恩智浦半导体公司

冲突矿物报告

2021年1月1日至2021年12月31日报告期

恩智浦半导体有限公司的本冲突矿产报告(“报告”)是根据规则13P-1和根据1934年证券交易法(经修订)颁布的表格SD(“规则”)编制的，报告期为2021年1月1日至2021年12月31日。恩智浦半导体公司是指恩智浦半导体公司及其子公司的业务，可根据上下文将其称为“公司”、“恩智浦”、“我们”、“我们”或“我们”。本报告提及的任何网站的内容仅供参考，不作为参考并入本报告。本报告未经独立的私营部门审计。

该规则要求，当一家公司制造或承包制造特定矿物对这些产品的功能或生产是必要的产品时，必须披露某些信息。具体的矿物有：锂钽铁矿、锡石、黑钨矿、钽、锡、钨和金，我们在本报告中统称这些矿物为“盖层矿物”。在本报告中，我们将刚果民主共和国和与刚果民主共和国有国际公认边界的任何毗邻国家称为“刚果民主共和国区域”。

本报告讨论的某些事项包括前瞻性陈述。这些前瞻性陈述并不是对未来业绩的保证。实际结果或事态发展可能与前瞻性陈述中表达的预期大不相同。我们没有义务更新本报告中包含的任何信息。

恩智浦已确定，对于其制造或合同制造的产品的功能或生产而言，覆盖的矿物是必不可少的。

本报告涵盖的恩智浦产品说明

本报告涉及以下产品：(I)功能或生产所必需的涵盖矿物；(Ii)恩智浦制造或签约制造的产品；及(Iii)于2021历年内完成制造的产品(统称为“涵盖产品”)。

恩智浦设计和制造半导体产品解决方案，使生活更轻松、更安全、更互联。我们的产品广泛应用于客户的终端市场应用中

包括

汽车、身份识别、无线基础设施、照明、工业、移动、消费、计算和手机软件解决方案。

恩智浦的尽职调查流程

根据《规则》的要求，在2021年1月1日至12月31日的报告期内，恩智浦已采取本报告所述措施，对所涵盖产品的功能或生产所需的所涵盖矿物的来源和保管链进行尽职调查。恩智浦的尽职调查措施旨在符合经济合作与发展组织(OECD)《受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链尽职调查指南：第三版》的框架，包括金、锡、钽和钨的相关补充(“OECD指南”)，因为它与我们作为“下游”采购商的地位有关。

第一步：建立强有力的公司管理体系

恩智浦认为，对其对世界的影响承担责任，对于公司的成功、为利益相关者提供价值的能力以及为子孙后代保护环境至关重要。我们已经为公司治理、人员实践、产品开发、制造、环境和社会责任确立了目标。恩智浦通过广泛的培训计划实施了社会责任标准，并于2010年采用了无冲突采购政策。我们负责任的矿产政策的最新版本可以在我们公司的网站上找到，网址是：https://www.nxp.com/docs/en/supporting-information/NXP-STATEMENT-CONFLICT-MINERALS.pdf.

恩智浦还采用了供应商行为准则，该准则可在https://www.nxp.com/pip/SUPPLIER-RESPONSIBILITY.上获得除其他事项外，《供应商行为准则》还向供应商传达了恩智浦对矿物(包括担保矿物)的负责任采购的期望。供应商应制定一项政策，合理保证其生产的产品中的矿物不会直接或间接资助世界各地严重侵犯人权的武装团体或使其受益。令人关切的主要地区包括刚果民主共和国和邻国，以及原材料开采或过境的其他高风险地区。

供应商应对这些矿物的来源和保管链进行尽职调查，并应恩智浦的要求向恩智浦提供其政策和尽职调查措施。此外，供应商应应恩智浦的要求向恩智浦提交如下定义的CMRT。

来自采购和质量组织的恩智浦内部团队领导其涵盖矿产供应链的尽职调查工作。恩智浦全球质量高级副总裁负责监督该内部团队的活动。

第二步：识别和评估供应链中的风险

恩智浦的供应链很复杂，在大多数情况下，在恩智浦最终制造的覆盖产品和覆盖矿物的原始来源之间，供应链中有许多第三方。恩智浦要求其供应商识别其供应链中覆盖矿产的冶炼厂和精炼厂。在大多数情况下，我们的供应商使用由负责任矿产倡议(“RMI”)开发的广泛采用的冲突矿产报告模板(“CMRT”)报告这些信息，该倡议是由400多家公司和行业协会组成的多行业倡议。由于我们供应链的复杂性，我们依赖我们的供应商来确保这些信息的准确性和完整性。在大多数情况下，我们的供应商提交了所有产品和材料的综合冶炼和精炼报告，而不仅仅是提供给恩智浦的产品和材料。

步骤3：设计并实施应对已识别风险的策略

我们的采购组织已经对以下供应商实施了上报程序：(I)提供的产品含有来自不符合第三方审核计划的冶炼厂或精炼厂的担保矿产，或者(Ii)没有在其供应链中提供担保矿产的采购细节。根据这些程序，我们的采购组织将制定一份纠正行动清单，包括遵守的时间表以及在纠正行动期间继续或暂时暂停与供应商的贸易的决定。供应商在解决已确定的纠正措施方面没有取得令人满意的进展，将向恩智浦首席采购官报告。

恩智浦针对已确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查措施主要基于多行业尽职调查计划，以评估加工并向我们的供应链提供涵盖矿物的冶炼厂和精炼厂的采购实践。

第四步：对冶炼厂/炼油厂的尽职调查做法进行独立的第三方审计

我们相信，与我们共享供应商的其他行业成员进行接触和积极合作，有助于识别冶炼厂和精炼厂并评估其尽职调查做法，从而有助于识别恩智浦供应链中的风险。

恩智浦于2014年成为负责任商业联盟(“RBA”)(前身为电子行业公民联盟(“EICC”)的成员，该联盟提倡负责任的矿产采购，以及其他重要的社会责任倡议。恩智浦目前在澳洲央行董事会中占有一席之地。

恩智浦也是负责任矿产倡议(RMI)的成员，在该倡议中，恩智浦代表定期与其他行业成员就互补计划和倡议进行合作。多年来，恩智浦一直是RMI工作组和指导委员会的积极成员。

2016年，恩智浦作为战略合作伙伴加入了欧洲负责任矿产伙伴关系(EPRM)，后来在2021年，恩智浦担任EPRM主席。EPRM是一个多方利益攸关方伙伴关系，其中政府、非政府组织和私营部门共同努力，通过增加在冲突和高风险地区采用负责任采矿做法的矿山数量，为矿山工人和当地矿业社区创造更好的社会和经济条件。EPRM也是一个知识平台，各组织可以在这里分享关于尽职调查和支助活动的知识，以改善矿区的条件。

自2013年以来，恩智浦一直担任世界半导体理事会冲突矿物团队的主席。

第五步：每年提交供应链尽职调查报告

这份报告可在https://www.nxp.com/pip/CONFLICT-MINERALS.上公开查阅

恩智浦尽职调查措施的结果

在2021年1月1日至12月31日的报告期内，恩智浦根据我们的供应商提供的内部评估和信息，确定了100家供应商，他们提供的材料可能包含我们半导体产品功能所需的担保矿物(“担保矿产供应商”)。半导体产品包括出售给我们的客户用于终端市场应用的所有半导体设备。我们收到了所有100人的有效回复

涵盖为我们的半导体产品供应材料的矿产供应商。某些专为客户评估或研发而设计的硬件产品，我们称之为创新工具，不在我们尽职调查措施的范围内。创新工具代表着恩智浦产品收入的微不足道的数额，并不打算纳入我们客户的产品中。

这份报告反映了恩智浦覆盖的矿产供应商的100份有效回复。这100家供应商占恩智浦在2021年向所有覆盖的矿产供应商支付的金额的100%。

根据我们的供应商提供的信息和通过尽职调查过程以其他方式获得的信息，恩智浦已合理地确定，2021年可能用于加工恩智浦所涵盖矿物的设施包括附件I所列的冶炼厂和精炼厂(下称“SOR”)。

根据通过RMI责任矿产担保流程(“RMAP”)或同等独立第三方审计计划收到的信息，恩智浦有理由相信我们的担保矿产供应商收到的材料中所含的担保矿产的原产国包括附件二所列国家。

我们在供应链中为覆盖的矿产确定了234个SOR。这234个SOR符合第三方审核计划(“符合者”)。在这234个SOR中，有22个被报告为从刚果民主共和国地区采购涵盖的矿物；所有22个都符合RMI RMAP评估协议。

我们已经确定了另外3个参与RMI RMAP计划的SOR将变得合规(“主动”)。这些之前遵守RMI RMAP的锡冶炼厂，由于印尼的监管变化，已经停止运营。自那以后，这些冶炼厂已重启运营，但它们的评估姗姗来迟，而它们对RMAP的重新评估也因受新冠肺炎的影响而被推迟。根据恩智浦的尽职调查，我们没有理由相信这些SOR来自刚果民主共和国地区。

*RMI SOR状态

恩智浦确定了零个高风险SOR(未经过验证或未在符合第三方审计计划的过程中)。我们确定了105个中等风险的SOR(通过未知的来源地区进行验证)和129个被认为是低风险的SOR(通过确认来源地点进行验证)。

其他措施

恩智浦今年打算继续采取以下步骤，以改进其尽职调查措施，并进一步降低恩智浦使用担保矿物可能为武装组织提供资金或使其受益的风险：

·更新将包括在恩智浦2022报告年度尽职调查过程中的产品和涵盖的矿产供应商名单；

·重新与每一家涵盖的矿产供应商接洽，以获得有关供应商的涵盖矿产供应链的最新和准确的信息；

·对(I)未对信息请求做出回应或(Ii)未建立系统以确保采购符合第三方审核计划的材料的每个涵盖的矿产供应商执行恩智浦的上报程序；

·继续协助供应商开展尽职调查活动或进行教育；

·继续参与鼓励“无冲突”供应链和确定“无冲突”冶炼厂和精炼厂的行业倡议，包括在范围内增加钴和其他矿物的倡议；

·继续审查尽职调查措施，以评估是否适当(1)纳入最近负责任的采购动态和见解，以及(2)纳入更多矿物和原产国。

·密切监测我们供应链中确认的3个有效SOR的状态，如果没有及时获得认证，则采取适当行动。

附件一--冶炼厂和炼油厂

附件二--已报告的盖层矿物原产国