伊顿公司

冲突矿产报告

截至2021年12月31日止的年度

根据修订后的1934年证券交易法规则13P-1(规则)的要求，本冲突矿产报告(报告)作为伊顿公司SD表格的证物提交。

伊顿公司(伊顿、本公司、我们、我们或我们)必须对我们产品中必要的冲突矿物的来源进行合理的原产国调查(RCOI)，并披露调查结果。冲突矿物被定义为锡、钽、钨和金(矿物)。我们尽职调查的设计和相关结果如下。

伊顿公司冲突矿产报告的副本可在www.eaton.com的“冲突矿产的负责任来源”下公开获得，网址为：https://www.eaton.com/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.。本报告中提及的我们网站的内容未通过引用并入本报告。

1.公司概况

伊顿公司(伊顿或本公司)是一家智能电源管理公司，致力于为世界各地的人们提高生活质量和保护环境。我们以做好业务、可持续运营和帮助我们的客户管理电力的承诺为指导--无论是现在还是将来。通过利用电气化和数字化的全球增长趋势，我们正在加速地球向可再生能源的过渡，帮助解决世界上最紧迫的电力管理挑战，并为我们的利益相关者和整个社会做最好的事情。

伊顿成立于1911年，已在纽约证券交易所上市近一个世纪。我们报告2021年的收入为196亿美元，为170多个国家和地区的客户提供服务。

伊顿有五个关键业务部门：电气美洲和电气全球、航空航天、车辆和eMobility。2021年8月2日，伊顿完成了将液压系统业务出售给丹麦工业公司Danfoss A/S的交易。在出售之前，水力业务是一个可报告的运营部门。2021年，伊顿认为所有产品都在范围内，包括但不限于：

电气美洲和电气全球

这些细分市场包括电子元器件、工业元器件、住宅产品、单相电能质量、应急照明、火灾探测、布线设备、结构支撑系统、电路保护和照明产品。电力系统和服务也是这一细分市场的一部分，包括配电和组装、三相电能质量、危险值班电气设备、本质安全防爆仪表、公用事业配电、电力可靠性设备和服务。

航空航天

航空航天部门是全球领先的商用航空燃料、液压和气动系统供应商。

和军事用途。产品包括用于航空航天的液压发电系统，包括泵、发动机、液压动力装置、软管和配件、电液压泵； 控制和传感产品，包括阀门、气缸、电子控制、机电执行器、传感器、飞机襟翼和板条系统以及鼻轮转向系统；流体输送产品，包括软管、热塑性塑料管、配件、适配器、联轴器、密封和管道；以及燃油系统，包括燃油泵、传感器、阀门、适配器和调节器。

车辆

电子移动性

EMobility部门设计、制造、营销和供应电气和电子组件和系统，以改善道路和越野车辆的电源管理和性能。产品包括高压逆变器、变流器、保险丝、车载充电器、电路保护装置、车辆控制、配电、油箱隔离阀和商用车混合动力系统。

采购的原材料和零部件多种多样，来自许多供应商。伊顿在全球拥有大量供应商，这些供应商跨越我们的 业务部门。我们的供应链是多层次的，而伊顿通常与矿山、冶炼厂和炼油厂相距很远。伊顿不直接从矿山、冶炼厂或炼油厂购买任何Minerals。因此，伊顿必须依赖其供应商在其产品中提供有关矿物原产地的信息。伊顿的一些产品可能含有来自回收来源或加工过的矿物质。

有关我们业务部门的更多信息，包括每个部门生产的各种产品，请参阅伊顿公司的2021年10-K表格。

2.合理的原产国查询

在2021年1月1日至12月31日的报告期内，伊顿对伊顿在报告期内制造或与他人签约制造的产品的功能或生产所需的矿产进行了善意的合理原产国调查。根据这一合理的原产国调查，伊顿无法得出结论，这些矿物不是来自刚果民主共和国(刚果民主共和国)或邻国。因此，伊顿对已确定的必要矿物的来源和保管链采取了尽职调查措施。

3.尽职调查

3.1尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在在所有实质性方面符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南以及锡、钽、钨和黄金的相关补充规定的尽职调查框架。根据这一框架，我们承诺：(A)建立公司管理系统，(B)识别和评估我们供应链中的风险，(C)设计和实施应对已确定风险的战略，(D)支持制定和实施对冶炼厂和炼油厂采购的独立第三方审计，以及(E)报告我们供应链尽职调查的结果。

3.2已执行的尽职调查措施

一、公司管理制度的建立

伊顿已经采取措施，在我们的产品和供应链中使用Minerals建立强大的公司管理系统。这些 包括制定冲突矿产政策，该政策可在http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html.获得此外，我们实施了内部管理报告结构，以管理和监督伊顿的冲突矿产活动，该结构由一个专门的冲突矿产团队和由伊顿负责全球供应商业绩的副总裁担任主席的高管级冲突矿产指导委员会组成。我们还为供应商制定了与使用和报告矿产有关的正式要求，包括利用责任矿产倡议(RMI)创建的工具实施供应商冲突矿产 招标流程，其中包括冲突矿产报告模板(CMRT)。通过我们的政策和参与RMI，伊顿致力于负责任地从刚果民主共和国和邻国采购矿物，并鼓励供应商和冶炼厂或炼油厂负责任地从刚果民主共和国地区采购。最后，我们保留了一个全球道德电子邮件地址和电话求助热线(http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html)，员工、供应商或其他利益相关者可以使用它来报告与伊顿矿业活动有关的任何担忧。

识别和评估我们供应链中的风险

作为Minerals的下游用户，Eaton距离Minerals的矿场或地点以及加工Minerals的冶炼厂和精炼厂 有许多层之遥。我们使用尽职调查工具征求了相关供应商的意见，包括RMI的CMRT。我们的邀请函包括对Minerals和相关法律法规的解释，要求供应商遵守法规并回复我们，以及我们的联系信息以指导任何问题。向没有答复或提供足够信息的供应商发出了其他招标请求，包括英文以外的其他语言版本。通过这一过程，在2021年期间，我们征求了大约1,000家供应商。

我们通过将供应商提供的信息与RMI网站上包含的信息进行比较，并对照CMRT关于答复完整性和一致性的验收标准，对供应商提供的信息进行了验证(尽可能)。通过这一过程，对于提供冶炼厂和炼油厂名称的供应商，我们确认了这些供应商报告的冶炼厂和炼油厂的验证状态。对于那些为矿产提供原产国信息的供应商，我们确认了列出的每个冶炼厂和炼油厂的原产国(如果该信息可从RMI获得)。

C.设计和实施应对已识别风险的战略

伊顿应对已确定风险的战略包括制定上文提到的冲突矿产政策。此政策也包含在伊顿的采购订单条款和条件以及相关的供应商行为准则(《准则》)中。采购订单条款和条件以及《规范》均用于向供应商传达要求，包括与矿产使用和采购有关的期望 。特别是，伊顿的采购订单条款和条件及相关守则要求我们的供应商对各自的供应链进行尽职调查，以确定出售给我们的产品是否含有矿物，以及这些矿物是否以及在多大程度上来自无冲突的冶炼厂和精炼厂，并向伊顿报告尽职调查的结果。条款和条件以及本守则可在我们的 网站上获得，网址为：https://www.eaton.com/us/en-us/company/selling-to-eaton.html.

伊顿监控从供应商那里收到的信息，以回应我们的邀请，并定期与我们的冲突矿产指导委员会分享这些信息的摘要。伊顿是RMI(成员代码EATN)的成员，并使用RMI的数据来确认供应商报告的冶炼厂和精炼厂的验证状态，以及报告的与从此类冶炼厂或精炼厂采购的矿产有关的原产国信息(如果有)。通过我们在RMI的成员资格，伊顿进一步支持几个互补的项目，如iTSCi、Better Sourcing Program和Solutions for Hope，RMI与这些项目合作， 共同解决刚果民主共和国和邻国的矿产问题。

如果供应商对伊顿的邀约没有回应，或者提供的回复不完整或不一致，将在伊顿的供应链管理组织内上报，以便进行后续接洽。报告冶炼厂和精炼厂不符合要求或有其他危险信号触发因素的供应商收到后续通知，提醒他们伊顿对矿物的使用和采购的期望，并通过RMI通知他们可获得的更多资源和培训。

作为Minerals的下游用户，Eaton及其直接供应链距离Minerals的矿场或地点以及加工Minerals的冶炼厂和精炼厂有许多层之遥。通过加入和参与RMI，我们在跨行业层面进行合作，并继续支持制定和实施尽职调查实践、RMI 负责任的矿产保证流程(RMAP)和CMRT等工具。

E.供应链尽职调查报告

伊顿在我们的网站上公开传达我们的冲突矿产政策、尽职调查活动和相关供应商的期望，并以我们的 表格SD和冲突矿产报告的形式公开交流，可访问：http://www.eaton.com/content/eaton/us/en-us/company/policies-and-statements/responsible-sourcing-of-conflict-minerals0.html.html.

4.覆核结果

在2021年1月1日至2021年12月31日的报告期内，伊顿征集了约1,000家供应商，使用CMRT收集有关出售给我们的产品中是否存在矿物的详细信息，以及矿物的来源和保管链。根据伊顿供应商提供的信息和我们自己截至2021年12月31日的尽职调查工作，我们没有 足够的信息来最终确定我们产品中矿物的原产国或保管链。我们的大多数供应商回复说，他们的材料不含矿物，他们使用回收材料，他们 无法确定他们出售给我们的产品是否含有矿物，或者他们仍在评估其产品中矿物的来源。

根据我们供应商提供的信息，伊顿认为，伊顿产品中可能被用来生产矿物的冶炼厂和精炼厂包括附件一所列的那些 。根据我们供应商提供的信息和RMI提供的信息，伊顿认为这些冶炼厂和精炼厂加工的矿产的原产国可能包括附件二所列的国家。 伊顿找不到合理的依据得出结论，认为其供应链中任何已知的矿产直接或间接资助或受益于刚果民主共和国或周边国家的武装团体。

5.为降低风险采取的措施

伊顿打算继续根据规则的规定评估其尽职调查计划。特别是，我们打算每年审查用于选择供应商进行招标的标准，并继续与我们的供应商接触，以确定我们供应链中使用的矿物，以及这些矿物的原产地和保管链。我们打算继续参与 第三方计划，如RMI。最后，如果任何伊顿供应商被发现在其供应链中使用不符合要求的冶炼厂或精炼厂，伊顿打算与该供应商接洽，并根据伊顿的政策重新传达我们对供应商 承诺无冲突的要求。

附件一

 

*=符合或积极参与RMI责任矿产保证流程(RMI截至2021年4月28日的报告)。

附件二

 

供应商加工的矿物的可能原产国--报告

冶炼厂和炼油厂*

 

*供应商报告的冶炼厂和精炼厂加工的矿物的可能原产国清单是根据负责任矿物倡议提供的RCOI信息编制的。作为一家下游制造商，从冶炼厂/精炼厂和原产地矿山移出许多层，伊顿没有足够的信息来确定我们产品中矿物的原产国或保管链。