附件1.01

冲突矿物报告
2021年1月1日至2021年12月31日报告期

1.引言

Amtech Systems，Inc.(“公司”、“Amtech”、“我们”、“我们”或“我们”)的本冲突矿产报告(下称“报告”)是根据1934年证券交易法(经修订)颁布的规则13P-1和表格SD(“规则”)编制的，报告期为2021年1月1日至2021年12月31日(“报告期”)。

该规则要求我们每年披露我们在本报告所述期间生产或承包生产的产品中所含的必要冲突矿物是否来自刚果民主共和国或任何毗邻国家(每个国家都是“被覆盖国家”，统称为“被覆盖国家”)。如果我们有理由相信，这些冲突矿物中的任何一种可能来自所涉国家，而可能不是来自回收或废弃来源，则根据规则，我们还必须提交这份报告，其中说明我们为确定这些冲突矿物的来源和保管链等所做的尽职调查。冲突矿物包括金、锡石、铀矿-钽铁矿、黑钨矿或其衍生物，仅限于锡、钽和钨。

2.公司概况

Amtech Systems，Inc.是全球领先的资本设备制造商，包括热处理和晶片抛光，以及用于制造半导体设备的相关耗材，如碳化硅(SIC)和硅功率设备、模拟和分立设备、电子组件和发光二极管(LED)。我们向世界各地的半导体设备和模块制造商销售这些产品，特别是在亚洲、北美和欧洲。我们的战略重点是利用我们在热处理和衬底处理方面的核心能力优势，在电力电子、传感器和模拟设备领域创造半导体增长机会。我们是高端功率芯片市场(用于功率、射频和其他高级应用的碳化硅基板、300 mm卧式热堆和电子组件)的市场领导者，开发和供应半导体行业使用的基本设备和消耗品。Amtech的产品被公认为BTU国际、Bruce Technologies、PR Hoffman和InterSurface Dynamic，Inc.等领先品牌。

我们的供应链庞大而复杂，由数千家直接供应商组成。对于我们采购的任何必要的冲突矿物，我们通常距离供应链中的矿山只有几步之遥。因此，我们必须依赖我们的直接供应商提供的关于我们产品中任何必要的冲突矿物的来源和保管链的信息。

3.合理的原产国调查

我们在审查后确定，在本报告所述期间制造或承包制造的某些产品中可能含有必要的冲突矿物。由于这一决定，我们真诚地对这些矿物进行了合理的原产国调查(“RCOI”)，该调查旨在合理地设计，以确定我们产品中任何必要的冲突矿物是否源自所涵盖的国家，或者来自回收或废弃来源。

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我们确定了680(680)个直接供应商，这些供应商可能在本报告所述期间向我们供应含有必要冲突矿物的产品。然后，我们指示第三方冲突矿产合规解决方案提供商Source Intelligence®向680家直接供应商发送一封电子邮件，其中包含登记和调查请求链接，我们再次聘请该提供商帮助我们在报告所述期间进行供应商接触和分析工作。我们使用了由负责任矿产倡议(RMI)开发的冲突矿产报告模板(CMRT)(接受版本4.0或更高版本)。我们允许供应商选择以EXCEL格式上传完整的CMRT，或者直接在来源情报®平台中完成模板的在线版本。如果供应商无法在平台上填写表格，来源情报®将代表他们上传CMRT。我们允许供应商在他们最满意的级别(例如，公司、产品或用户定义)共享信息。

在RCOI过程中，我们向每个无响应的供应商发送了最多七(7)封提醒电子邮件，要求他们完成模板。通过电话联系了仍未回复电子邮件提醒的供应商，并提供了帮助。由于收集和分析回复所需的时间较长，直接供应商被要求在2022年3月31日之前对我们的请求做出回应。

在我们作出答复的供应商中，约44%(44%)表示，在本报告所述期间，他们向我们供应了含有一种或多种必要冲突矿物的产品。根据这些回复，我们确定我们的某些产品含有四(4)种冲突矿物中的一种或多种。Source Intelligence®将我们的直接供应商在回复中确定的冶炼厂和精炼厂与其冶炼厂/精炼厂数据库进行了比较，并确定，截至2022年4月14日，我们的供应商确定的经过验证的冶炼厂和精炼厂中，大约16%(16%)至少加工了一些来自覆盖国家/地区的冲突矿物。因此，我们知道或有理由相信，我们在本报告所述期间制造或承包制造的一些产品含有必要的冲突矿物，这些矿物源自或可能来自所涉国家，并且我们知道或有理由相信，这些必要的冲突矿物可能不是来自回收或废料来源。因此，我们进行了尽职调查，以努力确定这些必要的冲突矿物的来源和保管链。

4.尽职调查

4.1尽职调查框架的设计

根据规则的要求，我们的尽职调查措施旨在在所有重要方面符合经济合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南以及锡、钽、钨和黄金的相关补充，第三版(“经合组织指南”)所载的尽职调查框架。

4.2已执行的尽职调查措施

以下是我们在报告所述期间采取的尽职调查措施的说明。

4.2.1 OECD第一步：建立和维护强大的公司管理体系

A.我们致力于企业责任和可持续实践，我们的各种政策都证明了这一点。我们已经制定了一项政策，表明我们正在努力通过我们的供应商负责任地采购冲突矿物。该政策每年都会进行审查，并在我们公司的网站上公开提供

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http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals.本报告中提及的任何网站的内容均未作为参考并入本报告。

B.我们有一个团队负责组织和执行我们的冲突矿物合规，该团队由来自采购、财务、合规、IT和来源情报®(“工作组”)的代表组成。

C.我们聘请了来源情报®来协助我们在报告期内与供应商接触并进行分析。

D.来源情报®托管了一个电子邮件地址，允许我们的直接供应商向我们发送与冲突矿物相关的问题。根据需要，来源情报®将公司特定的电子邮件转发给我们工作组的代表，并促进我们直接供应商与我们之间的沟通。

E.我们使用RMI CMRT(修订版4.0或更高版本)从我们的直接供应商那里获得有关必要的冲突矿物的来源和保管链的信息。

F.我们打算以电子形式保留相关供应商响应文件不少于五(5)年。

G.我们在冲突矿产网页上收到邀请，请您通过拨打我们的道德热线833-940-2879、发送电子邮件至Compliance@amtechgroup.com或通过我们的道德门户网站https://www.lighthouse-services.com/amtechsystems.与我们联系，来报告有关我们供应链中冲突矿产的任何问题、关切或投诉

4.2.2经合组织第二步：识别和评估我们供应链中的风险

我们审查了我们的供应商回复，并评估了它们的可信性、一致性和差距。如果我们收到的回复提出了以下任何危险信号，我们会每两周联系供应商最多三(3)次，以解决危险信号：

(1)一家或多家冶炼厂或精炼厂被列为冲突矿物，而不是该供应商向我们供应的产品中所含的矿物；

(2)未提供冶炼厂或精炼厂信息，或所提供的冶炼厂或精炼厂不是经核实的加工设施；

(3)供应商对从被覆盖国家采购的答复是肯定的，但所列冶炼厂或炼油厂中没有一家已知从被覆盖国家采购；

(4)供应商表示，它尚未收到所有相关供应商提供的冲突矿物信息；

(5)供应商表示，它没有确定范围申报中所列产品所使用的所有冶炼厂或炼油厂；

(6)供应商表示，它没有提供从供应商那里获得的所有适用的冶炼厂或炼油厂信息；或

(7)供应商表示，其申报所涉产品中的所有冲突矿物均来自回收或废料来源，但其所列一家或多家冶炼厂或精炼厂并不是已知的专有回收商。

B.为了确定我们的直接供应商确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查做法是否符合经合组织指南的要求，来源情报®将供应商在其完整模板中确定的冶炼厂和精炼厂与其数据库进行了比较，该数据库包含来自RMI网站、伦敦金银市场协会(LBMA)良好交付清单和负责任珠宝委员会(RJC)监管链认证的信息。在审查的基础上，我们确定了符合RMI、RMI激活、既不符合RMI也不激活RMI的冶炼厂和精炼厂的数量，或者不是已知的冶炼厂或精炼厂的数量。

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4.2.3经济合作与发展组织步骤3：设计和实施应对已确定风险的战略

我们的执行管理团队每年都会更新我们的冲突矿产合规计划和任何相关风险。

4.2.4经合组织步骤4：对冶炼厂/精炼厂的尽职调查做法进行独立第三方审计

我们不会对我们的供应商确定的供应链中的冶炼厂或炼油厂进行审计。然而，我们认为，对RMI或其他第三方进行的冶炼厂和炼油厂尽职调查做法进行审计，是识别那些建立了促进负责任采购的尽职调查制度的冶炼厂和炼油厂的最佳方式。

4.2.5经合组织步骤5：供应链尽职调查年度报告

每年，我们按照规则的要求向美国证券交易委员会提交我们的SD表和冲突矿产报告，并在我们公司的网站http://www.amtechsystems.com/investors/sec-filings/conflict-minerals.上公开提供

5.我们的检讨结果

如上所述，我们进行了尽职调查，以确定我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链。作为这一进程的一部分，我们积极调查了我们认为可能在本报告所述期间向我们供应含有必要冲突矿物的产品的直接供应商，并要求他们披露在他们提供给我们的产品中加工必要冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。在作出答复的供应商中，44%(44%)证实他们向我们供应了含有必要冲突矿物的产品，并确认总共有340家冶炼厂和精炼厂可能加工了其材料或产品中所含的必要冲突矿物。

消息来源情报®对照其数据库对我们的直接供应商点名的冶炼厂和精炼厂进行了审查，根据他们的审查，我们确定，截至2022年4月14日，这些冶炼厂和精炼厂中有235家被视为“符合RMI标准”，即他们遵守了负责任的矿产保证流程尽职调查评估协议或同等的交叉认可评估。根据他们的审查，我们还确定，截至2022年4月14日，这些冶炼厂和炼油厂中有21家被视为“RMI活动”，我们的意思是他们承诺接受RMAP评估审计。最后，根据他们的审查，我们确定，截至2022年4月14日，我们的供应商点名的冶炼厂和精炼厂中，有84家既不符合RMI标准，也不是“RMI活跃”。

5.1用于处理必要的冲突矿物的设施

在我们供应商提供的CMRT中，大约88%(88%)是在公司级基础上提供的，大约8%(8%)是在产品级基础上提供的，大约4%(4%)是在用户定义的基础上提供的。根据来源情报®对我们的直接供应商的审查，这些供应商的冶炼厂或精炼厂从覆盖的国家进行了一些采购，我们的直接供应商中只有四(4)家收到了所有供应商对这种金属的答复，确定了向其供应链供应这种金属的所有冶炼厂，并只列出了那些从覆盖的国家进行一些采购的冶炼厂或精炼厂的名字

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金属。根据我们供应商的答复，我们认为，可能用于加工我们产品中必要的冲突矿物的设施包括附件一所列的冶炼厂。

由于缺乏来自我们其余供应商的细节，这些供应商的冶炼厂和精炼厂从覆盖的国家进行了一些采购，使我们无法确定他们在答复中点名的特定冶炼厂或精炼厂是否加工了我们产品中必要的冲突矿物。因此，在本报告所述期间，我们无法披露在我们的产品中用于生产必要的冲突矿物的任何其他设施。

5.2我国必要的冲突矿物的原产国

作为我们努力确定我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链的一部分，我们要求我们的直接供应商提供原产国信息。来源情报®根据其数据库审查了我们的直接供应商点名的符合RMI和RMI活跃的冶炼厂和精炼厂。根据他们的审查，截至2022年4月14日，我们确定了附件一所列冶炼厂加工的冲突矿物的可能原产国。我们在附件二中列出了这些可能的原产国，但根据来源情报的®数据库，在每一种情况下，我们只列出了已知锡或钨储量的国家。

我们的大多数供应商的答复没有提供足够详细的信息，使我们无法确定我们产品中剩余的必要冲突矿物的原产国。因此，在本报告所述期间，我们无法披露我们产品中必要的冲突矿物的任何其他可能原产国。

5.3确定地雷或原产地的努力

我们认为，要确定我们必要的冲突矿物的矿场或原产地，我们可以作出的最合理的努力是向我们的直接供应商寻求关于我们产品中必要的冲突矿物的冶炼厂和精炼厂以及原产国的信息，并敦促我们的供应商对其直接供应商采取同样的做法。我们必须依靠我们的直接和间接供应商提供有关我们产品中必要的冲突矿物的矿场或原产地的信息。我们使用CMRT向我们每个相关的直接供应商询问矿山的位置或位置或产地信息。由于我们供应商答复的依据以及我们供应商提供的细节不足，我们无法确定我们产品中必要的冲突矿物的矿场或原产地。

6.已采取和正在采取的步骤，以降低风险和改善我们的尽职调查

自本报告所述期间开始以来，我们已经或正在采取以下步骤，以减轻我们必要的冲突矿物使武装团体受益的风险，并改进我们尽职调查措施的结果。

A.继续与我们的直接供应商接触，并鼓励他们从供应商那里获得回应，以便提供所需的详细信息，以确定我们产品中必要的冲突矿物的来源和保管链。

B.我们希望继续与来源情报®保持关系，以协助我们的供应商参与和分析工作，并根据供应商的回应确定我们产品中必要的冲突矿物的原产国、来源和保管链。

7.前瞻性陈述

本报告中包含的某些陈述，包括在“为降低风险和改善我们的尽职调查而采取和正在采取的步骤”部分所作的陈述，反映了公司对未来的预期

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这些前瞻性陈述符合1933年《证券法》第27A条(经修订)和1934年《证券交易法》第21E条(经修订)的含义。前瞻性陈述除其他外，包括对未来业务的管理计划和目标的陈述。这些陈述会受到与公司经营和商业环境有关的各种不确定性、未知风险和其他因素的影响，这些因素很难预测，也不在公司的控制范围之内。可能影响我们未来业绩的因素包括(1)在截至2021年9月30日的10-K表格年度报告第一部分第1A项“风险因素”项下描述的那些因素；(2)我们的直接和间接供应商在我们的供应链中负责任地采购冲突矿物的情况；(3)我们的直接和间接供应商用来确定我们供应链中包含的冲突矿物的来源和保管链的可追溯性系统的有效性。

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附件一

根据我们供应商的回应，可能被用于加工我们产品中必要的冲突矿物的设施包括下列冶炼厂：

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附件二

本附件二列出了附件一所列冶炼厂加工的冲突矿物的可能原产国。请注意，在每个案例中，我们只列出了根据来源情报®的数据库已知相关冲突矿物储量的国家。

TIN：澳大利亚、玻利维亚、巴西、布隆迪、中国、刚果民主共和国、印度尼西亚、老挝、马来西亚、蒙古、缅甸、尼日利亚、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、泰国、乌干达、越南
 

钨：澳大利亚、奥地利、玻利维亚、巴西、加拿大、中国、刚果民主共和国(金沙萨)、蒙古、缅甸、秘鲁、葡萄牙、俄罗斯联邦、西班牙、泰国、美国

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