附件1.01
硅实验室公司
冲突矿物报告
截至2021年12月31日的历年
硅业实验室公司(“硅业实验室”或“本公司”)的这份冲突矿产报告符合1934年证券交易法(下称“规则”)第13P-1条的规定。该规则被美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)采纳,以实施多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案(“多德-弗兰克法案”)所指示的与“冲突矿物”相关的报告和披露要求。美国证券交易委员会对冲突矿物的定义是:锡石、铌钽铁矿、金和黑钨矿、 及其衍生物(包括钽、锡和钨)和美国国务卿认定为刚果民主共和国或毗邻国家的冲突提供资金的任何其他矿物或其衍生物 (统称为“被涵盖国家”)。
该规则对根据《交易法》第13(A)节或第15(D)节提交报告的美国证券交易委员会注册人 规定了某些报告义务,其产品含有对其产品的功能或生产必需的冲突矿物 。对于含有必要的冲突矿物的产品,注册人 必须真诚地进行合理的原产国调查(“RCOI”),以确定是否有任何冲突矿物 源自所涵盖的国家。如果根据这种调查,登记人知道或有理由相信其产品中所含的任何必要的冲突矿物原产或可能来自所涉国家,并且知道或有理由相信这些必要的冲突矿物可能不完全来自回收或废料来源,则登记人必须进行 尽职调查,以查明这些产品中所含的必要冲突矿物是否直接或间接资助了或没有直接或间接资助或惠及所涵盖国家的武装团体。不含必要的冲突矿物的产品直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益,被认为是“无冲突的刚果民主共和国”。
该公司的某些产品含有冲突矿物,包括金、钽、锡和/或钨。这些矿物是本公司签约生产的产品发挥功能所必需的。根据该规则,本公司对其产品中冲突矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施,以确定该等产品是否没有冲突。
以下说明:(A)公司冲突矿物方案的设计;(B)公司根据其RCOI得出的结论;(C)公司已采取措施对其产品中所含冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查;和(D)公司的 产品,包括用于加工这些产品中必要的冲突矿物的设施、这些产品中必要的冲突矿物的原产国,以及公司为确定具有最大专属性的冲突矿物的矿场或原产地所做的努力。
第1部分-尽职调查
冲突矿产资源规划设计
本公司冲突矿产计划的设计符合经济合作与发展组织(“OECD”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链尽职调查指南(第二版),以及锡、钽、钨和黄金的相关补充材料(统称为“OECD指南”),因为它与公司在矿产供应链中的地位有关。以下是该公司冲突矿物计划的设计组成部分,它们与经合组织指南中提出的五步框架有关:
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1. | 建立健全的公司管理制度。 | |
· | 通过并承诺对来自受冲突影响和高风险地区的矿产实行供应链政策。 |
- | 公司的供应链政策要求所有供应商保持无冲突的采购政策,并遵守基于OECD指导的公司内部政策。 |
· | 构建内部管理体系,以支持供应链尽职调查。 |
- | 向公司供应含有冲突矿物的产品的供应商必须完成负责任的矿产倡议(RMI)冲突矿物报告模板(“CMRT”),这是一项供应链调查,旨在确定供应商供应给客户的产品中冲突矿物的冶炼厂、精炼厂和原产国。 |
· | 建立对矿产供应链的控制和透明度制度。 |
- | 该公司拥有一个专门的内部系统来跟踪、分析和批准供应商对供应链调查的答复。公司 根据其记录保留指南维护与其冲突矿物计划有关的记录。 |
· | 加强公司与供应商的接触。 |
- | 公司建立了内部控制系统,以确保现有供应商和新供应商都报告有关其供应链的信息。 |
· | 建立公司级申诉机制。 |
- | 公司拥有一个外部报告系统,供个人报告可能不符合公司标准、合同、法规或法律要求的行动的担忧(包括遵守公司的冲突矿物计划)。 |
2. | 识别和评估公司供应链中的风险。 | |
· | 按照经合组织指导补充文件中的建议,确定供应链中的风险。 |
- | 该公司审查其供应商提供的产品的成分,以确定这些产品是否可能含有冲突矿物。 |
- | 该公司要求提供可能含有冲突矿物的产品的供应商完成CMRT调查。公司 联系在指定日期前未对供应链调查作出答复的供应商,要求他们做出答复。如有必要,公司 会将其请求上报给管理层或其他相关人员,如其供应链政策中所述。 |
· | 根据符合OECD指南中的尽职调查建议的公司供应链政策标准评估不利影响的风险。 |
- | 公司根据经济合作与发展组织的指导,审查已完成的CMRT调查是否符合公司的内部政策。 |
- | 本公司将CMRT调查确定的冶炼厂和精炼厂与获得RMI的负责任矿产保证程序(“RMAP”)指定的“无冲突”设施名单进行比较。 |
- | 本公司评估冶炼厂和精炼厂是否对来自受冲突影响和高风险地区的矿物链进行了所有合理尽职调查,以负责任地供应。 |
3. | 设计并实施应对已识别风险的战略。 | |
· | 制定并采用风险管理计划。 |
- | 本公司已通过风险管理计划,其中包括为使用未获得RMAP无冲突指定的冶炼厂和精炼厂的供应商采取风险缓解措施 。 |
· | 执行风险管理计划,监控和跟踪风险缓解工作的绩效,并向指定的高级管理层汇报。 |
- | 对于尚未获得RMAP无冲突指定的冶炼厂和精炼厂,本公司的风险缓解努力包括:(A)审查矿场位置;(B)向供应商索取和审查原产地证书文件; (C)向供应商索取行动计划;以及(D)与内部管理团队一起进行风险评估,以进一步考虑风险缓解。 |
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· | 对需要缓解的风险或在情况改变后进行额外的事实和风险评估。 |
- | 该公司的冲突矿产政策是一项针对现有供应商和新供应商的持续计划。公司供应链中的任何变化都可能需要重复某些步骤,以防止或减轻不利影响。 |
· | 向公司指定的高级管理人员报告供应链风险评估的结果。 |
- | 该公司将供应链风险评估的结果报告给其执行质量委员会,该委员会由公司执行管理层成员组成。 |
· | 如果规则要求,则对公司的冲突矿产报告进行独立的私营部门审计。 |
4. | 在确定的供应链节点对供应链尽职调查进行独立的第三方审计。 | |
- | 该公司支持开发和实施尽职调查实践和工具,包括: |
o | 本公司供应商完成的CMRT调查, |
o | 公司用来确定已获得无冲突指定的设施的无冲突冶炼厂计划。 |
- | 该公司鼓励其所有冲突矿物供应商使用获得无冲突指定的设施。 |
5. | 供应链尽职调查报告。 | |
- | 该公司在其网站上的投资者关系栏目中公开报告其供应链尽职调查政策和做法,网址为www.silab.com。 |
基于合理原产国调查的结论
公司冲突矿产计划的第二步,识别和评估公司供应链中的风险,代表其RCOI。此步骤旨在确定公司产品中是否有任何冲突矿物来自覆盖的国家/地区。根据公司RCOI的结果,确定了以下 :
· | 本公司产品中包含的部分必要的冲突矿物来自或可能来自所涵盖的国家/地区,这些必要的冲突矿物可能不只来自回收或废料来源。本公司对这些冲突矿物进行了尽职调查 措施。 |
· | 该公司产品中所含的部分必要的冲突矿物来自回收或废料来源。冲突 根据规则13P-1,从回收或废弃来源获得的矿物被视为刚果民主共和国无冲突矿物。 |
对已执行的尽职调查措施的说明
公司冲突矿产计划的第三步和第四步,设计并实施战略以应对已识别的风险和在供应链中确定的点对供应链尽职调查进行独立的第三方审核 分别代表本公司所采取的尽职调查措施。这些措施的目的是确定公司产品中所含的必要冲突矿物是否直接或间接资助覆盖国家的武装团体或使其受益,以确定这些产品是否不存在刚果民主共和国冲突。
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以下是该公司为对其产品中包含的必要冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查而采取的措施的说明:
· | 通过了一项风险管理计划,其中包括为使用冶炼厂和炼油厂的供应商降低风险的措施,这些冶炼厂和炼油厂尚未 从区域管理计划获得无冲突指定。 |
· | 要求公司现有的和新的冲突矿物供应商使用已获得无冲突指定的设施。 使用未获得此类指定的设施的供应商可能被取消为经批准的供应商。 |
· | 监控和跟踪供应商,以确保遵守公司的冲突矿产采购政策。 |
· | 与确认符合我们的冲突矿产采购政策的供应商合作 使其合规,从而降低风险。 |
· | 向执行质量委员会报告公司供应链风险评估的结果。 |
尽职调查措施和产品确定的结果
本公司收到了接受2021年供应链调查的所有直接供应商的回复。他们的回复总共列出了其供应链中的261家冶炼厂和炼油厂。下表 列出了2021年我们供应链中冲突矿物的冶炼厂和精炼厂。我们为确定这一群体所做的努力 在上面的标题“已执行的尽职调查措施说明”中进行了描述。所提供的信息来自我们的直接供应商和RMAP提供的信息。
独立的私营部门审计
2021年不需要进行独立的私营部门审计。
未来的尽职调查措施
在下一个报告期内,本公司将继续参与上述“冲突矿产计划”中所述的活动,以降低其必要的冲突矿产使武装团体受益的风险。本公司将继续联系使用其供应链调查流程中确定的未收到无冲突指定的冶炼厂和精炼厂的供应商,并请求其参与RMAP或其他独立的第三方审核计划,以便获得此类无冲突指定。此外,该公司已要求其供应商 将受制裁的冶炼厂和炼油厂从其供应链中移除,以确保符合美国的制裁和经合组织的尽职调查框架。
第2部分-产品说明
本公司产品说明
硅谷实验室是安全、智能无线技术领域的领先者 ,致力于打造更加互联的世界。我们集成的硬件和软件平台、直观的开发工具、行业领先的生态系统 以及强大的支持使客户能够构建先进的工业、商业、家庭和生活应用程序。我们的半导体器件 采用标准互补金属氧化物半导体(CMOS),这是一种低成本、广泛使用的工艺技术。
作为一家无厂房的半导体公司,我们依靠第三方半导体制造商 来制造反映我们IC设计的硅晶片。每个晶片包含许多芯片,这些芯片是从晶片 中切割出来的,以创建用于IC的芯片。我们依赖第三方来组装、打包,在大多数情况下,测试这些设备并将这些设备发货给我们的客户 。
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在已知范围内,以下设施用于加工公司产品中必要的冲突矿物:
金属 | 设施名称 |
黄金 | 8853 S.p.A. |
黄金 | 先进化工公司 |
黄金 | 爱达化工股份有限公司。 |
黄金 | 阿提哈德黄金精炼厂DMCC |
黄金 | Allgemine Gold-and Silberscheideanstalt A.G. |
黄金 | 阿尔马利克矿冶综合体(AMMC) |
黄金 | 盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao |
黄金 | Argor-Heraeus S.A. |
黄金 | 朝日先正达公司 |
黄金 | 朝日先正达公司 |
黄金 | 朝日炼油美国公司。 |
黄金 | 浅香理研株式会社 |
黄金 | Au贸易商和精炼商 |
黄金 | 奥鲁比斯股份公司 |
黄金 | 班加罗尔炼油厂 |
黄金 | Bangko Sentral ng Pilipinas(菲律宾中央银行) |
黄金 | 博利登AB |
黄金 | C.哈夫纳股份有限公司 |
黄金 | C.I.Metales Procesados Industriales SAS |
黄金 | CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司 |
黄金 | Cendres+Metaux S.A. |
黄金 | Chimet S.p.A. |
黄金 | 中外矿业 |
黄金 | DODUCO接触和精炼有限公司 |
黄金 | 道瓦 |
黄金 | DSC(杜松公司) |
黄金 | 东厂生态系统回收有限公司 |
黄金 | 北方工厂生态系统回收有限责任公司 |
黄金 | 生态系统回收有限责任公司西厂 |
黄金 | 阿联酋黄金DMCC |
黄金 | GCC古吉拉特黄金中心有限公司。 |
黄金 | 盖博炼油公司 |
黄金 | 紫金矿业黄金精炼厂。 |
黄金 | 海默乐+美乐股份有限公司 |
黄金 | 贺利氏德国有限公司 |
黄金 | 贺利氏金属香港有限公司。 |
黄金 | 内蒙古乾坤金银精炼股份有限公司。 |
黄金 | 石福金属工业株式会社 |
黄金 | 伊斯坦布尔黄金精炼厂 |
黄金 | 意大利语 |
黄金 | 日本造币厂 |
黄金 | 江西铜业股份股份有限公司。 |
黄金 | JSC新西伯利亚炼油厂 |
黄金 | JSC UralElectrmed |
黄金 | JX日本矿业金属有限公司 |
黄金 | 卡兹锌 |
黄金 | 肯纳科特犹他铜业有限责任公司 |
黄金 | KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna |
黄金 | 小岛化学公司 |
黄金 | 韩国锌业有限公司 |
黄金 | 欧菲尔集团。 |
黄金 | LS-日兴铜业公司 |
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黄金 | 莱特金属有限公司。 |
黄金 | Marsam Metals |
黄金 | 材料 |
黄金 | 松田商事株式会社 |
黄金 | 金属选矿公司(私人)有限公司 |
黄金 | 美乐科技(香港)有限公司 |
黄金 | 美泰乐科技(新加坡)有限公司 |
黄金 | 美乐科技(苏州)有限公司 |
黄金 | Metalor Technologies S.A. |
黄金 | 美国Metalor炼油公司 |
黄金 | 冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V. |
黄金 | 三菱材料公司 |
黄金 | 三井矿业冶炼株式会社 |
黄金 | MMTC-PAMP印度公司 |
黄金 | 莫斯科特殊合金加工厂 |
黄金 | Nadir Metals Rafineri San.Ve Tic.A.S. |
黄金 | 纳沃伊矿冶结合 |
黄金 | NH回收技术公司 |
黄金 | 日本材料有限公司。 |
黄金 | Ogussa Osterreichische黄金和白银股份有限公司 |
黄金 | 奥胡拉贵金属工业有限公司。 |
黄金 | OJSC“古利多夫克拉斯诺亚尔斯克有色金属厂”(OJSC Krastsvetmet) |
黄金 | PAMP S.A. |
黄金 | Planta Recuperadora de Metales spa |
黄金 | 普里奥克斯基有色金属厂 |
黄金 | PT Aneka Tambang(Persero)Tbk |
黄金 | PX Precinox S.A. |
黄金 | 兰德炼油厂(私人)有限公司 |
黄金 | Remondis PMR B.V. |
黄金 | 加拿大皇家造币厂 |
黄金 | SAAMP |
黄金 | Safimet S.p.A |
黄金 | 萨芬娜·A.S. |
黄金 | 桑达克贵金属 |
黄金 | 萨克森Edelmetalle GmbH |
黄金 | SEMPSA Joyeria Plateria S.A. |
黄金 | 山东黄金冶炼有限公司。 |
黄金 | 山东招金金银精炼有限公司 |
黄金 | 四川天泽贵金属有限公司。 |
黄金 | 星威科技有限公司。 |
黄金 | 绍尔科夫斯基二次贵金属厂 |
黄金 | 太阳能应用材料技术公司。 |
黄金 | 住友金属矿业株式会社 |
黄金 | 圣火高金属有限公司。 |
黄金 | T.C.A.S.p.A |
黄金 | Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K. |
黄金 | 东京本田株式会社 |
黄金 | 太Tau-Ken-Altyn |
黄金 | 托科姆 |
黄金 | 优美科贵金属泰国 |
黄金 | 优美科贵金属精炼事业部 |
黄金 | 联合贵金属精炼公司。 |
黄金 | Valcambi S.A. |
黄金 | 西澳造币厂(T/a the Perth Mint) |
黄金 | 威兰Edelmetalle有限公司 |
黄金 | 山金股份有限公司 |
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黄金 | 横滨金属有限公司。 |
黄金 | 中金公司中原黄金冶炼厂 |
钽 | AMG巴西公司 |
钽 | 浅香理研株式会社 |
钽 | 长沙南钽铌有限公司。 |
钽 | D Block Metals,LLC |
钽 | Exotech Inc. |
钽 | 富力电子材料有限公司。 |
钽 | 杉木金属资源有限公司。 |
钽 | 全球先进金属AIZU |
钽 | 全球先进金属男孩城 |
钽 | 广东瑞星稀有金属EO材料有限公司。 |
钽 | 广东智源新材料有限公司。 |
钽 | H.C.斯塔克有限公司 |
钽 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫股份有限公司 |
钽 | H.C.斯塔克公司 |
钽 | H.C.斯塔克有限公司 |
钽 | Starck Tantalum and Nb GmbH |
钽 | 衡阳金星利丰新材料有限公司。 |
钽 | 江西定海钽铌有限公司 |
钽 | 江西拓红新原料 |
钽 | 九江金鑫有色金属有限公司。 |
钽 | 九江坦布雷股份有限公司 |
钽 | 九江市中澳钽铌有限公司 |
钽 | KEMET de墨西哥 |
钽 | 元材料 |
钽 | 冶金产品印度有限公司。 |
钽 | Mineracao Taboca S.A. |
钽 | 三井矿业冶炼株式会社 |
钽 | 宁夏东方钽业有限公司。 |
钽 | NPM Silmet AS |
钽 | 量子清理 |
钽 | 科默西奥实业有限公司。 |
钽 | 索利卡姆斯克镁厂 |
钽 | 塔基化工股份有限公司 |
钽 | TANIOBIS股份有限公司 |
钽 | TANIOBIS GMBH |
钽 | TANIOBIS日本有限公司 |
钽 | 塔尼比斯冶炼有限公司 |
钽 | 电传金属公司 |
钽 | 乌尔巴冶金厂JSC |
钽 | 喜美资源(广东)有限公司 |
钽 | 新兴市浩荣电子材料有限公司。 |
钽 | 炎陵市金城钽铌有限公司 |
锡 | Alpha |
锡 | 郴州云翔矿冶有限公司。 |
锡 | 赤峰市大井子锡业有限公司。 |
锡 | 中国锡业集团有限公司。 |
锡 | 简历阿依·查亚 |
锡 | 维纳斯·因蒂·佩尔卡萨 |
锡 | 道瓦 |
锡 | 埃姆·文托 |
锡 | Estanho de Rondonia S.A. |
锡 | 菲尼克斯金属公司 |
锡 | 个旧凤鸣冶金化工厂 |
锡 | 个旧凯盟工贸有限责任公司 |
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锡 | 个旧有色金属加工有限公司。 |
锡 | 个旧云信有色电解有限公司。 |
锡 | 个旧自力矿冶有限责任公司。 |
锡 | 广东汉和有色金属有限公司。 |
锡 | 会昌山锡业有限公司。 |
锡 | 会昌金顺达锡业有限公司 |
锡 | 江西新南山科技有限公司。 |
锡 | 露娜冶炼有限公司 |
锡 | 马鞍山市威泰锡业有限公司 |
锡 | Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd. |
锡 | 马来西亚冶炼公司(MSC) |
锡 | 熔化Metais e Ligas S.A. |
锡 | 金属资源公司 |
锡 | 比利时金属公司,北弗吉尼亚州 |
锡 | 西班牙金属学院。 |
锡 | Mineracao Taboca S.A. |
锡 | Minsur |
锡 | 三菱材料公司 |
锡 | O.M.制造(泰国)有限公司 |
锡 | O.M.菲律宾制造公司 |
锡 | 金刚冶金股份有限公司 |
锡 | PT Aries Kencana Sejahtera |
锡 | PT阿尔萨·西普塔·朗耕 |
锡 | Pt ATD Makmur Mandiri Jaya |
锡 | PT Babel Inti Perkasa |
锡 | PT Babel Surya Alam Lestari |
锡 | PT Bangka Serumpun |
锡 | PT Bukit Timah |
锡 | PT Lautan Hardis Sejahtera |
锡 | PT Menara Cipta Mulia |
锡 | PT Mitra Stania Prima |
锡 | PT Mitra Sukses Globalindo |
锡 | PT Prima Timah Utama |
锡 | PT Rajawali Rimba Perkasa |
锡 | PT Rajehan Ariq |
锡 | PT精炼邦卡锡 |
锡 | 褐斑潜蝇 |
锡 | PT Stanindo Inti Perkasa |
锡 | PT Sukses Inti Makmur |
锡 | PT Timah(Persero)Tbk kundur |
锡 | PT Timah(Persero)Tbk Mentok |
锡 | PT Timah Nusantara |
锡 | PT Tinindo Inter Nusa |
锡 | 科默西奥实业有限公司。 |
锡 | 瑞大红 |
锡 | Soft Metais Ltd. |
锡 | 超级西甲 |
锡 | 泰国阮氏矿冶有限公司。 |
锡 | 泰萨尔科 |
锡 | 锡技术与精炼 |
锡 | 白色焊锡金属制品有限公司。 |
锡 | 云南诚丰有色金属有限公司。 |
锡 | 云南锡业股份有限公司 |
锡 | 云南云帆有色金属有限公司。 |
钨 | A.L.M.T.公司 |
钨 | ACL Metais Eireli |
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钨 | AlbaSteel Industria e Comercio de Ligas Para Fundicao Ltd. |
钨 | 亚洲钨制品越南有限公司。 |
钨 | 郴州钻石钨制品有限公司。 |
钨 | 洛阳钼业钨业有限公司。 |
钨 | 崇义张源钨业有限公司 |
钨 | Cronimet Brasil Ltd. |
钨 | 福建赣民稀有金属有限公司。 |
钨 | 赣州海创钨业有限公司 |
钨 | 赣州华兴钨制品有限公司。 |
钨 | 赣州江乌钨铁有限公司。 |
钨 | 赣州Seadragon W&Mo有限公司 |
钨 | 全球钨和粉末公司 |
钨 | 广东祥路钨业有限公司。 |
钨 | H.C.斯塔克钨有限公司 |
钨 | 湖南郴州矿业有限公司。 |
钨 | 湖南创达钒钨有限公司无极 |
钨 | 湖南春昌有色金属有限公司。 |
钨 | 湿法冶金,JSC |
钨 | 日本新金属公司。 |
钨 | 江乌H.C.斯塔克钨制品有限公司。 |
钨 | 江西赣北钨业有限公司 |
钨 | 江西铜鼓有色冶金化工有限公司。 |
钨 | 江西鑫盛钨业有限公司。 |
钨 | 江西耀盛钨业有限公司 |
钨 | JSC“基洛夫格勒硬质合金厂” |
钨 | 肯纳梅尔瀑布 |
钨 | 肯纳梅尔·亨茨维尔 |
钨 | KGETS股份有限公司 |
钨 | 联友金属有限公司 |
钨 | 麻栗坡海宇钨业有限公司 |
钨 | 马桑高科技材料 |
钨 | 莫利伦有限公司 |
钨 | 尼亚加拉炼油有限责任公司 |
钨 | 菲律宾创鑫实业有限公司。 |
钨 | 塔尼比斯冶炼有限公司 |
钨 | Unecha难熔金属厂 |
钨 | Wolfram Bergbau and Hutten AG |
钨 | 沃尔泰克韩国有限公司 |
钨 | 厦门钨(H.C.)公司名称:太平实业股份有限公司。 |
钨 | 厦门钨业股份有限公司 |
钨 | 新丰市华瑞钨钼新材料有限公司 |
该公司产品中必要的冲突矿物的原产国据信包括:
澳大利亚、玻利维亚、巴西、布隆迪、加拿大、智利、中国、刚果民主共和国、埃塞俄比亚、德国、印度、印度尼西亚、日本、哈萨克斯坦、老挝、马来西亚、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、尼日利亚、秘鲁、菲律宾、葡萄牙、俄罗斯联邦、卢旺达、塞拉利昂、瑞典、瑞士、泰国、美国、越南和津巴布韦。
努力确定对公司产品中必要的冲突矿物具有最大可能专一性的矿场或产地:
为努力确定其产品中不存在刚果民主共和国冲突且具有最大专属性的必要冲突矿物的矿场或原产地,本公司制定并实施了本冲突矿产报告第1部分所述的尽职调查措施。
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