附件1.01：ResMed Inc.的冲突矿产报告。
2021年1月1日至2021年12月31日报告期
ResMed为2021年1月1日至2021年12月31日的报告期编制了这份冲突矿物报告，以遵守交易法规则13P-1(第2条规则)。
该规定要求ResMed每年披露有关钽、锡、钨和金(称为3Tg或冲突矿物)的来源的信息，这些可能是我们产品的制造或功能所必需的。这包括描述我们进行的尽职调查，以确定我们产品中这些矿物的来源和保管链，以及它们是来自刚果民主共和国还是邻国。该规则适用于3TG。该规则将3TG称为冲突矿物，无论它们来自哪里，也无论它们是有利于武装团体还是为武装团体提供资金。
第一部分：公司和产品说明
在ResMed，我们开创了创新的解决方案，为患者提供治疗并使其远离医院，使他们能够过上更健康、更高质量的生活。我们的数字健康技术和云连接医疗设备改变了对睡眠呼吸暂停、慢性阻塞性肺病和其他慢性病患者的护理。我们全面的院外 软件平台支持专业人员和照顾者，他们帮助人们在他们选择的家庭或护理环境中保持健康。
通过提供更好的护理，我们提高了生活质量，降低了慢性病的影响，并降低了140多个国家/地区的消费者和医疗保健系统的成本。
第二部分.合理的原产国调查
ResMed的供应链由多个层次组成，当我们从供应商处采购组件或子组件时，他们从其供应商处采购，等等。ResMed从500多家一级供应商那里采购零部件。我们从冶炼厂、精炼厂和矿业公司中分离出几个层次，进行3TG提取和初始加工。为了确定哪些供应商向我们提供了规则涵盖的 组件，我们查看了我们产品的产品组成数据，并检查了我们的产品是否包含对其功能或生产必需的3TG。对于含有3TG的产品或我们确定可能含有3TG的产品，我们进行了合理的原产地调查，旨在确定我们产品中任何必要的3TG是否源自或可能源自规则涵盖的国家/地区，或者来自 回收或废料来源。
在2021历年，ResMed继续与第三方顾问和行业专家建立合作伙伴关系，以协助执行我们的冲突矿产计划。我们联系了范围内的供应商，解释了ResMed使用第三方顾问代表我们采取行动，收集和分析3TG信息。我们相信 与行业专家合作可以更高效、更准确地收集数据，提供行业标准方法，并使ResMed能够根据现有信息数据库审查供应商的回复。
我们通过联系向我们出售含有或我们确定可能包含必要的3TG的组件或组件的供应商，开始了我们合理的原产地调查。我们为我们的供应商提供了两种提交所需信息的选择，一种是上传电子行业公民联盟-全球电子可持续发展倡议 冲突矿产报告模板，另一种是将该模板的在线调查版本直接提交给我们的第三方顾问。我们的2021年日历年响应率为98.5%，高于2020日历年的97%。
根据对我们产品的审查和我们合理的原产地调查，我们真诚地得出结论，我们的某些产品含有一个或多个3TG，这是其功能或生产所必需的。我们选择对我们产品中必要的3TG的来源和保管链进行尽职调查。
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May 26, 2022
第三部分尽职调查计划
A.设计尽职调查框架
我们的尽职调查程序在所有重要方面均符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链的尽职调查指南：第三版，2016年，以及关于锡、钽和钨的相关补充文件以及关于黄金的相关补充文件所载的尽职调查框架。我们的尽职调查措施包括采取行动：
| (i) | 维护强大的公司管理体系， |
| (Ii) | 识别和评估我们供应链中的风险， |
| (Iii) | 设计和实施战略以应对已识别的风险， |
| (Iv) | 审查对冶炼厂和炼油厂尽职调查实践的独立第三方审计，以及 |
| (v) | 在规则要求的范围内，每年报告供应链尽职调查。 |
B.所采取的尽职调查措施
在报告期内，我们采取了以下尽职调查措施。
OECD步骤1.维护强大的公司管理体系
| • | 我们有冲突矿产政策，可以在我们的公司website： http://s2.q4cdn.com/231003812/files/doc_downloads/governance/2016/Conflict-Minerals-Policy.pdf.上找到本报告中提及的任何网站的内容均未作为参考并入本报告。 |
| • | 我们的供应协议和供应商手册提到我们的供应商需要遵守《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法》第1502节中的冲突矿物条款。 |
| • | 我们有一个跨职能的冲突矿产团队，由来自不同业务部门的代表组成，负责实施和监督我们的冲突矿产计划以及我们尽职调查工作的进展。 |
| • | 通过使用冲突矿产报告模板，我们维护了供应链的控制系统和透明度。我们联系了相关的一级供应商，并询问了他们的供应链信息，包括任何次级供应商。我们打算以电子形式保留与供应商 回复相关的记录至少五年。 |
| • | 我们的第三方顾问的网站提供了对冲突矿产资源中心的访问。该资源中心是我们向供应商提供的一个额外的教育工具，以促进对最佳实践和冲突矿产计划的更深入了解。 |
OECD步骤2.识别和评估ResMed供应链中的风险
| • | 我们对供应商的回应进行了定性评估，以确定OECD指南中列出的危险信号、错误、不一致和不完整。供应商响应中发现的问题引发了通过电话或电子邮件进行的额外供应商跟进，以尝试解决这些问题。 |
| • | 我们将我们的直接供应商在其完成的模板中确定的冶炼厂和精炼厂与负责任的矿产倡议网站上的设施列表进行了比较。我们能够确定哪些冶炼厂和精炼厂获得了来自Responsible Minerals Initiative的负责任矿产保证流程的合规性、主动性或主动性称号，或来自另一个独立第三方审计计划的无冲突称号。 |
经济合作与发展组织步骤3.制定和实施应对已查明风险的战略
| • | 我们使用了一个风险登记簿，用于在供应商 未完成冲突矿产报告模板的情况下监控和推进我们的风险缓解行动计划。我们使用风险登记簿为没有完成冲突矿产报告模板的供应商记录我们的行动。 |
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May 26, 2022
| • | 我们使用了详细的风险管理计划来改进不完整或不准确的供应商响应。我们还使用风险管理计划来捕获我们对供应链中发现的风险的响应。然后，我们让确定的供应商参考我们的冲突矿产政策，概述了我们对供应链实践的期望。 |
经合组织步骤4.审查对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法的独立第三方审计
| • | 我们与3TG冶炼厂和炼油厂没有直接关系。因此，我们没有对供应商在其供应链中确定的冶炼厂和炼油厂进行审计。 |
| • | 我们认为，对冶炼厂和精炼厂进行审计，并采取负责任的矿物倡议和其他第三方进行的尽职调查做法，是识别冶炼厂和精炼厂的最佳方式，这些冶炼厂和精炼厂具有促进负责任采购的尽职调查制度。我们依靠行业努力来影响和鼓励冶炼厂和精炼厂接受审核，并通过第三方提供认证。 |
OECD步骤5.供应链尽职调查年度报告
| • | 这份冲突矿产报告和SD表格可在我们的网站at https://investors.resmed.com/Conflict-Minerals-Report/上获得，并已提交给美国证券交易委员会。它们构成了我们对供应链尽职调查的年度披露。 |
第四部分截至2021年12月31日的年度回顾结果
作为我们上述尽职调查措施的结果，我们确定我们的某些产品含有一种或多种矿物钽、锡、钨和金。98.5%的接受调查的供应商完成了冲突矿产报告模板，并确定了其供应链中部分或全部冶炼厂和精炼厂的名称。其中，59%提供了公司级别的模板回复，34%提供了产品层面的回复，7%提供了用户定义的回复。
A.冶炼厂和炼油厂
对于提供冶炼厂和精炼厂信息的供应商，我们将已识别设施的名称与在责任矿产倡议网站上获得符合或有效指定的设施列表或在另一个独立第三方计划上获得无冲突指定的设施列表进行了比较。我们从直接供应商那里收到了12,892家潜在冶炼厂和炼油厂的名单。我们删除了重复名称，对单个实体或设施的多个名称进行了协调，并消除了无效名称。这一过程产生了502个实体和设施的清单。在这份名单中，167个要么是负责任矿产倡议所不知道的，要么是实际上不是冶炼厂和精炼厂的。在将这些实体从名单中删除后，仍有335家冶炼厂和炼油厂。它们被归类如下。
| 金属 |
冶炼厂数量和 提供精炼机 按供应商 (合法) |
指定数量 ？RMAP合规性 冶炼厂和炼油厂* |
指定数量 ·不符合条件的？ 冶炼厂和炼油厂* |
指定数量 ？RMAP活跃冶炼厂 和炼油商* |
指定数量 *未注册的？冶炼厂 和炼油商* |
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| 黄金 |
171 | 99 | 11 | 6 | 55 | |||||||||||||||
| 钽 |
35 | 35 | 0 | 0 | 0 | |||||||||||||||
| 锡 |
80 | 54 | 6 | 9 | 11 | |||||||||||||||
| 钨 |
49 | 42 | 0 | 4 | 3 | |||||||||||||||
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| 总计 |
335 | 230 | 17 | 19 | 69 | |||||||||||||||
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| * | 基于负责任的矿产保证流程或其他独立的第三方审核计划 |
如果我们的尽职调查表明需要进一步的信息，则将采取的进一步步骤已在第 E节中概述。
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May 26, 2022
B.必要的3TG的原产国
回复的供应商向我们提供了一份冶炼厂和精炼厂的名单，我们与第三方顾问核对了这些名单，以确定原产地。在供应商向我们提供无效冶炼厂或精炼厂名称的情况下，我们无法确定具体的原产国。
由于我们合理的原产国调查，我们无法核实我们制造或承包制造的产品中是否有任何必要的3TG来自所涵盖的国家之一，而不是来自回收或废品来源。我们无法确定我们的产品中是否含有源自刚果民主共和国或邻国的3TG。 因此，我们选择对我们产品中必要的3TG的来源和保管链进行尽职调查。
C.确定3Tg矿或原产地的努力
我们的结论是，要确定我们所需的3TG的来源，最合理的办法是向我们的直接供应商寻求有关冶炼厂和精炼厂的信息，以及他们供应链中所需的3TG的原产地，并要求我们的直接供应商对其供应商进行同样的询问。我们通过要求所有适用的供应商填写冲突矿产报告模板，并跟踪未填写模板的供应商，实现了这一点。我们还跟踪了答复不完整或包含的数据与我们从其他供应商收集的数据不一致的供应商 冲突矿产报告模板。
D.对尽职调查措施的内在限制
我们从涉及500多家一级供应商的分销商和制造商的供应网络中采购组件和部件。所有一级供应商都有自己的供应链。在某些情况下，我们与冶炼厂和精炼厂至少相隔六级，我们的直接供应商也与冶炼厂和精炼厂相隔几级。这限制了我们获得有关所需3TG的来源和保管链的可靠产品级别披露声明的能力。由于我们在供应链中的位置，我们必须依赖我们的直接和间接供应商提供有关我们所需的3TG的来源和保管链的信息。
我们依赖负责任的矿产保障程序收集和提供的信息。我们还依赖负责任的矿产倡议对冶炼厂和精炼厂的审计，因为我们自己不对这些设施进行审计。这些第三方陈述和审计可能被证明是不正确的。
E.为减轻风险和改进尽职调查应采取的步骤
在下一个报告期内，我们打算继续采取以下行动，以进一步降低我们产品中必要的3TG可能不是来自可靠来源的风险，并改善我们尽职调查措施的结果。拟采取的步骤包括：
| a. | 继续努力增加已完成的冲突矿物报告模板的数量。 |
| b. | 要求我们的供应商提供产品级别的披露，而不是公司或部门级别的披露 ，这将使ResMed能够专注于加工ResMed产品中所含材料的冶炼厂和精炼厂。 |
| c. | 继续与我们的供应商合作，获取有关他们的3TG冶炼厂和精炼厂及其来源国的最新、准确和完整的信息。 |
| d. | 鼓励我们的供应商为其供应链制定尽职调查程序，以改进此类供应商回应的内容。 |
关于前瞻性陈述的特别说明
本冲突矿产报告中包含的某些陈述具有前瞻性，基于ResMed管理层目前的预期或信念。这些前瞻性陈述会受到许多不确定性和其他因素的影响，这些不确定性和其他因素可能不在ResMed的控制范围之内，并可能导致实际事件与本报告中的陈述所表达或暗示的内容大不相同。