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证物(K)(5)

第二次修订和重述贷款和担保协议

日期：2021年4月22日

其中

阿波罗战术收入基金公司

作为借款人

和

三井住友银行

作为贷款人

目录

页面

第1节.定义

 1

1.1

 定义的术语 1

1.2

 其他定义条文 15

第二节贷款的金额和条款

 16

2.1

 贷款 16

2.2

 已保留 17

2.3

 费用 17

2.4

 已保留 17

2.5

 偿还贷款；债务证明 17

2.6

 可选的和强制的预付款 18

2.7

 利率和付款日期 18

2.8

 利息及费用的计算 19

2.9

 付款 20

2.10

 法律的要求 20

2.11

 税费 21

2.12

 更改借出办事处 23

2.13

 已保留 23

2.14

 赔款 23

2.15

 某些增加的成本和欧洲美元事件 24

第三节陈述和保证

 25

3.1

 财务状况 25

3.2

 没有变化 25

3.3

 存在；遵纪守法 25

3.4

 权力；授权；可执行义务 25

3.5

 没有法律上的障碍 26

3.6

 无实质性诉讼 26

3.7

 无默认设置 26

3.8

 财产所有权；租赁；留置权 26

3.9

 没有繁重的协议 26

3.10

 税费 26

3.11

 联邦保证金法规 27

3.12

 ERISA 27

3.13

 某些限制 27

3.14

 附属公司 27

页面

3.15

 借款人的登记 27

3.16

 符合证券法的发行 27

3.17

 投资政策 27

3.18

 信息的准确性；电子信息 27

3.19

 关联人 28

3.20

 [已保留] 28

3.21

 外国资产管制规例等 28

第四节.先决条件

 28

4.1

 先行条件 28

4.2

 附加条件 29

第5节.《平权公约》

 30

5.1

 财务报表 30

5.2

 证书；其他信息 30

5.3

 债务的偿付 30

5.4

 商业行为；维持存在和投资公司的地位；遵守法律和合同义务；保管人的维持 31

5.5

 财产的维护；保险 31

5.6

 财产检查；书籍和记录；讨论 31

5.7

 通告 31

5.8

 贷款的目的 32

5.9

 违约事件后的付款

5.10

 抵押品要求 32

第6节.消极公约

 32

6.1

 债务限额 32

6.2

 留置权的限制 33

6.3

 对保证义务的限制 33

6.4

 对根本变革的限制 33

6.5

 对分发的限制 33

6.6

 对投资、贷款和垫款的限制；子公司 33

6.7

 对与联营公司进行交易的限制 33

6.8

 对否定质押条款的限制 34

6.9

 对投资政策变更的限制 34

6.10

 允许的活动 34

6.11

 ERISA 34

6.12

 保管人 34

6.13

 恐怖主义制裁条例 34

6.14

 反腐败法 34

页面

第7节违约事件

 34

第8节担保物权

 37
8.1 抵押品 37
8.2 抵押物的保全及其担保物权的完善 38
8.3 抵销 38
8.4 保管 38
8.5 其他行动 39

第9条杂项

 39
9.1 修订及豁免 39
9.2 通告 39
9.3 无豁免；累积补救 40
9.4 申述及保证的存续 40
9.5 费用和税款的支付；赔偿 40
9.6 继任者和受让人；参与和受让 41
9.7 已保留 42
9.8 同行 42
9.9 可分割性 42
9.10 整合 42
9.11 管治法律 43
9.12 服从司法管辖权；豁免 43
9.13 致谢 43
9.14 放弃陪审团审讯 43
9.15 放弃冲突；保密 44
9.16 无追索权 44
9.17 《爱国者法案》 44

展品：

附件A-1 定期通知的格式
附件A-2 循环票据的格式
附件B 借阅申请表格

根据1940年《投资公司法》注册的多元化封闭式管理投资公司阿波罗战术收益基金公司与三井住友银行(借款人)签订的这份修订和重述的贷款和担保协议，日期为2021年4月22日(按本协议不时修订、重述、补充或以其他方式修改)。

这里指的是借款人和贷款人之间于2020年4月2日签订的、在本协议日期之前修订的特定贷款和担保协议(《现有协议》)。

本协议是对现有协议的全部修订和重述，根据本协议未履行的任何义务(定义见现有协议)应被视为本协议下的未履行义务。本协议中的任何内容不得被视为偿还或更新任何此类债务，或解除任何此类债务的留置权、抵押或担保权益。

鉴于借款人已要求贷款人为本协议所述目的及条款和条件向其提供信贷便利；以及

因此，考虑到本协议所载的承诺和相互约定，本协议双方特此同意如下：

第1节.定义

1.1定义的术语。在本协议中使用的下列术语应具有以下含义：

？1933法案是指不时修订的1933年证券法，以及根据该法案不时颁布的所有规则和条例。

《1940年法案》是指经不时修订的《1940年投资公司法》，以及根据该法案不时颁布的所有规则和条例。

ABR贷款是指以基本利率为基础的利率 发放的贷款。

？Advisers Act是指不时修订的1940年《投资顾问法案》，以及根据该法案不时颁布的所有规则和条例。

*对任何人来说，附属公司是指直接或间接控制、受其控制或与其共同控制的任何其他人。就本定义而言，对某人的控制是指直接或间接地 有权(A)对该人的董事选举具有普通投票权的证券投票10%或以上，或(B)通过合同或以其他方式指示或导致该人的管理层和政策的指示。

AFT？指Apollo High Floating Rate Fund，Inc.，一家根据1940年《投资公司法》注册的多元化封闭式管理投资公司。

？AFT贷款文件是指截至2019年3月1日、由 以及AFT与贷款人之间的某些修订和重新签署的贷款和担保协议(根据日期为2021年3月1日的修订和重新签署的贷款和担保协议的特定第一修正案修订，并经进一步修订、重述或不时以其他方式修改)。

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？《协议》具有本协议序言中给予该术语的含义。

*反腐败法是指任何司法管辖区不时适用于借款人的关于或与贿赂或腐败有关的所有法律、规则和条例 。

？反恐令是指2001年9月24日13224号行政命令，禁止财产并禁止与实施、威胁实施或支持恐怖主义的人进行交易，美国联邦储备委员会第66号。注册49,079(2001)，不时修订。

*适用保证金是指每年0.875%；但适用保证金应在根据第5.2(C)条交付资产覆盖率低于260%的任何资产保证金证书交付之日 增加至1.075%，并应保持该利率，直至根据第5.2(C)条交付的下一份定期安排的资产保证金证书交付给贷款人后的第一个营业日，该证书反映的资产保证金比率为260%或更高，届时适用保证金应降至0.875%。

？资产覆盖比率对于借款人来说，是指(A)借款人的总资产减去高级证券没有代表的借款人的所有负债和负债的价值与(B)代表借款人负债的所有高级证券的总额的比率，以百分比表示。

？可用的承付款在任何时候都是指等于(A)最高循环金额减去(B)当时所有未偿还循环贷款的本金总额的超额(如果有)的数额。

？可用期限 指截至确定日期，就当时的基准(视情况而定)而言，该基准的任何期限或根据该基准计算的利息付款期(如适用)，用于或可能用于确定截至该日期根据本协议的利息期长度的任何期限，并且为免生疑问，不包括随后根据第2.8(C)节从该基准的定义中删除的该基准的任何期限。

？银行各方？具有第9.15节中给出的该术语的含义。

？银行日是指伦敦银行间欧洲美元市场上银行之间进行美元存款交易的任何一天。

破产事件对于任何人来说，是指该人成为破产程序或破产程序的标的，或已有接管人、保管人、受托人、管理人、托管人、受让人为其指定的债权人或负责重组或清算其业务的类似人，或在贷款人的善意确定下，已采取任何行动以促进或表明其同意、批准或默许任何此类程序或任命，但破产事件不得仅因任何所有权权益或任何所有权权益的获取而导致，此外，这种所有权权益不会导致或向该人提供豁免，使其不受美国境内法院的管辖或对其资产执行判决或扣押令，或允许该人(或该政府当局或工具)拒绝、否认、否认或否定该人所订立的任何合同或协议。

在任何一天，基本利率是指(A)纽约市贷款人宣布的贷款人的最优惠利率，以及(B)(X)联邦基金利率加(Y)100个基点的总和；但如果任何此类利率小于零，则该利率应被视为零。

第2页

？基本利率贷款是指根据基本利率计息的贷款。

·基准利率最初是指美元LIBOR；如果基准利率过渡事件或提前选择参加选举(视情况而定)及其相关基准更换日期已就美元伦敦银行间同业拆借利率或当时的基准发生，则基准利率是指适用的基准利率替换 ，前提是该基准替换已根据第2.8(C)节取代了先前的基准利率。

？基准 替换是指，对于任何可用的期限，贷款人可以为适用的基准替换日期确定以下顺序中列出的第一个备选方案：

(1)(A)SOFR期限和(B)相关基准重置调整的总和；

(2)(A)每日简单SOFR和(B)相关基准替换调整的总和；

(3)(A)贷款人和借款人选择替代当时适用的相应期限基准的替代基准利率的总和，同时适当考虑(I)选择或建议替代基准利率或有关政府机构确定该利率的机制，或(Ii)确定基准利率以取代当时以美元计价的银团信贷安排的现行基准利率的任何演变或当时盛行的市场惯例，以及(B)相关基准 替代调整；

条件是，在第(1)款的情况下，这种未经调整的基准替换显示在屏幕上或其他信息服务上，该信息服务不时发布贷款人以其合理酌情权选择的利率。如果根据上文第(1)、(2)或(3)款确定的基准替换将低于下限，则就本协议和其他贷款文件而言，基准替换将被视为下限。

？基准 替换调整是指将当时的基准替换为任何适用利息期间的未调整基准替换，以及此类未调整基准替换的任何设置的可用期限 ：

(1)就基准替代的定义第(1)和(2)款而言，指贷款人可以确定的下列顺序中所列的第一个备选方案：

(A)利差调整或计算或确定该 利差调整的方法(可以是正值、负值或零)截至基准替换的基准时间，该基准替换是由有关政府机构为用适用的相应基准期的适用的未经调整的基准替换来替换该基准而选定或建议的；

(B)在基准时间的利差调整(可以是正值、负值或零)是首先为适用于引用ISDA定义的衍生品交易的利息期间设定的，该利率适用于在指数停止事件时就适用于适用的 相应期限的基准生效的衍生品交易的后备利率；以及

(2)就基准替换的定义第(3)款而言，是指利差调整，或计算或确定利差调整的方法(可以是正值、负值或零)，由贷款人和借款人为适当的相应期限选择

第3页

考虑(I)选择或推荐利差调整或计算或确定利差调整的方法，以便相关政府机构在适用的基准替换日期用适用的未调整基准替换该基准，或(Ii)确定利差调整的任何演变或当时流行的市场惯例，或计算或确定利差调整的方法，以美元计价的银团信贷安排的适用未调整基准替换该基准；但在上文第(1)款的情况下，此类调整应显示在屏幕或其他信息服务上，并不时发布贷款人以其合理酌情权选择的基准重置调整 。

？符合基准替换的变更是指，对于 任何基准替换、任何技术、行政或运营变更(包括对基本利率定义、营业日的定义、利息期限的定义、确定利率和支付利息的时间和频率、借款请求或预付款的时间、转换或继续通知、回顾期限的长度、中断条款的适用性，以及其他技术方面的更改)，管理或操作事项)贷款人决定可能是适当的，以反映此类基准替代的采用和实施，并允许贷款人以与市场惯例基本一致的方式进行管理(或者，如果贷款人决定采用此类市场惯例的任何部分在行政上不可行，或者如果贷款人确定不存在用于管理此类基准替代的市场惯例，则以贷款人认为与本协议和其他贷款文件的管理有关的合理必要的其他 管理方式)。

？基准更换日期？指与当时的基准相关的下列事件中最早发生的事件：

(1)在基准过渡事件定义第(1)或(2)款的情况下，以(A)其中提及的信息的公开声明或公布的日期和(B)该基准的管理人永久或无限期停止提供该基准(或该基准的组成部分)的所有可用承诺书的日期为准；

(2)就基准 过渡事件定义第(3)款而言，指公开声明或发布其中提及的信息的日期；或

(3)如果是提前选择参加选举，则在该提前选择参加选举通知日期之后的第六(6)个营业日将提供给贷款人或借款人(视何者适用而定)。

为免生疑问，(I)如果导致基准更换日期的事件发生在与任何决定的参考时间相同但早于 的同一天，基准更换日期将被视为发生在该确定的参考时间之前，以及(Ii)在第(1)或(2)款的情况下，当第(1)或(2)款所述的适用事件发生时，基准更换日期将被视为已经发生，该事件涉及该基准的所有当时可用的租期(或在计算该基准时使用的已公布的组成部分)。

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？基准转换事件？是指与当时的基准有关的以下一个或多个事件的发生：

(1)由该基准(或用于计算该基准的已公布部分)的管理人或其代表发表的公开声明或信息公布，宣布该管理人已停止或将停止永久或无限期地提供该基准(或其部分)的所有可用基调，但在该声明或公布时，没有继任管理人将继续提供该基准(或其部分)的任何可用基调；

(2)监管监管人对该基准(或用于计算该基准的已公布组成部分)的管理人、联邦储备系统理事会、纽约联邦储备银行、对该基准(或该组成部分)的管理人具有管辖权的破产官员、对该基准(或该组成部分)的管理人具有管辖权的解决机构、或对该基准(或该组成部分)的管理人具有类似破产或解决权限的法院或实体的公开声明或信息发布，其中规定，该基准(或其组成部分)的管理人已经停止或将永久或无限期地停止提供该基准(或其组成部分)的所有可用基调，但在该声明或 公布时，没有继任管理人将继续提供该基准(或其构成部分)的任何可用基调；或

(3)监管机构为该基准(或用于计算该基准的已公布组成部分)的管理人发表的公开声明或发布的信息，宣布该基准(或其组成部分)的所有可用承诺书不再具有代表性。

为免生疑问，如果就任何基准(或其计算中使用的已公布部分)的每个当时可用的基准期(或用于计算的已公布部分)发表了上述公开声明或发布了上述信息，则基准过渡事件将被视为已就任何基准发生。

基准不可用期间是指自根据该定义第(1)或(2)款进行基准更换日期 开始的期间(如果有)(X)，如果此时没有基准更换就本定义下的所有目的和根据本第2.8(C) 和(Y)节规定的任何贷款文件的所有目的替换当时的基准，则截止于基准替换已经为本定义下的所有目的和根据第2.8(C)节的任何贷款文件替换当时的基准之时为止。

借款人？具有本合同序言中给出的该术语的含义。

？根据上下文可能需要，借款是指由同一类别和类型的贷款组成的借款，在同一日期进行、转换或继续，就欧洲美元贷款而言，指的是有效的单一利息期。

Br}借款日期是指根据第2.2节在借款申请中指定的任何营业日，借款人要求贷款人在本合同项下进行循环贷款的日期。

？借款请求？指根据第2.2节实质上采用 形式的循环贷款借款通知附件B或贷款人合理批准并由借款人负责人员适当填写和签署的其他表格。

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？营业日是指(A)星期六、星期日或法律授权或要求纽约市商业银行停业的任何其他日子；及(B)如果该日与借款、付款或预付款项、本金或利息有关，则将欧洲美元贷款转换或转换为欧洲美元贷款，或就上述任何事项发出通知以外的日子，也是指伦敦银行间市场上银行之间没有进行美元存款交易的任何该等日期。

？截止日期？是指满足或放弃第4.1节中的所有先决条件的第一个日期。

？守则是指经不时修订的1986年《国税法》，以及根据该守则不时颁布的所有规则和条例。

？抵押品具有第8.1节中规定的含义。

？抵押品单据统称为本协议、控制协议、托管协议以及与贷款人订立、签立或交付给贷款人的与上述任何条款相关的所有文件、文书和协议。

？承诺？指出借人在本合同项下向借款人提供贷款的义务。

承诺费具有第2.3(A)节中给出的该术语的含义。

？就贷款而言，承诺期是指从截止日期起至到期日(但不包括到期日)的期间。

？机密信息具有第9.15节中给出的该术语的含义。

？合同义务对任何人来说，是指该人签发的任何担保的任何规定，或该人作为当事一方的任何协议、文书或其他承诺的任何规定，或该人或其任何财产受其约束的任何规定。

Br}控制协议是指日期为2019年3月1日的借款人、贷款人和托管人之间的特定控制协议。

？对于任何可用的期限而言，相应的期限是指期限(包括隔夜)或具有与该可用期限大致相同的长度(不考虑工作日调整)的 付息期。

托管人是指以托管人身份行事的美国银行、国家协会或其指定人或被指定人，或满足第5.4节和第6.12节规定要求的其他人。

托管账户是指托管人根据托管协议设立和维护的每个借款人托管账户，包括任何替代账户、继承者账户或替代账户；但此类术语不应包括为持有排除的财产而维护的任何此类账户。

O托管协议是指借款人、托管人和其他当事人(如果有)之间的、日期为2019年3月1日的某些托管协议。

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？每日简单SOFR指的是任何一天的SOFR，贷款人根据相关政府机构为确定辛迪加企业贷款的每日简单SOFR而选择或建议的该利率的惯例(将包括回顾)建立的惯例；前提是，如果贷款人认为任何此类惯例对贷款人来说在行政上是不可行的，则贷款人可以合理酌情制定另一惯例。

？债务人救济法是指美国的《破产法》，以及美国或其他适用司法管辖区不时生效并影响债权人权利的所有其他清算、托管、破产、为债权人利益进行的转让、暂停、重组、破产、破产、重组或类似的债务人救济法 。

？默认？是指第7节中指定的任何事件，无论是否已满足通知、时间流逝或两者或任何其他条件的任何要求。

美元和 $是指美利坚合众国合法货币中的美元。

？早期 选择选举意味着，如果当时的基准是美元LIBOR，发生：

(1)贷款人向合同其他各方发出的通知(或借款人向贷款人提出的通知) 此时至少有五项当前未偿还的美元银团信贷安排包含(作为修订的结果或最初执行的)基于SOFR的利率(包括SOFR、期限SOFR或基于SOFR的任何其他利率)作为基准利率的通知 (此类银团信贷安排已在该通知中确定并公开提供以供审查)，以及

(2)贷款人和借款人共同选择触发美元伦敦银行间同业拆借利率回落。

？ERISA？系指不时修订的《1974年雇员退休收入保障法》，以及根据该法不时颁布的所有规则和条例。

？ERISA附属公司是指根据《守则》第414节与借款人一起被视为单一雇主的任何贸易或企业(无论是否已注册)。

O欧洲货币 准备金要求是指适用于任何贷款的任何一天的准备金比率(以小数表示)的总和(无重复)，包括但不限于联邦储备系统理事会或其他具有管辖权的政府当局的任何规定下的基本、补充、边际和紧急准备金，涉及由联邦储备系统成员银行或受该政府当局管辖的银行为欧洲货币资金(目前在该委员会D条例中称为欧洲货币负债)规定的准备金要求。

？欧洲美元基本利率是指在与任何贷款有关的每个利息期内的每一天，在伦敦时间上午11：00左右，即适用利息期开始前两个工作日，出现在路透社LIBOR01页面(或该屏幕上的任何后续或替代页面)上的利率，作为伦敦银行间市场上到期日与该利息期相当的美元存款的利率；但如果任何该等利率应小于零，则该利率应被视为零。如果该费率未出现在

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该利率应参考贷款人和借款人以商业上合理的方式共同商定的用于显示伦敦银行间市场美元存款利率的其他可比公开服务来确定，如果没有这种可获得性，则应参考贷款人主要伦敦办事处在伦敦时间上午11：00左右以伦敦银行间市场即时可用资金提供的5,000,000美元美元存款的利率来确定该利率。适用的利息期开始前两个工作日；但如任何该等利率小於零，则该利率须当作为零。

·欧洲美元贷款是指以欧洲美元利率为基础适用利率的贷款。

O欧洲美元利率是指在与任何贷款有关的每个利息期内的每一天，按照以下公式确定的年利率 (向上舍入到最接近的1%的1/100)：

欧洲美元基本利率
1.00-欧洲货币储备要求

？违约事件是指第7节中规定的任何事件。

？排除财产？是指借款人根据10666版的要求被隔离的任何资产。

？现有本金具有第2.1节中给出的该术语的含义。

？《反洗钱法》是指截至本协定之日的《守则》第1471至1474条(或任何实质上具有可比性且遵守起来并不繁琐的修订或后续版本 )、任何现行或未来的条例或对其的官方解释、根据《守则》第1471(B)(1)条订立的任何协议以及根据政府当局之间的任何政府间协议、条约或公约通过的任何财政或监管立法、规则或做法，以及实施《守则》的这些章节。

？联邦基金利率是指，对于任何一天，由贷款人确定的提供利率的加权平均 由纽约联邦储备银行在下一个营业日公布的由联邦基金经纪安排的与联邦储备系统成员进行的隔夜联邦基金交易的利率，或者，如果该利率没有在任何营业日公布 ，则指贷款人从其选定的三个公认信誉的联邦基金经纪收到的此类交易在该天的平均报价。

融资租赁是指根据公认会计准则要求承租人的义务在承租人的资产负债表上资本化的任何不动产或动产的租赁。

固定利率是指借款人和贷款人在发放固定利率贷款时商定的 固定利率。

固定利率贷款是指借款人和贷款人在发放贷款或将贷款转换为固定利率时以固定利率计息的贷款 (欧洲美元贷款或ABR贷款除外)。

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下限是指本协议中最初规定的美元伦敦银行间同业拆借利率的基准利率下限(如有) (截至本协议签署时，本协议的修改、修改或续签或其他情况)。

？公认会计原则？指在美利坚合众国不时生效的公认会计原则。

？政府当局是指美国或任何其他国家的政府，或其任何政治区的政府，无论是州政府还是地方政府，以及行使政府的或与政府有关的行政、立法、司法、税务、监管或行政权力或职能的任何机构、监管机构、法院、中央银行或其他实体(包括任何超国家机构，如欧盟或欧洲央行)。

？担保义务对任何 人(担保人)来说，是指(A)担保人或(B)另一人(包括但不限于任何信用证项下的任何银行)以任何方式直接或间接促成担保人已发出偿还、反赔偿或类似义务的任何义务，在任何情况下担保或实际上担保任何其他第三人(主要义务)的任何债务、租赁、股息或其他义务(主要义务)，包括但不限于，担保人的任何义务，不论是否或有，(I)购买任何此类主要债务或构成其直接或间接担保的任何财产，(Ii)垫付或提供资金(A)用于购买或支付任何此类主要债务，或(B)维持主债务人的营运资本或股权资本或以其他方式维持主债务人的净资产或偿付能力，(Iii)购买财产，证券或服务的主要目的是向任何此类主要义务的所有人保证，主要债务人有能力偿付此类主要义务，或(Iv)以其他方式向任何此类主要义务的所有人保证或使其免受损失；然而，前提是, 担保义务一词不应包括在正常业务过程中对存放或托收票据的背书。任何担保人的任何担保义务的金额应被视为以下两者中的较低者：(A)该担保义务所针对的主要债务的规定金额或可确定的金额，以及(B)根据体现该担保义务的文书的条款，该担保人可能承担责任的最高金额，除非该主要债务和该担保人可能承担责任的最高金额没有说明或无法确定，在这种情况下，该担保义务的金额应为该担保人善意确定的有关该担保义务的合理预期责任的最高限额。

？负债是指，任何人在任何日期：(A)该人因借款或财产或服务的 递延购买价格而欠下的所有债务(在正常业务过程中产生的、按照惯例应支付的流动贸易负债除外)；(B)该人的任何其他债务，由票据、债券、债权证或类似的债务工具证明；(C)该人根据融资租赁或利率协议或掉期债务按日计算的所有债务 按市值计价根据公认会计原则，(D)该人因承兑而产生的所有义务(如《UCC》第3-410节所定义)，(E)该人因任何信用证而产生的所有偿还义务，以及(F)该人对其拥有的任何财产的任何留置权所担保的所有债务，即使该人尚未承担或以其他方式承担付款责任。

·受补偿方具有第9.5节中给予该术语的含义。

？初始定期贷款具有第2.1(A)节中给出的该术语的含义。

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？付息日期是指(A)对于每笔ABR贷款和固定利率贷款，每个日历月的最后一天和到期日；(B)对于每笔欧洲美元贷款，适用于这种贷款的每一利息期的最后一天和到期日；然而，前提是，如果欧洲美元贷款的任何利息期超过三个月，则在该利息期开始后每三个月的相应日期也应为付息日期；及(C)就任何预付款而言，就每笔贷款而言， 预付本金的利息为该预付款的日期。

？利息期限是指 (A)对于初始定期贷款，最初是指借款人在其借款通知中选择的自成交之日起至之后一(1)个月、两(2)个月或三(3)个月的期间，如第2.2节(视属何情况而定)所规定的 ；(B)对于增额定期贷款，最初是指自增额之日起至结束 一个(1)个月、两(2)个月、或之后三(3)个月，由借款人在第2.2节规定的借款通知中选择(视属何情况而定)，以及(C)就循环贷款而言， (I)从借款或延续日期(视属何情况而定)开始至结束一(1)个月、两(2)个月、三(3)个月或(如可用)之后六(6)个月(如可用)的期间。借款人在第2.2节规定的借款通知中选择的，视情况而定；以及(Ii)此后，由适用于循环贷款的前一个利息期的最后一天开始至(X)一(1)个月、两(2)个月、三(3)个月或(如果可用，由贷款人自行决定)后六(6)个月结束的每一期间，由借款人通过不可撤销的通知选择，(br}借款人应在该循环贷款的当前利息期最后一天前不少于三个银行日向贷款人发出通知，或(Y)如果没有发出该通知，之后的一段时间，相当于当时结束的利息期限；但上述所有与利息期有关的规定均须受下列条件规限：(1)如任何贷款的任何利息期本来会在非银行日的日期终止 , 该利息期限应延长至下一个银行日，除非延期的结果是将该利息期限转入另一个日历月，在该情况下，该利息期限应在紧接银行日之前的 结束；(2)在到期日之后结束的任何利息期限应在到期日结束；(3)借款人应选择不要求在该贷款的 利息期限内支付或预付任何贷款的利息期限。

？利率协议是指任何利率保护协议、利率期货、利率选择权、利率互换、其他利率对冲的利率上限或借款人为当事人或受益人的安排。

？投资顾问最初是指Apollo Credit Management，Inc.，随后是指贷款人合理接受的Apollo Global Management，Inc.的任何附属公司，在每种情况下都是借款人的投资顾问。

Br}投资咨询协议是指借款人和投资顾问之间于2013年1月16日签订的特定投资咨询和管理协议。

？投资政策是指借款人在注册说明书或招股说明书中规定的借款人投资的政策和目标，以及对借款人投资的限制和限制(包括在与合并相关的股票注册说明书中反映的潜在变化)，以及借款人董事会或股东根据本条款不时采纳或修订的政策和目标。

？ISDA定义是指由国际掉期和衍生工具协会或其任何继承者发布的、经不时修订或补充的2006年ISDA定义，或由国际掉期和衍生工具协会或其后继者不时发布的任何后续利率衍生品定义手册。

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贷款人的含义与本合同序言中给出的含义相同。

？留置权指任何按揭、质押、质押、转让、存款安排、产权负担、留置权(法定或其他)、 押记或其他担保权益或任何种类或性质的任何优惠、优先权或其他担保协议或优惠安排(包括但不限于任何有条件出售或其他所有权保留协议和任何具有与上述任何条款实质上相同的经济效果的融资租赁)。

？贷款文件是指本协议、抵押品文件和每张票据(如果有)，以及与贷款人签订、签立或交付给贷款人的与上述任何一项相关的所有文件、文书和协议。

？贷款是指定期贷款和循环贷款，以及任何此类贷款，单独而言，是一种贷款。

保证金股票？具有U规则赋予该术语的含义。

重大不利影响是指(A)借款人履行任何贷款文件规定的任何义务的能力的重大损害，(B)对任何贷款文件或其任何重大条款的合法性、有效性、约束力或可执行性的重大不利影响，(C)借款人的业务、财产或财务状况的重大不利变化或重大不利影响，或(D)借款人的业务、财产或财务状况的重大不利变化、重大不利影响或(I)贷款人对抵押品的担保权益的优先顺序，或(Ii)贷款人根据任何贷款文件可获得或被授予的权利、补救办法和利益，或贷款人在本协议预期的时间和方式取消抵押品赎回权的能力。

？到期日是指下列日期中最早发生的日期：(A)贷款人根据第(Br)条要求偿还贷款的日期，(B)全额偿还贷款的日期(连同所有应计利息和与贷款有关的所有其他到期和欠款)和承诺终止的日期，以及(C)2022年4月4日。

？最高循环金额是指(1)在满足扩大规模条件之前，为14,000,000美元；(2)在满足扩大规模条件后，为26,000,000美元。

？最低所需评级？是指在确定债务证券或工具的任何时候，评级不低于B3 (穆迪评级)或B-(标准普尔评级)；前提是贷款人可以自行决定为该债务证券或工具选择穆迪或标普评级中较低的一个，以 确定该证券或工具是否达到最低要求评级。

？穆迪是指 穆迪投资者服务公司，或执行基本上相同职能的贷款人可以接受的任何继任者。

？非排除税具有第2.11节中赋予该术语的含义。

？无追索权人具有第9.16节给出的该术语的含义。

？票据？指术语票据或循环票据(视情况而定)。

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？债务是指借款人根据任何贷款文件或与贷款有关而产生的所有预付款、债务、债务、义务、契诺和义务，在每一种情况下，无论是直接或间接(包括以假设方式获得的贷款)、到期或即将到期、目前存在的或此后产生的，并包括根据任何债务人救济法启动由借款人或针对借款人的任何诉讼程序(将借款人列为该诉讼中的债务人)后应计的利息和费用，无论该利息和费用 是否允许在该诉讼中索赔。

·参与者的含义与第9.6(B)节中给出的含义相同。

？《爱国者法案》是指《联合州公法107-56，团结和加强美国》 ，提供拦截和阻挠恐怖主义所需的适当工具(《美国爱国者法案》)，以及根据该法不时颁布的所有规则和条例。

？允许留置权具有第6.2节中给出的该术语的含义。

？个人？是指个人、合伙企业、公司、商业信托、股份公司、有限责任公司、信托、非法人团体、合资企业、政府当局或其他任何性质的实体。

？计划 指在特定时间，借款人维护的ERISA涵盖的任何员工福利计划。

O招股说明书对借款人而言，是指借款人在特定时间的当前有效的招股说明书和附加信息说明；但其中所述的投资政策应视为被借款人董事会或其普通股持有人根据本协议条款作出的修改、补充、修订或撤销的任何此类投资政策所取代。

与当时基准的任何设置有关的参考时间意味着(1)如果基准为美元LIBOR，则为上午11：00。(2)如果该基准利率不是美元伦敦银行同业拆借利率，则为贷款人根据其合理酌情权决定的时间。

？登记声明？对于借款人而言，在特定时间是指借款人当前有效的登记声明。

？法规D？指不时生效的《联邦储备系统理事会法规D》及任何后续法规。

？T法规是指不时生效的联邦储备系统理事会的T法规。

？法规U？指不时生效的联邦储备系统理事理事会的法规U。

？法规X？指不时生效的联邦储备系统理事理事会的法规X。

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？Release 10666？指的是投资公司法10666号版本以及美国证券交易委员会工作人员在本协议日期之前发布的有关独立账户维护的任何解释性意见。

？相关政府机构是指联邦储备系统理事会或纽约联邦储备银行理事会，或由联邦储备系统理事会或纽约联邦储备银行理事会正式认可或召集的委员会，或其任何后续机构。

？法律的要求对任何人来说，是指该人的公司注册证书、章程、合伙协议或其他组织或规范性文件，以及仲裁员或法院或其他政府机构的任何法律、条约、规则或规章或裁决，在每一种情况下，适用于该人或其任何财产或对其具有约束力，或该人或其任何财产受其约束。

·负责人是指借款人正式任命的任何负责人(或借款人正式授权代表借款人签署和交付贷款文件的其他人)，其头衔出现在借款人不时向贷款人提供并经贷款人合理酌情接受的负责人名单上(对于该其他人，该头衔可能包括授权签字人)。

？循环贷款具有第2.1(B)节中给出的该术语的含义。

？循环票据？指借款人以贷款人为受益人，证明贷款人发放循环贷款的本票，主要形式如附件A-2所示。

？标普？指标准普尔金融服务有限责任公司，麦格劳-希尔公司的子公司，或贷款人可接受的任何 继任者，履行基本上相同的职能。

受制裁国家是指在任何时候作为任何制裁对象或目标的国家或领土。

受制裁人员是指，在任何时候， (A)美国财政部外国资产管制办公室或美国国务院维持的任何与制裁有关的指定人员名单上所列的任何人，(B)在受制裁国家经营、组织或居住的任何人，或(C)受任何此等人员控制的任何人。

？制裁是指美国政府不时实施、管理或执行的经济或金融制裁或贸易禁运，包括由美国财政部外国资产控制办公室或美国国务院实施的制裁。

代表负债的高级证券和代表负债的高级证券 指股票、优先股或其他股权证券以外的任何高级证券。

？高级担保是指根据1940年法令被归类为高级担保的任何证券，包括但不限于构成担保并证明负债的任何债券、债权证、票据或类似债务或票据(包括但不限于本协议项下的贷款)，以及在资产分配或股息支付方面优先于借款人任何其他类别股份的借款人的任何实益权益份额，包括但不限于优先股；但高级担保不应包括(I)互换项下按市价计价的义务

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不构成高级证券的债务或利率协议：(Br)符合证券交易委员会工作人员提供的监管指导的任何证券；(Ii)任何被排除在外的财产；或(Iii)不受高级证券定义限制的任何证券，或在根据拟议的1940年法案第18F-4条计算资产覆盖范围时不被考虑的任何证券。

SOFR是指就任何营业日而言，相当于SOFR管理人在紧随其后的下一个营业日在SOFR管理人网站上公布的该营业日的担保隔夜融资利率的年利率。

SOFR管理人是指纽约联邦储备银行(或有担保隔夜融资利率的继任管理人)。

SOFR管理人的网站是指纽约联邦储备银行的网站， 目前在http://www.newyorkfed.org，或SOFR管理人不时确定的担保隔夜融资利率的任何后续来源。

？附属公司是指任何个人、公司、合伙企业或其他实体，其股票或其他所有权权益具有普通投票权(股票或其他所有权权益仅因意外情况发生而具有这种权力)，以选举该公司、合伙企业或其他实体的董事会或其他管理人员的多数席位， 当时由该个人拥有，或其管理层通过一个或多个中间人直接或间接控制，或同时由该人控制，但持有该等股票或其他所有权权益 的除外。或者，如果这种管理是由在正常业务过程中以受托身份行事的人控制的。

？掉期债务对任何人而言，是指此人因(I)任何掉期 协议(定义见破产法第101(53B)条)、(Ii)任何股权衍生交易，如掉期、下限、套头或上限交易，(Iii)订立任何前述条款的任何选择权或(Iv)上述各项的任何组合而产生的任何净债务。

？定期贷款具有第2.1(A)节给出的该术语的含义。

定期票据是指借款人以贷款人为受益人，证明贷款人发放的定期贷款的本票，主要采用附件A-1的形式。

术语SOFR？对于截至适用参考时间的适用相应期限，术语SOFR是指相关政府机构选择或推荐的基于SOFR的前瞻性期限利率。

？总资产？指在任何时候，借款人根据公认会计原则将被归类为截至该时间编制的借款人资产负债表上的资产的所有资产；但如(A)任何单一发行人的资产市值超过借款人所有资产市值的5%，则超出的部分不得计入总资产的厘定；(B)如评级债务证券或其他评级工具或不符合最低要求评级的资产的市值超过借款人所有资产市值的20%，则超出的部分不得计入总资产的厘定；但是，由于将先前评级为最低要求评级或高于最低要求评级的证券或其他投资的评级下调至低于 最低要求评级的评级而产生的任何此类过剩，在确定总资产时不得排除，直至降级发生之日的第三个营业日，(C)在任何单一行业中属于发行人的资产的市值超过市场价值的25%。

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对于借款人的所有资产，超过25%限制的超出部分不应计入总资产的确定中，(D)根据10666版的要求分离的借款人的任何资产不应包括在总资产的确定中，以及(E)对于受第6.2(C)节允许的留置权约束的借款人的任何资产，此类资产的价值不应包括在当时根据该留置权担保的合同确定的借款人的负债额。

受让人？具有第9.6(C)节给出的该术语的含义。

？就任何贷款而言，类型是指其性质为ABR贷款、欧洲美元贷款或固定利率贷款。

？UCC？是指纽约州和任何其他适用司法管辖区不时生效的统一商法典。

？未调整的基准替换是指适用的基准替换，不包括相关的 基准替换调整。

预付费用具有第2.3(B)节中给出的术语 的含义。

？增额条件是指以下条件：(I)贷款人已收到合理令人满意的证据，证明(A)已偿还、清偿或解除AFT根据AFT贷款文件的所有债务，或将用第2.1节规定的增额定期贷款的收益偿还、清偿或清偿；(A)合并(如下所述)完成后，(B)AFT贷款文件及其下发放的贷款已终止 ，以及(C)借款人与AFT之间的合并交易(合并)已完成；(Ii)借款人已向贷款人预付了一笔金额为66,500美元的预付费用(br})，这笔费用在支付时将不退还并全额赚取；(Iii)本合同项下没有违约或违约事件继续发生；(Iv)借款人在贷款文件内或依据贷款文件作出的每一项申述及保证，在该增加的日期当日及截至该日期在各要项上均属真实及正确，犹如在该日期及截至该日期作出的一样，但如该等陈述及担保明示与较早的日期有关，则该等申述及保证在该较早的日期在所有要项上均属真实及正确；及(V)借款人已向贷款人递交一份由借款人高级职员签署的证书，证明上述第(I)至(Iv)条所述的各项条件已获满足或将于合并完成及第2.1(A)节所述的大额定期贷款预付款已经或将会同时提供。

？升级日期是指满足 升级条件的日期。

？大额 定期贷款具有第2.1(A)节中给出的该术语的含义。

美元伦敦银行同业拆借利率是指伦敦银行间同业拆借利率。

1.2其他定义规定。

(A)除非本协议另有规定，否则本协议中定义的所有术语在用于任何附注或根据本协议制作或交付的任何证书或其他文件时，应具有定义的含义。

(B)在本文和任何其他贷款文件中，以及根据本协议制作或交付的任何证书或其他文件中，第1.1节中未定义的与借款人有关的会计术语和第1.1节中部分定义的会计术语，在未定义的范围内，应分别具有GAAP(一致适用)赋予它们的含义。

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(C)本协议中使用的本协议、本协议和本协议中类似含义的词语应指整个协议，而不是本协议的任何特定条款，除非另有说明，否则章节、条款、附表和附件均指本协议。

(D)此处定义的术语的含义应同样适用于此类术语的单数形式和复数形式。

(E)除另有说明外，此处所指的时间均为东部时间(夏令时或标准时间，以适用的时间为准)。

(F)在本文中使用的术语包括：获取、账户、认证证券、动产纸、商业侵权索赔、商品账户、商品合同、存款账户、文件、电子动产纸、设备、货物、票据、库存、投资财产、信用证权利、无形付款、收益、本票、证券账户、担保权利、支持债务和无凭证证券具有《UCC》第8条或第9条(视适用情况而定)中规定的含义。信用证具有UCC第5-102节规定的含义。

(G)除文意另有所指外，对任何协议、文书或其他文件(包括任何组织文件)的任何定义或提及，应解释为指经不时修订、补充或以其他方式修改的协议、文书或其他文件(受本文件或任何其他贷款文件对此类修订、补充或修改的任何限制)。

第二节贷款的金额和条款

2.1贷款。(A)根据现有协议，贷款人此前已向借款人预付了一笔定期贷款，截至本协议日期，未偿还本金总额为110,000,000美元(现有本金金额)。自本协议生效之日起生效，且不在本协议项下提供任何进一步的垫款，现有本金 金额应被视为根据本协议提供的定期贷款垫款(初始定期贷款)，并应在各方面受本协议条款的约束。除初始期限贷款外，贷款人特此同意在升级日期向借款人预付金额相当于121,000,000美元的额外期限贷款，条件是满足升级条件(升级期限贷款，与初始期限贷款共同发放，每个单独发放一笔期限贷款)。定期贷款中已偿还或预付的任何金额均不得转借。定期贷款应为欧洲美元贷款。双方在此确认并同意，在不启动任何新的从贷款人到借款人的电汇的情况下，提高额度的定期贷款应被视为根据本协议进行的，并用于支付、履行或履行根据AFT贷款文件规定的所有AFT义务。借款人特此指示贷款人在其账簿上进行反映，并记录此类被视为贷款的发放及其收益的应用，以根据AFT贷款文件全额支付、履行或履行AFT的所有义务。

(B)在符合本协议条款和条件的情况下，贷款人同意在承诺期内不时向借款人提供在任何一次未偿还的本金总额不得超过最高循环金额的预付款(每笔预付款为循环贷款)。在承诺期内，借款人可根据本协议的条款和条件，通过借款、全部或部分预付贷款和再借款等方式使用承诺。在符合本协议条款和条件的情况下，循环贷款可以是：(I)欧洲美元贷款，

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(Br)(Ii)ABR贷款、(Iii)固定利率贷款或(Iv)两者的组合，由借款人决定，并根据第2.2和2.7条通知贷款人， 规定，在2022年4月4日前一个月的次日之后，不得作为欧洲美元贷款发放循环贷款。循环贷款的利息期限可不时为1个月、2个月、3个月或6个月(由贷款人自行决定)，或6个月或两者的组合，由借款人确定并根据第2.2条和2.7条通知贷款人。

2.2借款程序。在符合第4条的情况下，借款人可以在任何银行日的承诺期内就欧洲美元贷款借入循环贷款，或在任何营业日就ABR贷款和固定利率贷款借入循环贷款，但借款人应根据借款请求向贷款人发出不可撤销的书面通知(该通知必须由贷款人在上午11：00之前收到)：(A)对于欧洲美元贷款，至少在请求借款日期前三个工作日；(B)对于固定利率贷款，至少在请求借款日期之前五个工作日，以及(C)就ABR贷款而言)，指明(I)将借入的总额及实施借款后的未偿还总额，(Ii)所申请的每笔贷款的类型，(Iii)所要求的借款日期，(Iv)就任何固定利率贷款、固定利率及借款人与贷款人商定的任何附加条款而言，及(V)就任何欧洲美元贷款而言，初始利息期的长短。借款人每次借入循环贷款的总金额应等于1,000,000美元或超出其500,000美元的整数倍(如果当时可用的承付款少于1,000,000美元，则为较小的数额)。

2.3 费用。

(A)借款人同意在承诺期的第一天开始并延至到期日的期间内向贷款人支付承诺费(承诺费)，按每个日历季度可用承诺额每日平均金额的0.125%的年利率计算。承诺费应在每年3月、6月、9月和12月的最后一个营业日和到期日每季度支付一次，从截止日期后的第一个日期开始。

(B)借款人同意在结算日向贷款人支付相当于14,000美元的预付费用(预付费用)。预付费用将不退还，并在支付时全额赚取。

2.4承付款的终止和减少。借款人有权在不少于三(3)个工作日通知贷款人后，以最低1,000,000美元的增量减少最高循环金额。任何此种减少应伴随着提前全额偿还当时未偿还的循环贷款，这些循环贷款超过了如此减少的最高循环金额。

2.5偿还贷款；债务证明。

(A)借款人在此无条件承诺在到期日向贷款人支付当时未偿还的贷款本金。借款人 在此进一步同意按第2.7节规定的年利率和日期向贷款人支付从本合同日期起至全额偿付为止的未偿还贷款本金的利息。

(B)贷款人应按照其惯例保存一个或多个账户或记录，以证明借款人因贷款而欠贷款人的债务，包括本协议项下不时支付给贷款人的本金和利息金额。这个

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贷款人保存的账目或记录，在适用法律允许的范围内，应为贷款人向借款人提供的贷款金额及其利息和付款的表面证据，且无明显错误。

(C)应贷款人的书面要求，借款人应签署并向贷款人交付一份或多份票据，该票据除证明该等账目或记录外，还应证明贷款。贷款人可以在其票据上附上附表，并在其上背书贷款的日期、金额和到期日以及与之相关的付款。然而，任何未能如此记录或这样做的任何错误不应限制或以其他方式影响借款人在本合同项下支付与 义务有关的任何欠款的义务。

2.6可选的和强制的预付款。

(A)借款人可随时、不时地向贷款人发出通知(在终止的情况下，任何此类通知的条件是贷款的再融资已完成，在这种情况下，借款人可推迟或撤销该通知，如果未进行再融资，则该通知可由借款人推迟或撤销)，但第2.6(C)节规定的情况除外，借款人可在收到(I)欧洲美元贷款的情况下，至少提前三个银行日向贷款人预付全部或部分贷款，(Ii)如属固定利率贷款或ABR贷款，在上午11：00之前。在该建议预付款的营业日，在每一种情况下，注明预付款的日期和金额，以及预付款是定期贷款、循环贷款还是两者的组合，如果两者兼而有之，则注明可分配给每个贷款的金额。如果发出任何此类通知，借款人应在通知中指定的日期到期并支付通知中规定的金额，以及截至该 日期的预付金额的应计利息。部分预付款的本金总额应为1,000,000美元，或超过本金500,000美元的整数倍。

(B)如果在任何时候，(I)借款人的资产覆盖率应低于250%，或(Ii)借款人的负债高于借款人招股说明书中规定的任何杠杆限额，则借款人应在贷款发生后十(10)个工作日内偿还贷款，以确保在付款后借款人的资产覆盖率至少为300%或低于借款人招股说明书中规定的任何杠杆限额(视适用情况而定)。

(C)如果欧洲美元贷款的任何预付款是在当时利息期限的最后一天以外的日期进行的，借款人应根据本合同第2.14条对贷款人进行赔偿。

2.7利率和 付款日期。

(A)每笔欧洲美元贷款应在每个适用的利息期内的每一天计息 ，年利率等于欧洲美元利率加适用保证金；提供然而，在第2.15(B)节描述的事件持续期间，每笔贷款应按等于基本利率的年利率 计入每一天的利息。

(B)每笔ABR贷款应按等于基本利率的年利率计息。

(C)每笔固定利率贷款须以相等于固定利率的年利率计息。

(D)在(I)第7(E)或(Ii)节规定的任何违约事件发生并继续发生时，贷款人在违约事件发生后和违约事件持续期间向借款人发出通知，所有未偿还给借款人的贷款应按年利率计息，年利率为

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是根据适用的第2.7(A)、(B)或(C)节的规定适用的利率，另加2.00%的年利率。如果全部或部分(I)任何贷款的本金、(Ii)任何应付利息或(Iii)根据本合同或任何其他贷款文件应支付的任何承诺费或其他金额在到期时不支付(无论是在规定的到期日、通过加速或其他方式)，则该逾期金额应按年利率计息，利率为根据本节前述规定对其适用的年利率加2.00%，在每种情况下，自不付款之日起至该金额全额支付为止(以及在判决之前)； 任何贷款本金的最高应付利率不得超过第2.7节所述的年利率加2.00%的总和。

贷款利息应在每个付息日以拖欠形式支付，但条件是(I)根据本第2.7条第(D)款应计的利息应应随时按要求支付，以及(Ii)根据第2.15(B)条按基本利率应计的利息应于每个月的最后一个营业日支付。

2.8利息和费用的计算。

(A)利息应按实际经过的天数按一年360天计算。因基本利率或欧洲货币储备要求的变化而引起的贷款利率的任何变化，应自该变化生效之日开业之日起生效。贷款人应在实际可行的情况下尽快将每次利率变动的生效日期和金额通知借款人。

(B)在没有明显错误的情况下，贷款人根据本协议的任何规定对利率的每一次确定都应是决定性的，并对借款人具有约束力。应借款人的要求，贷款人应向借款人提交一份声明，说明贷款人根据第2.7(A)节确定任何利率时所使用的报价。

(C)更换美元伦敦银行同业拆息。

(一)基准置换。尽管本合同或任何其他贷款文件有任何相反规定，但如果基准转换事件或提前选择参加选举(视情况而定)及其相关基准更换日期在基准时间之前发生，则如果根据基准更换日期的基准更换定义确定基准更换，则该基准更换将在本合同项下和任何贷款文件 项下就该基准设置和后续基准设置替换该基准，而不对该基准设置进行任何修改，或任何其他方采取进一步行动或同意，本协议或任何其他贷款文件。

(2)基准替换符合变更。在实施基准替换时，贷款人将有权 不时进行符合更改的基准替换，并且，即使本协议或任何其他贷款文件中有任何相反规定，实施此类基准替换符合更改的任何修订都将 生效，无需本协议或任何其他贷款文件的任何其他各方采取任何进一步行动或同意。

(3)通知；决定和裁定的标准。贷款人将立即通知借款人(A)基准转换事件或提前选择参加选举(视情况而定)及其相关基准替换日期，(B)任何基准替换的实施，(C)任何符合基准替换的更改的有效性，(D)移除或

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根据下文第(Iv)款恢复基准的任何期限，以及(E)任何基准不可用期间开始或结束。贷款人根据第2.8(C)条作出的任何决定、决定或选择，包括关于期限、利率或调整的任何决定，或关于事件、情况或日期的发生或不发生的任何决定，以及采取或不采取任何行动或任何选择的任何决定，将是决定性的和具有约束力的，且无明显错误，且可自行酌情作出，且无需得到本协议或任何其他贷款文件的任何其他当事人的同意，但根据本第2.8(C)条明确要求的除外。

(4)无法获得基准的基调。尽管本协议或任何其他贷款文件有任何相反规定，但在任何时候(包括在实施基准替代时)，(A)如果当时的基准是定期利率(包括期限SOFR或美元伦敦银行同业拆借利率)，并且(1)该基准的任何基调没有显示在屏幕上或发布贷款人根据其合理酌情权不时选择的利率的其他信息服务上，或(2)该基准管理人的监管主管已提供公开声明或发布 信息，宣布该基准的任何基调具有或将不再具有代表性，则贷款人可以在该时间或之后修改任何基准设置的利息期的定义，以移除这种不可用或不具代表性的基调，以及(B)如果根据上述(A)条款移除的基调随后被显示在屏幕或基准的信息服务上(包括基准替换)，或者(2)不再或不再受到它是或将不再代表基准(包括基准替换)的公告的约束，然后，贷款人可以在该时间或之后修改所有基准设置的利息期限 的定义，以恢复该先前移除的期限。

(V)基准不可用期间。 在借款人收到基准不可用期间开始的通知后，借款人可撤销在任何基准不可用期间借入、转换或继续借入、转换或延续欧洲美元贷款的任何请求，否则，借款人将被视为已将任何此类请求转换为借入或转换为ABR贷款的请求。在任何基准不可用期间或在当时基准的基期不是可用的基期的任何 时间，不得在任何基本利率的确定中使用基于当时基准的基本利率部分或该基准的该基期(视情况而定)。

2.9付款。借款人在本合同项下支付的所有款项(包括预付款)，无论是本金、利息、手续费或其他原因，均不得抵销或反索偿，且不得迟于到期日下午3：00，在本合同第9.2节规定的贷款人办公室以美元和立即可用的资金支付。如果本合同项下的任何付款在营业日以外的某一天到期并应支付，则该付款应延期至下一个营业日，就本金的付款而言，在延期期间应按当时适用的利率支付利息。

2.10法律的要求。

(A)如果贷款人已确定，贷款人或控制贷款人的任何公司在本条例生效后 就任何政府当局提出的有关资本充足率的要求或指令或实施资本充足率的任何指令的任何要求或指令的采纳或任何更改，或任何影响资本充足率的法律规定或法律的解释或适用，或贷款人或控制贷款人的任何公司遵守有关或实施资本充足率的任何要求或指令，将会导致贷款人或该公司的资本回报率因其在本协议项下的义务而降低至低于贷款人或该公司如非采用该等要求或指令所能达到的水平，更改或遵守(考虑到贷款人或该公司关于资本充足性的政策)贷款人合理地确定为重大金额的变更或合规，则借款人应不时地及时并在

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在收到贷方详细通知后十个工作日内发生的任何事件，如记录相关变更，应向贷方支付额外的一笔或多笔金额，以补偿贷方的此类减少。

(B)如果贷款人根据本节规定有权索偿任何额外金额，则贷款人应通过提供一份证书，合理详细地列出索偿额外金额的依据、借款人需要向贷款人支付的金额以及贷款人为确定金额而进行的计算，迅速将其有权索偿的事件通知借款人；但贷款人不应被要求披露任何机密信息。在没有明显错误的情况下，贷款人向借款人提交的关于根据本节规定应支付的任何额外金额的证明应是决定性的。本节中的协议在本协议终止以及支付贷款和本协议项下应支付的所有其他金额后继续有效。

(C)贷款人未能或拖延根据本条款要求赔偿并不构成放弃贷款人要求赔偿的权利；但借款人不应在贷款人通知借款人导致费用增加或减少的事件以及贷款人对此提出索赔的意向之日超过90 天之前，根据本节向贷款人赔偿任何增加的费用或减少的费用(但如果导致费用增加或减少的事件具有追溯力，则上述90天期限应延长至包括其追溯力的期限)。

2.11税。

(A)借款人在本协议和任何票据项下所作的所有付款均应免费且明确，不得因或因任何现有或未来的收入、印花税或其他税项、征款、附加税、关税、收费、费用、评税、扣除或扣缴，而由任何政府当局现在或以后征收、收取、扣缴或评估，不包括(I)所有现行及未来的所得税(包括但不限于分支利得税)、 最低税额、如果贷款人(或其适用的贷款办事处)目前或以前与征收此类税收或其中的任何政治分区或征税当局的管辖权有关(仅因贷款人根据本协议或任何票据签立、交付或履行义务或收到付款或强制执行)，(Ii)根据FATCA征收的任何美国联邦预扣税，(B)贷款人(或其适用的贷款办事处)与征收此类税收或其中的任何政治分区或征税当局的管辖权之间目前或以前的联系，(I)对贷款人征收的特许税和特许经营税(以代替净收入税)，(Ii)根据FATCA征收的任何美国联邦预扣税。如果要求从根据本协议或任何票据支付给贷款人的任何金额中扣留任何此类非排除税、征税、征收、关税、收费、费用、评估、扣除或扣缴(非排除税)，则应向贷款人支付的金额应增加到向贷款人产生收益所必需的程度(在支付了所有必需的非排除税后，包括适用于根据本第2.11节应支付的额外金额的此类扣除和扣缴)，贷款人将收到的金额将等于在没有进行此类扣缴或扣除的情况下将收到的金额，但是，(I)如果贷款人不遵守本节第(C)款的要求，则借款人不应被要求增加向贷款人支付的任何此类金额, 以及(Ii)借款人不应被要求增加应付给贷款人的任何非排除税款，这些税款是根据贷款人成为本协议一方时生效的法律对应付给贷款人的金额征收的美国联邦预扣税。只要借款人需要支付任何非免税税款，借款人应在此后尽快 ，且在任何情况下不得超过四十五(45)天，向贷款人发送一份借款人收到的显示已支付税款的官方收据正本的核证副本，或贷款人合理接受的其他付款凭证。如果借款人由于适当的税务机关而未能支付任何非排除税，或未能将所需的收据或其他所需的单据 汇给贷款人，借款人应赔偿贷款人因任何此类失败而可能需要支付的任何增加的税款、利息或罚款。本节中的协议在本协议终止以及偿还、清偿或解除贷款和本协议项下的所有其他义务后继续有效。

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(B)如果贷款人根据其善意行使的唯一裁量权确定，它已收到退还任何税款、征费、附加费、关税、收费、费用、评估、扣除、扣缴或任何其他已根据本节予以赔偿的金额(包括根据本节支付的额外金额)，则贷款人应向借款人支付相当于该退款或贷方的金额(但仅限于根据本节就产生该退款或贷方的金额支付的赔偿金)。自掏腰包受补偿方的费用(含税)，且不含利息(相关政府当局就此类退款或信贷支付的任何利息除外)。借款人应贷款人的要求，向贷款人偿还根据本款支付的款项(加上有关政府当局施加的任何罚款、利息或其他费用)，如果贷款人被要求向该政府当局偿还该等款项。即使本节有任何相反规定，在任何情况下，贷款人都不会被要求根据本节向借款人支付任何金额，如果没有扣除、扣留或以其他方式施加赔偿金额，并且从未支付过赔偿 付款或导致此类退款的额外金额，则贷款人的税后净额将使贷款人处于较不利的税后净状况。本款不得解释为要求贷款人向借款人或任何其他人提供其纳税申报表(或其认为保密的与其纳税有关的任何其他信息)。

(C)如果贷款人有权免除或减少根据任何贷款文件支付的预扣税，贷款人应在借款人合理要求的一个或多个时间向借款人交付借款人合理要求的正确填写和签署的文件，以允许在没有扣缴或降低预扣费率的情况下进行此类付款。此外，如果借款人提出合理要求，贷款人应提供适用法律规定或借款人合理要求的其他文件，以使借款人能够确定贷款人是否受到备用扣缴或信息报告要求的约束。尽管前两句中有任何相反的规定，但如果贷款人合理判断，填写、签署和提交此类文件(以下第2.11(D)节规定的文件除外)将使贷款人承担任何重大的未偿还成本或支出，或将对贷款人的法律或商业地位造成重大损害，则无需填写、签署和提交此类文件。根据第9.6节成为贷款人或参与者的每个人，在相关转让生效后，应被要求提供本节所要求的所有表格和报表；但如果是参与者，该参与者应向向其购买相关参与者的贷款人提供所有该等所需的表格和报表。

(D)在不限制前述一般性的原则下，贷款人应(I)在根据本协议或贷款支付任何款项之前，向借款人交付(A)如果贷款人是根据美利坚合众国以外司法管辖区的法律组织的，则应(I)向借款人交付一份填妥的美国国税局表格W-8BEN，表格 W-8BEN-E，表格W-8IMY或表格W-8ECI或后续适用表格，适用于贷款人，或(B)如果贷款人是根据美利坚合众国境内司法管辖区的法律组织的，则提供一份正式填写的美国国税局表格W-9或后续表格。

(E)如果贷款人未能遵守FATCA的适用报告要求(包括守则第1471(B)或1472(B)节(视情况而定)中的要求)，根据本协议向贷款人支付的款项或贷款将被FATCA征收美国联邦预扣税，贷款人应在法律规定的时间和借款人合理要求的时间向借款人交付适用法律规定的文件(包括守则第1471(B)(3)(C)(I)节规定的文件)和此类额外文件

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根据借款人履行其在FATCA项下的义务可能需要提出的要求，确定贷款人是否已履行FATCA项下的贷款人义务，或确定扣除和扣留此类付款的金额(如果有)。仅就本第2.11(E)节而言，FATCAä 应包括在本协议日期之后对FATCA所做的任何修改。

贷款人同意，如果其以前提交的任何表格或证明 过期、过时或在任何方面不准确，则应更新该表格或证明，或立即以书面形式通知借款人其法律上无法这样做。

2.12出借办公室变更。如果出借人根据第2.10条要求赔偿，或者如果借款人根据第2.11条需要为出借人的账户向出借人或任何政府当局支付任何额外金额，则出借人应尽合理努力指定不同的贷款办事处，如果这样的指定将 减少或消除借款人根据第2.10条付款或根据第2.11条支付额外金额的需要。借款人特此同意支付一切合理的自掏腰包贷款人因任何此类指定或转让而产生的费用和开支。

2.13延续选择权；分批。

(A)每笔欧洲美元贷款可通过在不迟于该利息期最后一天之前的第三个银行日向贷款人发出关于这种选择的通知来转换为ABR贷款，除非已经发生并将继续发生违约或违约事件，但这种欧洲美元贷款的转换只能在与其有关的利息期的最后一天进行。除非已经发生并将继续发生违约或违约事件。 如果在第2.13(A)节生效后违反第2.13(C)节，则不得根据第2.13(A)节进行转换。

(B)所有欧洲美元贷款应根据第1.1节规定的利息期的适用条款 在当时的当前利息期到期时继续作为欧洲美元贷款，但不得继续作为欧洲美元贷款，条件是：(I)如果在其生效后违反第2.13(C)条的规定，或(Ii)在2022年4月20日之前一个月的日期之后。

(C)本协议项下循环贷款的所有借款、转换和延续，以及本协议项下所有利息期限的选择，其金额和选择应符合该等选择的规定，以便在生效后，构成每笔循环贷款的贷款本金总额应等于1,000,000美元或超过500,000美元的整数倍。在任何时候，未偿还的利息期限不得超过十(10)个。

2.14弥偿。

(A)借款人同意赔偿贷款人，并使贷款人免于因下列原因而蒙受或招致的任何损失或开支：(I)借款人在贷款本金或利息到期时拖欠款项，(Ii)借款人在借款人按照本协议的规定发出通知后拖欠任何预付款，或(Iii)借款人预付款(无论此类预付款是自愿的， 可选的，在上述每种情况下，包括但不限于清算或重新使用其为维持贷款而获得的资金，或因终止获得此类资金的存款而应支付的费用。本公约在本协议终止、支付债务和本协议项下应支付的所有其他款项后继续有效。

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(B)根据本节要求付款时，贷款人应向借款人提供一份由贷款人官员签署的证书，该证书合理详细地列出了借款人需要向贷款人支付的金额。在没有明显错误的情况下，这种证明应是决定性的。

2.15某些增加的成本和欧洲美元事件。

(A)如果法律未来有任何要求，或在法律规定之后由负责解释或管理法律要求的任何政府当局在解释或管理方面发生任何变化，或贷款人(或其适用的贷款机构)遵守任何此类政府当局与此相关的要求或指令(无论是否具有法律效力)，则应在本条例日期后发布、颁布或颁布：

(I)要求贷款人(或其适用的贷款办事处)就贷款或其承诺缴纳任何税项、关税或其他费用，但不包括任何非免税税项及第2.11(A)(I)或 (Ii)节所述的任何税项；或

(Ii)就贷款人(或其适用的贷款办事处)的资产、在贷款人(或其适用的贷款办事处)的存款或为贷款人(或其适用的贷款办事处)提供的存款或为贷款人(或其适用的贷款办事处)提供的信贷而施加、修改或当作适用的任何储备金(包括但不限于美联储理事会施加的任何该等规定)、特别存款、保险评估或类似规定，或对贷款人(或其适用的贷款办事处)施加影响贷款或其承担的任何其他条件；或

(Iii)对贷款人施加与本协议有关的任何其他条件或要求，或对贷款人或贷款人参与的贷款或贷款人的承诺施加任何其他条件或要求，上述任何条件或要求的任何结果是增加贷款人作出、资助、签发、续期、延长或维持贷款或贷款人承诺的成本，或将贷款人根据本协议收到或应收的任何款项的金额减少一笔贷款人认为是实质性的金额，然后，应贷款人的要求并向借款人交付本(C)款所要求的证书，借款人应向贷款人支付额外的一笔或多笔款项，以补偿贷款人增加的成本或减少的费用。

(B)如果在欧洲美元贷款的任何利息期开始之前：

(I)贷款人确定(这一确定应是决定性的，且在没有明显错误的情况下具有约束力)不存在足够和合理的手段来确定适用利息期间的贷款的欧洲美元基本利率或欧洲美元利率；或

(2)贷款人认定(在没有明显错误的情况下，这一认定应是决定性的和具有约束力的)适用于适用利息期的欧洲美元基本利率或欧洲美元利率将不能充分和公平地反映贷款人在该利息期内发放或维持包括在该借款中的贷款的成本，

然后，贷款人应在可行的情况下尽快通过电话或传真通知借款人，在贷款人通知借款人导致通知的情况不再存在之前，借款人要求将任何欧洲美元贷款转换为欧洲美元贷款或在适用的利息期内继续提供任何欧洲美元贷款的任何请求均无效，该 借款应作为ABR贷款。

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(C)如果贷款人根据本节有权索偿任何额外的金额，则贷款人应迅速将其有权索偿的事件通知借款人，并提供一份证书，合理详细地列出索偿额外金额的依据、借款人需要向贷款人支付的金额以及贷款人为确定金额而进行的计算；但贷款人不应被要求披露任何机密信息；此外，借款人不应要求借款人在贷款人通知借款人导致费用增加或减少的事件以及贷款人对此提出索赔的意图的90天之前，根据本节赔偿贷款人 发生的任何增加的费用或减少的费用(但如果引起此类增加或减少的事件具有追溯力，则应延长上述90天期限，以包括其追溯力)。在没有明显错误的情况下，贷款人向借款人提交的关于根据本节规定应支付的任何额外金额的证明应是决定性的。本节中的协议在本协议终止以及支付债务和本协议项下应支付的所有其他款项后继续有效。

第三节陈述和保证

借款人特此向贷款人声明并保证：

3.1财务状况。借款人最近结束的财政年度的N-CSR(或美国证券交易委员会采用的任何后续表格)的年度股东报告，借款人的年度报告已由独立公共会计师为借款人准备(如果有的话)，(I)迄今已通过其公共电子数据收集、分析和检索系统(EDGAR)向证券交易委员会提交，(Ii)包含借款人截至该年度的资产和负债表以及截至该日期的财政年度的相关经营报表和净资产变动表，以及(Iii)在所有重要方面公平地反映借款人截至该日期的财务状况及其在该期间的经营结果，并符合公认会计准则(一贯适用)。

3.2没有变化。自最近结束的财政年度的股东报告(已为借款人编制年度报告)的日期以来，没有或可以合理地预期会产生重大不利影响的事态发展或事件。

3.3存在；遵守法律。借款人(A)根据其组织所在司法管辖区的法律正式成立、有效存在和信誉良好，(B)有权拥有其财产并开展其目前从事的业务，(C)具有作为外国实体的正式资格，并且根据其财产所有权或业务行为需要这种资格的每个司法管辖区的法律信誉良好，除非不能合理地预期这种资格不会产生实质性的不利影响，以及(D)实质上遵守法律的所有要求(包括，但不限于，在本协定、1940年法案和1933年法案生效之前和之后)。借款人将遵守1940年法案第18(C)条。借款人的股票 已获得有效授权。

3.4权力；授权；可执行义务。借款人有权及授权 及法定权利签署、交付及履行其为一方的贷款文件及根据本协议借款，并已采取一切必要行动授权按本协议及任何票据的条款及条件借款，以及 授权其为一方的贷款文件的签立、交付及履行，包括但不限于获得借款人董事会多数独立成员批准订立本协议拟进行的交易。

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除为完善贷款人对抵押品的担保权益而提交的任何文件外，任何政府当局或任何其他人士不需要同意或 授权、向其备案、向任何其他人发出通知或就以下事项作出其他行为：(A)本协议项下的借款，(B)将抵押品的担保权益授予贷款人，或(C)借款人作为一方的贷款文件的签立、交付、履行、有效性或可执行性，但已取得的贷款文件除外。本协议已由借款人正式签署并交付，借款人将正式签署并交付作为借款人一方的每一份对方贷款文件。本协议构成借款人的法律、有效和有约束力的义务，在签署和交付时，本协议是借款人的一项法律、有效和有约束力的义务，可根据其条款对借款人强制执行，但可执行性可能受到适用的破产、破产、重组、暂缓执行或影响债权人权利强制执行的类似法律的限制 一般和一般衡平法原则(无论是通过衡平法程序还是法律寻求强制执行)。

3.5没有合法的 酒吧。借款人为当事一方的贷款文件的签署、交付和履行、本协议项下的借款及其收益的使用不会违反适用于借款人的任何重大法律要求(包括但不限于1940法案和1933年法案)或借款人的重大合同义务，也不会导致或要求根据任何此类法律要求或合同义务对其各自的任何财产或收入设立或施加任何重大留置权，但根据贷款文件授予贷款人的留置权除外。

3.6 无实质性诉讼。任何仲裁员或政府当局的实质性诉讼、调查或法律程序均不待决，或据借款人所知，借款人受到或针对借款人或其任何财产或收入的威胁 或可合理预期产生重大不利影响的收入。

3.7无默认设置。借款人不会在任何方面违约，也不会因任何合同义务而违约，而这些违约可以合理地预期会产生重大不利影响。没有违约或违约事件发生，而且还在继续。

3.8财产所有权；租赁；留置权。借款人对其所有财产拥有良好的所有权，除允许的留置权外，没有任何其他留置权。借款人的所有物质租约都是有效和存续的，并且在所有物质方面都是完全有效的。

3.9没有繁琐的协议。可以合理地预期借款人的任何合同义务都不会产生实质性的不利影响。

3.10 税。

(A)借款人已提交所有须提交的报税表，并已就上述报税表或就借款人或其任何财产所作的任何评税，以及任何政府当局对借款人或其任何财产征收的所有其他重要税项、费用或其他收费(但目前正通过适当的法律程序真诚地对其有效性提出质疑，并已在借款人的账簿上就其备存符合公认会计原则的储备金的任何款额除外)，缴付经证明是到期及须缴付的所有税款；并且没有提交任何税收留置权(允许留置权除外)，据借款人所知，没有就任何此类税收、费用或其他费用提出索赔。

(B)借款人符合《守则》M分节所界定的受监管投资公司的资格。

(C)借款人遵守M分章下适用于受监管投资公司的守则的所有要求。

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3.11联邦保证金规定。除借款人向贷款人交付和签署FR U-1表格外，根据规则U或X的规定，与本协议的签署和交付以及本协议项下的贷款的发放相关的任何备案或其他行动均不需要，且本协议的执行和交付以及贷款的发放均符合本协议的规定。

3.12 ERISA。借款人 或任何ERISA附属公司目前或在任何时候都没有维护或建立计划。借款人或任何ERISA附属公司目前或在任何时候都不是或在任何时间都不是计划的利害关系方(定义见ERISA第3(14)节)，也不是丧失资格的人(定义见守则第4975节)。

3.13某些限制。 借款人不受任何联邦或州法规或法规(联邦储备系统理事会第X法规和1940年法案除外)的监管，这些法规或法规限制了借款人产生债务的能力。借款人不是任何证明借款人负债的文书、任何与之有关的协议或任何其他协议(包括但不限于其章程或其他组织文件)、 限制其产生债务能力的协议所载任何条款的一方或以其他方式受其约束。

3.14家子公司。借款人没有直接子公司。

3.15借款人登记。借款人根据1940年法案注册为多元化、封闭式管理投资公司。投资顾问根据《顾问法》注册为投资顾问，是借款人的投资顾问。

3.16在符合证券法的情况下发行。借款人已根据表格N-2中的有效注册声明或在所有重要方面适用的所有联邦和州证券法发行其所有证券。

3.17投资政策。借款人在所有实质性方面均遵守其所有投资政策(包括但不限于，紧接本协议生效之前和之后，以及本协议和本协议项下拟进行的借款)。

3.18 信息的准确性；电子信息。

(A)借款人或借款人代表借款人在本协议日期或之前为本协议或本协议拟进行的任何交易(在每种情况下，在贷款人知情的情况下进行修订、取代、补充或以其他方式修改)而以书面形式向贷款人提供的所有事实信息，以及此后由借款人或其代表向贷款人提供的所有其他此类事实信息(在每种情况下，在贷款人知情的情况下，经修订、取代、补充或以其他方式修改)，在该信息被注明日期或认证之日起，在各重要方面都将是真实和准确的。在贷款人签署和交付本协议之日或之前向贷款人提供该等信息的范围内，该等信息不是不完整的，也不应因遗漏任何必要的重要事实而不完整，以使该等信息不具有误导性；但条件是，就预计财务信息而言，借款人仅表示 此类信息是根据当时被认为合理的假设真诚编制的。

(B)借款人同意，贷款人 不对借款人使用因电子传输错误而不正确或不完整的通过电子传输系统获得的信息或其他材料而造成的任何损害负责。

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3.19关联人。据借款人所知，借款人及其附属公司不是贷款人的关联人(如1940年法案所界定)。

3.20 [已保留].

3.21外国资产管制规例等

(A)任何贷款文件的签署、交付或履行、任何票据的发行或贷款收益的使用都不会 违反修订后的《与敌贸易法》或美国财政部的任何外国资产管制条例(31 CFR，副标题B，第五章，修订后)或与此相关的任何授权立法或行政命令。

(B)借款人(I)不是《外国资产管制办公室特别指定国民和受阻人士名单》或《反恐怖主义令》第1节所描述或指定的人，(Ii)没有与任何此等人士进行任何交易或交易。借款人在所有实质性方面都遵守《爱国者法案》。

(C)本协议项下贷款的任何部分不得直接或间接用于向任何政府官员或 雇员、政党、政党官员、政党候选人或以官方身份行事的任何其他人支付任何款项，以获取、保留或指导业务或获得任何不正当利益，违反1977年美国《反海外腐败法》(修订)，前提是此类行为在所有情况下均适用于借款人。

(D)借款人已实施并保持有效的政策和程序，以确保借款人及其董事、高级职员和员工遵守反腐败法律和适用的制裁，借款人，据借款人所知，借款人、其高级职员、雇员、董事和代理人(根据借款人的指示行事的代理人)在每种情况下，在代表借款人行事的范围内，在所有实质性方面都实质上遵守了反腐败法律和适用的制裁。(A)借款人，或(B)据任何主管人员所知，借款人的任何董事、高级人员或雇员，或任何在借款人指示下与本协议设立的信贷安排有关的借款人代理人，均不是受制裁的人。本协议所设想的贷款或收益的使用均不违反反腐败法或适用的制裁。

第四节.先决条件

4.1条件先例。本协议的有效性取决于在截止日期之前或截止日期满足以下先决条件：

(A)已签署的协议。贷款人应已收到本协议的所有其他各方，包括但不限于借款人的正式授权人员，完全签署和交付的本协议。

(B)管制协议。贷款人应已收到由所有其他各方完全签署和交付的控制协议。

(C)附注。贷款人 应已收到借款人正式授权的人员根据第2.5(C)条要求签署和交付的票据(如果有)。

(D)相关协议。贷款人应已收到借款人证明真实性的真实、正确和完整的副本(I)借款人最近的招股说明书，即投资说明书

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咨询协议、托管协议，以及(Ii)贷款人可能合理要求的其他文件或文书，包括但不限于借款人可能是其中一方的任何重大债务工具、担保协议或其他重大合同的副本。

(E)借款人的法律程序。贷款人应收到借款人董事会授权(I)签署、交付和履行贷款文件以及(Ii)本合同项下拟进行的借款的决议副本，其形式和实质应令出借人满意，并经秘书或借款人任何助理秘书于截止日期 认证，该证书的形式和实质应令出借人满意，并应说明所证明的决议未被修订、修改、撤销或撤销，并且完全有效。

(F)任职证书。贷款人应已收到借款人证书，注明截止日期，说明借款人的在任情况，并由借款人的秘书或借款人的任何助理秘书签署任何贷款文件，其形式和实质均令贷款人满意。

(G)组织文件。贷款人须已收到借款人章程及附例的真实、正确及完整的副本，并在截止日期经秘书或借款人任何助理秘书核证为真实、正确及完整的副本。

(H)信誉良好。贷款人应已收到证明借款人在其管辖范围内的良好地位的证书。

(一)法律意见。贷款人应已收到借款人律师的已执行法律意见(不应 为一致意见)。该法律意见应涵盖贷款人可能合理要求的与本协议所考虑的交易有关的事项。

(J)财务信息。贷款人应已收到借款人的最新公开财务信息(包括投资组合证券列表)。

(K)其他事项。与本协议和其他贷款文件预期的交易相关的所有公司和其他程序以及所有文件、文书和其他法律事项应在形式和实质上令贷款人满意，贷款人应已收到其合理要求的其他文件和关于本协议或借此拟进行的交易的任何方面或结果的法律意见。

4.2 每笔贷款的条件。贷款人同意在任何日期提供借款人要求的任何循环贷款，前提是必须满足下列先决条件：

(A)申述及保证。借款人在贷款文件中或根据贷款文件 作出的每项陈述和担保应(I)在截止日期当日真实无误，(Ii)在截止日期(截止日期除外)真实无误，如同在(A)如上所述的日期所作的陈述和担保一样真实无误，或(B)如果该陈述和担保不包含此类限定，则在所有重要方面均属真实和正确，除非在任何情况下，该陈述和担保明确涉及较早的日期，在这种情况下，截至该较早日期，它们在所有重要方面应为真实和正确的。

(B)没有失责。不应发生任何违约或违约事件 并在截止日期继续发生。

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(C)最高借款限额。借款人遵守且不得违反法律的任何要求或超过其招股说明书或注册说明书中规定的借款限额。

(D) 条例U。贷款人应信纳贷款及其收益的使用在所有方面都符合条例U。

第5节.《平权公约》

只要本合同项下的贷款或其他债务仍未偿还或未清偿，或贷款人有任何未偿还的承诺，借款人应：

5.1财务报表。在(I)向证券交易委员会或任何继承人或类似的政府当局提交所有年度和半年度报告的截止日期后两(2)个工作日内，尽快向贷款人提供或促使向贷款人提供所有年度和半年度报告的副本，以及(Ii)向证券交易委员会或任何继承人或类似的政府当局提交的、对注册说明书、招股说明书、非常规委托书、财务报表和其他财务或其他重大性质的材料的所有修订和补充的副本；但就第5.1节而言，在借款人的网站、agmfunds.com上发布此类信息或在EDGAR上发布此类信息应构成交付。

5.2证书；其他 信息。向贷款人提供：

(A)在第5.1节所述的每份年度和半年度财务报表交付后两(2)个工作日内，出具借款人证书，说明(I)借款人在此期间已遵守或履行其所有契诺和其他协议，并满足本协议及其应遵守、履行或满足的其他贷款文件中所载的每项条件，(Ii)借款人在贷款文件中或依据贷款文件作出的陈述及保证，在下列财务报表所述的日期及截至该日期为止均属真实及正确：(A)如该陈述及保证包含明示的重要性限制，或(B)如该陈述及保证不包含该限制，则该陈述及保证在所有重要方面均属真实及正确，但如该等陈述及保证明示与较早的日期有关，则属例外，在此情况下，该等陈述及保证在截至该较早的日期在所有重要方面均属真实及正确，及(Iii)并无失责或失责事件发生及持续；

(B)借款人在每月月底后10天内，尽快备妥借款人在该月底时的资产净值表，其格式及详情须与借款人管理层惯常拟备供内部使用并令贷款人合理满意的格式及详情相类似，并须经负责人员核证，证明在各重要方面均属公平陈述。

(C)在每月15日和最后一天之后的两(2)个银行日内(或如该日期不是银行日，则在下一个银行日)，一份负责人的证明书，合理详细地显示借款人截至该月15日或该月最后一天(视何者适用而定)的资产覆盖率的计算；及

(D)及时提供招股说明书和注册说明书的所有更改以及贷款人 可能不时合理要求的任何额外财务和其他信息的副本。

5.3偿还债务。支付、清偿或以其他方式在到期日或之前或拖欠之前(视属何情况而定)支付、清偿或以其他方式清偿其所有任何性质的债务(包括税款)，但下列情况除外：(I)借款人账簿上已根据GAAP规定对其金额或有效性提出善意的质疑；或(Ii)未能清偿、清偿或以其他方式清偿不会导致违约事件。

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5.4开展业务；维持存在和投资公司的地位；遵守法律和合同义务；维持托管人。继续按照其投资政策、招股说明书和注册说明书从事其投资业务，并可根据本协议不时对其进行补充或修订 ，并保存、更新和保持其完全有效的存在，并采取一切合理行动以维持其正常业务开展所必需或适宜的所有许可证、证书、许可证、权利、特权和专营权 如果不这样做，可能合理地预期会产生重大不利影响；遵守法律的所有实质性合同义务和要求(包括但不限于，U条例(包括遵守其中的所有取款和替代规则)和X条例以及美联储理事会的其他适用条例)；始终保持其根据1940年法案作为多元化封闭式投资公司的注册；始终保持托管人是根据美国法律成立的银行或信托公司或其政治分支机构，其资产至少为10,000,000,000美元，并从穆迪获得至少A-的长期债务或存款评级。并保持有效并执行旨在确保借款人及其董事、官员和员工遵守反腐败法律和适用制裁的政策和程序。

5.5 财产维护；保险。保持其业务所需的所有财产(如有)处于良好的工作状态和状况，正常损耗除外；向财务稳健和信誉良好的保险公司为其所有财产提供保险，保险金额至少为从事相同或类似业务的实体通常在同一一般地区投保的风险，或证券交易委员会或任何继承人或类似政府当局可能以其他方式要求的风险保险(包括但不限于：(I)根据1940年法案颁布的规则17G-1或任何{br>后续规定所要求的保真债券覆盖范围；以及(Ii)错误和遗漏保险)；并应书面请求向贷款人提供有关所投保保险的全部信息。借款人应在任何时候为抵押品辩护，不受所有人的所有索赔和要求的影响，并要求对抵押品中任何对贷款人不利的利益进行索赔。

5.6财产检查；账簿和记录；讨论。保存适当的记录和帐簿，其中应对与借款人的业务和活动有关的所有交易和交易作出符合公认会计原则和法律所有实质性要求的完整、真实和正确的分录；并允许贷款人的代表在正常营业时间内访问和检查借款人的任何财产，检查和摘录任何账簿和记录，并与借款人的高级管理人员和员工及其独立注册会计师讨论借款人的业务、运营、财产和财务及其他状况；但除非违约或违约事件已经发生且仍在继续，否则贷款人应提前三个工作日向借款人发出到访通知。第5.6节所述的查阅权不适用于借款人股东的任何信息，只要借款人被S-P法规第17条CFR第248部分禁止提供此类信息。

5.7通知。立即通知 贷款人：

(A)发生任何失责或失责事件；

(B)任何(I)借款人在任何合同义务下的违约或违约事件，如果不加以补救，可以合理地预期会产生重大不利影响，或(Ii)借款人与任何政府当局之间可能随时存在的重大诉讼、调查(全行业调查除外)或诉讼；

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(C)任何影响借款人的诉讼或法律程序，而在该诉讼或法律程序中，合理地被裁定有风险的款额超过借款人净资产的5%，且不在保险范围内，或在该诉讼或法律程序中寻求强制令或类似济助；

(D)借款人的招股章程或涉及投资保单的注册说明书的任何更改，在向借款人的任何股东发出通知的同一天 ；

(E)可合理预期会对借款人造成重大不利影响的任何发展或事件；及

(F)借款人托管人的任何变更，该通知应在该变更生效日期之前收到。

根据本节规定发出的每份通知应附有一名负责官员的声明，说明其中所指事件的细节，并说明借款人拟对此采取的行动。

5.8贷款用途。将贷款收益 用于新的有价证券投资和借款人作为根据1940年法案注册的投资公司的一般企业用途。在不限制上述规定的情况下，借款人不得直接或间接将此类收益的任何部分用于违反其招股说明书或任何适用法规、法规、命令或限制的任何目的 。违约事件后的付款。在违约事件存在和持续期间，借款人不得 (A)对任何债务(债务除外)作出任何自愿或可选择的付款或预付款，或赎回或收购任何债务(包括但不限于，在到期前向受托人存放到期前的款项或证券以支付到期债务)，或(B)修改或修改任何债务(债务除外)的拨备，其影响是此类债务的到期日比修订或修改前的到期日提前 。

5.10抵押品要求。根据贷款文件的规定，借款人始终是抵押品的所有者，并将可能持有的抵押品存放和维护在托管账户中，借款人不得将抵押品从该地点移走，除非在正常业务过程中进行销售和处置(包括但不限于购买和出售投资组合证券、出售和赎回基金份额，以及定期和惯例的股息和分派)，而不至少提前30天向贷款人发出书面通知。

第6节.消极公约

只要本合同项下的贷款或其他债务仍未清偿或未清偿，或贷款人有任何未偿还的承诺，借款人不得直接或间接：

6.1债务限额。产生、招致、假设或忍受存在借款人的任何债务，但借款人的债务除外：(A)根据贷款文件，(B)根据托管协议以托管人为受益人的债务，范围为(I)在正常业务过程中发生， (Ii)仅为临时目的而在30天内全额偿还且没有任何续期或延期，以及(Iii)不超过发生任何此类债务时借款人总资产价值的5%，或(C)以逆回购交易、掉期债务、仅为投资目的而订立的利率协议、衍生品、美元滚动或具有借款效力的其他交易(在每种情况下，均符合10666版和/或1940年法案第18F-4条)；在每一种情况下，法律没有禁止的，在正常业务过程中，并没有违反借款人的招股说明书或注册说明书，在6.1(A)节的情况下，在计算资产覆盖比率时适当地反映为代表借款人负债的高级证券。

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6.2对留置权的限制。对借款人的任何财产、资产或收入设立、招致、承担或容受存在任何留置权，无论是现在拥有的还是以后获得的，但以下情况除外：(A)尚未到期的税款留置权或正在通过适当程序真诚地提出争议的留置权，前提是借款人的账簿上按照公认会计原则保持与此有关的充足准备金；(B)产生于托管人的留置权，以确保根据托管协议就欠托管人的惯常费用和开支进行索赔；(C)因掉期义务、利率协议或逆回购交易而产生的留置权；在任何时候，受此类留置权约束的借款人的资产总额不超过借款人总资产价值的5%，以及(D)根据任何贷款文件(统称为允许留置权)创建的留置权。

6.3对担保义务的限制。产生、招致、承担或忍受存在借款人的任何担保义务，但在借款人的正常业务过程中可能发生且本协议或任何法律规定未予禁止的情况除外。

6.4对根本变化的限制。(A)进行任何合并、合并或合并，除非(I)该等合并、合并或合并不会发生并持续或发生违约事件，(Ii)借款人是该等合并、合并或合并的尚存实体，及(Iii)投资顾问仍是借款人的投资顾问；。(B)清盘、清盘或解散(或遭受任何清盘或解散)；。在单一交易或相关交易中转易、出售、出租、转让、移转或以其他方式处置借款人的全部或实质所有财产、业务或资产；。或(C)对其目前经营业务的方法作出任何实质性改变。为免生疑问，上述规定不禁止合并。

6.5分发的限制。向借款人的股东作出任何分派或派息(股息或以借款人的股份支付的股息或分派除外，或认购或购买借款人普通股或其他股本的权利)，不论是现在或以后直接或间接存在的现金或财产或借款人的债务(如果该等分派或分红会导致违约或违约事件)。尽管有前述规定，在违约事件发生和持续期间，包括但不限于因未能按照第2.6(B)节的规定支付强制性预付款而产生的违约事件，借款人不得向借款人的股东作出任何分派或股息，无论是现在或今后存在的，无论是以现金、财产或借款人的债务形式进行的。尽管有上述规定，但本协议并不阻止借款人进行(I)为使借款人符合守则第851-855条规定的受监管投资公司资格所需的分配，或以其他方式最大限度地减少或免除借款人应缴纳的联邦、州或地方所得税或消费税，或(Ii)法律任何其他要求所要求的分配。

6.6对投资、贷款和垫款的限制；附属公司。对任何人进行任何垫款、贷款、延长信贷或出资，或购买任何股票、债券、票据、债权证或其他证券或构成任何业务单位的任何资产，或对任何人进行任何其他投资(每次此类垫款、贷款、延期、出资、购买或投资)，但与借款人的投资政策不相抵触的除外；但借款人不得有直接子公司。

6.7对与关联公司的交易的限制。与任何附属公司订立任何交易，包括但不限于任何购买、出售、租赁或交换财产或提供任何服务，除非本协议没有以其他方式禁止此类交易，也没有违反1940年法案。

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6.8对否定质押条款的限制。与任何人订立任何协议，禁止或限制借款人对其任何财产、资产或收入设立、产生、承担或容受任何留置权的能力，但以下情况除外：(A)贷款文件、(B)借款人发行的某些系列强制性可赎回优先股的条款，以及(C)在借款人的正常业务过程中可能发生的情况，且法律规定不禁止此类留置权。

6.9对投资政策变更的限制。除法律另有规定外，未经贷款人同意，不得对招股说明书或借款人登记说明书作出任何与借款人投资政策变更有关的修订，不得无理拒绝、附加条件或拖延同意；但借款人不得在任何方面订立任何限制借款人履行贷款文件规定义务的能力的修订。

6.10 允许的活动。从事任何不符合借款人投资政策的业务或活动。

6.11 ERISA。建立、维护或承担责任，或允许任何ERISA附属机构建立、维护或承担与计划有关的责任。

6.12保管人。将任何资产转让给任何托管人或银行，或将任何资产存放在任何托管人或银行，除非贷款人对借款人在该人处维护的所有证券账户和存款账户拥有完善的、 第一优先担保权益，并应已收到与完善和维护该担保权益有关的合理要求的文件，包括但不限于：(A)控制协议，其形式和实质令贷款人合理满意，并由该新托管人和借款人正式签立和交付，(B)秘书的证书， 助理秘书，借款人的司库或助理司库注明该新控制协议的日期，并证明随附的是该新托管人与借款人将订立的托管协议的真实而正确的副本，及(C)借款人律师就该新控制协议提出的正面书面意见，(I)注明该新控制协议的日期，(Ii)致予贷款人，及(Iii)涵盖贷款人或其代表律师应合理要求的事项，包括但不限于该新控制协议及贷款文件所取得的完善担保权益。

6.13《制裁恐怖主义条例》。成为外国资产管制办公室特别指定国民和受阻者名单或反恐怖主义令第1节中描述或指定的人，或与任何此类人进行任何交易或交易。

6.14反腐败法。借款人不得使用，并应禁止其董事、高级职员和代理人代表借款人并按照借款人的指示使用贷款收益：(A)为推进向任何人提供、付款、承诺付款或授权付款或给予金钱或任何其他有价值的东西，违反任何反腐败法；(B)为资助、融资或便利任何活动、商业或交易的特定目的，或与任何受制裁人或在任何受制裁国家，或(C)以任何方式 违反适用于借款人的任何制裁。

第7节违约事件

如果将发生并继续发生以下任何事件(每个事件均为默认事件)：

(A)借款人在根据本协议或本协议的条款到期时应不支付贷款的任何本金，包括但不限于未能按照第2.6(B)节的规定支付到期的强制性预付款；或借款人应不支付贷款的任何利息或本协议项下应支付的任何其他金额，这种不履行将持续五(5)天；或

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(B)借款人或投资顾问在本协议或任何其他贷款文件中作出或视为作出的任何陈述或担保，或其根据或与本协议或任何该等其他贷款文件有关的任何时间所提供的任何证明书、文件、财务报表或其他报表所载的任何陈述或担保，须证明在作出或视为作出之日或截至作出或视为作出之日在任何重要方面是不正确的；或

(C)借款人不得履行或遵守第5.1节、第5.2节(A)、(B)、(C)或(D)节或第6节中的任何条款、约定或协议；或

(D)借款人应不履行或遵守本协议或任何其他贷款文件中所载的任何条款、契诺或协议(除本节(A)、(B)或(C)款规定的条款、契诺或协议外)，并且这种违约应持续十五(15)天而不予补救；或

(E)借款人应(1)拖欠任何债务(贷款除外)或担保债务的本金或利息，每项债务的面值均超过5,000,000美元，或任何互换债务的金额超过5,000,000美元，超过产生此类债务、互换债务或担保债务的文书或协议所规定的宽限期(不得超过30天)；或(Ii)在任何与此相关的通知要求和宽限期满足或到期后，任何其他协议或与任何此类债务、互换义务或担保义务有关的任何其他协议或条件未得到遵守或履行，或任何证明、担保或与之有关的文书或协议中包含的任何其他事件或条件将发生或存在，而违约或其他事件或条件将导致的后果，或允许该债务的一个或多个持有人或该担保义务或互换义务的受益人导致该债务或互换义务在其规定的到期日或该担保义务成为应付之前到期；或

(F)(I)借款人应就其本身展开任何案件、法律程序或其他 诉讼：(A)根据当时适用的任何国内或国外法律，涉及债务人的破产、无力偿债、重组或救济，寻求就其输入济助令，或寻求将其判定为破产或无力偿债，或寻求就其或其债务寻求重组、安排、调整、清盘、清算、解散、债务重整或其他救济，或 (B)寻求指定接管人、受托人、托管人、保管人或其他类似工作人员为其或为其全部或任何重要部分资产，或借款人应为其债权人的利益进行一般转让；或(br}(Ii)须针对借款人展开上文第(I)款所指性质的任何案件、法律程序或其他诉讼，而该等案件、法律程序或其他诉讼(A)导致登录济助令或任何该等判决或委任，或(B)在登录后60天内仍未腾出、未解除、未获解除、未获搁置或未具约束力以待上诉；或(Iii)应启动针对借款人的任何案件、诉讼或其他诉讼，寻求对其全部或任何实质性资产发出扣押、执行、扣押或类似程序的逮捕令，从而导致登录任何此类救济的命令，而该命令不得在生效后60天内腾空、解除、搁置或担保以待上诉；或(Iv)借款人应采取任何行动，以促进或表明其同意、批准或默许上文第(I)、(Ii)或(Iii)款所述的任何行为；或(V)借款人 一般不应、不能或应以书面承认其无能力在债务到期时偿还债务；或

(G)借款人 对任何计划承担任何合理预期会对借款人产生重大不利影响的任何责任；或

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(H)应作出一项或多于一项针对借款人的最终判决或判令，而该等最终判决或判令涉及的负债总额(并非由保险全数承保)相等于或超过$5,000,000，而该等判决或判令在至少30天内仍得不到履行；或

(I)任何贷款文件的任何实质性规定，在其签立和交付后的任何时间，由于本协议或其明文规定允许的任何其他原因或所有义务的全部清偿以外的任何原因，不再具有充分的效力和作用；或借款人、投资顾问或托管人以书面形式对任何贷款文件的任何实质性规定的有效性或可执行性提出异议；或借款人以书面否认其在任何贷款文件下负有任何或进一步的责任或义务；或

(J)贷款人 应停止在抵押品中享有优先的完善留置权(任何准予留置权除外)；或

(K)借款人未能按照适用法律的要求，在适用法律规定的期限内，但在根据《交易法》第12b-25条提交通知和获得适用政府当局批准的任何延期生效后，未能按照适用法律的要求，向证券交易委员会或任何其他政府当局提交任何材料备案(包括但不限于N-CSR和N-CSR表格(或美国证券交易委员会采用的任何后续表格)，且此类违约应在两(2)个银行日内继续不予补救；或

(L)投资顾问或其联营公司不得再担任借款人的投资顾问；或

(M)借款人须停止根据《1940年法令》登记(或为此目的而提起法律程序)；或

(N)借款人不应在实质上遵守其基本投资政策，而贷款人在其全权酌情决定权下认为该方式可合理地预期会产生重大不利影响；或

(O)借款人在实质上不遵守1940年法令[br}]；或

(P)(I)托管协议未经贷款人事先书面同意而终止，或(Ii)托管人 (A)违反控制协议条款转让或以其他方式允许撤回抵押品，(B)未能遵守贷款人根据控制协议条款发出的排他性控制通知(或此后的任何转让指示)，或(C)未能遵守控制协议的任何其他重要规定；或

(Q) 根据托管协议，借款人在到期时不应向托管人支付总金额超过500,000美元(在任何时候均未支付)的任何费用、开支或收费，并且持续三十(30)天；

然后，在任何此类情况下，(A)如果该事件是关于借款人的本节(F)段中规定的违约事件，则该承诺应立即自动终止，并且本协议项下向借款人作出的贷款(包括应计利息)和借款人根据本协议所欠的所有其他款项应立即到期并支付，以及(B)如果该事件是对借款人的任何其他违约事件，则贷款人可采取下列任何或全部行动：(I)宣布该承诺立即终止，该等承诺应立即终止；和(B)(2)宣布借款人在本协议项下的贷款(包括应计利息)和根据本协议所欠的所有其他金额立即到期并支付，这些款项应立即到期并支付。除本节中明确规定的以外，在此明确放弃提示、要求、拒付和所有其他任何类型的通知。

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在违约事件发生之时和之后以及在违约事件持续期间，贷款人可行使下列任何或所有权利和补救办法：(A)债务人在担保协议下违约时，担保当事人可根据UCC(不论UCC是否适用于受影响的抵押品)或任何其他适用法律(包括管辖银行行使抵销权或银行家留置权的任何法律)享有的权利和补救办法，(B)无需通知、出售、租赁、转让、授予一项或多项选择权，以购买或以其他方式处置抵押品或 在一个或多个包裹中以现金、信用或未来交付的形式出售抵押品或其任何部分，并按贷款人认为在商业上合理的其他条款；但贷款人在进行此类出售时遵守任何适用的州或联邦法律，或其对与抵押品有关的任何担保的免责声明，均不得被视为影响此类出售的商业合理性，借款人特此放弃(在适用法律允许的范围内)其现在拥有或可能在未来任何时候根据现行或今后制定的任何法律或法规拥有的所有赎回、暂缓和/或评估的权利；(C)借款人就抵押品向借款人支付或分配的所有款项和分配应支付或交付给贷款人，借款人同意采取贷款人认为必要或适当的一切行动，以促使所有该等付款和分配支付给贷款人，贷款人支付给贷款人或收到的所有款项和其他财产应由贷款人保留，作为本合同项下的额外抵押品。

除上述规定外，在违约事件发生和持续期间，贷款人可以选择指示托管人将抵押品的全部或任何部分转移到贷款人或其代名人的名下，通知任何抵押品的债务人向贷款人或其代名人支付任何到期款项，控制或授予其代名人控制抵押品任何收益的权利，清算任何或所有抵押品，撤回和/或出售任何或全部抵押品，并按贷款人自行决定的顺序将任何此类抵押品以及任何此类抵押品的收益用于所有未偿债务，并根据 法律或衡平法行使任何贷款文件下的任何其他权利和补救措施。借款人将对清算前抵押品价值的任何减少负责。

第 节8.担保物权

8.1抵押品。为确保所有债务的支付和履行，借款人特此承诺，向贷款人转让和授予借款人对以下所有权利的担保权益和留置权，以及抵销权，无论是不动产、个人财产还是固定装置，无论是现在或以后存在的、由借款人拥有或获得的(统称为抵押品)：(A)所有账户、托管账户、合同权、一般无形资产、无形付款、医疗保险应收账款、退税。信用证、信用证权利(不论信用证是否有书面证明)、支持义务、票据(包括本票)、动产纸(无论是有形的还是电子的)、单据、票据和所有权文件；(B)所有商业侵权索赔；(C)所有库存；(D)所有设备、固定附着物和其他货物；(E)所有存款账户(一般或特别)；(F)所有金融资产、证券、投资财产和金钱；(G)上述任何资产的所有保险收益或与上述任何业务有关的所有保险收益；(H)与任何董事、借款人的经理(任何适用的有限责任公司法所指的)、高级职员、雇员或前董事高级职员、高级职员或雇员的终身保险有关的一切保险收益；(I)与业务中断保险有关的保险收益；(J)借款人的所有其他不动产、个人财产和固定装置；(K)所有账簿和记录，包括与上述任何内容有关的所有账簿和记录；以及(L)上述任何内容的所有补充和补充、替换、产品和收益。尽管有第8.1节的前述规定，前述担保权益、质押和抵押品转让不应延伸至, 抵押品一词不应包括借款人对任何被排除的财产的权利、所有权和利益。

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8.2抵押物的保全和担保权益的完善 借款人不可撤销地授权贷款人随时并不时地在任何司法管辖区提交任何初始融资声明及其修正案，以(A)表明抵押品为借款人的所有资产(除外财产)或具有类似效果的词语，无论抵押品中包含的任何特定资产是否属于提交该融资声明或修正案的司法管辖区的《UCC》第9条的范围，和 (B)包含提交该融资声明或修订的司法管辖区《UCC》第9条第5款要求的关于任何融资声明或修订的充分性或备案机关接受情况的任何其他信息，包括(I)借款人是否为组织、组织类型和向借款人发放的任何组织识别号，以及(Ii)如果是作为固定装置提交的融资声明或表明 抵押品作为提取抵押品或待切割木材的抵押品，则充分描述抵押品涉及的不动产。借款人同意应贷款人的 要求立即向其提供任何此类信息。在不限制上述一般性的原则下，为完善和保留借款人授予贷款人的抵押品上的担保权益和留置权(仅限于允许的留置权)，以保证所有债务的支付和履行，并以其他方式保护和保全抵押品和贷款人对抵押品的担保权益和留置权，或强制执行贷款人在抵押品上的担保权益和留置权，借款人(X)应在执行本协议的同时，以及在贷款人提出要求后的任何时间或之后的任何时间，签署并交付借款人的抵押品和留置权。, 所有文书或其他文件(并支付在贷款人认为必要的所有公共部门存档或记录的费用)，并采取贷款人可能合理要求的行为，其形式和实质令贷款人合理满意，并且(Y)不可撤销地授权贷款人随时和不时在任何司法管辖区提交任何财务报表和对任何财务报表的任何修订。借款人进一步批准并确认其对贷款人在本协议日期或之前在任何司法管辖区提交的任何融资声明和/或修订的授权。

8.3抵销。借款人同意贷款人拥有适用法律规定的关于借款人和抵押品的所有 抵销权和银行留置权，此外，借款人同意(除贷款人对抵押品收益的权利外)在违约发生后和违约事件持续期间的任何时间，贷款人可以向贷款人申请偿还当时或以后借款人的任何和所有余额、贷方、存款、账户或款项。在不限制前述规定的情况下，除了贷款人对抵押品收益的权利外，借款人同意，在违约事件发生和发生后，在违约事件持续期间，借款人及其每一个分支机构有权在不作通知的情况下，在任何时间和不时地(I)在没有通知的情况下，(I)将债务(无论是到期的或未到期的、固定的或或有的或已清算的或未清算的)抵销和适用于支付贷款人或任何上述办事处或分支机构欠借款人的任何和所有金额(无论是到期的还是未到期的，如果是存款，无论是一般的还是特殊的，(Br)在采取任何该等行动之前，(Br)在必要的范围内持有该等金额作为抵押品，以保证该等债务，并将任何及所有支票及其他项目退还(br}贷款人可自行决定从任何如此持有的存款中提取的任何及所有支票及其他物品作为未付款项)。

8.4保管。贷款人不应对以下情况负责：(A)抵押品的保管，(B)抵押品价值的任何减值，或(C)托管人或任何承运人、仓库管理员、受托保管人、运输代理、修理工、受托保管人或任何其他与抵押品有关的人的任何行为或过失。抵押品灭失、损坏、灭失或减值的一切风险应由借款人承担。尽管有上述规定，根据《UCC》第9-207条，贷款人对其拥有的抵押品的保管、保管和实物保存的唯一责任应是以贷款人为自己的 账户处理类似财产的方式处理此类抵押品。

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8.5其他行动。为促进借款人对抵押品或对抵押品的留置权以及借款人在本协议中的其他义务的附着性、完美性和第一优先权(仅限于允许的留置权)，借款人同意就下列抵押品采取以下 行动：

(A)对于借款人在任何时候开立或维持的每个存款账户(与贷款人建立的或为持有除外财产而设立的存款账户除外)，借款人应贷款人的请求和选择，根据贷款人合理满意的形式和实质协议，：(I)在没有借款人进一步同意的情况下，促使开户银行随时遵守贷款人向该开户银行发出的指示，指示处置记入该存款账户的资金，或(2)就存款账户安排贷款人成为开户银行的客户，借款人只有在征得贷款人同意的情况下才能行使从该存款账户提取资金的权利。

(B)借款人现在或以后取得的所有证券(不论是否经证明)或其他投资物业(除除外财产外)均须由借款人透过托管人持有，并受管制协议规限。

(C)借款人 还同意，应贷款人的请求和选择，采取贷款人可能合理要求的任何和所有其他行动，在必要的范围内扣押、完善和优先(仅限于允许的留置权)，以及贷款人执行其对任何和所有抵押品的留置权的能力。

第9条杂项

9.1修正案和豁免。除本协议另有规定外，包括但不限于第2.8节关于实施基准替代率或任何符合变更的基准替代的规定(如其中所述)，除非贷款人和借款人以书面形式签署，否则本协议或任何其他贷款文件的任何条款的任何修订或豁免以及借款人对其任何背离的同意均不生效，且每项豁免或同意仅在特定情况下有效。

9.2通知。所有向本合同双方发出或向其发出的有效通知、请求和要求均应以书面形式发出(书面形式可以是传真)，除非本合同另有明确规定，否则在送达时，或在邮寄、预付邮资或传真通知后五天内，或在传真通知的情况下，发送时应被视为已正式发出或作出，并获得书面发送确认，对于借款人和贷款人，地址如下，或发送至各自当事人此后可能通知的其他地址：

如果借给贷款人：

三井住友银行

公园大道277号

纽约州纽约市，邮编：10172

注意：谢恩·克莱恩

电子邮件：shane_klein@smbcgroup.com

传真号码： 212-224-4384

将副本复制到：

摩尔与范艾伦

北特里昂街100号，套房4700

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北卡罗来纳州夏洛特市28202

注意：托德·兰瑟姆

电子邮件：toddransom@mvalaw.com

传真号码： 704-378-2034

如果给借款人：

阿波罗战术收入基金公司。

C/o阿波罗全球管理公司

西57街9号

纽约州纽约市，邮编：10019

发信人：约瑟夫·格拉特

传真： 212-822-0456

电子邮件：jglatt@apollolp.com

副本发送至：

阿波罗战术收入基金公司。

C/o阿波罗全球管理公司

西57街9号

纽约州纽约市，邮编：10019

收信人：弗兰克·马拉

传真： 914-467-6526

电子邮件：fmarra@apollolp.com

和

阿波罗全球管理公司

西57街9号

纽约州纽约市，邮编：10019

发信人：约瑟夫·莫罗尼

传真： 646-383-6562

电子邮件：jmoroney@apollolp.com

但根据第2.2、2.4、2.6或2.13(A)条向贷款人或贷款人发出的任何通知、请求或要求在收到之前不得生效。

9.3无豁免；累积补救。本合同任何一方未行使或延迟行使本合同或其他贷款文件项下的任何权利、补救办法、权力或特权，不应视为放弃该等权利、补救办法、权力或特权；本合同项下的任何权利、补救办法、权力或特权的任何单独或部分行使也不得妨碍任何其他或进一步行使或行使任何其他权利、补救办法、权力或特权。本协议规定的权利、补救、权力和特权是累积的，不排除法律规定的任何权利、补救、权力和 特权。

9.4陈述和保证的存续。在本协议下、在其他贷款文件中以及在根据本协议交付的或与本协议相关的任何文件、证书或声明中作出的所有陈述和保证，在本协议的签署和交付以及本协议项下的贷款发放后仍然有效。

9.5费用和税款的支付；赔偿。借款人同意(I)向贷款人偿还其合理和有据可查的自掏腰包与免责声明的制定、准备和执行以及任何修订有关的费用和开支。补充或修改本协议和其他贷款文件以及与本协议有关的任何其他文件

第40页

包括但不限于：(I)向贷款人支付律师的合理费用和支出；(Ii)补偿贷款人在执行或保留本协议项下关于借款人、其他贷款文件和任何此类文件的任何权利时产生的所有成本和开支；(br}包括但不限于，向贷款人支付律师的合理和有据可查的费用和支出；(Iii)赔偿贷款人，使其不受任何和所有记录和备案费用以及与以下各项有关的任何和所有责任的损害或 因延迟支付、印花税、消费税和其他税款(如果有)而导致的，这些税款可能是或确定是应支付的，与执行和交付、完成或管理任何预期的交易有关，或者对本协议、其他贷款文件和与借款人有关的任何此类文件进行任何修改、补充或修改，或根据或就本协议、其他贷款文件和任何此类文件放弃或同意借款人，但第2.11(A)(I)节中提到的就转让征收的任何税项除外，以及(Iv)赔偿和持有贷款人(及其关联公司、董事、高级管理人员、代理人和雇员(与贷款人、受保障各方共同承担) 不受任何和所有其他责任、义务、损失、索赔、损害、处罚、诉讼、判决、诉讼、合理和有据可查的费用的损害自掏腰包任何类型或性质的费用或支出(包括但不限于合理且有文件记录的律师费和和解费用)，直接或间接产生于 或与本协议、其他贷款文件和任何此类文件的执行、交付、执行、履行和管理有关的费用或支出，因借款人使用收益，因借款人未能遵守关于共同基金业务的规则、法规和法律，以及因与本协议有关的虚假或不正确的陈述或担保或其他信息，或借款人未能及时遵守契诺(本第(Iv)款中的所有前述规定，统称为赔偿责任)，但借款人不对任何受赔方承担本协议项下的赔偿责任，该责任由有管辖权的法院根据最终且不可上诉的判决裁定为因受赔方的严重疏忽或故意不当行为而引起。第9.5节中的协议在本协议终止以及支付贷款和本协议项下应支付的所有其他金额后继续有效。

9.6继任者和分配；参与和分配。

(A)本协议对借款人和贷款人及其各自的继承人和受让人的利益具有约束力并符合其利益，但借款人未经贷款人事先书面同意不得转让或转让其在本协议项下的任何权利或义务。经借款人事先书面同意(不得无理扣留)，贷款人可将其在本协议项下的全部或部分权利和义务转让给任何 个人；但如果违约事件已发生且仍在继续，或如果受让人是贷款人的关联公司，则无需借款人同意。 任何不符合本第9.6条规定的转让或转让均为无效。

(B)贷款人可在其商业银行业务的正常运作过程中，根据适用法律，随时向法律允许的一人或多人(参与者)出售参与贷款的权益，或贷款人在本协议和其他贷款文件项下的任何其他权益。如果贷款人将参与权益出售给参与者，贷款人在本协议项下对本协议其他各方的义务应保持不变，贷款人仍应对履行义务负全部责任，贷款人仍应是本协议和其他贷款文件项下贷款的持有者，借款人应继续就贷款人在本协议和其他贷款文件下的权利和义务与贷款人进行单独和直接的交易。贷款人可根据其授予此类参与权益的任何协议应规定，贷款人应保留履行借款人在本协议项下义务的唯一权利和责任，包括批准对本协议任何条款的任何修订、修改或豁免的权利；但此类参与协议可规定：

第41页

参与者可获得的投票权仅限于贷款本金、利率、费用和期限的变化。借款人同意，如果本 协议项下的未清偿款项已到期或未付，或在违约事件发生时已宣布或将到期并应支付，则在适用法律允许的最大范围内，各参与方应被视为有权在本协议项下所欠的金额中就其参与权益享有 抵销的权利，与其作为本协议项下的贷款人直接欠其的参与权益的金额相同，但在购买此类参与权益时，该参与方应被视为已同意与贷款人分享其收益按比例如果该参与方是本协议项下的贷款人，则按照该参与方所持有的未偿债务的百分比作为基准。借款人还同意，每个参与者应有权享受第2.10、2.11和2.15节关于其不时参与未偿还贷款的利益，就像其是贷款人一样；但在第2.11节和第2.15节的情况下，该参与者应已遵守该节的要求，并进一步规定，根据任何该节的规定，任何参与者都无权获得比出借人就该出让方贷款人向该参与者转让给该参与者的参与金额而有权获得的任何金额更高的金额，除非该参与者获得参与后发生的法律要求的改变导致有权获得更大的付款。

(C)借款人 授权贷款人向任何参与者或受让人(每个受让人)和任何潜在受让人披露贷款人掌握的关于借款人及其关联方的任何和所有财务信息，这些信息是借款人或其代表根据本协议提交给贷款人的，或借款人或其代表在成为本协议一方之前就贷款人对借款人及其关联方的信用评估而提交给贷款人的。

(D)贷款人仅为此目的而作为借款人的非受信代理人行事(该代理人仅为税务目的)，应保存一份登记册，记录受让人的姓名和地址以及根据本协议条款欠每个受让人的本金金额(和所述利息) 。登记册中的条目在没有明显错误的情况下是确凿的。

(E)为免生疑问，本协议各方承认，本节关于贷款和票据转让的条款仅涉及绝对转让，此类条款不禁止转让产生担保 利息，包括但不限于贷款人根据适用法律将贷款或票据质押或转让给任何联邦储备银行。

9.7保留。

9.8 对应值。本协议可由本协议的一方或多方以任何数量的单独副本(包括传真或pdf传输)签署，所有上述副本加在一起应被视为构成同一份文书。一套由各方签署的本协议副本应提交给投资顾问和贷款人。

9.9可分割性。如果本协议的任何条款在任何司法管辖区被禁止或无法执行，则在该司法管辖区内，在该禁令或不可执行性范围内无效，而不会使本协议的其余条款无效，并且在任何司法管辖区的任何此类禁令或不可执行性不得使该条款在任何其他司法管辖区失效或无法执行。

9.10集成。本协议和其他贷款文件代表借款人和贷款人就本协议标的达成的协议，贷款人对本协议标的不作任何未在本协议或其他贷款文件中明确阐述或提及的承诺、承诺、陈述或担保。

第42页

9.11适用法律。本协议及双方在本协议项下的权利和义务应受纽约州实体法的管辖，并根据纽约州的实体法进行解释和解释。

9.12 提交司法管辖；豁免。借款人和贷款人均在此无条件、不可撤销地：

(A)在与本协议和其所属的其他贷款文件有关的任何法律诉讼或程序中，为自己及其财产提交，或为承认和执行有关该协议的任何判决，由纽约州法院、美利坚合众国纽约州南区法院和其中任何上诉法院的唯一专属一般管辖权管辖；

(B)同意任何该等诉讼或法律程序可在该等法院提出，并放弃其现在或以后可能须在任何该等法院提出任何该等诉讼或法律程序的地点，或该等诉讼或法律程序是在不便的法院提出的反对，并同意不作抗辩或申索；

(C)同意在任何该等诉讼或程序中送达法律程序文件的方式为：以预付邮资的挂号信或挂号信(或任何实质上类似形式的邮件)将其副本邮寄至第9.2节所述借款人的地址，或已根据第9.2条通知贷款人的其他地址；

(D)同意本协议不影响本协议任何一方以法律允许的任何其他方式完成送达法律程序文件的权利，或 限制本协议任何一方在任何其他司法管辖区提起诉讼的权利；和

(E)在法律不禁止的最大范围内，放弃在本节提及的任何法律诉讼或程序中可能要求或追回任何特殊、惩罚性、惩罚性或后果性损害赔偿的任何权利。

9.13确认。借款人特此确认：

(A)在本协议和其他贷款文件的谈判、执行和交付过程中，律师向其提供了咨询意见；

(B)贷款人与借款人不存在因本协议或任何其他贷款文件而产生或与之相关的受托关系或对借款人负有任何义务，贷款人与借款人在本协议或任何其他贷款文件中的关系仅是债务人和债权人的关系；和

(C)借款人和贷款人之间不存在因本协议或其他贷款文件而成立的合资企业或以其他方式存在的合资企业 。

9.14放弃陪审团审判。借款人和贷款人在此均不可撤销且无条件地 放弃与本协议或任何其他贷款文件有关的任何法律诉讼或诉讼程序以及其中的任何反索赔。

第43页

9.15放弃冲突；保密。

(A)借款人承认贷款人及其附属公司(统称为银行方)可能正在向借款人可能在本协议所述交易和其他方面存在利益冲突的其他公司提供债务融资、股权资本或其他服务(包括财务咨询服务)。银行各方不会将通过本协议预期的交易或其与借款人的其他关系从借款人那里获得的保密信息用于银行各方为其他公司提供服务的情况， 银行各方也不会向其他公司提供任何此类保密信息。借款人还承认，任何银行方均无义务使用与本协议预期进行的交易相关的信息，或向借款人提供从其他公司获得的机密信息。

(B)就本节而言，保密信息是指借款人或投资顾问从借款人或投资顾问处收到的与借款人或其业务有关的所有信息(此类信息除外)，贷款人可以在非保密的基础上获得这些信息，但不包括因违反本协议而获得的信息。贷款人同意对保密信息保密，不使用保密信息，包括用于买卖证券(包括借款人发行的股票)的目的，但保密信息可向其及其附属公司的董事、高级管理人员、员工和代理人披露，包括但不限于会计师，与本协议预期的交易或进行合法审计有关的法律顾问和其他顾问(不言而喻，将被告知此类保密信息的保密性质并同意对此类保密信息保密)，(Ii)任何对此人拥有或声称拥有管辖权的法律或监管机构的要求，(Iii)适用法律或法规或任何传票或类似法律程序所要求的范围，(Iv)向本协议的任何其他一方提供与本协议拟进行的交易有关的信息，(V)在行使本协议项下的任何补救措施或与本协议有关的任何诉讼、诉讼或法律程序或执行本协议项下的权利时，(Vi)在符合包含与本款规定基本相同的条款的协议的前提下，向本协议的任何受让人或参与者、或任何预期的受让人或参与者, 其在本协议项下的任何权利或(Vii)经借款人书面同意。按照本节规定对保密信息保密的任何人，如果其对保密信息的保密程度与其对自己的保密信息的保密程度相同，则应被视为已遵守其义务。

9.16无追索权。贷款人为投资顾问和每个 以及投资顾问的每一位股东、受托人、董事和高级职员、借款人以及任何该等股东、受托人、董事的任何继承人、受让人、继承人、产业、遗嘱执行人、管理人或遗产代理人(无追索权的人)的利益同意：(A)无追索权的人不对借款人在本协议或根据本协议交付的任何贷款文件或任何其他文书或文件项下的任何义务承担任何个人责任(但，这一规定不应意味着股东不会因借款人价值下降而蒙受损失)；(B)不得就借款人根据本协议或根据本协议或根据本协议交付的任何贷款文件或其他文书或文件承担的任何义务向任何无追索权的人提出索赔，无论是为了支付贷款本金或利息，还是就借款人根据本协议或根据本协议应支付的任何费用、开支或其他金额或其他方面提出索赔；以及(C)借款人根据本协议或根据本协议或根据本协议交付的任何贷款文件或其他文书或文件所承担的义务只能对借款人及其财产和资产执行。

9.17爱国者法案。 贷款人特此通知借款人，根据爱国者法案的要求，需要获取、核实和记录借款人的身份信息，该信息

第44页

信息包括借款人的姓名和地址，以及允许贷款人根据《爱国者法案》识别借款人的其他信息。借款人应贷款人的要求及时提供此类信息。

[页面的其余部分故意留空；签名页面紧随其后。]

第45页

兹证明，自上述日期起，双方已促使本协议正式签署并由其适当和正式授权的人员交付。

阿波罗战术收益基金公司，

作为借款人

由以下人员提供：

 LOGO

姓名：

 约瑟夫·D·格拉特

标题：

 秘书兼首席法律干事

三井住友银行

作为贷款人

由以下人员提供：

姓名：

标题：

第二次修订和重新签署的贷款和担保协议的签字页

兹证明，自上述日期起，双方已促使本协议正式签署并由其适当和正式授权的人员交付。

阿波罗战术收益基金公司，
作为借款人
由以下人员提供：

姓名：
标题：
三井住友银行
作为贷款人
由以下人员提供： LOGO
姓名： 肖恩·克莱恩
标题： 经营董事

第二次修订和重新签署的贷款和担保协议的签字页

附件A-1

定期票据的格式

April 22, 2021

对于收到的价值 ，阿波罗战术收入基金公司。(3)借款人？)，特此承诺向三井住友银行或其登记受让人(？)付款出借人？)，根据《协定》(定义见下文)的规定，本金为#美元。[]或相当于贷款人根据日期为2021年4月22日的特定第二次修订贷款和担保协议(经不时以书面形式修订、重述、延期、补充或以其他方式修改)向借款人发放的定期贷款的未偿还本金总额的较小金额协议；？借款人与作为贷款人的三井住友银行(Sumitomo Mitsui Banking Corporation)之间)。

借款人承诺从贷款之日起，按照协议规定的利率和时间，为贷款人发放的定期贷款的未付本金支付利息，直至该本金全部付清为止。本金和利息的所有付款应在本协议第9.2节规定的贷款人办公室以美元立即可用资金支付给贷款人。如果任何金额在本协议项下到期时没有全额支付，则该未支付金额应在到期之日起至实际支付之日(以及判决之前和之后)按本协议规定的年利率计算的日期(以及判决之前和之后)产生利息，按要求支付。

本定期票据为 协议所指的定期票据之一，有权享有该等票据的利益，并可在符合该等条款及条件的情况下预付全部或部分款项。这张定期票据也是由抵押品担保的。当协议中规定的一个或多个违约事件发生并继续发生时，本定期票据上所有当时未支付的款项应立即成为或可能被宣布为立即到期和应支付的所有款项，均符合协议的规定。贷款人发放的定期贷款应由贷款人根据协议条款在正常业务过程中保存的一个或多个贷款账户或记录来证明；但贷款人未能进行任何此类记录并不影响借款人在到期时支付根据协议或本协议就贷款人发放的定期贷款所欠的任何金额的义务。贷款人还可以在本定期票据上附上附表，并在其上背书其贷款的日期、金额和到期日以及与此相关的付款。

借款人、其继承人和受让人此后对本期限票据负有责任， 特此放弃本期限票据的提示、拒付和要求以及拒付、拒付、退票和拒付通知。

本票据受纽约州法律管辖，并按纽约州法律解释。

阿波罗战术收入基金公司。
由以下人员提供：

姓名：
标题：

附件A-1至第二次修订和重新签署的贷款和担保协议

贷款及与之有关的付款

日期

 发放的贷款类型 数额：
已发放贷款		 数额：
本金或
支付的利息
这一天		 杰出的
本金
平衡这一点
日期		 记法
制造者

附件A-1至第二次修订和重新签署的贷款和担保协议

附件A-2

循环票据的形式

April 22, 2021

对于收到的价值 ，阿波罗战术收入基金公司。(3)借款人？)，特此承诺向三井住友银行或其登记受让人(？)付款出借人？)，根据《协定》(定义见下文)的规定，本金为#美元。[]或相当于贷款人根据日期为2021年4月22日的第二次修订和重新签署的贷款和担保协议(经不时以书面形式修改、重述、延期、补充或以其他方式修改)向借款人发放的循环贷款的未偿还本金总额的较小金额协议；？借款人与作为贷款人的三井住友银行(Sumitomo Mitsui Banking Corporation)之间)。

借款人承诺从贷款之日起，按照协议规定的利率和时间，为每笔循环贷款的未付本金支付利息，直至该本金 付清为止。本金和利息的所有付款应在本协议第9.2节规定的贷款人办公室以美元立即可用资金支付给贷款人。如果任何金额在本协议项下到期时没有全额支付，则该未支付金额应在到期之日起至实际付款之日(以及判决前和判决后)按本协议规定的年利率计算的日期(以及判决之前和之后)产生利息，按要求支付。

本循环票据为协议所指循环票据之一，有权享有该票据的利益，并可根据协议所载条款及条件全部或部分预付。这张循环票据也是由抵押品担保的。在本协议规定的一个或多个违约事件发生并继续发生时，本循环票据上所有当时仍未支付的款项应立即成为或可被宣布为立即到期和应支付的所有款项，均符合协议的规定。贷款人发放的循环贷款应由贷款人按照协议条款在正常业务过程中保存的一个或多个贷款账户或记录来证明；但贷款人没有进行任何此类记录并不影响借款人在到期时支付根据协议或本协议就贷款人发放的循环贷款所欠的任何款项的义务。贷款人还可以在本循环票据上附上附表，并在其上背书循环贷款的日期、金额和到期日以及与此相关的付款。

借款人及其继承人和受让人此后对本循环票据负有责任，特此放弃本循环票据的提示、拒付、要求付款以及拒付、拒付、退票和拒付通知。

本票据受纽约州法律管辖，并按纽约州法律解释。

阿波罗战术收入基金公司。
By:

姓名：
标题：

第二次修订和重新签署的贷款和担保协议附件A-2

贷款及与之有关的付款

日期

 发放的贷款类型 数额：
已发放贷款		 数额：
本金或
支付的利息
这一天		 杰出的
本金
平衡这一点
日期		 记法
制造者

附件A-2第二次修订和重新签署的贷款和担保协议

附件B

借阅申请表格

Date: ,

致：三井住友银行，作为贷款人

女士们、先生们：

请参阅根据1940年《投资公司法》注册的非多元化封闭式管理投资公司阿波罗战术收入基金公司与作为贷款人的三井住友银行之间于2021年4月22日签署的第二份经修订和重新签署的贷款和担保协议(经不时以书面形式修订、重述、延长、补充或以其他方式修改)(该协议中定义的术语为 )。

下列签署人请求 借入循环贷款：

1. On (a Banking Day);

2. In the amount of $ (the “贷款额度？)。在实施该借款后的未偿还总额为。

[3.就任何欧洲美元贷款而言，最初的利息期限为：1个月/2个月/3个月/6个月。1]

[4.贷款额中的$为欧洲美元贷款，贷款额中的$为ABR贷款，贷款额中的$为固定利率贷款。]

[5.如果贷款金额的任何部分是固定利率贷款，该部分的固定利率为 。]2

本申请的贷款符合第#款第一句的但书第2.1(B)条协议的一部分。

借款人 特此声明并保证，自上文第(1)款规定的营业日起，本协议第4.2节规定的条件已经并将得到满足。

阿波罗战术收入基金公司。
由以下人员提供：

姓名：
标题：

1

6个月的利息期限取决于可获得性(由贷款人自行决定)。

2

如果贷款金额的任何部分是固定利率贷款，则包括此类固定利率贷款的任何额外商定条款

第二次修订和重新签署的贷款和担保协议附件B