杜邦·德·内穆斯公司

冲突矿物报告

背景

本DuPont de Nemour，Inc.(“DuPont”或“公司”)的这份冲突矿产报告(“报告”)是根据证券交易法(17CFR 240.13P-1)规则13P-1提交的，报告期为2021年1月1日至2021年12月31日。本报告提供了2021历年期间已制造或签约将制造的产品的信息，对于这些产品来说，铌钽矿、锡石和黑钨矿及其这些特定的衍生品：钽、锡、钨和金(“冲突矿物”)“对这些产品的功能或生产是必要的”。本报告中的信息涵盖本公司和本公司在2021年部分或全部日历年对其行使控制权的所有控股子公司在2021年制造或签约制造的所有产品，对于这些产品来说，Conflicts Minerals是“功能或生产”所必需的。除非本报告另有定义，否则请参考规则13P-1、表格SD和1934年法案版本号3467716。

2010年7月，美国政府颁布了《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》(简称《多德-弗兰克法案》)。颁布《多德-弗兰克法案》第1502节(“冲突矿产条款”)是因为担心武装团体开采和贸易原产于刚果民主共和国和邻近国家(“被涵盖国家”)的矿产正在帮助为刚果民主共和国的冲突提供资金，并正在加剧人道主义危机。美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)通过的最终法规(“冲突矿产法规”)于2012年11月13日生效，要求所有美国证券交易委员会注册者以SD表格的形式向美国证券交易委员会提交一份专门的披露报告，说明冲突矿产在一个日历年度内制造或承包制造的产品“对产品的功能或生产是必要的”。为澄清起见，“冲突矿产”一词广义上包括所有金、铌钽铁矿、锡石和黑钨矿矿物，以及这些特定的衍生产品：钽、锡、钨和金，不论这些矿物的原产国，也不论购买这些矿物实际上是否为所涉国家的武装团体提供资金或使其受益。

公司概述

杜邦是一家全球创新领导者，拥有以技术为基础的材料和解决方案，帮助改变行业和日常生活。公司员工运用不同的科学和专业知识，帮助客户在电子、交通、建筑、供水、医疗保健和工人安全等关键市场推进他们的最佳想法并提供必要的创新。

2021年7月1日，杜邦完成了从Advent International以总计约24亿美元的调整后现金对价收购莱尔德性能材料业务。Laird PM正在整合到电子和工业部门的互连解决方案业务中。

2021年11月2日，杜邦宣布已达成最终协议，将收购罗杰斯公司(“罗杰斯”)，即“有意收购罗杰斯”。2022年1月25日，罗杰斯的股东批准了这笔交易。交易预计将于2022年第二季度末或第三季度初完成，具体取决于监管部门的批准和惯常的完成条件。

2022年2月18日，杜邦宣布已达成最终协议，将其移动和材料部门的大部分资产剥离给塞拉尼斯公司(“塞拉尼斯”)，不包括某些高级解决方案和高性能树脂业务。根据监管部门的批准和惯例的关闭条件，预计将在2022年底左右完成交易。

该公司还于2022年2月18日宣布，其董事会已批准剥离德林®缩醛均聚物(H-POM)业务。除了签订最终协议外，公司预计，德林®的出售将取决于监管部门的批准和其他惯常的成交条件(“德林®业务剥离”以及与M&M剥离一起进行的“M&M剥离”)。

截至2022年3月31日，并购资产剥离范围内业务的经营业绩和资产负债均作为非连续性业务列报。汽车粘合剂和流体、Multibase TM和特德拉®产品线以前属于历史悠久的移动和材料部门(“保留业务”)，不包括在计划剥离的范围内。留存业务在《公司及其他》中报告。

冲突矿物

原则

作为全球商品采购商和供应商，杜邦致力于防止使用为覆盖国家的武装冲突提供资金的冲突矿物。杜邦公司关于冲突矿物采购的原则声明可在其网站上查阅，网址为：www.dupont.com/Position-statements.html。

在审查过程中，杜邦认定，在2021历年，由杜邦电子和工业、水和保护以及历史悠久的移动和材料公司(统称为“业务”)制造或签约制造的某些产品(“SP涵盖产品”)的功能或生产必须使用Conflicts Minerals。这些业务位于供应链的下游，从Confliction矿产冶炼厂/精炼厂向上游，从产品的最终用户(包括工业用户、转化器和零售商)上游，他们最终将最终产品出售给最终消费者。由于冲突矿产企业进入该公司的供应链层层移除，因此很难确定原产地。因此，这些企业直接与各自的原材料供应商合作，以确定其产品制造中使用的来源和来源。

这些企业使用了一个跨职能团队来实施与负责任的冲突矿产采购相关的流程，包括采购、法律、供应链和产品管理职能。企业各自的尽职调查程序及其实施在所有实质性方面都符合经合组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(“OECD”)，特别是在涉及企业的“下游公司”的情况下。

各企业就冲突矿产条款和冲突矿产法规、其关于冲突矿产的采购政策、其对供应商采购冲突矿产的期望进行了沟通，并要求供应商提供完整的冲突矿产报告模板(“CMRT”)。该模板是由负责任的矿产倡议(前身为无冲突采购倡议)创建的，该倡议由负责任商业联盟和全球电子可持续发展倡议的成员创立。CMRT包括一些与负责任地采购冲突矿物有关的问题，并要求每个供应商酌情确定用于供应该供应商所供应材料或产品中所含任何冲突矿物的所有冶炼厂/精炼厂。

杜邦已经建立了一个数据管理和记录保留计划，并维护了一个“主供应商数据库”，该数据库用于管理供应商联系信息，并作为杜邦合理原产国查询(“RCOI”)的一部分，向供应商发出初始信息请求。

杜邦根据OECD框架进行供应链尽职调查；第二版，包括关于金、锡、钽和钨的相关补充(“OECD指南”)，对所涵盖产品中所含冲突矿物的来源和保管链进行调查。经合组织的指导意见为矿产供应链基于风险的尽职调查提供了五个步骤的框架。这五个步骤是(1)建立强大的公司管理系统，(2)识别和评估供应链中的风险，(3)设计和实施应对已识别风险的战略，(4)对冶炼厂/精炼商的尽职调查进行独立的第三方审计，以及(5)供应链尽职调查报告。

对于SP涵盖的每种产品，杜邦真诚地进行了关于冲突矿产的RCOI，其中包括：

1.			绘制公司的供应链图，
2.			联系每个供应商或供应商(以及在适用情况下独立采购原材料的合同制造商)，以确定矿物是来自刚果民主共和国或邻国，还是来自废料或回收材料；以及
3.			从供应商那里获得关于2021年冲突矿产来源的CMRT书面证书。

RCOI的设计合理，是为了确定SP涵盖的产品中是否有任何冲突矿物来自所覆盖的国家，以及冲突矿物是来自回收来源还是废品来源。

在RCOI之后，杜邦确定它从32家供应商那里采购了含有冲突矿物的产品，用于生产某些SP涵盖的产品，这些产品是杜邦电子和工业以及水和保护业务的一部分。杜邦直接与这些供应商合作，并从每个供应商那里收到了一份完整的CMRT。

根据供应商的答复，杜邦对其中15家供应商供应的冲突矿产的来源和供应链进行了额外的尽职调查，这些供应商用于生产下表中确定的SP涵盖的产品。

杜邦与有争议的冶炼厂和矿场没有直接关系，因为它不直接从冶炼厂或矿场购买这些矿物。然而，该公司积极参与行业协会和其他外部团体，其中包括化学和电子行业以及其他制造业的主要制造商。杜邦利用整个行业的倡议来了解和评估供应链中的上游参与者，包括RMI和相关的CMRT。杜邦的尽职调查包括依赖RMI开展的工作，特别是负责任的矿产保证程序(“RMAP”)，该程序使用独立的第三方审计来确定冶炼厂和精炼厂是否已建立系统，以确保只采购不存在冲突的材料。RMI网站上公布了符合RMAP审计标准的冶炼厂和炼油厂名单。RMAP审计标准是根据包括经合组织和多德-弗兰克法案在内的全球标准制定的。在收到15家供应商的答复后，杜邦将结果与RMI维护的无冲突冶炼厂名单进行了比较，并通过自愿RMAP进行了验证。所有这些冶炼厂/精炼厂都被确认为不存在冲突的冶炼厂。

对于被确定为尽职调查过程一部分的风险，杜邦建立了一项持续的风险管理和评估计划，其中包括：

A.作为新协议和续签合同的一部分，供应商有义务提供有关冲突矿物的来源和供应链的信息；

B.教育直接供应商增加对报告责任的了解，并改进供应商调查答复中所载的信息；以及

C.参与相关行业团体和行业协会，及时确定有关负责任的冲突矿物采购的行业最佳实践。

由于其供应链的复杂性，杜邦与Confliction Minerals冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不对其供应链内的这些实体进行或直接审计。杜邦支持并利用RMI开展的审计工作，以遵守经合组织的指导方针。RMI实施了RMAP，并进行了数年的矿物评估和审计。杜邦还与其他行业协会以及供应商和客户合作，验证从几个不同来源获得的信息。