附件1.01

 

冲突矿物报告

截至2021年12月31日止的年度

引言

本报告系Iridex Corporation(以下简称“公司”、“Iridex”、“我们”或“我们”)根据1934年证券交易法第13P-1条规则提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的冲突矿产报告,报告的报告期为2021年1月1日至2021年12月31日。美国证券交易委员会通过了规则13P-1,以执行2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法所指示的与冲突矿产有关的报告和披露要求。规则13P-1规定了某些美国证券交易委员会注册者的报告义务,这些注册者的制成品含有冲突矿物,这些矿物对其产品的功能或生产是必要的。就本报告而言,“冲突矿物”是指锡石、铀矿-钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物,仅限于锡、钽、钨和金。

供应链和产品概述

我们是全球领先的治疗型激光系统、输送设备和消耗性仪器的供应商,用于治疗眼科威胁视力的眼部疾病。

我们依赖第三方生产我们产品中使用的几乎所有组件。我们在加利福尼亚州山景城的工厂组装关键部件和几乎所有的最终产品。由我们的供应商和外部制造商提供并包含在我们产品中的材料、部件和组件来自全球供应基地,我们对此几乎没有控制。我们不直接从事任何采矿作业,也不购买未经加工的矿石或未经精炼的冲突矿物。鉴于其在供应链中的地位,我们依赖其供应商的回应,而供应商又依赖各自供应商的回应来确定哪些矿山、冶炼厂和炼油厂是冲突矿产的来源。我们不从任何覆盖的国家/地区购买直接集成到我们产品中或用于我们产品制造的组件。“覆盖国家”是指刚果民主共和国及其毗邻国家,包括刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉。

我们的高级管理层与我们的采购部协商,根据供应商提供的产品清单和文件等,合理地确定我们的哪些产品将含有对这些产品的功能或生产必需的冲突矿物。根据本次内部调查的结果,吾等确定,在我们的青光眼、医用视网膜和外科视网膜产品(统称为“被涵盖产品”)中制造的阳极氧化或涂层金属组件、电子电路板、电子电缆、探头或光学透镜可能含有冲突矿物,并且这些组件对于这些产品的功能或生产是必要的。

尽职调查计划

我们的尽职调查程序和努力是结合经济合作与发展组织(“OECD”)第二版“受冲突影响和高风险地区矿产的负责任供应链尽职调查指南”以及关于金、锡、钽和钨的相关补充(“框架”)而制定的。我们设计的尽职调查程序在所有实质性方面都符合经合组织的这些指导方针。

1.建立健全的公司管理制度

我们的尽职调查过程由一个由高级管理人员和供应链人员组成的跨职能团队进行。跨职能团队需要熟悉我们关于冲突矿物来源的政策,这些政策可以在我们网站www.iridex.com的公司治理页面上找到。(本报告提及的任何网站的内容仅供参考,不作为参考并入本报告。)

2.供应链风险识别与评估

我们真诚地对2021年1月1日后我们供应链中的冲突矿物进行了合理的原产国调查(“RCOI”),该调查旨在合理地设计,以确定我们所涵盖的含有冲突矿物的产品组件的供应商是从任何覆盖国家采购的,还是从回收或废品来源采购的。

1


为了确定RCOI,我们使用由电子行业公民联盟(“EICC”)和全球电子可持续发展倡议(“GESI”)公司联合开发的模板,即CFSI报告模板(“模板”),向我们的供应商征求关于截至2021年12月31日的年度内供应给我们的冲突矿物来源的信息。开发该模板是为了方便披露和交流有关向公司供应链提供材料的冶炼厂的信息。它包括有关公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的问题。此外,该模板还包含有关其产品中所含冲突矿物的来源以及供应商尽职调查的问题。或者,我们要求供应商提供冶炼厂/精炼厂证书,证明(1)供应商为我们生产的冲突矿物是从不存在冲突的地区获得的,(2)供应商制定了追踪材料和产品的程序,以确保产品中所含的冲突矿物不是在武装冲突和侵犯人权的条件下开采的,(3)供应商维护《冲突矿产声明/政策》,以及此类政策的副本。

我们确定,我们的41家供应商在我们的外部RCOI和尽职调查的范围内,因为他们向我们提供的零部件可能含有冲突矿物。我们将模板发送给这些供应商中的每一个,并收到了联系的41家供应商中39家的回复。除了我们的一家供应商外,我们的供应商对模板的回复表明,对于我们覆盖的产品的功能或生产来说,没有任何冲突矿物来自覆盖的国家。一个供应商向我们表示,他们没有足够的信息来确定它提供给我们的冲突矿物的来源。对于供应商向我们表示他们没有足够的信息来确定他们供应给我们的冲突矿物的来源,我们试图确定该供应商从哪些冶炼厂获得了冲突矿物,并将这些冶炼厂与EICC-GeSI无冲突采购(“CFS”)计划确定为“无冲突”的冶炼厂设施清单进行了比较。CFS方案是一项自愿方案,由独立的第三方评估冶炼厂的采购活动,以确定冶炼厂是否充分证明该冶炼厂加工的所有材料都来自不直接或间接资助或惠及覆盖国家武装团体的来源。本次调查的结果载于下文题为“冶炼厂和炼油厂”的一节。

 

3.制定和实施应对已确定风险的战略

我们已经或打算采取以下步骤,改进尽职调查程序并收集更多信息,以帮助我们确定我们使用的冲突矿物是否有利于助长侵犯人权行为的武装团体:

 

每年对适用的冲突矿产进行供应链尽职调查并提交报告;

 

审查是否有可能在供应商合同中制定新的条款和条件,规定对与矿物有关的冲突询问作出答复;以及

 

尝试使用通过独立的无冲突冶炼厂验证程序(如CFS计划)收集的信息来验证供应商的响应。

4.在确定的供应链节点开展供应链尽职调查的独立第三方审计

我们与供应链中的任何冶炼厂或精炼厂没有直接业务关系,因此,我们不会直接进行或要求进行审计。相反,我们支持制定和实施对CFSI等冶炼厂的独立第三方审计,鼓励我们的供应商从经过审计的、不存在冲突的冶炼厂购买材料,并确定用于加工这些矿物的冶炼厂是否作为CFSI的一部分被验证为不存在冲突。我们通过CFSI监控冶炼厂或炼油厂的认证状态。

5.报告供应链尽职调查

2022年,我们向美国证券交易委员会公开提交了SD表格和本报告,本报告和SD表格的副本可在我们网站www.iridex.com的公司治理页面上公开获取。

冶炼厂和炼油厂

根据模板中的答复,我们确定我们共有514个设施和冶炼厂供我们的供应商用来满足我们对冲突矿物的需求。在这514个设施和冶炼厂中,我们已经确定了238个被认为符合CFSP的设施或冶炼厂,这表明这些冶炼厂或冶炼厂符合无冲突冶炼厂计划

2


评估方案。还有19家冶炼厂或精炼厂被认为是CFSP活跃的-活跃名单上的冶炼厂和精炼厂已承诺接受CFSP审计或正在参与交叉认可的认证计划之一:LBMA负责黄金认证或责任珠宝计划监管链认证。列出的其余257个设施或冶炼厂尚未被确认为无冲突。我们的评估完全基于这样一个事实,即我们在CFSI的合规或活跃冶炼厂名单上找不到这些冶炼厂。我们已对这257个设施进行了评估,并确定其中大部分由于其地理位置而风险较低。有四家冶炼厂或炼油厂可能被认为风险更大,因为它们的地理位置在非洲。

我们的一些供应商提供了零件号级别的信息,我们能够具体确定从哪些冶炼厂采购必要的冲突矿物。我们其余的供应商提供了完整的冶炼厂名单,但我们无法确定从哪些冶炼厂采购用于我们产品的冲突矿物。由于我们收到的许多报告是全公司范围的,而不是特定于产品的,我们认为这些报告可能包括没有提供我们产品中使用的必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。由于有许多全公司的报告和我们供应链中多个级别的供应商,我们目前无法确定报告中所列的冶炼厂和精炼厂的完整名单,这些冶炼厂和精炼厂实际上提供了我们产品中使用的特定必要的冲突矿物。

然而,根据我们供应商对模板的回应,我们认为,用于加工我们所涵盖产品中包含的冲突矿物的大部分设施包括下表所列的冶炼厂和精炼厂。下表仅包括在EICC-GeSI模板中列为“已知冶炼厂或炼油厂”的设施。表中最右栏中的“合规”表示,截至2021年5月15日,该冶炼厂或炼油厂已获得独立第三方审计计划的“无冲突”称号。表中最右侧一栏中的“Active”表示该冶炼厂或炼油厂已承诺接受CFSP审核,或正在参与交叉认可的认证计划之一:LBMA责任黄金认证或责任珠宝计划监管链认证。表中最右边一栏中的“不确定”表示该冶炼厂或炼油厂没有列入符合CFSI的清单或现行清单,因此,该设施的名称是不能确定的。

 

金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

黄金

欧菲尔集团。

安道尔

CID002762

合规

黄金

莫里斯和沃森黄金海岸

澳大利亚

CID002866

无法确定

黄金

力拓集团

澳大利亚

CID002914

无法确定

黄金

西澳造币厂(T/a the Perth Mint)

澳大利亚

CID002030

合规

黄金

Ogussa Osterreichische黄金和白银股份有限公司

奥地利

CID002779

合规

黄金

托尼·戈茨内华达州

比利时

CID002587

无法确定

黄金

优美科贵金属精炼霍博肯

比利时

CID001980

合规

黄金

价值交易

比利时

CID003617

无法确定

黄金

盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao

巴西

CID000058

合规

黄金

Marsam Metals

巴西

CID002606

合规

黄金

优美科巴西有限公司。

巴西

CID001977

无法确定

黄金

CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司

加拿大

CID000185

合规

黄金

强生马泰有限公司

加拿大

CID000924

合规

黄金

Planta Recuperadora de Metales spa

智利

CID002919

合规

黄金

大冶有色金属矿业有限公司。

中国

CID000343

无法确定

黄金

长城贵金属股份有限公司

中国

CID001909

无法确定

黄金

广东华坚贸易有限公司。

中国

CID000605

无法确定

黄金

广东金鼎金业有限公司

中国

CID002312

无法确定

黄金

广东进贤高新蔡廖公思

中国

CID000611

无法确定

黄金

国达萨芬纳高科技环保精炼有限公司。

中国

CID000651

无法确定

3


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

黄金

恒生科技

中国

CID000670

无法确定

黄金

杭州富春江冶炼有限公司。

中国

CID000671

无法确定

黄金

河南豫光金铅有限公司

中国

CID002519

无法确定

黄金

和泰金矿广东有限公司。

中国

CID000718

无法确定

黄金

浙江合兴电镀厂

中国

CID002739

无法确定

黄金

湖南郴州矿业有限公司。

中国

CID000767

无法确定

黄金

湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。

中国

CID000773

无法确定

黄金

鸿昌金属制造有限公司

中国

CID002904

无法确定

黄金

内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。

中国

CID000801

合规

黄金

江西铜业股份股份有限公司。

中国

CID000855

合规

黄金

金银精炼有限公司。

中国

CID000884

无法确定

黄金

金龙铜业有限公司。

中国

CID000909

无法确定

黄金

灵宝黄金股份有限公司。

中国

CID001056

无法确定

黄金

灵宝市金源同辉炼油厂有限公司。

中国

CID001058

无法确定

黄金

洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。

中国

CID001093

无法确定

黄金

美乐科技(苏州)有限公司

中国

CID001147

合规

黄金

蓬莱蓬钢金业有限公司。

中国

CID001362

无法确定

黄金

实现了企业股份有限公司。

中国

CID001515

无法确定

黄金

Seemine Gold Co.,Ltd.炼油厂

中国

CID000522

无法确定

黄金

单东黄进

中国

CID001604

无法确定

黄金

汕头市石勇园金书在胜有限公司。

中国

CID001605

无法确定

黄金

山东金金银炼油有限公司

中国

CID001607

无法确定

黄金

山东恒邦冶炼有限公司。

中国

CID001612

无法确定

黄金

山东虎门冶炼有限公司。

中国

CID002525

无法确定

黄金

山东蓬莱黄金冶炼厂

中国

CID001616

无法确定

黄金

山东天成生物黄金实业有限公司。

中国

CID001619

无法确定

黄金

山东阳谷祥光股份有限公司

中国

CID002614

无法确定

黄金

深圳市恒众实业有限公司。

中国

CID001692

无法确定

黄金

深圳市中恒隆房地产实业有限公司。

中国

CID002527

无法确定

黄金

四川天泽贵金属有限公司。

中国

CID001736

合规

黄金

中铂金属股份有限公司。

中国

CID001745

无法确定

黄金

苏州深创回收利用有限公司。

中国

CID002743

无法确定

黄金

铜陵有色金属集团有限公司。

中国

CID001947

无法确定

黄金

伟哥地贵金属(招远)有限公司

中国

CID002009

无法确定

黄金

王婷

中国

CID002023

无法确定

黄金

吴忠集团

中国

CID002063

无法确定

黄金

厦门金博金属有限公司。

中国

CID002076

无法确定

黄金

云南铜业股份有限公司。

中国

CID000197

无法确定

黄金

云南黄金矿业集团有限公司(YGMG)

中国

CID002491

无法确定

4


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

黄金

中金招远黄金冶炼厂

中国

CID001622

合规

黄金

昭君·麦福

中国

CID002201

无法确定

黄金

浙江广元贵金属冶炼厂

中国

CID002205

无法确定

黄金

中矿金业有限公司。

中国

CID002214

无法确定

黄金

中山市高毒物质专营有限公司。

中国

CID002219

无法确定

黄金

中山市毒药材料专有有限公司。

中国

CID002221

无法确定

黄金

珠海有毒材料专营有限公司。

中国

CID002231

无法确定

黄金

株洲冶炼集团有限公司

中国

CID002529

无法确定

黄金

紫金匡业炼油厂

中国

CID002243

合规

黄金

C.I.Metales Procesados Industriales SAS

哥伦比亚

CID003421

无法确定

黄金

Sancus ZFS(L‘Orfebre,SA)

哥伦比亚

CID003529

无法确定

黄金

萨芬娜·A.S.

捷克

CID002290

合规

黄金

SAAMP

法国

CID002761

合规

黄金

正在提炼

法国

CID003615

无法确定

黄金

鲍尔-瓦尔瑟股份公司

德国

CID000141

无法确定

黄金

Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH

德国

CID002867

无法确定

黄金

萨克森Edelmetalle GmbH

德国

CID002777

无法确定

黄金

威兰Edelmetalle有限公司

德国

CID002778

合规

黄金

黄金海岸炼油厂

加纳

CID003186

无法确定

黄金

奥格蒙特企业私人有限公司

印度

CID003461

无法确定

黄金

班加罗尔炼油厂

印度

CID002863

合规

黄金

CGR金属合金有限公司。

印度

CID003382

无法确定

黄金

翡翠宝石工业印度有限公司(第一单位)

印度

CID003487

无法确定

黄金

翡翠宝石工业印度有限公司(第二单元)

印度

CID003488

无法确定

黄金

翡翠宝石工业印度有限公司(第三单元)

印度

CID003489

无法确定

黄金

翡翠宝石工业印度有限公司(第4单元)

印度

CID003490

无法确定

黄金

GCC古吉拉特黄金中心有限公司。

印度

CID002852

无法确定

黄金

佳兰公司

印度

CID002893

无法确定

黄金

坤丹护理用品有限公司

印度

CID003463

无法确定

黄金

海外医学博士

印度

CID003548

无法确定

黄金

MMTC-PAMP印度公司

印度

CID002509

合规

黄金

赛炼厂

印度

CID002853

无法确定

黄金

希尔布尔黄金精炼有限公司。

印度

CID002588

无法确定

黄金

主权金属

印度

CID003383

无法确定

黄金

PT Aneka Tambang(Persero)Tbk

印度尼西亚

CID001397

合规

黄金

8853 S.p.A.

意大利

CID002763

合规

黄金

Faggi Enrico S.p.A.

意大利

CID002355

无法确定

黄金

意大利语

意大利

CID002765

合规

黄金

Safimet S.p.A

意大利

CID002973

合规

黄金

T.C.A.S.p.A

意大利

CID002580

合规

黄金

爱达化工股份有限公司。

日本

CID000019

合规

黄金

朝日先正达公司

日本

CID000082

合规

黄金

浅香理研株式会社

日本

CID000090

合规

5


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

黄金

中外矿业

日本

CID000264

合规

黄金

北方工厂生态系统回收有限责任公司

日本

CID003424

合规

黄金

生态系统回收有限责任公司西厂

日本

CID003425

合规

黄金

日本造币厂

日本

CID000823

合规

黄金

科萨克塞伦

日本

CID000991

无法确定

黄金

松田商事株式会社

日本

CID001119

合规

黄金

日本优品股份有限公司。

日本

CID001252

无法确定

黄金

诺宏材料公司

日本

CID002285

无法确定

黄金

奥胡拉贵金属工业有限公司。

日本

CID001325

合规

黄金

Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K.

日本

CID001875

合规

黄金

山本贵金属有限公司

日本

CID002100

合规

黄金

大和登基印第安纳州公司名称:太平实业股份有限公司。

日本

CID002102

无法确定

黄金

横滨金属有限公司。

日本

CID002129

合规

黄金

哈萨克斯坦冶炼有限责任公司

哈萨克斯坦

CID000956

无法确定

黄金

卡兹锌

哈萨克斯坦

CID000957

合规

黄金

太Tau-Ken-Altyn

哈萨克斯坦

CID002615

合规

黄金

吉尔吉斯斯坦JSC

吉尔吉斯斯坦

CID001029

无法确定

黄金

国家物理科学技术研究中心

立陶宛

CID003153

无法确定

黄金

Modeltech有限责任公司

马来西亚

CID002857

无法确定

黄金

赛莱姆实业有限公司

毛里塔尼亚

CID003540

无法确定

黄金

卡里德

墨西哥

CID000180

无法确定

黄金

冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V.

墨西哥

CID001161

合规

黄金

Remondis PMR B.V.

荷兰

CID002582

合规

黄金

Schone Edelmetaal B.V.

荷兰

CID001573

无法确定

黄金

莫里斯和沃森

新西兰

CID002282

无法确定

黄金

K.A.拉斯穆森

挪威

CID003497

无法确定

黄金

KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna

波兰

CID002511

合规

黄金

叶卡捷琳堡

俄罗斯联邦

CID000927

无法确定

黄金

JSC UralElectrmed

俄罗斯联邦

CID000929

无法确定

黄金

莫斯科特殊合金加工厂

俄罗斯联邦

CID001204

无法确定

黄金

OJSC“古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet)

俄罗斯联邦

CID001326

无法确定

黄金

普里奥克斯基有色金属厂

俄罗斯联邦

CID001386

无法确定

黄金

绍尔科夫斯基二次贵金属厂

俄罗斯联邦

CID001756

无法确定

黄金

凯什廷铜电解厂ZAO

俄罗斯联邦

CID002865

无法确定

黄金

L‘Azurde珠宝公司

沙特阿拉伯

CID001032

无法确定

黄金

美泰乐科技(新加坡)有限公司

新加坡

CID001152

合规

黄金

Au贸易商和精炼商

11.南非

CID002850

无法确定

黄金

金属选矿公司(私人)有限公司

11.南非

CID003575

合规

黄金

大津印度河股份有限公司。

韩国、大韩民国

CID000328

无法确定

黄金

华城CJ股份有限公司

韩国、大韩民国

CID000778

无法确定

黄金

韩国金属有限公司

韩国、大韩民国

CID000988

无法确定

黄金

韩国锌业有限公司

韩国、大韩民国

CID002605

合规

黄金

NH回收技术公司

韩国、大韩民国

CID003189

合规

6


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

黄金

桑达克贵金属

韩国、大韩民国

CID001555

合规

黄金

三元金属公司

韩国、大韩民国

CID001562

无法确定

黄金

圣火高科技

韩国、大韩民国

CID002918

合规

黄金

TSK Pretech

韩国、大韩民国

CID003195

无法确定

黄金

SEMPSA Joyeria Plateria S.A.

西班牙

CID001585

合规

黄金

苏丹黄金精炼厂

苏丹

CID002567

无法确定

黄金

Argor-Heraeus S.A.

11.瑞士

CID000077

合规

黄金

Cendres+Metaux S.A.

11.瑞士

CID000189

合规

黄金

Metalor瑞士

11.瑞士

CID001153

合规

黄金

PAMP S.A.

11.瑞士

CID001352

合规

黄金

PX Precinox S.A.

11.瑞士

CID001498

合规

黄金

Valcambi S.A.

11.瑞士

CID002003

合规

黄金

星威科技有限公司。

台湾,中国的一个省

CID002516

合规

黄金

圣天股份有限公司

台湾,中国的一个省

CID001808

无法确定

黄金

超龙科技有限公司。

台湾,中国的一个省

CID001810

无法确定

黄金

台湾东泰股份有限公司。

台湾,中国的一个省

CID001857

无法确定

黄金

蔡氏实业

台湾,中国的一个省

CID002745

无法确定

黄金

优美科贵金属泰国

泰国

CID002314

合规

黄金

Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.

土耳其

CID000103

无法确定

黄金

非洲黄金精炼厂

乌干达

CID003185

无法确定

黄金

阿提哈德黄金精炼厂DMCC

阿拉伯联合酋长国

CID002560

合规

黄金

Al Ghaith Gold

阿拉伯联合酋长国

CID002899

无法确定

黄金

Ary Aurum Plus

阿拉伯联合酋长国

CID002596

无法确定

黄金

Dijllah金矿精炼厂FZC

阿拉伯联合酋长国

CID003348

无法确定

黄金

阿联酋黄金DMCC

阿拉伯联合酋长国

CID002561

合规

黄金

Fujairah Gold FZC

阿拉伯联合酋长国

CID002584

无法确定

黄金

国际贵金属精炼商

阿拉伯联合酋长国

CID002562

无法确定

黄金

卡洛蒂贵金属

阿拉伯联合酋长国

CID002563

无法确定

黄金

阿宾顿·雷丹金属公司

美国

CID002708

无法确定

黄金

先进化工公司

美国

CID000015

合规

黄金

阿列克西金属公司

美国

CID003500

无法确定

黄金

AURA-II

美国

CID002851

无法确定

黄金

元素精炼有限责任公司

美国

CID001322

无法确定

黄金

盖博炼油公司

美国

CID002459

合规

黄金

强生马泰公司

美国

CID000920

合规

黄金

Metallix炼油公司。

美国

CID003557

无法确定

黄金

Nyrstar Metals

美国

CID001313

无法确定

黄金

皮斯和卡伦

美国

CID002872

无法确定

黄金

贵金属销售公司

美国

CID002581

无法确定

黄金

QG Refining,LLC

美国

CID003324

无法确定

黄金

共和国金属公司

美国

CID002510

无法确定

7


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

黄金

萨宾金属公司

美国

CID001546

无法确定

黄金

所以精准集团,Inc.

美国

CID001754

无法确定

黄金

联合贵金属精炼公司

美国

CID001534

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID000981

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID001512

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID001078

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID001188

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID001113

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID001220

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID000969

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID001149

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID000937

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID001193

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID000814

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID001761

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID001798

合规

黄金

联合贵金属精炼公司。

美国

CID001259

合规

黄金

阿尔马利克矿冶综合体(AMMC)

乌兹别克斯坦

CID000041

合规

黄金

纳沃伊矿冶结合

乌兹别克斯坦

CID001236

合规

黄金

万国贵金属精炼赞比亚

赞比亚

CID002854

无法确定

黄金

富达打印机精炼机有限公司。

津巴布韦

CID002515

无法确定

Plansee SE

奥地利

CID001368

无法确定

LSM巴西公司

巴西

CID001076

合规

科默西奥实业有限公司。

巴西

CID002707

合规

多罗山

中国

CID000410

无法确定

杉木金属资源有限公司。

中国

CID002505

合规

广东瑞星稀有金属EO材料有限公司。

中国

CID000291

合规

江西定海钽铌有限公司

中国

CID002512

合规

江西拓红新原料

中国

CID002842

合规

九江金尼新材料有限公司。

中国

CID003191

无法确定

九江金鑫有色金属有限公司。

中国

CID000914

合规

九江坦布雷股份有限公司

中国

CID000917

合规

九江市中澳钽铌有限公司

中国

CID002506

合规

金坛钽业有限公司。

中国

CID000973

无法确定

新兴市浩荣电子材料有限公司。

中国

CID002508

合规

盐城市金业新材料科技有限公司。

中国

CID003583

合规

炎陵市金城钽铌有限公司

中国

CID001522

合规

宜春金阳稀有金属有限公司。

中国

CID002307

无法确定

NPM Silmet AS

爱沙尼亚

CID001200

合规

H.C.斯塔克·赫姆斯多夫股份有限公司

德国

CID002547

合规

TANIOBIS GMBH

德国

CID002545

合规

8


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

塔尼比斯冶炼有限公司

德国

CID002550

合规

冶金产品印度有限公司。

印度

CID001163

合规

浅香理研株式会社

日本

CID000092

合规

全球先进金属AIZU

日本

CID002558

合规

塔基化工股份有限公司

日本

CID001869

合规

TANIOBIS日本有限公司

日本

CID002549

合规

全球先进金属AIZU

日本

CID0002558

无法确定

KEMET de墨西哥

墨西哥

CID002539

合规

PRG Dooel

马其顿北部

CID002847

合规

TANIOBIS股份有限公司

泰国

CID002544

合规

CP Metals Inc.

美国

CID003402

无法确定

D Block Metals,LLC

美国

CID002504

合规

全球先进金属

美国

CID000564

无法确定

全球先进金属男孩城

美国

CID002557

合规

H.C.斯塔克公司

美国

CID002548

合规

KEMET蓝粉

美国

CID002568

无法确定

KEMET公司

美国

CID000963

无法确定

量子清理

美国

CID000035

合规

量子清理

美国

CID001508

合规

电传金属公司

美国

CID000157

合规

电传金属公司

美国

CID001891

合规

电传金属公司

美国

CID000128

合规

电传金属公司

美国

CID000113

合规

全球先进金属男孩城

美利坚合众国

CID0002557

无法确定

比利时金属公司,北弗吉尼亚州

比利时

CID002773

合规

金属集团控股内华达州

比利时

CID001143

无法确定

美国冶金工业股份有限公司

玻利维亚(多民族国家)

CID001337

合规

隆多尼亚冶金有限公司。

巴西

CID000295

无法确定

巴西Fundicao de Metais E Comercio de Equipamentos Eletronicos do Brasil Ltd.

巴西

CID003486

无法确定

Estanho de Rondonia S.A.

巴西

CID000448

合规

Auricchio Industria e Comercio Ltd.

巴西

CID003582

合规

Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd.

巴西

CID002468

合规

Rresind Indústria e Comércio Ltd.

巴西

CID002706

合规

Soft Metais Ltd.

巴西

CID001758

合规

超级西甲

巴西

CID002756

无法确定

托博卡/副灌肠

巴西

CID001173

合规

白锡锡金属制品有限公司。

巴西

CID002036

合规

郴州云翔矿冶有限公司。

中国

CID000228

合规

赤峰市大井子锡业有限公司。

中国

CID003190

合规

中国锡莱本冶炼有限公司。

中国

CID001070

合规

CNMC(广西)PGMA有限公司

中国

CID000278

无法确定

东莞市世博环境工程有限公司。

中国

CID003356

无法确定

9


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

东莞市熙达焊锡制品有限公司。

中国

CID000376

无法确定

个旧市福祥工贸有限公司。

中国

CID003410

无法确定

个旧凤鸣冶金化工厂

中国

CID002848

无法确定

个旧金业矿业公司

中国

CID002859

无法确定

个旧凯盟工贸有限责任公司

中国

CID000942

无法确定

个旧有色金属加工有限公司。

中国

CID000538

合规

个旧云溪集团公司。

中国

CID000553

无法确定

个旧云信有色电解有限公司。

中国

CID001908

合规

个旧自力矿冶有限责任公司。

中国

CID000555

合规

广东汉和有色金属有限公司。

中国

CID003116

合规

广西华天黄金分钟费有限公司。

中国

CID002274

无法确定

广西有色金属集团

中国

CID000626

无法确定

广西中山市靳以冶炼有限公司。

中国

CID000628

无法确定

灌阳贵达有色金属冶炼厂

中国

CID002849

无法确定

贺州市金卫锡业有限公司

中国

CID000720

无法确定

宏桥金属(昆山)有限公司

中国

CID002635

无法确定

会昌山锡业有限公司。

中国

CID002844

合规

会昌金顺达锡业有限公司

中国

CID000760

无法确定

哈特沃斯冶炼厂

中国

CID002365

无法确定

姜家旺科技有限公司。

中国

CID000840

无法确定

江西科泰先进材料有限公司。

中国

CID000244

无法确定

江西南山

中国

CID001231

合规

江西耀盛钨业有限公司

中国

CID002819

无法确定

巨泰实业有限公司。

中国

CID000934

无法确定

连静

中国

CID002281

无法确定

马安单书广冶炼总公司

中国

CID001098

无法确定

马鞍山市威泰锡业有限公司

中国

CID003379

合规

马来西亚冶炼公司(MSC)

中国

CID001005

无法确定

明代李佳冶炼五金厂

中国

CID001177

无法确定

老城五金加工有限公司。

中国

CID001332

无法确定

汕头市石勇园金书在胜有限公司。

中国

CID001606

无法确定

山东黄金冶炼有限公司。

中国

CID001916

合规

深圳市宏昌金属制造厂

中国

CID001694

无法确定

四川广汉江南铸造冶炼厂

中国

CID001731

无法确定

西格玛锡合金有限公司。

中国

CID002408

无法确定

焊锡法庭有限公司。

中国

CID002436

无法确定

苏州诺能达化工有限公司。

中国

CID001822

无法确定

太仓市南仓金属材料有限公司。

中国

CID001845

无法确定

10


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

三绿面科技有限公司

中国

CID001920

无法确定

天水凌波科技有限公司。

中国

CID001929

无法确定

镀锡个旧

中国

CID001932

无法确定

童龙

中国

CID001943

无法确定

拓普科技(深圳)有限公司。

中国

CID001954

无法确定

吴江市豪华锡厂

中国

CID002057

无法确定

厦门鸿路钨钼业有限公司。

中国

CID002428

无法确定

香花岭锡业有限公司。

中国

CID002946

无法确定

鑫古川金属(无锡)有限公司

中国

CID002090

无法确定

旭日

中国

CID002099

无法确定

亿丰锡

中国

CID002121

无法确定

义泉制造

中国

CID002123

无法确定

越城锡业有限公司

中国

CID002147

无法确定

云南诚丰有色金属有限公司。

中国

CID002158

合规

云南成高电炉冶炼厂

中国

CID002162

无法确定

云南铜锌实业有限公司。

中国

CID002164

无法确定

云南吉聚冶炼总公司

中国

CID002166

无法确定

云南实业股份有限公司。

中国

CID002173

无法确定

云南麻栗坡百益匡业有限公司

中国

CID002309

无法确定

云南锡业股份有限公司

中国

CID002180

合规

云南云帆有色金属有限公司。

中国

CID003397

无法确定

中山市金业冶炼有限公司

中国

CID002220

无法确定

贵金属矿产冶炼有限公司

印度

CID003409

无法确定

品牌彩铃

印度尼西亚

CID001157

合规

简历阿依·查亚

印度尼西亚

CID002570

无法确定

简历Dua Sekawan

印度尼西亚

CID002592

无法确定

简历:吉塔·比索纳

印度尼西亚

CID000306

无法确定

塞伦潘·塞巴莱简历

印度尼西亚

CID000313

无法确定

履历Tiga Sekawan

印度尼西亚

CID002593

合规

CV联合冶炼

印度尼西亚

CID000315

无法确定

维纳斯·因蒂·佩尔卡萨

印度尼西亚

CID002455

无法确定

DODUCO接触和精炼有限公司

印度尼西亚

CID000362

合规

道瓦

印度尼西亚

CID000402

合规

埃姆·文托

印度尼西亚

CID000438

合规

富力电子材料有限公司。

印度尼西亚

CID000460

合规

菲尼克斯金属公司

印度尼西亚

CID000468

合规

JSC新西伯利亚炼油厂

印度尼西亚

CID000493

无法确定

莱特金属有限公司。

印度尼西亚

CID000689

合规

PT Aries Kencana Sejahtera

印度尼西亚

CID000309

无法确定

PT阿尔萨·西普塔·朗耕

印度尼西亚

CID001399

合规

Pt ATD Makmur Mandiri Jaya

印度尼西亚

CID002503

合规

PT Babel Inti Perkasa

印度尼西亚

CID001402

合规

PT Babel Surya Alam Lestari

印度尼西亚

CID001406

合规

11


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

PT Bangka Prima Tin

印度尼西亚

CID002776

无法确定

PT Bangka Serumpun

印度尼西亚

CID003205

合规

PT邦卡锡业

印度尼西亚

CID001419

无法确定

PT Belitung Industri Sejahtera

印度尼西亚

CID001421

无法确定

PT Bukit Timah

印度尼西亚

CID001428

合规

PT Cipta Persada Mulia

印度尼西亚

CID002696

合规

PT DS Jaya Abadi

印度尼西亚

CID001434

无法确定

PT Eunindo Usaha Mandiri

印度尼西亚

CID001438

无法确定

PT Inti Stania Prima

印度尼西亚

CID002530

无法确定

PT Justindo

印度尼西亚

CID000307

无法确定

PT Karimun矿业

印度尼西亚

CID001448

无法确定

PT Kijang Jaya Mandiri

印度尼西亚

CID002829

无法确定

PT Lautan Hardis Sejahtera

印度尼西亚

CID002870

无法确定

PT Masbro Alam Stania

印度尼西亚

CID003380

无法确定

PT Menara Cipta Mulia

印度尼西亚

CID002835

合规

PT Mitra Stania Prima

印度尼西亚

CID001453

合规

PT Mitra Sukses Globalindo

印度尼西亚

CID003449

无法确定

PT NATARI

印度尼西亚

CID001456

无法确定

印尼时间:下午9点

印度尼西亚

CID002757

无法确定

PT Panca Mega Persada

印度尼西亚

CID001457

无法确定

PT Prima Timah Utama

印度尼西亚

CID001458

合规

PT Rajawali Rimba Perkasa

印度尼西亚

CID003381

合规

PT精炼邦卡锡

印度尼西亚

CID001460

合规

褐斑潜蝇

印度尼西亚

CID001463

合规

PT Stanindo Inti Perkasa

印度尼西亚

CID001468

合规

PT Sukses Inti Makmur

印度尼西亚

CID002816

无法确定

PT Sumber Jaya Indah

印度尼西亚

CID001471

无法确定

PT Timah Nusantara

印度尼西亚

CID001486

无法确定

PT Timah Tbk Kundur

印度尼西亚

CID001477

合规

PT Timah Tbk Mentok

印度尼西亚

CID001482

合规

PT Tinindo Inter Nusa

印度尼西亚

CID001490

合规

PT Tirus Putra Mandiri

印度尼西亚

CID002478

无法确定

PT Tommy Utama

印度尼西亚

CID001493

无法确定

PT Wahana Perkit Jaya

印度尼西亚

CID002479

无法确定

喜美资源(广东)有限公司

印度尼西亚

CID000616

合规

Omodeo A.E.S.Mettalleghe SRL

意大利

CID003395

无法确定

Chofu作品

日本

CID002786

无法确定

富士金属矿业公司

日本

CID000498

无法确定

材料生态精炼有限公司。

日本

CID001112

无法确定

三菱材料公司

日本

CID001191

合规

东京本田株式会社

日本

CID001938

合规

乌尔巴冶金厂JSC

哈萨克斯坦

CID001969

合规

三角网

DSC(杜松公司)

马来西亚

CID000359

合规

马来西亚冶炼公司(MSC)

马来西亚

CID001105

合规

MetaHub实业有限公司巴赫德。

马来西亚

CID001136

无法确定

12


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

Modeltech有限责任公司

马来西亚

CID002858

无法确定

蓬皮帕特有限公司

缅甸

CID003208

无法确定

芬苏尔冶炼厂

秘鲁

CID001182

合规

O.M.菲律宾制造公司

菲律宾

CID002517

合规

新西伯利亚加工厂有限公司。

俄罗斯联邦

CID001305

合规

露娜冶炼有限公司

卢旺达

CID003387

合规

M/s生态热带资源

新加坡

CID002382

无法确定

托科姆

韩国、大韩民国

CID001955

合规

CRM协同效应

西班牙

CID003524

合规

埃尔梅特州立大学。

西班牙

CID002774

合规

IMPAG AG

11.瑞士

CID000790

无法确定

明察利金属工业有限公司。

台湾,中国的一个省

CID001172

无法确定

泛光公司

台湾,中国的一个省

CID001356

无法确定

瑞大红

台湾,中国的一个省

CID001539

合规

台湾高新科技有限公司。

台湾,中国的一个省

CID001851

无法确定

台湾欢亮

台湾,中国的一个省

CID001852

无法确定

台湾高大实业有限公司。

台湾,中国的一个省

CID001859

无法确定

韦利

台湾,中国的一个省

CID002027

无法确定

O.M.制造(泰国)有限公司

泰国

CID001314

合规

泰国矿厂

泰国

CID001897

无法确定

昂科尔股份有限公司

泰国

CID001998

无法确定

Alpha

美国

CID001192

合规

Alpha

美国

CID000292

合规

Alpha

美国

CID001769

合规

Alpha

美国

CID001993

合规

Arco合金

美国

CID002809

无法确定

金属资源公司

美国

CID001142

合规

金属资源公司

美国

CID002492

合规

Ney金属及合金

美国

CID001246

无法确定

斯派克合金公司

美国

CID002411

无法确定

抽头

美国

CID001882

无法确定

锡技术与精炼

美国

CID000176

合规

锡技术与精炼

美国

CID000233

合规

锡技术与精炼

美国

CID003325

合规

锡技术与精炼

美国

CID000707

合规

锡技术与精炼

美国

CID000425

合规

锡技术与精炼

美国

CID000711

合规

锡技术与精炼

美国

CID000807

合规

锡技术与精炼

美国

CID000694

合规

13


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

锡技术与精炼

美国

CID000401

合规

锡技术与精炼

美国

CID001175

合规

安联股份制选矿公司

越南NAM

CID002703

无法确定

泰国阮氏矿冶有限公司。

越南NAM

CID002834

合规

团光有色金属股份有限公司

越南NAM

CID002574

无法确定

安泰矿业有限公司。

越南

CID002825

无法确定

曹邦矿冶股份公司机电设施

越南

CID002572

无法确定

锡钨矿石开采加工江森VQB股份有限公司。

越南

CID002015

无法确定

银亭有色金属股份公司

越南

CID002573

无法确定

Wolfram Bergbau and Hütten AG

奥地利

CID002044

合规

ACL Metais Eireli

巴西

CID002833

合规

AlbaSteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd.

巴西

CID003427

无法确定

Cronimet Brasil Ltd.

巴西

CID003468

合规

郴州钻石钨制品有限公司。

中国

CID002513

合规

中国五矿有色金属控股有限公司。

中国

CID000239

无法确定

洛阳钼业钨业有限公司。

中国

CID002641

合规

崇义张源钨业有限公司

中国

CID000258

合规

CNMC(广西)PGMA有限公司

中国

CID000281

无法确定

福建赣民稀有金属有限公司。

中国

CID003401

合规

福建金鑫钨业有限公司。

中国

CID000499

无法确定

福建新路钨

中国

CID003609

合规

赣州海创钨业有限公司

中国

CID002645

合规

赣州华兴钨制品有限公司。

中国

CID000875

合规

赣州江乌钨铁有限公司。

中国

CID002315

合规

赣州Seadragon W&Mo有限公司

中国

CID002494

合规

赣州亚泰钨业有限公司

中国

CID002536

无法确定

宝石股份有限公司。

中国

CID003417

合规

广东祥路钨业有限公司。

中国

CID000218

合规

湖南郴州矿业有限公司。

中国

CID000766

合规

湖南创达钒钨有限公司无极

中国

CID002579

无法确定

湖南春昌有色金属有限公司。

中国

CID000769

合规

湖南力天钨业有限公司。

中国

CID003182

无法确定

江乌H.C.斯塔克钨制品有限公司。

中国

CID002551

合规

江西大禹市龙信泰钨业有限公司

中国

CID002647

无法确定

江西赣北钨业有限公司

中国

CID002321

合规

14


金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

江西五矿高安有色金属有限公司。

中国

CID002313

无法确定

江西铜鼓有色冶金化工有限公司。

中国

CID002318

合规

江西鑫盛钨业有限公司。

中国

CID002317

合规

江西修水湘赣有色金属有限公司。

中国

CID002535

无法确定

江西耀盛钨业有限公司

中国

CID002316

合规

麻栗坡海宇钨业有限公司

中国

CID002319

合规

衡阳市东南有色金属股份有限公司

中国

CID002815

无法确定

厦门钨(H.C.)公司名称:太平实业股份有限公司。

中国

CID002320

合规

厦门钨业股份有限公司

中国

CID002082

合规

新丰市华瑞钨钼新材料有限公司

中国

CID002830

合规

新海仁丹韶关钨业有限公司

中国

CID002095

无法确定

株洲硬质合金集团有限公司。

中国

CID002236

无法确定

H.C.斯塔克钨有限公司

德国

CID002541

合规

塔尼比斯冶炼有限公司

德国

CID002542

合规

梅赫拉铁合金有限公司。

印度

CID002652

无法确定

A.L.M.T.公司

日本

CID000004

合规

日本新金属公司。

日本

CID000825

合规

菲律宾创鑫实业有限公司。

菲律宾

CID002827

合规

沃尔弗拉姆公司CJSC

俄罗斯联邦

CID002047

无法确定

湿法冶金,JSC

俄罗斯联邦

CID002649

合规

Unecha难熔金属厂

俄罗斯联邦

CID002724

合规

莫利伦有限公司

俄罗斯联邦

CID002845

合规

JSC“基洛夫格勒硬质合金厂”

俄罗斯联邦

CID003408

合规

NPP Tyazhmetprom LLC

俄罗斯联邦

CID003416

无法确定

Artek LLC

俄罗斯联邦

CID003553

无法确定

Ooo“Technolom”2

俄罗斯联邦

CID003612

无法确定

Ooo“Technolom”1

俄罗斯联邦

CID003614

无法确定

KGETS股份有限公司

韩国、大韩民国

CID003388

合规

沃尔泰克韩国有限公司

韩国、大韩民国

CID002843

合规

联友金属有限公司

台湾,中国的一个省

CID003407

合规

泰萨尔科

泰国

CID001898

合规

ATI钨材料

美国

CID002224

合规

CP Metals Inc.

美国

CID003448

无法确定

全球钨和粉末公司

美国

CID002500

无法确定

全球钨和粉末公司

美国

CID000211

合规

肯纳梅尔瀑布

美国

CID000966

合规

肯纳梅尔瀑布

美国

CID000456

无法确定

肯纳梅尔·亨茨维尔

美国

CID001277

合规

肯纳梅尔·亨茨维尔

美国

CID000105

合规

尼亚加拉炼油有限责任公司

美国

CID002589

合规

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金属

冶炼厂名称

冶炼厂国

冶炼厂
鉴定

合规,
活动或
无法确定

尼亚加拉炼油有限责任公司

美国

CID000568

合规

亚洲钨制品越南有限公司。

越南NAM

CID002502

合规

马山钨化工有限责任公司(MTC)

越南NAM

CID002543

合规

越南永善钨业有限公司。

越南NAM

CID002011

无法确定

德京(越南)钨业有限公司

越南

CID001889

无法确定

前瞻性陈述

有关进一步降低风险的陈述具有前瞻性,基于我们目前的预期或信念。这些前瞻性陈述不是对业绩的保证,会受到许多不确定因素和其他因素的影响,这些不确定因素和其他因素可能不是我们所能控制的,可能会导致实际事件与本文所作陈述所表达或暗示的情况大不相同。

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