附件1.01

应用光电子， 公司

冲突矿物 报告

截至2021年12月31日的年度

提交截至2021年12月31日止年度的本报告，以遵守经修订的1934年证券交易法下的规则13P-1(下称“规则”)。 美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)采纳本规则，以执行与冲突矿物有关的报告及披露要求， 符合2010年多德-弗兰克华尔街改革及消费者保护法的指示。该规则对美国证券交易委员会注册者施加了某些报告义务，这些注册者的制造产品含有对其产品的功能或生产是必要的冲突矿物 。冲突矿物被定义为锡石、铀矿-钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，在目前的指导下仅限于锡、钽和钨(“3Ts”)。这些要求适用于登记人，无论其地理来源为冲突矿产，也不论其是否为武装冲突提供资金。

本报告由应用光电子公司(以下简称“AOI”、“本公司”或“本公司”)管理层编写。这些信息包括所有持有多数股权的子公司的活动。

AOI是领先的垂直集成光纤网络产品提供商，主要面向四个网络终端市场：互联网数据中心、有线电视、有线电视、光纤到户(FTTH)和电信。我们设计和制造了一系列集成程度不同的光通信产品，从组件、组件和模块到完整的交钥匙设备。冲突矿物是半导体和模块产品的功能或生产所必需的。

在为我们的客户设计产品时，我们从激光和激光组件的基本构件开始，这需要使用金属，包括3T和金(“3Tg”)。在这些基础产品的基础上，我们设计和制造各种产品以满足客户的需求和规格，这些产品在终端市场、目标用途和集成水平方面各不相同。我们 主要专注于我们所有四个目标市场中性能更高的细分市场，这些市场越来越需要更快的连接和创新 。因此，我们的大多数半导体和模块产品以及作为这些产品一部分的组件都需要使用Conflicent Minerals。

3TG的供应链由多个供应商链层组成。在到达AOI的直接供应商之前，3TG将从矿山到贸易商、出口商、冶炼厂或炼油厂(统称为冶炼厂)、合金生产商和零部件制造商，有时还会进入中间供应商。由于AOI的大多数产品中都含有一种或多种3TG金属，因此AOI的相当大一部分供应商也在其产品中使用这些金属。AOI从全球约1184家一级供应商采购产品和零部件。第一级 供应商是指AOI选择并与我们有直接业务关系的供应商。这些第一级供应商选择他们的供应商(第二级供应商)，而第二级供应商又有自己的供应商组(第三级)，依此类推。AOI与其第一级供应商合作，并通过其第一级供应商调查我们供应链的更深层次，以确定AOI产品中含有 的3TG金属的来源。

由于我们的规模、我们产品的复杂性，以及我们供应链的深度、广度和不断发展，很难确定我们直接供应商的上游参与者。因此，我们参与了如下所述的多项全行业倡议。

AOI致力于与我们的全球供应链合作，以确保遵守美国证券交易委员会的冲突矿产规则。我们已经建立了冲突矿产合规计划，旨在遵循经济合作与发展组织(OECD)建立的框架。

根据我们的冲突矿产合规计划，我们的供应商合同包括冲突矿产尽职调查和报告要求。AOI 对锡、钨、钽和金的任何直接来源的目标是，它只能来自刚果(金)冲突矿产规则所定义的刚果民主共和国非冲突来源 。当我们意识到供应链中的矿产可能为 武装团体提供资金的情况(如美国证券交易委员会的冲突矿产规则所定义)时，我们将与供应商合作，寻找替代的无冲突来源。

我们的政策在我们的网站http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance.上公开提供。

我们采用了由负责任矿产倡议(“RMI”)冲突矿产报告模板(“CMRT”)开发的模板，对我们的供应链进行了调查。CMRT的开发是为了方便披露和沟通有关冶炼厂的信息，这些冶炼厂向公司的供应链提供材料。它包括关于一家公司的无冲突政策、与其直接供应商的接触，以及该公司及其供应商使用的冶炼厂的清单。此外，该模板还包含有关其产品中包含的冲突矿物的来源以及供应商尽职调查的问题。有关如何使用该工具的书面说明和培训录音可在澳大利亚央行网站上查阅。许多公司在与冲突矿物有关的尽职调查过程中使用CMRT。

AOI不直接与矿山或冶炼厂 接触，因此AOI没有3TG原产国的信息。我们依赖负责任矿产保证流程(RMAP)提供的信息，该流程是由RMI管理的一项自愿倡议，由独立第三方审核冶炼厂或精炼厂的采购活动，以合理的信心确定其加工的矿物来自不存在冲突的 来源。在成功完成审核后，RMI将该冶炼厂或精炼厂指定为“合规”。

AOI建立了管理制度和尽职调查措施，作为供应链管理和披露合规的基础，这些冲突矿产对我们的产品的功能或生产是必要的，并根据规则要求进行报告。

我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经合组织《关于受冲突影响地区和高风险地区负责任的矿物链的尽职调查指南》(OECD指南)中的五步框架。AOI冲突矿物流程的设计包括 以下内容：

第一步：建立强有力的公司管理体系

第2步：识别和评估供应链中的风险

第3步：设计和实施应对已识别风险的战略

第4步：在供应链中确定的点对供应链进行独立的第三方尽职调查

第5步：供应链尽职调查报告

每年，AOI都从我们的供应链请求CMRT 。向AOI提供CMRT并确保其供应链无冲突是我们供应链的责任。一旦AOI收到完整的CMRT，AOI将审查提交的完整性和一致性。然后，AOI将比较RMI提供的有关原产国的冶炼厂数据。如果供应商提交的CMRT不包含不符合RMI的 冶炼厂，则AOI不会采取进一步行动。

对于未提交CMRT的供应商，AOI将与供应商跟进并继续要求提供完整的CMRT。如果供应商在多次 请求后仍未提交CMRT，则将采取纠正措施，包括退出交易。

对于提交包含非RMI合规冶炼厂的CMRT 的供应商，AOI将要求供应商采取纠正措施并实现无冲突。如果供应商 没有令人满意地实施消除冲突的步骤，则将采取纠正措施，包括退出贸易 。

AOI与其一级供应商合作，并通过其 一线供应商调查我们供应链的更深层次，以努力确定AOI产品中含有 的3TG金属的来源。

我们尽职调查的结果 表明，冲突矿物的来源是(1)回收或废弃材料，(2)刚果民主共和国境内或邻近国家(“被覆盖国家”)，或(3)来自被覆盖国家以外。从我们从直接供应商收到的对2020年供应链调查的答复中，242家冶炼厂和炼油厂被列在其供应链中。 截至2021年12月31日，所有239家冶炼厂和炼油厂都被指定为有效或符合RMAP。冶炼厂和精炼厂的完整名单见附件A。

AOI不直接与矿山或冶炼厂 接触，因此AOI没有3TG原产国的信息。

作为AOI对冲突矿产尽职调查的承诺的一部分，AOI已经或将采取以下步骤，以进一步降低我们的冲突矿产 使覆盖国家的武装团体受益的风险：

有关尽职调查改进的陈述具有前瞻性，基于我们管理层目前的期望或信念。前瞻性陈述 也可以通过诸如“预期”、“计划”、“打算”、“将”、“可能”和类似术语来识别。这些前瞻性声明不是对业绩的保证，可能会受到许多不确定性和其他因素的影响，这些因素可能不在我们的控制范围之内，可能会导致实际事件与本文所述声明所表达或暗示的情况大不相同。后续事件可能会影响AOI根据规则13P-1做出的未来决定。

本冲突矿产报告 和我们的冲突矿产政策可在我们的网站http://ao-inc.com/about-our-company/global-compliance.上获得

证据A：

冶炼厂和炼油厂列表