡 | 银亭有色金属股份公司 | 越南NAM | ||
17
| 锡 | 团光有色金属股份有限公司 | 越南NAM | ||
| 锡 | VQB矿产贸易集团JSC | 越南NAM | ||
| 钨 | CNMC(广西)PGMA有限公司 | 中国 | ||
| 钨 | 湖南力天钨业有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | 江西五矿高安有色金属有限公司。 | 中国 | ||
| 钨 | Artek LLC | 俄罗斯联邦 | ||
| * | 2022年3月17日，美国财政部将乌干达的这家黄金精炼厂列入OFAC的特别指定国民(SDN)名单。佳能集团与该炼油厂没有直接业务往来。通过我们的尽职调查，我们确定了报告在其供应链中使用乌干达炼油厂的一级供应商。我们将继续确认该炼油厂是否确实存在于我们的供应链上，并在发现后将其消除。 |
18
| 4. | 附录1-1、1-2和1-3所列SOR据信源自3TG的原产国和地区的例子 |
| 安道尔 | 法国 | |
| 阿根廷 | 冈比亚 | |
| 亚美尼亚 | 佐治亚州 | |
| 澳大利亚 | 德国 | |
| 奥地利 | 加纳 | |
| 阿塞拜疆 | 希腊 | |
| 巴哈马 | 危地马拉 | |
| 比利时 | 几内亚 | |
| 玻利维亚 | 圭亚那 | |
| 博茨瓦纳 | 洪都拉斯 | |
| 巴西 | 匈牙利 | |
| 保加利亚 | 冰岛 | |
| 布基纳法索 | 印度 | |
| 布隆迪 | 印度尼西亚 | |
| 喀麦隆 | 爱尔兰 | |
| 加拿大 | 以色列 | |
| 智利 | 意大利 | |
| 中国 | 日本 | |
| 哥伦比亚 | 约旦 | |
| 科特迪瓦 | 哈萨克斯坦 | |
| 克罗地亚 | 肯尼亚 | |
| 塞浦路斯 | 大韩民国、大韩民国 | |
| 捷克共和国 | 老挝 | |
| 刚果民主共和国 | 拉脱维亚 | |
| 多米尼加共和国 | 黎巴嫩 | |
| 厄瓜多尔 | 利比里亚 | |
| 埃及 | 利比亚 | |
| 萨尔瓦多 | 列支敦士登 | |
| 爱沙尼亚 | 立陶宛 | |
| 埃塞俄比亚 | 罗安达 | |
| 斐济 | 卢森堡 | |
| 芬兰 | 马达加斯加 | |
19
| 马来西亚 | 塞内加尔 | |
| 马里 | 塞尔维亚 | |
| 马耳他 | 塞拉利昂 | |
| 毛里塔尼亚 | 新加坡 | |
| 毛里求斯 | 斯洛伐克 | |
| 墨西哥 | 斯洛文尼亚 | |
| 蒙古国 | 所罗门群岛 | |
| 摩洛哥 | 南非 | |
| 莫桑比克 | 西班牙 | |
| 缅甸 | 苏丹 | |
| 纳米比亚 | 苏里南 | |
| 荷兰 | 瑞典 | |
| 新喀里多尼亚 | 11.瑞士 | |
| 新西兰 | 台湾 | |
| 尼加拉瓜 | 塔吉克斯坦 | |
| 尼日尔 | 坦桑尼亚 | |
| 尼日利亚 | 泰国 | |
| 挪威 | 多哥 | |
| 巴基斯坦 | 特立尼达和多巴哥 | |
| 巴拿马 | 突尼斯 | |
| 巴布亚新几内亚 | 土耳其 | |
| 秘鲁 | 乌干达 | |
| 菲律宾 | 阿拉伯联合酋长国 | |
| 波兰 | 英国 | |
| 葡萄牙 | 美利坚合众国 | |
| 波多黎各 | 乌拉圭 | |
| 俄罗斯联邦 | 乌兹别克斯坦 | |
| 卢旺达 | 越南 | |
| 圣马力诺 | 赞比亚 | |
| 沙特阿拉伯 | ||
20
附录2。
独立保证报告
致佳能公司董事和股东董事会。
我们已作出合理保证，承诺：
| ● | 管理层在2021年1月1日至12月31日报告期冲突矿产报告第4节中断言，佳能公司(公司)尽职调查框架的设计符合经济合作与发展组织《受冲突影响和高风险地区负责任的矿产供应链尽职调查指南》2016年第三版(经合组织尽职调查指南)和 中规定的标准。 |
| ● | 本公司对其于2021年1月1日至2021年12月31日报告期的冲突矿产报告第4节所述的尽职调查措施的描述，在所有重大方面是否与本公司所进行的尽职调查程序一致。 |
管理层负责设计本公司的尽职调查框架和冲突矿产报告中规定的本公司尽职调查措施的说明，以及尽职调查措施的执行情况。我们的责任是根据我们执行的程序，对公司尽职调查框架的设计以及对公司进行的尽职调查措施的描述发表意见。
我们的合理保证活动是根据国际审计和保证准则委员会发布的国际担保活动标准(ISAE)3000、审计或审查历史财务信息以外的其他保证活动以及美国总审计长发布的适用于 政府审计准则中的绩效审计的标准进行的，因此，包括在测试基础上检查关于公司尽职调查框架设计的证据和对公司进行的尽职调查措施的描述，以及在情况下执行我们认为必要的其他程序。我们认为，我们获得的证据是充分和适当的，可以为我们的观点提供依据 。
我们进行合理保证的目的不是为了评估：
| ● | 公司执行的尽职调查措施是否与公司尽职调查框架的设计或经合组织的尽职调查指南保持一致； |
| ● | 公司对所采取的尽职调查措施的描述的完整性； |
| ● | 公司尽职调查程序的设计或运营有效性的适宜性； |
| ● | 第三方是否可以从Conflicent Minerals报告中确定公司 执行的尽职调查措施是否与经合组织的尽职调查指南一致； |
| ● | 公司的合理原产地调查(RCOI)，包括RCOI设计的适宜性、其运行有效性或其结果；或 |
| ● | 公司关于其冲突矿物的来源或保管链、需要进行尽职调查的产品或其产品的刚果民主共和国无冲突状态的结论。 |
因此，我们不会就上述事项或冲突矿产报告第4节以外的任何其他事项发表意见或作出任何其他形式的保证。
在我们看来，
| ● | 公司2021年1月1日至12月31日报告期尽职调查框架的设计，如《冲突矿产报告》第4节所述，在所有重要方面都符合经合组织尽职调查指南，以及 |
| ● | 本公司对2021年1月1日至2021年12月31日报告期的冲突矿产报告第4节所述的尽职调查措施的描述，在所有重要方面都与本公司进行的尽职调查程序一致。 |
21
我们已遵守国际会计师道德标准委员会发布的《专业会计师职业道德准则》，其中包括独立性和基于诚信、客观性、专业能力和应有的谨慎、保密和职业行为等基本原则的其他要求。根据国际质量控制标准1，我们保持全面的质量控制体系，包括关于遵守道德要求、专业标准以及适用的法律和法规要求的书面政策和程序。
/s/斋藤和彦
斋藤和彦，合伙人，董事代表
毕马威AZSA可持续发展有限公司
日本东京
May 27, 2022
《独立保证报告》读者须知：
这是独立保证报告的副本，正本由本公司和毕马威AZSA可持续发展有限公司分别保存。
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