附件1.01冲突矿产报告

引言

本报告由Kulicke and Soffa Industries，Inc.(以下简称“公司”、“我们”、“我们”或“K&S”)管理层根据1934年证券交易法(经修订)第13P-1条规则编写，并根据该规则为截至2021年12月31日的历年形成SD(统称为“规则”)。

A.公司概况

我们是半导体、发光二极管(“LED”)和电子组装解决方案的领先供应商，服务于全球汽车、消费、通信、计算机和工业市场。我们成立于1951年，我们为技术进步奠定了基础，创造了开创性的互连解决方案，使当前和下一代半导体设备的性能提高、功率效率、外形因数减少和组装精益求精。凭借数十年的开发经验和广泛的工艺技术专业知识，我们不断扩大的产品组合提供设备解决方案、售后产品和服务，支持包括引线键合、先进封装、光刻和电子组装在内的一整套互连技术。我们始终致力于推动技术发现，与客户和技术合作伙伴合作，突破可能性的界限，创造更智能的未来。

我们设计、制造和销售用于组装半导体器件的资本设备和工具，包括集成电路、高功率和低功率分立器件、LED和电源模块。此外，我们还拥有用于将元件组装到电子电路板上的设备组合。我们还服务、维护、维修和升级我们的设备，并为我们和我们同行公司的设备销售消耗性售后工具。我们的客户主要包括半导体器件制造商、集成器件制造商(“IDM”)、外包半导体组装和测试供应商(“OSAT”)、其他电子制造商和汽车电子供应商。

我们的目标是在我们的每一条主要产品线上成为技术领先者和最具竞争力的供应商。因此，我们投资于研究和工程项目，旨在提高我们作为半导体组装技术领先者的地位。我们还通过不断改进和优化运营，继续关注我们的成本结构。降低成本的努力是我们正常持续运营的重要组成部分，目的是在不影响整体产品质量和服务的情况下节省成本。

该公司经营两个可报告的部门，包括资本设备和售后产品和服务(“APS”)。

资本设备细分市场

我们制造和销售一系列球焊接机、晶片级焊接机、楔形焊接机、先进封装、混合动力和电子组装解决方案，这些解决方案销往半导体设备制造商、IDM、OSAT、其他电子制造商和汽车电子供应商。

根据我们在D节所述的尽职调查分析，我们认为我们设备中的电子元件和电路部件可能含有锡、钽、钨和金(统称为“3TG”)。

APS网段

在我们的APS业务部门，我们为广泛的半导体封装应用制造和销售各种工具。我们的主要APS细分产品包括毛细管、粘合楔形和切屑刀片。我们还通过APS业务部门为我们的设备提供备件、设备维修、维护和服务、培训服务和升级。

供应商

我们几乎所有的制造业务都位于美国以外的国家。我们在新加坡生产球式焊接机、楔形焊接机、先进自适应机械分析封装(“APAMA”)和AT Premier焊接机，在荷兰生产混合动力和电子组装产品，在中国生产毛细管、键合楔形和切屑刀片，在以色列和中国生产毛细管坯。

我们依赖我们的供应商，包括独家供应商，提供关键的原材料、部件和组件。我们的产品很复杂，需要具有高度可靠性、准确性和性能的原材料、部件和组件。我们依赖分包商来制造许多这样的部件和子组件。

我们的一些供应商可能会反过来依赖他们的最终或分供应商来提供一些相关的原材料、零部件和分供应商。

冲突矿产资源披露

本报告涵盖的产品要么是由Kulicke和Soffa Industries，Inc.(“K&S”或“公司”)制造的，要么是由该公司签约制造的。这些产品可能含有其功能或生产所必需的冲突矿物。

该公司将其尽职调查过程集中于截至2021年12月31日的年度内销售的设备和相应的备件(“承保产品”)。与停产的设备产品有关的某些遗留备件在公司总销售额中只占很小的一部分。本报告不包括这些产品，因为它们是停产产品，这些备件的销售比例在未来几年将进一步下降。在截至2021年12月31日的年度内制造但未销售的产品和原型也不包括在本报告中。

本公司已真诚地进行合理的原产国调查，旨在确定任何冲突矿物1是否源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻国，或来自回收或废弃来源。

该公司还对其涵盖产品中所含必要冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。其尽职调查方法旨在所有实质性方面都符合经合组织关于受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿产供应链的尽职调查指南以及相关的补编(“经合组织指南”)。

1冲突矿物是受《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》(“多德-弗兰克法案”)第1502节管制的矿物。它们包括锡石(及其衍生的锡)、黑钨矿(及其衍生的钨)、锡石(及其衍生的锡)和金。

工程团队和努力分析3TG的存在

一般来说，对于公司资本设备和APS业务部门生产的每一种主要产品，我们的工程团队都分析了材料清单(BOM)中的每个部件是否存在3TG。如果该部件不包含3TG，则不采取进一步行动，并更新公司的数据库。检查了图纸、数据表和材料成分。以下是工程团队采取的方法的流程图：

根据以下示例，每个零件都列在一个文件中：

该文件包含按零件编号列出的每个项目、零件说明、零件中包含的材料、零件的加工、每个3TG项目的列以及行动方案。在“行动”栏下，如果部件含有3TG或不能确定，则注明“是”，如果不存在3TG，则注明“否”。如果确定该物品确实含有3TG或无法确定，则将该部件提交给供应链部门，以确定该部件的供应商。

对于某些子公司，我们向总采购量排名前98%的供应商发送了负责任的商业联盟/全球电子可持续发展倡议冲突矿产报告模板(CMRT)。

供应链和确定原产国的努力

通常，供应链团队将每个部件与采购职能联系起来，以确定材料、部件或子组件的供应商。CMRT已转发给我们的直接供应商(“一级供应商”)，以确定每一种被确定含有3TG的物品的3TG来源。每个CMRT都包括关于公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及公司及其供应商使用的冶炼厂的清单的问题。此外，该模板载有关于其产品中所含冲突矿物来源的问题，以及供应商的尽职调查。

发送给公司一级供应商的Conflicent Minerals文件包包含以下内容：

·供应商信函-通知供应商，K&S受《多德-弗兰克法案》第1502条的约束，K&S需要遵守，并要求他们合作。

·K&S冲突矿产政策

·K&S关于冲突矿物的培训报告

·CMRT

标准沟通文件的目的是通过供应链团队向分供应商传达。

预计供应商将做出如下回应：

·确认已收到请求

·了解冲突矿产政策和K&S要求

·对其供应链进行尽职调查，以确定冶炼厂的来源

·合并子供应商的答复并将其整合到他们的答复中

·在要求的时间范围内向K&S提交完成并签署的CMRT

实施了一个跟踪系统，以监测供应商的反应表现和尽职调查进展情况。审查了从供应商收到的答复，标记了供应商报告从刚果民主共和国或其毗邻国家采购的3TG物品，并为这些供应商制定了风险缓解战略。

本公司还不时为其大多数一级供应商举办供应商日，以解释在分发标准沟通文件后冲突矿产信息披露的要求。向供应商介绍了冲突矿产规则和K&S的冲突矿产政策的要求。

我们依赖我们的一级供应商提供有关供应给我们的组件和组件中包含的3TG来源的信息-包括由其子供应商供应给他们的3TG的来源。我们的供应商必须签署、盖章并承认接受了K&S供应商的商业行为和道德准则，该准则重申了他们在K&S执行其冲突矿产政策和合规计划方面提供全面合作和支持的承诺。

当我们签订新合同时，或当我们现有的合同需要续签时，我们正在增加条款，要求我们的供应商根据CMRT提交他们的声明。

B.冲突矿产合规计划

冲突矿产政策

作为冲突矿产政策的一部分，该公司采取了以下行动：

·行使经济合作与发展组织(“经合组织”)的尽职调查指南，对我们的供应商进行调查，并鼓励我们的供应商也这样做。

·提供尽职调查信息，以确认我们供应链中的3TG没有冲突，并希望我们的供应商也这样做。

·通过向相关利益攸关方和公众提供关于我们进展情况的报告，为这项政策的执行提供透明度。

《冲突矿产政策》在我们的网站https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Policies/QEHS-CM_Policies_JUL2019.pdf.上公开提供我们不会将我们网站上包含的信息作为本申请的一部分，也不会通过引用将其纳入本申请。

有关我们对负责任采购的承诺的更多信息，请参阅https://www.kns.com/KnS/assets/Other-Publications/Reports/Sustainability_Report_2021.pdf.上的K&S 2021年可持续发展报告

冲突矿产框架和行动计划

我们采用了以下框架，以实现经合组织指南中规定的冲突矿产的合规。

我们采取了以下方法来评估我们的冲突矿产合规性：

我们组建了一个多学科的冲突矿产团队，以实施我们的冲突矿产合规流程，如下所示：

对于某些子公司，我们将CMRT发送给总采购量排名前98%的供应商。

C.冲突矿业队

2013年初，为了实现冲突矿产的合规，我们成立了冲突矿产委员会(“委员会”)。该委员会由来自K&S工程、供应链、质量、IT、法律和财务部门的员工组成。该委员会的目的是监督使K&S遵守规则所需的工作。来自公司不同部门的员工被指派支持尽职调查程序，以确定3TG是否存在于公司为组装其产品而进行的材料采购中。委员会定期审查尽职调查进展情况，以确定并提供资源，以支持遵守适当的冲突矿产立法和其他最佳做法。委员会任命了一个多学科尽职调查小组，其职责如下：

工程学

·分析和识别包含3TG的产品的BOM

·制定准则和控制，为新产品和现有产品的新的和现有的设计和开发选择无冲突的冶炼厂来源

供应链

·确定第1级供应商

·与受影响的一级供应商进行沟通、教育并向其索取信息，并跟踪供应链中的信息至冶炼厂来源

·审查答复，报告已确定的“危险信号”，并针对违反采购政策的供应商制定风险缓解策略

·跟踪和报告供应商在3TG尽职调查方面的表现或进展

质量

·建立确保尽职调查合规的制度和程序

·支持第三方尽职调查审计以准备美国证券交易委员会报告(如果有的话)

·响应客户请求

·与供应链协作，协调内部CM计划和供应商审核

它

·为IT数据收集工具提供系统支持，以协助尽职调查过程

·增强IT需求并实现未来几年的自动化

法律

·解释法规，协助根据经合组织的指导制定政策和流程，并审查合同语言

·跟踪关于冲突矿物遵守情况的不断变化的指导方针和发展情况

·协助编写《格式SD》和《冲突矿物报告》(“CMR”)

金融

·在K&S网站上记录并传达K&S Confliction Minerals的尽职调查

·协调第三方对CMR的尽职调查审计(如果有)

·准备表格SD和CMR

·文件格式SD和美国证券交易委员会的CMR

D.尽职调查程序

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合OECD指南和3TG相关补充文件中的框架。

1.建立公司管理制度

我们已经建立了冲突矿产的管理制度。我们的管理系统包括由我们的主席和首席执行官主办的委员会，以及行政级别的代表和由相关职能的专题专家组成的多学科小组，这些职能包括：

·工程学

·供应链

·质量

·IT

·法律

·金融

该团队负责执行我们的冲突矿产合规战略，由我们负责设备制造运营和质量的副总裁领导，他是冲突矿产项目的执行经理。我们会定期向高级管理层汇报我们尽职调查的结果。冲突矿产小组通过定期参加行业活动(如圆桌会议和网络研讨会)和与行业同行互动，随时了解有关冲突矿产的发展。

控制系统

控制系统包括但不限于我们的行为准则，其中概述了所有K&S员工的预期行为。

我们的供应商必须签署、盖章并承认接受了K&S的供应商商业行为和道德准则，以重申他们承诺为K&S执行其冲突矿产政策和合规计划提供充分的合作和支持。我们的供应商合同包括要求我们的供应商根据CMRT提交他们的声明。

供应商参与度

关于经合组织如上所述加强与供应商接触的要求，我们继续加强与供应商的接触，鼓励他们进一步与其分供应商接触，目的是最终确定冶炼厂的来源。还向一级供应商提供了必要的培训。

来自此项目的反馈使我们能够确定回复的质量，了解当前的合规阶段或不确定的程度，并最终对供应商进行分类，以供未来采取行动。

K&S定期对已确定的关键或红旗3TG供应商进行冲突矿产计划审计，以访问他们的流程，并确认是否建立了管理系统，以便在需要时提供准确的CMRT信息。

违反CM政策

员工和供应商可以通过K&S告密者程序举报任何违反K&S政策的行为。到目前为止，我们还没有遇到任何据我们所知违反我们政策的人。

维护记录

我们采取了一项政策，根据我们的质量管理体系保留相关文件。K&S已通过ISO 9001：2015质量管理体系认证。其中一项要求是记录控制，它规定了识别、存储、保护、检索、保留和处置记录所需的控制。

识别和评估供应链中的风险

由于我们的规模、产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断演变，很难确定我们供应商的子供应商的完整范围。

我们的供应链团队确定了180家一级供应商，我们将CMRT发送给这些供应商。我们依赖这些供应商，他们的部件可能含有3TG，向我们提供有关供应给我们的部件中包含的冲突矿物来源的信息。我们的一级供应商预计将进行类似的尽职调查，并对其最终或上游供应商进行相关查询。

冲突矿产小组审查并核实了供应商提供的完整模板、声明和记录。在K&S冲突矿物数据库中更新了收到的信息。我们还寻求第三方供应商的服务，以便与我们的供应商接触、跟进和整合答复。

以下是冲突矿产小组在审查和更新收到的信息时遵循的程序：

冲突矿产小组评估了风险，并决定对冲突矿产供应商报告的信息中发现的任何不遵守规定的行为采取缓解行动。

3.设计和实施应对已识别风险的战略

K&S有一个经批准的风险管理计划，通过该计划，冲突矿产计划得到实施、管理和监测。定期向高级管理层提供这一风险评估的最新情况。

作为我们风险管理计划的一部分，并确保供应商理解我们的期望，我们有一个网站(http://www.kns.com/Supplier-Portal))，提供信息、外展活动和供应商培训。我们不会将我们网站上包含的信息作为本申请的一部分，也不会通过引用将其纳入本申请。

正如我们的冲突矿产政策中所述，为了履行我们的冲突矿产报告义务，我们将与我们有理由相信从可能支持刚果民主共和国或任何邻国冲突的来源向我们供应3TG的任何供应商合作。我们还试图在潜在来源可能支持这种冲突的情况下建立3TG的替代来源，如经合组织指南所规定的那样。

4.对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们通常与3TG的冶炼厂和精炼厂没有直接关系，也不会对我们供应链中的这些实体进行或直接审计。我们依靠各组织公布的名单(如下所列)来评估接受调查的供应商所确定的冶炼厂的无冲突原产地(“CFS”)状况。

5.供应链尽职调查年度报告

我们没有进行审计，而是努力遵循经合组织的指导方针，我们认为，要求供应商提供有关使用CMRT模板的冶炼厂和精炼厂的信息，并审查收到的答复，是确定矿场或原产国的最合理努力。我们的年度CMR将作为我们美国证券交易委员会备案文件的一部分发布在我们的网站上。

测定法

截至2022年3月31日我们的一级供应商的回复和后续行动截止日期，我们已收到约95%的受访供应商的回复，并对照为确定哪些供应商需要进一步参与而制定的标准对回复进行了审查。这些标准包括不及时或不完整的答复，以及模板中报告的数据不一致。我们直接与这些供应商合作，以更好地了解他们的反应。

答复包括被我们的供应商列为冶炼厂或炼油厂的约377家实体的名称。平均而言，我们的供应商已完成约81%的3TG冶炼厂鉴定。

K&S对照以下组织发布的CFS状态清单检查了接受调查的供应商确定的冶炼厂：

负责任的矿产倡议(RMI)

负责任珠宝协会(RJC)

伦敦金银市场协会(LBMA)

迪拜多种商品中心(DMCC)

根据上述组织的定义，“合规”冶炼厂包括经过第三方审计的冶炼厂，因为这些冶炼厂建立了确保只采购刚果民主共和国无冲突材料的系统，因此被确定为CFS地位。“合规”的冶炼厂还包括只使用回收或废料来源的冶炼厂，以及来源不是刚果民主共和国的冶炼厂。“活跃”冶炼厂是指那些正在接受审计的冶炼厂，或已承诺开始审计过程的冶炼厂。

下表汇总了截至2022年3月31日接受调查的供应商确定的冶炼厂的某些信息：

*作为风险缓解战略的一部分，K&S将核实据报道位于刚果民主共和国的冶炼厂的来源，如果发现任何冶炼厂从刚果民主共和国采购，将提醒受影响的供应商可供选择的方案。这些选项包括：

·供应商改用可用的替代来源；

·如果没有替代来源，供应商应努力确定替代来源的资格；或

·供应商应与冶炼厂合作，做到“合规”。

E.进一步努力降低风险，以实现冲突矿产的合规

我们打算继续就我们的尽职调查程序采取以下步骤，以进一步降低我们产品中的任何冲突矿物可能使刚果民主共和国或邻国的武装团体受益的任何风险：

继续为所有新产品发布确定其供货量为3TG的供应商；

B.继续在新的或续签的供应商合同中加入冲突矿产流动条款；

C.继续与供应商频繁接触，并指导他们使用培训资源，以提高响应率并改进对规则的遵守；

D.继续鼓励供应商将其3TG的采购转移到无冲突冶炼厂名单上的冶炼厂；

E.继续鼓励我们的直接供应商从《无冲突冶炼厂清单》所列冶炼厂采购材料；以及

F.在提供改变的机会后，我们将通过建立3TG的替代来源，脱离那些被发现坚持从支持刚果民主共和国或任何邻国冲突的来源向我们供应3TG的供应商。

我们继续与OECD、供应链组织要求(“SCOR”)、行业同行和相关行业协会合作，以定义和改进供应链上的最佳实践和杠杆作用。

前瞻性声明免责声明

本报告包括前瞻性陈述，包括但不限于关于K&S预期未来供应商的尽职调查和参与努力以及相关流程的发展和K&S的风险缓解努力的陈述。这些声明及其基本假设会受到已知和未知风险和不确定性因素的影响，可能会导致实际结果与当前预期产生重大差异，这些风险和不确定性因素包括但不限于：与冲突矿产披露有关的监管变化和司法发展；与供应链、零部件或产品有关的监管变化；我们在提交给美国证券交易委员会的最新报告中描述的其他风险；我们在提交给美国证券交易委员会的最新10-K表年报、10-Q表季报、8-K表季报和其他美国证券交易委员会报告中描述的其他风险。前瞻性陈述基于截至2022年5月27日的估计、预测和假设，K&S没有义务更新任何此类陈述。