附件1.01
高乐氏公司
冲突矿物报告
截至2021年12月31日止的年度
高乐氏公司(“本公司”或“高乐氏”)的本冲突矿产报告(“本报告”)是根据1934年证券交易法(经修订)颁布的规则13P-1(“规则13P-1”)编制的，报告期为2021年1月1日至2021年12月31日。
规则13P-1要求公司在制造或承包制造产品时披露某些信息，而规则13P-1规定的矿物对于这些产品的功能或生产是必要的。这一时期指定的矿物是锡石、锡石、金和黑钨矿及其衍生物，仅限于钽、锡和钨(“3Tg”)。规则13P-1和本报告所称的“涵盖国家”是指刚果民主共和国和与刚果民主共和国有国际公认边界的国家(刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉)。
概述
高乐氏是一家领先的消费和专业产品跨国制造商和营销商，在全球拥有约9000名员工。Clorox主要通过大众零售商、杂货店、仓储俱乐部、一元店、家用五金中心、药品、宠物和军事商店、第三方和自己拥有的电子商务渠道以及分销商销售产品。高乐氏营销一些最受信任和最受认可的消费品牌，包括其同名漂白和清洁产品，Pine-Sol®Cleaners；Liquid-Plumr® 解堵剂；波伊特® 家居护理产品；生鲜步骤® 猫砂；高兴® 袋子和包装纸；金斯福德®烧烤产品；隐谷® 调味料、蘸酱、调味料和酱料；不列颠® 水过滤系统和过滤器.小蜜蜂® 天然个人护理产品；和RenewLife®、彩虹之光®，自然活力® 和NeoCell® 维生素、矿物质和补充剂。该公司还为专业客户销售行业领先的产品和技术，包括在CloroxPro下销售的产品和技术TM和高乐氏医疗集团® 品牌名称。该公司在超过25个国家或地区开展业务，并在100多个市场销售其产品。
该公司的产品中，无论是公司制造的还是合同制造的，都很少含有对这些产品的功能或生产必需的3TG。该公司生产或承包生产的含有3TG的产品是其特定的水过滤、洗衣添加剂和个人护理产品。
关于合理原产国查询的说明
本公司并无直接购买矿石或未精炼的3TG，亦与任何冶炼厂或精炼商没有直接关系。因此，本公司依赖其直接供应商和外部制造商提供他们供应给本公司的材料和产品中所含的任何3TG的来源信息，包括他们从较低级别的供应商和冶炼厂获得的任何3TG的来源。
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本公司设计并进行了诚信合理的原产国调查，以确定其产品中所含的3TG是否源自所涵盖的国家，或者它们是否来自回收或废旧来源。对于合理的原产国调查，公司使用了与尽职调查相同的程序和程序，特别是下文所述的步骤1和步骤2。
根据本公司合理的原产国查询，本公司的结论是，本公司有理由相信其产品所含的部分3TG可能含有来自所涵盖国家的3TG，而不是100%来自回收或废料来源。因此，本公司对其产品中所含的3TG的来源和托管链进行了进一步的尽职调查。
尽职调查说明
本公司根据经济合作与发展组织的《关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南》以及黄金、锡、钽和钨的相关补充材料的尽职调查框架设计其尽职调查程序。本公司的尽职调查情况如下。
第一步：建立强有力的公司管理体系
本公司为其供应商维持标准，这些标准在其业务伙伴行为准则(“业务伙伴行为准则”)中规定，可在https://www.thecloroxcompany.com/wp-content/uploads/clorox-business-partner-code-of-conduct.pdf.上找到《商业合作伙伴守则》要求公司的供应商实施计划，确保产品不包含受限制、禁止或非法获取或交易的材料，向公司披露供应商的尽职调查工作，以确定其供应链是否没有为刚果民主共和国和周边国家或其他被指定为冲突地区一部分的国家提供融资的矿物或材料，并应公司的要求向公司提供相关文件。供应商必须确认他们是否同意在入职时遵守《业务伙伴代码》，对《业务合作伙伴代码》的材料更改将通知供应商。采购订单和供应合同通常包括与遵守《商业合作伙伴代码》有关的条款，公司的采购团队将定期要求某些供应商自我认证是否符合《商业合作伙伴代码》。
《商业伙伴守则》规定，任何人如意识到任何商业伙伴实际或潜在违反《商业伙伴守则》或任何适用法律，或其他不当行为，应立即向本公司报告此类行为。业务合作伙伴，包括他们的员工，可以通过(1)与他们有工作关系的公司员工或(2)高乐氏合规热线直接联系公司，该热线允许在法律允许的情况下进行保密报告。
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在进行诚信合理的原产国调查和随后的尽职调查时，公司使用了一个跨职能团队，并指定了一名公司联系人与其供应商进行协调和沟通。该公司还为其3TG查询建立了内部管理和记录保存系统，以便于审查和评估供应商的答复。
第二步：识别和评估供应链中的风险
该公司的初步风险评估包括对某些采购的原材料和合同制造安排进行调查，以确定存在3TG风险的材料和产品，这些材料和产品对于其功能或生产是必要的。在确定了可能含有必要的3TG的产品类别后，该公司向这些产品类别的供应商发送了调查问卷。这些类别极其广泛，并向大量供应商发送了调查问卷，其中包括该公司没有理由相信向其供应含有3TG的产品或材料的许多供应商。
这项调查使用由负责任矿产倡议(“RMI”)创建的冲突矿物报告模板(“CMRT”)，即以前的无冲突采购倡议，要求供应商提供信息。该公司的调查包括以下问题：
| ● |
供应商是否向公司提供3TG的确认； |
| ● |
任何这类3TG是否来自回收或废料来源； |
| ● |
是否有此类3TG源自所涵盖的任何国家； |
| ● |
这种3TG源自哪个国家或哪些国家，以及供应商为确保3TG不会直接或间接资助所涵盖国家的武装团体或使其受益所做的努力；以及 |
| ● |
供应商是否有无冲突的采购政策。 |
对调查作出答复的大多数供应商告知该公司，他们出售给该公司的材料或产品不含3TG。
然而，少数用于本公司某些滤水、洗衣添加剂和个人护理产品的材料供应商答复称，他们在2021年向本公司出售的材料含有3TG。
如果供应商表示他们向本公司提供的产品或材料可能含有来自所涵盖国家的3TG，并且不是100%来自回收或废料来源，本公司审查了供应链中该等供应商确定的所有冶炼厂和精炼厂的名单，以确定该等冶炼厂或精炼厂是否已根据RMI的负责任矿物保证程序(“RMAP”)被确认为“符合”(“符合RMAP”)，或是否“处于活动状态”。符合RMAP标准的冶炼厂或精炼厂已成功完成了针对适用的RMAP标准或同等交叉认可评估的评估。活跃的冶炼厂或炼油厂已承诺接受RMAP评估，完成了相关文件，并安排了现场评估。
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第三步：设计和实施应对风险的策略
在供应商调查期间，供应商至少收到两份来自公司调查管理系统的通知，大多数供应商收到三份通知。该公司还延长了完成调查的最后期限，以便有更多的答复。该公司审查并编目了对调查的答复，以及从供应商那里收到的关于他们根据《商业合作伙伴代码》的设想进行尽职调查以确定任何3TG原产国的其他信息。
为了联系没有回复或完成调查的供应商，并进一步测试和评估调查结果，公司通过电子邮件与多家供应商进行了尽职调查，以获得更多信息。
步骤4：对冶炼厂/炼油厂尽职调查做法进行独立第三方审计
该公司与冶炼厂或炼油厂没有直接关系，也没有对其供应链上游的这些实体进行审计或具体说明。相反，该公司依赖独立的第三方审计程序(如RMI)收集和提供的信息。
第五步：供应链尽职调查报告
这份冲突矿产报告构成了公司的尽职调查报告，已提交给美国证券交易委员会，并可在https://www.thecloroxcompany.com/wp-content/uploads/Clorox_Conflict_Minerals_Disclosure.pdf.上公开获得
尽职调查结果
根据供应商的回复，他们向该公司出售了含有3TG的产品或材料，我们能够确认以下几点：
| ● |
三家供应商表示，他们向本公司提供的产品或材料可能含有来自所涵盖国家的3TG，并且不是100%来自回收或废料来源(“适用供应商”)。 |
| ● |
关于其余供应商，我们能够通过证明文件和/或解释确认该3TG 不是来自所涵盖的国家/地区，或者完全来自回收或废品来源，或者我们没有理由相信 该3TG来自所涵盖的国家/地区，并且不完全来自回收或废品来源。 |
该公司的调查表明，适用的供应商能够100%确定提供3TG的冶炼厂，该3TG用于出售给该公司的洗衣添加剂和着色剂。根据适用供应商提供的资料，本公司相信，用于加工适用供应商供应的材料或产品中可能存在的必要3TG的设施包括33家不同的冶炼厂。这些已查明的冶炼厂和精炼厂及其各自的国家地点载于本报告附件A。根据对RMI数据库的审查，33个数据库中有29个符合RMAP，4个处于活动状态。活跃的冶炼厂位于印度尼西亚。
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虽然两家适用供应商表示，其供应链中有一家符合RMAP标准的冶炼厂从涵盖国家及其他国家获得3TG，而另一家符合RMAP标准的冶炼厂位于涵盖国家，但本公司无法在适用供应商供应的产品中确定3TG的具体原产国。
风险缓解/未来尽职调查措施
本公司打算继续每年遵守规则13P-1，并根据规则13P-1的解释的任何变化或含有3TG风险的产品或原材料的变化，扩大或缩小未来尽职调查措施的范围，这些变化对其功能或生产是必要的。它将审查其尽职调查措施的充分性，以评估托管来源和保管链，并与其供应商合作，提高其供应链的透明度。在这方面，本公司期望继续与其供应商接触，以获取有关其供应链的最新、准确和完整的信息，并评估本公司的尽职调查措施，以寻找更高效和有效的方法来获取关于其供应链的最新、准确和完整的信息。
关于前瞻性陈述的警示性声明
本报告包含修订后的1933年证券法第27A节和修订后的1934年证券交易法第21E节所指的“前瞻性陈述”。这些前瞻性陈述只是预测，受风险、不确定因素和其他因素的影响，这些因素包括但不限于，公司供应商对公司尽职调查工作的反应和合作，公司供应商提供的信息的准确性，公司识别和降低供应链风险的能力，无论是冶炼厂和精炼厂还是其他市场参与者负责任地采购冲突矿物的能力，以及无论是在覆盖的国家、美国还是其他地方的政治和监管发展。公司在本报告中的前瞻性陈述是基于管理层对未来事件的当前看法、信念、假设和预期，仅在本报告发表之日发表。除非联邦证券法要求，否则公司不承担公开更新或修改任何此类前瞻性陈述的义务，无论是由于新信息、未来事件还是其他原因。
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附件A
| 金属 | 冶炼厂或精炼厂名称 | 冶炼厂或 | RMAP |
| 精炼机 | 状态(1) | ||
| 位置 | |||
| 锡 | 中国锡业集团有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 锡 | 维纳斯·因蒂·佩尔卡萨 | 印度尼西亚 | 主动型 |
| 锡 | 道瓦 | 日本 | 合规性 |
| 锡 | 埃姆·文托 | 玻利维亚 | 合规性 |
| 锡 | Auricchio Industria e Comercio Ltd. | 巴西 | 合规性 |
| 锡 | 菲尼克斯金属公司 | 波兰 | 合规性 |
| 锡 | 个旧自力矿冶有限责任公司。 | 中国 | 合规性 |
| 锡 | 广东汉和有色金属有限公司。 | 中国 | 合规性 |
| 锡 | 露娜冶炼有限公司 | 卢旺达 | 合规性 |
| 锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) | 马来西亚 | 合规性 |
| 锡 | 比利时金属公司，北弗吉尼亚州 | 比利时 | 合规性 |
| 锡 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | 合规性 |
| 锡 | Minsur | 秘鲁 | 合规性 |
| 锡 | 三菱材料公司 | 日本 | 合规性 |
| 锡 | 美国冶金工业股份有限公司 | 玻利维亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亚 | 主动型 |
| 锡 | PT阿尔萨·西普塔·朗耕 | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Babel Surya Alam Lestari | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Rajawali Rimba Perkasa | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT精炼邦卡锡 | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Sukes Inti Makmur | 印度尼西亚 | 主动型 |
| 锡 | PT Timah Nusantara | 印度尼西亚 | 主动型 |
| 锡 | PT Timah Tbk Kundur | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | PT Timah Tbk Mentok | 印度尼西亚 | 合规性 |
| 锡 | 瑞大红 | 台湾 | 合规性 |
| 锡 | 泰国阮氏矿冶有限公司。 | 越南 | 合规性 |
| 锡 | 泰萨尔科 | 泰国 | 合规性 |
| 锡 | Mineracao Taboca S.A. | 巴西 | 合规性 |
| 锡 | 白色焊锡金属制品有限公司。 | 巴西 | 合规性 |
| 锡 | 云南锡业股份有限公司 | 中国 | 合规性 |
(1)被确定为“符合标准”的冶炼厂或炼油厂已成功完成了针对适用的RMAP标准或同等交叉认可评估的评估。被认定为“活跃”的冶炼厂或炼油厂已承诺接受RMAP评估，完成了相关文件，并安排了现场评估。合规或活动状态截至2022年5月11日。
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