执行版本

证物(K)(6)

修正案

至

第二次修订和重述贷款和担保协议

贷款和担保协议的本修正案(本协议)修正？)，日期为2022年4月4日，由阿波罗战术收入基金公司和阿波罗战术收入基金公司签订，阿波罗战术收入基金公司是一家多元化封闭式管理投资公司，根据1940年《投资公司法》注册。借款人？)和三井住友银行(？)出借人”).

鉴于借款人和贷款人是日期为2021年4月22日的特定第二次修订和重新签署的贷款和担保协议(经不时修订、重述或以其他方式修改)的当事人。贷款协议？；此处使用但未定义的大写术语应具有贷款协议中赋予此类术语的含义)；

鉴于借款人已要求对贷款协议进行某些修改；以及

鉴于，贷方已同意根据本合同规定的条款和条件进行此类修改。

因此，出于良好和有价值的对价，双方同意将贷款协议修改如下：

1.贷款协议的修订。

(A)现对贷款协议第1.1节进行修改，删除全部银行日、提前选择加入选举、欧洲货币储备要求、欧洲美元基本利率、欧洲美元贷款办公室、欧洲美元贷款、欧洲美元利率、参考时间和美元伦敦银行间同业拆借利率的定义，并删除对2个月利息期的引用。

(B)现修订《贷款协议》第1.1节，删除整个基准的定义，并将其替换为：

？基准？最初是指术语SOFR参考汇率；如果就术语SOFR参考利率或当时的基准发生了 基准转换事件及其相关基准替换日期，则基准是指适用的基准替换，条件是 该基准替换已根据第2.8(C)节替换了以前的基准利率。

(C)现修订《贷款协议》第1.1节，将基准替代定义的第(1)和(2)款全部删除，代之以：

(1) [保留区];

(2) (X)每日简单SOFR与(Y)10个基点之和(0.10%)；

(D)现修改《贷款协议》第1.1节中对借款、固定利率贷款、付息日期、利息期限和类型的定义，删除其中提到的欧洲美元贷款，代之以软贷款。

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(E)现修订《贷款协议》第1.1节，删除《基准置换调整》的全部定义，代之以：

？基准 替换调整是指由贷款人和借款人选择的利差调整或用于计算或确定该利差调整的方法(可以是正值、负值或零)，并适当考虑(A)利差调整的任何选择或建议，或用于计算或确定该利差调整的方法，以便由相关政府机构用适用的未经调整的基准替换该基准，或(B)用于确定利差调整的任何演变中的或当时流行的市场惯例，或用于计算或确定该利差调整的方法，用于在此时以美元计价的银团信贷安排的适用的 未经调整的基准替换该基准。

(F)现修订《贷款协议》第1.1节，将第(3)款和基准更换日期定义的最后一段全部删除，代之以：

(3) [保留区].

为免生疑问，第(Br)条第(1)或(2)款中关于任何基准的基准更换日期将被视为发生在该基准(或用于计算该基准的已公布组件)的所有当时可用基准项的适用事件发生之时。

(G)现修订《贷款协议》第1.1节，删除整个营业日的定义，并将其替换为：

？营业日是指周六、周日或法律授权或要求纽约市商业银行关闭的任何其他日子。

(H)现对《贷款协议》第1.1节进行修改，删除《每日简约》一词的全部定义，代之以：

？每日简单SOFR指的是任何一天的SOFR，贷款人根据相关政府机构为确定每日简单SOFR而选择或建议的该利率的惯例建立该利率的惯例(将包括 回顾)。

(I)现对《贷款协议》第1.1节进行修正，删除整个下限的定义，并将其 改为：

？下限？表示零%(0.00%)。

(J)现修订《贷款协议》第1.1节，删除整个到期日的定义，并将其替换为：

？到期日是指下列日期中最早出现的日期：(A)贷款人根据第7条要求偿还贷款的日期，(B)全额偿还贷款的日期(连同所有应计利息和与贷款相关的所有其他到期和欠款)，且承诺已终止，以及(C)2024年4月4日。

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(K)现修订《贷款协议》第1.1节，删除全部最高循环金额的定义，代之以：

？最大周转金额 指(1)在满足增资条件之前为33,000,000美元，以及(2)在满足增资条件后，为45,000,000美元。

(L)现对《贷款协议》第1.1节进行修正，删除整个软条款的定义，代之以：

术语SOFR？是指术语SOFR参考利率 相当于适用利息期的当天(该日为SOFR确定日)，即该利息期的第一天之前两(2)个美国政府证券营业日，该利率由术语SOFR管理人公布 ；但是，如果截至下午5：00。(纽约市时间)在任何期限SOFR确定日，适用期限的SOFR参考利率尚未由SOFR管理人发布，则SOFR期限将是SOFR管理人在之前的第一个美国政府证券营业日公布的该期限的SOFR参考利率，因此 只要在该期限SOFR确定日之前的第一个美国政府证券营业日之前不超过三(3)个美国政府证券营业日，SOFR管理人就会公布该期限SOFR的参考利率。

(M)现对《贷款协议》第1.1节进行修订，删除《扩大规模条件》的全部定义第(Ii)小节，代之以：

(Ii)借款人已向贷款人支付费用，其数额等于(A)预付增加金额乘以(B)0.20%乘以商(以百分比表示)，(X)自合并之日起至(但不包括)2024年4月4日(但不包括)的天数和(Y)自2022年4月4日(包括)至2024年4月4日(但不包括)的天数。

(N)现修改《贷款协议》第1.1节，按正确的字母顺序添加以下定义术语：

？调整后期限SOFR 利率是指(A)一(1)个月的利率，期限SOFR加10个基点(0.10%)，(B)三(3)个月的利率，期限SOFR加15个基点(0.15%)，以及(C)六(6)个月的利率，期限SOFR加25个基点(0.25%)；但如果如此确定的调整期限SOFR利率小于零，则该利率应被视为等于零。

？对于SOFR或任何建议的后续利率或术语SOFR的使用、管理或与之相关的任何约定，如适用，指贷款人合理酌情酌情对基本利率、SOFR、SOFR术语和利息期限的定义、确定利率和支付利息的时间和频率以及支付利息和其他技术、行政或操作事项(包括工作日和美国政府证券营业日的定义、借款请求或预付款的时间、转换或继续通知和回顾期限的长度)的任何符合规定的更改，反映该适用利率的采用和实施，并允许贷款人以与市场惯例基本一致的方式进行管理(或者，如果贷款人以其合理的酌情决定权确定采用此类市场惯例的任何部分在行政上是不可行的，或者如果贷款人以其合理的酌情决定权确定(并在与

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借款人)不存在用于管理该利率的市场惯例，以贷款人认为与本协议和任何其他贷款文件的管理有关的合理必要的其他 管理方式。

？SOFR贷款是指以SOFR为基础的适用利率的贷款。

术语SOFR管理人是指CME Group Benchmark Administration Limited(CBA)(或贷款人以合理酌情权选择的术语SOFR参考利率的继任者)。

术语SOFR 参考利率是指基于SOFR的前瞻性期限利率。

预付增加金额是指等于(I)增额定期贷款金额减去现有本金金额加上(Ii)增额条件满足后的最大周转额减去增额条件满足前的最高周转额。

(O)现修订《贷款协议》第2.1(A)节，删除其中提及的欧洲美元贷款，代之以SOFR贷款。

(P)现对《贷款协议》第2.1(B)节进行修正，删除其中提到的欧洲美元贷款，代之以SOFR贷款，删除其中提到的2022年，代之以2024年，并删除2个月的利息期限。

(Q)现对《贷款协议》第2.2节进行修正，删除其中提及的欧洲美元贷款，代之以SOFR贷款。

(R)现对《贷款协议》第2.6节进行修正，删除其中提及的欧洲美元贷款，代之以SOFR贷款。

(S)现将《贷款协议》第2.7(A)条全文修订和重述如下：

(A)每笔SOFR贷款应在每个适用的利息期内的每一天产生利息，年利率等于调整后的期限SOFR利率加适用保证金；提供但是，在第2.15(B)节描述的事件持续期间，则 每笔贷款应按等于基本利率的年利率计息。

(T)现对《贷款协议》第2.8(A)条进行修订，全文重述如下：

(A)利息应按实际经过的天数按一年360天计算。因基本利率变动而引起的贷款利率变动，自营业之日起生效 。贷款人应在实际可行的情况下尽快将每次利率变动的生效日期和金额通知借款人。

(U)现将贷款协议第2.8(C)条全部修订和重述如下：

(C)基准替换。

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(一)基准置换。尽管本协议或任何其他贷款文件有任何相反的规定，但如果基准转换事件及其相关基准更换日期早于当时基准的任何设置，则该基准更换将在本协议或任何其他贷款文件中针对该基准设置和随后的基准设置替换该基准，而无需对本协议或任何其他贷款文件进行任何修改或进一步行动或同意。

(2)基准替换符合变更。在实施基准替换时，贷款人有权不时与借款人协商进行符合更改的基准替换，并且，即使本协议或任何其他贷款文件中有任何相反规定，实施此类 符合更改的基准替换的任何修订将生效，无需本协议或任何其他贷款文件的任何其他各方采取任何进一步行动或同意。

(3)通知；决定和决定的标准。贷款人应及时通知借款人以下情况：(A)基准转换事件的任何发生及其相关基准更换日期；(B)任何基准更换的实施情况；(C)符合变更的任何基准更换的有效性；(D)根据下文第(Iv)款移除或恢复基准的任何期限；以及(E)任何基准不可用期间的开始或结束。贷款人根据第2.8(C)条作出的任何决定、决定或选择，包括关于期限、利率或调整、事件、情况或日期的发生或不发生的任何决定，以及采取或不采取任何行动或作出任何选择的任何决定，将是决定性的和具有约束力的，且无明显错误，且可自行酌情作出，且无需得到本协议或任何其他贷款文件的任何其他当事人的同意，但根据本第2.8(C)条明确要求的除外。

(4)无法获得基准的基调。尽管本合同或任何其他贷款文件有任何相反的规定，但在任何时候(包括在实施基准替代时)，(A)如果当时的基准是定期利率(包括期限SOFR参考利率)，并且(1)该基准的任何基调没有显示在屏幕上或发布贷款人根据其合理酌情权不时选择的利率的其他信息服务上，或(2)该基准管理人的监管主管已提供公开声明或信息发布，宣布该基准的任何基调具有代表性或将不再具有代表性，则贷款人可以在该时间或之后修改任何基准设置的利息周期的定义，以移除这种不可用或不具有代表性的基调，以及(B)如果根据上述(A)条款被移除的基调随后被显示在屏幕或基准信息服务上(包括基准替换)，或者(2)不再或不再受到它是或将不再代表基准的公告的约束 (包括基准替换)，然后，贷款人可以在该时间或之后修改所有基准设置的利息期限的定义，以恢复该先前移除的期限。

(V)基准不可用期。借款人收到基准不可用期间开始的通知后，借款人可撤销在任何基准不可用期间发放、转换或继续进行SOFR贷款、转换为SOFR贷款或继续进行SOFR贷款的任何请求，否则，

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借款人将被视为已将任何此类申请转换为借入或转换为ABR贷款的请求。在任何基准不可用期间或在当时基准的基期不是可用的基期的任何时间，基于当时基准的基本利率组成部分或该 基准的该基期(视适用情况而定)将不用于任何基本利率的确定。

(V)对《贷款协议》第2.13节进行了修订，删除了其中提到的欧洲美元贷款，代之以SOFR贷款，并删除了其中提到的2022，代之以2024。

(W)现将贷款协议第2.15节的标题全部修改和重述如下：

2.15某些增加的成本和SOFR费率事件。

(X)现将《贷款协议》第2.15(B)节全文修订和重述如下：

(B)在SOFR贷款的任何利息期开始之前：

(I)贷款人确定(如果没有明显错误，这一确定应是决定性的和具有约束力的)，不存在确定适用利息期间贷款的调整后期限Sofr利率的适当和合理的手段；或

(Ii)贷款人认定(如无明显错误，该决定应是决定性的和具有约束力的)，适用利息期的调整后期限SOFR利率将不能充分和公平地反映贷款人在该利息期内发放或维持包括在此类借款中的贷款的成本，

此后，贷款人应尽快通过电话或传真通知借款人，并在贷款人通知借款人导致通知的情况不再存在之前，借款人要求将任何SOFR贷款转换为SOFR贷款或在适用的利息期内继续提供SOFR贷款的任何请求均无效，且此类借款应作为ABR贷款进行。

(Y) 现将《贷款协议》第5.2节全文修订和重述如下：

5.2证书；其他 信息。向贷款人提供：

(A)在第5.1节所述的每份年度和半年度财务报表交付后两(2)个工作日内，借款人出具证明，说明(I)借款人在此期间已遵守或履行其所有契诺和其他协议，并满足本协议及其应遵守、履行或满足的其他贷款文件中所载的每项条件，(Ii)借款人在贷款文件中或依据贷款文件作出的陈述及保证，在下列财务报表所述的日期及截至该日期为止均属真实及正确：(A)如该陈述及保证包含明示的重要性限制，或(B)如该陈述及保证不包含该限制，则该陈述及保证在所有重要方面均属真实及正确，但如该等陈述及保证明示与较早的日期有关，则属例外，在此情况下，该等陈述及保证在截至该较早的日期在所有重要方面均属真实及正确，及(Iii)并无失责或失责事件发生及持续；

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(B)借款人在每月月底后10天内，尽快备妥借款人在该月底时的资产净值表，其格式及详情须与借款人管理层惯常拟备供内部使用并令贷款人合理满意的格式及详情相类似，并须经负责人员核证，证明在所有要项上均属公平；

(C)在每月15日和最后一天之后的两(2)个营业日(或如该日期不是营业日，则在下一个营业日)内(或如该日期不是营业日，则在下一个营业日)内，一份由负责人员发出的证明书，该证明书须合理详细地显示借款人在每个该月的15日或最后一天(视何者适用而定)的资产承保比率的计算；及

(D)及时提供招股说明书和注册说明书的所有更改的副本，以及贷款人可能不时合理要求的任何额外财务和其他信息。

(Z)现修订《贷款协议》第7(K)节，删除其中提及的银行日，代之以营业日。

(Aa)现将贷款协议附件B全部删除，代之以附件附件A 。

2.对其他贷款文件的修改。贷款文件中对贷款协议的所有引用应包括 在此修改和修改的该协议，以及可能不时进一步修改、修改、延长、续订或增加的该协议。

3.先例条件。本修正案在满足下列先决条件的情况下生效：

(A)贷款人应已收到本修正案正式签署的副本。

(B)贷款人应已收到证明借款人在其成立管辖区内的良好信誉的证书。

(C)贷款人应已收到借款人律师签署的法律意见。该法律意见应涵盖贷款人可能合理要求的与本协议所考虑的交易有关的事项。

(D)贷款人应已收到借款人签署的已填妥的FR U-1表格，以及贷款人要求或要求的与U条例有关的所有其他文件。

(E)本修正案的执行不会或不会导致任何违约或违约事件。

(F)借款人在贷款文件中或根据贷款文件作出的每项陈述和担保，在本协议日期及截至该日在所有重要方面均属真实及正确，犹如在该日期及截至该日期作出一样，但如该等陈述及担保明确与较早日期有关，则在此情况下，该等陈述及保证在该较早日期在所有重要方面均属真实及正确。

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(G)借款人应已支付借款人欠贷款人的所有到期费用和支出，包括但不限于286,000美元的预付费用。

4.申述及保证。

(A)借款人在此声明并保证，本修正案的执行、交付和履行在其公司权力范围内， 已得到所有必要的公司行动的正式授权，并且不(I)违反其信托声明、章程或借款人的任何其他组织或管理文件，(Ii)违反对其具有约束力的任何重大合同限制，或要求根据其为当事一方或其任何财产或资产受其约束的任何重大协议或文书获得任何同意，(Iii)导致或要求对借款人的任何财产或资产设定或施加任何重大留置权，或(Iv)违反适用于该财产或资产的任何重大法律要求。

(B)借款人声明并保证贷款协议第3节所载各项陈述及保证于本协议日期当日及截至该日在各重大方面均属真实及正确，但如该等陈述及保证明确与较早日期有关，则该等陈述及保证在该较早日期在所有重大方面均属真实及正确。

5.杂项。除非另有说明，否则(A)单数包括复数，反之亦然，任何性别的词语都包括彼此的性别，在每种情况下，(B)标题和说明不得在解释条款中解释，(C)本修正案应受纽约州法律管辖并根据纽约州法律解释，(D)如果本修正案的任何部分因任何原因被发现不可执行，则其所有其他部分仍可强制执行，和(E)本修正案可在任何数量的副本中执行，其效力如同所有签署方都签署了同一份文件，并且所有这些副本必须被解释为构成同一份文件。

6.全文。经本修订修订的贷款协议 代表双方就经本修订修订的贷款协议标的事项达成的最终协议，不得与双方之前、同时或随后达成的口头协议的证据相矛盾。双方之间没有不成文的口头协议。

7.聚会。本修正案对借款人和贷款人及其各自的继承人和受让人具有约束力并符合其利益，但未经贷款人事先书面同意，借款人不得转让或转让其在本修正案项下的任何权利或义务。

8.贷款文件。本合同各方承认并同意本修正案为贷款文件。

[签名页面如下]

第8页

特此证明，本修正案已由双方于上述最初写下的日期和年份正式签署并交付。

借款人：

阿波罗战术收入基金公司。

由以下人员提供：
姓名：		约瑟夫·D·格拉特
标题：		秘书

[下面是附加签名页]

贷款人：

三井住友银行

由以下人员提供：
姓名：		伊藤良司
标题：		经营董事

附件A

附件B

借阅申请表

Date: ,

致：三井住友银行，作为贷款人

女士们、先生们：

请参阅根据1940年《投资公司法》注册的多元化封闭式管理投资公司阿波罗战术收入基金公司与作为贷款人的三井住友银行之间的日期为2021年4月22日的第二份经修订和重新签署的贷款和担保协议(经不时以书面形式修订、重述、延长、补充或以其他方式修改)。

以下签署人请求借入 循环贷款：

1. On (a Banking Day);

2.金额为 $(贷款额度？)。在实施该借款后的未偿还总额为 。

[3.对于任何SOFR贷款，初始利息期限为：1个月/3个月/6个月。¹]

[4.贷款金额中的$为SOFR贷款，$为ABR贷款， 为固定利率贷款。]

[5.如果贷款金额的任何 部分是固定利率贷款，该部分的固定利率为。]²

在此申请的贷款符合第#款第一句的但书部分 2.1(b)本协议的 。

借款人特此声明并保证，自上文第(1)款规定的营业日起，本协议第4.2节中规定的条件正在并将于 得到满足。

1	6个月的利息期限取决于可获得性(由贷款人自行决定)。

2	如果贷款金额的任何部分是固定利率贷款，则包括此类固定利率贷款的任何额外商定条款