哥伦比亚运动服装公司

冲突矿物报告

截至2021年12月31日止的年度

摘要

哥伦比亚运动服饰公司(连同其全资附属公司“本公司”、“我们”、“我们”及“我们”)截至2021年12月31日止年度的本冲突矿产报告(“本报告”)旨在遵守经修订的1934年证券交易法第13P-1条(“冲突矿产规则”)。本报告由本公司管理层编写，旨在为某些矿物的使用提供透明度，这些矿物在冲突矿物规则中被定义为“冲突矿物”，对我们产品的功能或生产是必要的。冲突矿物有钽铁矿、锡石、金、黑钨矿或其衍生矿物，仅限于钽、锡和钨(3Tg)。

根据冲突矿产规则，本公司须进行诚信合理原产国调查(“RCOI”)，以确定本公司产品的功能或生产所需的任何3TG是否可能源自刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)或邻近国家，统称为“涵盖国家”。除非另有定义，本报告中使用的术语均在《冲突矿产规则》中定义。

第一部分：公司概况

我们的主要产品包括户外、运动和日常生活方式服装、鞋类、配饰和设备产品，以满足客户和消费者的多样化需求。我们在两个主要类别中开发和管理我们的商品：服装、配件和设备；以及鞋类。

我们的服装、配件和设备产品设计用于各种活动，如滑雪、单板滑雪、徒步旅行、攀登、登山、露营、狩猎、钓鱼、越野跑、水上运动、瑜伽、高尔夫和探险旅行。我们的鞋类产品包括耐用、轻便的徒步旅行靴、步道跑鞋、用于冰雪活动的坚固耐寒靴子、用于水上活动的凉鞋和鞋子，以及功能第一的日常使用的时尚鞋和休闲鞋。

我们对我们的产品进行了分析，以确定“范围内”的产品，发现我们的许多产品不含任何3TG。对于产品功能所必需的3Tg含量，3Tg含量通常代表产品总材料含量的一小部分(如拉链、钩子和铆钉)。

根据《冲突矿产规则》和行业指南，我们确定某些项目可以排除在我们范围内的产品分析之外，包括采购点展示、原型、包装、衣架和样品。此外，我们还就排除在我们范围之外的某些产品中包含的某些染料、杀生剂和杀菌剂做出了决定，这些产品没有指明包括3TG。我们还将以下产品排除在范围内的产品分析之外，因为我们不相信我们签订了制造这些产品的合同：

·第三方被许可人根据商标许可协议制造的某些产品；

·根据协议制造的产品，公司对产品的内容或制造有有限的控制，包括其分销商为在其指定地区的市场上分销而制造的某些产品；以及

·通过采购代理采购的某些产品。

制造和采购

我们不拥有、运营或管理制造设施，也不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买3TG。我们签约制造的许多产品都是高度技术性的，通常包括来自多家供应商的零部件和内饰。虽然我们可以指定原材料供应商(包括内饰和零部件供应商)供我们庞大的成品制造商网络使用，但在某些情况下，我们可能与这些原材料供应商没有直接的合同关系。一般来说，在3TG矿山和我们的原材料供应商之间有多个层次的供应商和供应商。因此，我们必须依靠我们的原材料

供应商与他们的上游供应商合作，为我们提供有关我们产品中使用的3TG原产地的准确信息。

第二部分合理的原产国调查和尽职调查

合理的原产国调查

根据我们的RCOI，我们要求所有被确定为提供TRIMs、可能包括3TG的零部件或材料的供应商(“涵盖供应商”)向我们提供关于其3TG使用以及使用冲突矿物报告模板(“CMRT”)的冶炼厂和精炼厂的信息。CMRT是由负责任矿产倡议(“RMI”)开发的，目的是收集数据并促进披露向制造商供应链提供材料的冶炼厂和精炼厂的信息。它包括关于供应商的冲突矿物政策、其尽职调查程序和关于其供应链的信息，如冶炼厂和精炼厂的名称和地点，以及这些设施使用的3TG的来源。CMRT代表了我们为确定3TG在我们供应链中的原产地所做的合理努力。在很大程度上，我们必须依靠供应链中其他各方的合作来报告《冲突矿产规则》的遵守情况。

根据冲突矿产规则，根据我们的RCOI结果，我们对2021年进行了尽职调查。下文将在本报告中讨论这些尽职调查工作。

尽职调查框架的设计

我们设计的尽职调查框架在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD指南”)。

尽职调查流程

下文概述了本报告所述期间我们的冲突矿物方案的组成部分，因为它们与经合组织指导意见的五步框架有关。这些并不是我们尽职调查的所有独立步骤。

1.维护强大的管理体系

·冲突矿产政策。我们已经通过了一份关于3TG来源的立场声明(“政策”)，我们的行业同行通常将其称为冲突矿物政策。我们的政策可在我们的网站上的公司责任部分(目前在“负责任的做法”下)公开获得，网址为www.anthbiasportswearCompany.com。我们网站的内容在此不作参考，也不是本报告的一部分。根据我们的政策，我们希望我们的所有供应商避免使用在武装冲突和侵犯人权的情况下开采的矿石，或可能直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益的矿物。

·内部团队。我们有一个冲突矿产小组，与制造、材料研究、法律和金融等部门的关键高管和主题专家合作，以确保我们管理系统的执行。主题专家团队负责执行我们的冲突矿产合规战略，并由我们的企业责任副总裁领导。该计划的执行由我们的企业责任团队管理，并基于OECD的指导。

·控制系统。作为RCOI和尽职调查的一部分，我们通过第三方服务提供商对我们的供应链进行年度调查。我们的第三方服务提供商根据RCOI响应提供数据验证和初步风险评估。我们利用CMRT进行数据收集。我们维护与我们的3TG合规计划相关的内部记录至少五年。这些记录通常由我们或第三方服务提供商以电子格式保存。

·供应商参与。2021年，我们的政策和要求积极传达给所有已确定的承保供应商。向这些涵盖的供应商提供了培训文件，以分享关于冲突矿产规则的一般信息以及我们对供应商关于这一义务的要求。我们还与我们的大多数原材料供应商(包括内饰和零部件供应商)保持合同。我们对这些供应商的格式协议包含一项条款，要求供应商

遵守我们的政策，并配合我们的努力，以确定我们从供应商购买的材料中发现的3TG矿物的来源。

·公司申诉机制。我们已经建立了一个流程，允许感兴趣的各方与我们联系，就我们的政策或做法提出问题、评论或关注。此报表中包含的产品类别单位在产品类别最高级别汇总。有关特定产品风格的查询，可通过电子邮件与我们的冲突矿物组联系，电子邮件地址为cm@Columbia.com。

识别和评估供应链中的风险

·识别供应链中的风险。2021年，我们的冲突矿产小组：根据我们产品管理数据库中的金属含量报告标志，确定了公司产品中使用的可能含有3TG的材料、配料和部件；根据冲突矿物规则，确定了可能含有3TG的材料、配料或部件的供应商；根据冲突矿物规则，确定了列入公司3TG报告流程范围的已覆盖供应商；并指示公司的第三方服务提供商向已覆盖的供应商要求完成CMRT，以确定此类供应商是否有来自覆盖国家的可能含有3TG的产品。2021年，我们的第三方服务提供商要求我们的52家供应商完成CMRT，这些供应商主要代表内饰和零部件供应商。我们收到了所有52家供应商的回复，回复率为100%。在受访者中，有9家供应商(17%)表示，他们的产品中使用了一种或多种3TG，但对我们的产品并不完全确定。43家涵盖的供应商回应称，他们的产品中不使用3TG。

·评估供应链中的风险。根据我们内部制定的风险因素和标准，对承保供应商提供的CMRT进行了审查，以确定哪些应对措施需要进一步参与。这些标准包括所涵盖供应商报告的数据中的似是而非、差距和不一致之处，以及不完整或未被承认的冶炼厂和精炼厂信息。2021年，作为这项风险评估的结果，我们将沟通和协调的重点放在三家所涵盖的供应商上，这些供应商提供的信息不一致或未被认可的冶炼厂和精炼厂信息。这三家涵盖的供应商每两周收到一封提醒电子邮件和额外的外联活动，以解决质量控制问题。对于那些表明从受管制国家采购的受管制供应商，已完成额外调查，以确定受管制金属的来源和监管链。

3.设计和实施应对风险的战略

·向高级管理层报告调查结果。我们向我们的执行副总裁兼首席行政官、总法律顾问兼秘书兼执行副总裁以及执行副总裁兼首席供应链官报告在我们的年度供应链调查期间收集的信息、风险评估过程的结果和我们风险缓解努力的状况。

·制定、采纳和实施风险管理计划。我们维持一个风险管理计划，其中包括对供应商、冶炼厂和精炼商进行尽职调查审查，这些供应商、冶炼厂和精炼商可能从覆盖的国家采购或加工3TG，这些可能不是来自回收或废料来源。我们的尽职调查措施在很大程度上基于对冶炼厂和炼油厂的第三方审计，这些审计对加工并向我们的供应链提供3TG的冶炼厂和炼油厂进行评估。我们试图联系表明从覆盖国家采购的冶炼厂和精炼厂，以评估他们的尽职调查做法，并要求提供由这些设施加工的3TG的原产国和保管链信息。我们采取本报告其他部分确定的措施，以减轻我们产品中的3TG使覆盖国家的武装团体受益的风险。

·持续的风险监测。我们监控和跟踪被确定为不符合我们政策或合同要求中规定的要求的供应商、冶炼厂和精炼商，以确定他们在满足这些要求方面的进展。

4.在确定的供应链节点进行供应链尽职调查的独立第三方审核

·我们与3TG冶炼厂和精炼厂没有直接关系，因此不对这些实体进行或直接审计。就我们的尽职调查而言，对于已确定的冶炼厂和精炼厂，我们的第三方服务提供商会参考RMI、伦敦金银市场协会良好交付计划(“LBMA”)和负责的珠宝协会监管链认证(“RJC”)提供的关于冶炼厂和精炼厂的独立第三方审计的信息，如果精炼厂的冶炼厂得到这些第三方之一的认证，则被确定为“合规”。

5.供应链尽职调查报告

·公司的Form SD和Conflicent Minerals报告每年向美国证券交易委员会提交，并在我们的网站上公开提供。我们还在我们的网站上发布企业责任报告，其中包含有关负责任采购的信息，以及其他负责任的采购信息。此外，我们定期在我们的网站上发布我们的第三方成品工厂名单，并为选定的产品发布供应链透明度地图。

第三部分尽职调查结果

哥伦比亚真诚地确定，在2021年期间，该公司签约生产含有3TG的服装、配饰、设备和鞋类。

关于我们涵盖的供应商在2021年确定的冶炼厂和精炼厂的名单，以及此类冶炼厂或精炼厂生产3TG的程度，请参见附件A，并了解更多信息。提供的信息表明，在2021年确定的93家冶炼厂和炼油厂中，有88家符合规定，这意味着这些实体被RMI、LBMA或RJC认证为“无冲突”。两家冶炼厂或精炼厂已经开始参与一个负责任的矿物采购计划，但尚未遵守。有三家冶炼厂或炼油厂没有被认证为无冲突，但不是从覆盖的国家采购。

两份供应商调查答复包含不完整或可能不准确的信息。我们使用了各种方法来识别接受调查的供应商回复中的不完整或不准确的信息，包括由第三方软件或我们内部团队成员进行的验证检查。通过这次外联，我们确定有一项答复是错误地完成的。另一个响应包含一个RMI不知道的作为处理器的实体。根据我们第三方的尽职调查，我们没有理由相信该实体从覆盖的国家采购3TG矿物。

一份供应商答复中包含一家冶炼厂或炼油厂，这些冶炼厂或炼油厂来自所涉国家，并未被认证为“无冲突”。该冶炼厂或精炼厂已开始参与负责任的矿物采购计划，但尚未遵守。

由于我们在供应链中的地位，如本报告前面所述，我们依赖我们的涵盖供应商提供准确的冶炼和精炼信息，我们的RCOI和尽职调查措施不能提供关于我们范围内产品中包含的必要3TG的来源和保管链的绝对确定性。一些涵盖的供应商在“公司一级”提供了CMRT信息。那些提供“公司级”回复的供应商在他们的产品中使用3TG，但不能确定他们是否在提供给我们的产品中特别使用了3TG。因此，我们不能肯定地说，所涵盖供应商在CMRT上确定的冶炼厂和炼油厂的3TG包含在我们的产品中，我们也不能说附件A中确定的冶炼厂和炼油厂生产了我们产品中使用的3TG。

由于上述原因，在2021年，我们没有足够的信息来确定我们的任何产品是否“无冲突”。

我们努力确定我们范围内产品中包含的必要3TG的矿场或原产地，要求范围内的供应商向我们提供完整的CMRT，并通过本报告中描述的我们和第三方提供商遵循的其他程序。更多信息载于本报告附件A。

第四部分减轻风险和今后的尽职调查措施

我们已经实施了一项风险管理计划，其中包括继续与我们的供应商进行沟通，以加强和改进未来报告期内的答复和披露的质量。为了促进这些目标，并支持尽职调查措施，以降低我们产品中的3TG直接或间接惠及覆盖国家中的武装团体的风险，我们预计：

·继续教育我们的供应商，重点是提供不一致信息或未被认可的冶炼厂和精炼厂信息的供应商；以及

·继续评估和监控活跃的供应商，以确定哪些供应商向我们提供含有3TG的产品，并需要包括在我们的信息请求中。

这份报告构成了我们3TG尽职调查的年度报告，可在公司的投资者关系网站http://investor.columbia.com上查阅，并以Form SD的形式提交给美国证券交易委员会。

本报告包含符合联邦证券法的前瞻性陈述。前瞻性陈述经常使用“将”、“预期”、“估计”、“预期”、“应该”、“可能”等词语，以及其他含义相似或涉及未来日期的词语。这些前瞻性陈述以及我们不时作出的其他前瞻性陈述都是真诚表达的，并被认为有合理的基础；然而，每个前瞻性陈述都包含风险和不确定因素。许多因素可能会导致实际结果与前瞻性声明中的预测结果大不相同，包括在提交给我们的10-K表格年度报告、10-Q表格季度报告和后续美国证券交易委员会报告中描述的风险。前瞻性陈述本质上不如历史信息可靠。除法律另有规定外，我们不承担任何义务在前瞻性陈述作出后对其进行更新，或使其符合实际结果或情况变化，或反映事件、情况或预期的变化。新的因素不时出现，我们无法预测或评估所有这些因素的影响，或任何因素或因素组合可能导致结果与本报告所载结果大不相同的程度。

附件A

本附件A中使用的和未作其他定义的大写术语具有本附件A所属的《冲突矿产报告》中所载的含义。

冶炼厂和炼油厂

就我们的RCOI或尽职调查(视情况而定)而言，涵盖的供应商向我们确认以下所列冶炼厂可能在2021年加工了我们范围内产品中包含的3GT。有关表中数据的其他信息，请参阅表中的附注。

本公司注意到与上表有关的以下内容：

A.并非所有纳入的冶炼厂都加工了本公司范围内产品中所含的必要3TG，因为一些所涵盖的供应商在“公司层面”进行了报告，这意味着他们报告了其所有产品中所含的3TG，而不仅仅是他们向本公司销售的产品中所含的3TG。一些承保供应商也可能报告了不在公司供应链中的冶炼厂或炼油厂，原因是从供应商那里收到的信息过于包容或其他原因。此外，上述反映的冶炼厂可能不包括本公司供应链中的所有冶炼厂或精炼厂，因为一些涵盖的供应商可能并未指明其所有冶炼厂或精炼厂。

B.该表仅包括被RMI列为冶炼厂的实体。

C.表中的熔炼机状态信息为截至2022年4月14日。

D.“合规”是指冶炼厂被RMI、LBMA或RJC认证为“无冲突”。所包括的冶炼厂不一定在2020年的全部或部分时间内符合要求，并且可能在未来任何时期都不会继续符合要求。我们没有关于任何Conformant冶炼厂在各自的认证日期之前加工的3TG的原产地的信息。

E.“主动”意味着冶炼厂正在积极地通过RMI、LBMA或RJC“无冲突”认证过程。

F.“冶炼厂所在地”是冶炼厂所在的国家。

表中反映的熔炼机状态和位置仅基于我们的第三方服务提供商提供的信息，未经本公司独立核实。

原产国信息

上表所列的Conformant冶炼厂加工的3TG的已确定原产国可能包括下列类别中的国家。

L1。未被确定为冲突地区或似乎是3TG走私或出口地区的国家：比利时、玻利维亚、巴西、加拿大、中国、德国、印度尼西亚、意大利、韩国、马来西亚、墨西哥、秘鲁、菲律宾、波兰、新加坡、南非、西班牙、瑞士、台湾、泰国、土耳其、美国和越南。

L3。刚果民主共和国及其九个邻国：安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。

刚果民主共和国。刚果民主共和国。

作为替代或补充，一些Conformant冶炼厂可能来自回收或废料来源。