ArCosa，Inc.的冲突矿产报告。

根据1934年《证券交易法》的规则13P-1

背景和概述

这是为遵守1934年证券交易法(1934年法案)下的规则13P-1(规则)而提交的ArCosa，Inc.(ARCOSA，Company，WE或OUR)截至2021年12月31日的报告年度的冲突矿产报告。该规则对美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)注册人施加了某些报告义务，这些注册人制造的或承包制造的产品含有对其产品的功能或生产所必需的冲突矿物。在本报告中，冲突矿物的定义为：铌钽铁矿，又称钽铁矿石(从金属矿石中提炼钽铁)；锡石(从金属矿石中提取锡)；黑钨矿(从金属矿石中提取钨)；以及金(统称为3吨)。这些要求适用于所有登记者，无论冲突矿物的地理来源如何，也不论这些矿物是否为被定义为刚果民主共和国或毗邻国家(被覆盖国家)的武装冲突提供资金。本报告中使用的术语和短语的定义请参考规则、表格SD和1934年法令版本号34-67716，除非本报告另有定义。

ArCosa是一家基础设施相关产品和解决方案提供商，在建筑、工程结构和运输市场处于领先地位。正如公司于2022年2月24日提交给美国证券交易委员会的Form 10-K中进一步描述的那样，ARCOSA报告了三个主要业务部门的经营业绩：建筑产品、工程结构和运输产品。我们的制造业务位于美国、加拿大和墨西哥。

本报告涵盖2021年1月1日至2021年12月31日。

ArCosa不会在知情的情况下购买含有3TG的原材料，这些原材料可能会使覆盖国家的武装团体受益。ArCosa致力于在我们所做的一切活动中遵守道德和合规的商业实践，包括涉及我们供应链的所有活动。

我们生产的某些产品可能含有其功能和/或生产所需的少量3TG。ArCosa并不直接从覆盖的国家采购材料，作为一家拥有广泛供应链的多元化工业制造商，该公司与任何3TG的实际开采相去甚远。由于我们供应链的规模和范围，我们依赖我们的直接供应商提供3TG的原产地信息，这些信息可能包含在我们可能用于制造产品的材料中。

如下文更全面地描述的那样，ArCosa的冲突矿产计划和尽职调查框架符合经济合作与发展组织(OECD)《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南》(OECD框架)的五个步骤，这是一个国际公认的尽职调查框架。

建立健全的公司管理制度

·制定一项冲突矿物政策，并将该政策传达给被确定其材料可能含有3TG的选定供应商；

·设立商业道德和合规委员会，由公司主要执行管理层组成；

·一个冲突矿产小组，由ArCosa公司办公室和所有业务部门的代表组成，包括执行级别的支持，代表来自供应链管理、工程、法律、合规和会计等不同职能；

·对指定雇员进行冲突矿物培训，包括《规则》的相关要求摘要、《规则》规定的阿科萨义务以及阿科萨为评估和应对其供应链中的3TG风险而设计的流程；以及

·一条免费的诚信求助热线和网站，员工或第三方可以通过该热线匿名举报有关3TG采购方面的任何担忧或违反政策。

ARCOSA进行合理的原产国调查(RCOI)，以确定可能含有3TG的原材料库存项目，包括冲突矿物适用性评估，以确定哪些业务部门制造或签约制造可能存在3TG的产品，这些产品对其产品的功能或生产是必要的。必要时，根据上述进程的结果，安科萨按照经合组织框架开展某些尽职调查工作。

该计划在截至2021年12月31日的一年中的应用和结果，以及其他风险缓解努力，将在下文中更全面地描述。

合理的原产国调查

我们对阿科萨的RCOI进行了如下操作：

识别和评估供应链中的风险

·对《规则》对阿科萨三个业务部门的适用性进行了评估，并：

◦认定，该规则不适用于ARCOSA建筑产品部门包括的特种材料和建筑集料业务部门，因为这些业务完全在美国和加拿大采购原材料和集料材料，不添加3TGs含量的添加剂。

◦为所有其他ArcoSa业务执行了程序，以确定3TGs的存在。

◦确定了供应给ArcoSa的材料可能含有产品功能和/或生产所需的3TG。我们根据前几年供应商调查的数据和适用业务部门管理层对这些数据的内部检查，对我们的供应链和2021年要调查的供应商名单进行了了解，如下所述。

◦通过以下方式集中对相关供应商进行调查：(I)审查2021年期间从那些之前报告其材料不含3TG的供应商那里收到的材料清单，以及(Ii)确定我们认为哪些供应商的材料可能不含3TG。符合这一标准的供应商在2021年没有接受调查。

适用业务部门的◦管理层审查了2021年期间收到的材料清单，以确定那些可能含有3TG的材料，这些材料对于我们制造的产品的功能和/或生产是必要的。

◦对公司的潜在3TG供应商名单进行了分层，以确定并集中精力寻找占潜在3TG总支出前98%的供应商。

◦使用负责任矿产倡议开发的冲突矿产报告模板进行了一项供应链调查，要求确定的可能含有3TG的材料供应商，以确定他们供应给ArCosa的材料中所含的3TG，这些材料对于我们的制成品的功能和/或生产是必要的。

▪接受调查的供应商中有70%对这一请求做出了回应。可能由于新冠肺炎大流行的影响，接受调查的供应商做出回应的数量少于大流行前几年。

▪53%的受访者表示，他们的材料不含3TG，或由回收或废弃材料制成。

▪13%的受访者表示，他们的材料含有生产材料所需的3TG；然而，3TG不是来自所覆盖的国家。

▪6%的受访者表示，他们的材料包含来自独立第三方审计的3TG，这些第三方审计来自覆盖国家/地区的经认证的无冲突设施(见下文“对供应链中已确定点的供应链尽职调查的独立第三方审计”)。

▪其余受访者(28%)无法确定其材料中3TGs的来源。

▪没有受访者表示，我们购买的材料中的3TG来自覆盖的国家，但可能有6%的受访者拥有经认证的无冲突设施的材料。

·根据上述确定的供应商的答复，公司2021年从这些供应商采购的原材料库存项目总成本的一小部分(可能约为2%)可能含有来源不明的3TG。

尽职调查

尽职调查框架的设计

ARCOSA的尽职调查程序与经合组织框架一致，如下所述。

对所进行的尽职调查工作的描述

设计并实施战略以应对已识别的风险

·评估从供应商处收到的CMRT的完整性和合理性。

·在调查答复不完整或可能包含不准确信息的某些情况下，联系答复者以获得更多澄清信息。

·我们可以访问负责任的矿产保障程序(RMAP)(前身为无冲突冶炼厂计划(CFSP))的调查结果，以深入了解我们的3TG的原产国、监管链和冲突状况。RMAP由负责任的商业联盟(前身为电子行业公民联盟)和全球电子可持续发展倡议(GeSI)的成员建立，是一个自愿计划，由独立的第三方评估冶炼厂和炼油厂的采购和库存做法，并确定冶炼厂或炼油厂是否证明其处理的所有材料都来自无冲突来源。

·定期向指定的高级管理人员报告供应链风险评估的结果，如供应商的报告状况。

·为没有反应的供应商设计并实施了一个后续系统。

·通过与在线冲突矿产工具提供商合作，提供供应商沟通、培训和上报流程，以提高尽职调查数据的准确性和完成性。

·向所有已确定的供应商提供进入冲突矿产供应商成功中心的机会，并为最初未予答复的供应商提供培训机会。

在供应链中确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计

·ArcoSA与任何3TG冶炼厂或精炼厂没有直接关系，我们也不会对那些可能向我们的供应链提供3TG的实体进行直接审计。然而，我们确实依赖于行业倡议(如RMI)，以及行业努力影响冶炼厂和炼油厂通过独立的第三方审计计划获得认证。

供应链尽职调查报告

·每年提交一份关于我们供应链尽职调查政策和做法的报告，如有必要，请向美国证券交易委员会提交表格SD和冲突矿产报告，并在我们的网站ir.arCosa.com上公开提供。

维护记录

·ARCOSA保存符合其记录保留做法的相关文件。

尽职调查结果

在进行上述尽职调查程序后，我们目前无法确定用于加工所有必要3TG的所有冶炼厂和炼油厂，也无法确定我们产品中包含的所有必要3TG的原产地。然而，我们的努力仍在继续，没有答复者表示我们购买的材料中的3TG来自所涵盖的国家，但可能有6%的答复者拥有经认证的无冲突设施的材料。

产品信息

我们确定，一些(但不是所有)类型的存储和分配罐、公用设施、风力和相关结构以及驳船可能含有非常少量的3TG。

在本报告所述的尽职调查过程中，本公司无法核实供应商确定的冶炼厂和精炼厂是否确实提供了用于制造我们产品的3TG。因此，我们无法确定用于加工我们产品中的3TG的设施、这些产品中必要的3TG的原产国或尽可能具体的矿山或原产地。因此，我们没有在本报告中提供任何冶炼厂或炼油厂的名称。

风险管理计划

该公司继续采取以下步骤，努力进一步降低其使用必要的3TG武器使武装团体受益的风险：

·定期评估并继续将其政策传达给供应商；

·监测对《经合组织框架》的遵守情况；

·分析计划结果并确定改进机会；

·改进3TGs数据收集、分析和报告工具，包括酌情增加工具或资源；

·让供应商获得关于供应链、冶炼厂和炼油厂的最新、准确和完整的信息；

·与供应商持续对话，讨论继续进行尽职调查以确定3TGs来源的期望；以及

·参与行业倡议，促进负责任的3TG采购。

其他风险因素

上述陈述基于RCOI程序、ArcoSA真诚进行的尽职调查以及我们执行程序时可获得的信息。下列非排他性因素可能会导致错误或遗漏或以其他方式影响ArCosa的冲突矿物状况：1)供应商数据中的空白，2)冶炼厂数据中的空白，3)供应商或冶炼厂的错误或遗漏，4)可能尚未确定的ArCosa产品的功能或制造所需的所有3TG实例，5)供应商教育和知识方面的差距，6)数据的及时性，7)公共数据或信息在合理搜索过程中未被发现或此类公共数据或信息中的错误，8)语言障碍和翻译，9)供应商和冶炼厂不熟悉相关协议，10)无冲突冶炼厂审计中的疏忽或错误，11)所涉国家来源的材料被宣布为次要材料，12)在报告所述期间停业的公司，13)所有行业和金属的认证方案进展不均，以及14)从所涉国家向所涉国家以外的国家走私3TG。

独立的私营部门审计

根据该规则，本报告所述期间不需要对私营部门进行独立审计。

前瞻性陈述

本文件包含1995年《私人证券诉讼改革法》所界定的前瞻性陈述，涉及ARCOSA计划采取本报告中阐述的其他行动的计划，包括但不限于风险管理计划部分。ARCOSA根据《多德-弗兰克法案》规定的报告义务未来可能会发生变化，其执行某些进程的能力可能与本报告预期或暗示的情况有很大不同。ARCOSA没有义务更新任何前瞻性声明，以反映此类声明发表之日之后发生的事件或情况。