美国

证券交易委员会

华盛顿特区，20549

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表格8-K

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当前报告

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根据该条例第13或15(D)条

1934年证券交易法

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报告日期(最早报告事件日期)：2021年2月1日

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肯塔基银行股份有限公司

(约章所列注册人的确切姓名)

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(859) 987-1795

(注册人电话号码，包括区号)

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不适用

(如自上次报告后更改，请填写前姓名或前地址。)

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如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据下列任何条款的备案义务，请勾选下面相应的复选框：

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根据证券法第425条的规定进行书面通信(17CFR230.425)

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☐将根据交易法(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条规则征集材料

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☐将根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))规则14d-2(B)，进行开业前通信(17CFR 240.14d-2(B))

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☐将根据交易法(17 CFR 240.13E-4(C))规则13E-4(C)的规定进行开庭前的通信(17CFR 240.13e-4(C))

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根据该法第12(B)条登记的证券：

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用复选标记表示注册人是否为1933年证券法规则405(本章230.405节)或1934年证券交易法规则12b-2(本章240.12b-2节)所定义的新兴成长型公司。

新兴成长型公司☐

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如果是新兴成长型公司，请通过复选标记表明注册人是否选择不使用延长的过渡期来遵守根据“交易法”第13(A)条规定的任何新的或经修订的财务会计准则。☐

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项目1.01。签订实质性的最终协议。

2021年1月27日，肯塔基州的肯塔基银行股份有限公司与肯塔基州的Stock yards Bancorp，Inc.、肯塔基州的H.Meyer合并子公司和Stock Yards Bancorp的直接全资子公司(“合并子公司”)签订了一项协议和合并计划(“合并协议”)，根据该协议和计划，Kentucky Bancorp公司和Stock Yards Bancorp公司(下称“Stock yards Bancorp”)的直接全资子公司H.Meyer Merge子公司(下称“合并子公司”)签订了一项合并协议和计划(“合并协议”)。合并后，Kentucky BancShares目前打算与Stock Yards Bancorp合并，并并入Stock Yards Bancorp，Stock Yards Bancorp继续作为幸存的公司(“上游合并”)。在上游合并后，或在稍后如Stock yards Bancorp可能决定的那样，肯塔基银行(Kentucky Bank)，一家肯塔基州州立特许银行和肯塔基银行股份公司(以下简称“肯塔基银行”)的全资子公司，将与一家肯塔基州州立特许银行和信托公司(Stock Yards Bank&Trust Company，一家肯塔基州州立特许银行，也是Stock Yards Bancorp(“Stock Yards Bank”)的全资子公司)合并，而Stock Yards Bank(以下简称“Stock yards Bank”)将继续作为幸存的银行(以下简称“Stock Yards Bank”)继续存在。*合并协议获得Stock Yards Bancorp和Kentucky BancShares各自董事会的一致批准。

根据合并协议的条款及条件，于合并生效时间(“生效时间”)，每股面值不超过面值的普通股(“肯塔基银行普通股”)在紧接生效时间前发行及发行(肯塔基银行股份或Stock Yards Bancorp拥有的肯塔基银行普通股(A)股份除外)(以信托账户、管理账户、共同基金或类似账户持有的股份(X)除外由于先前订立的债务)或(B)属异议股份，(如合并协议所载程序)将按照合并协议所载程序转换为：(1)0.64股无面值的Stock Yards Bancorp普通股(“Stock Yards Bancorp普通股”)及(2)有权收取4.75美元现金(“每股现金对价”)及连同股票一起收取4.75美元现金(“每股现金代价”)。

根据合并协议的条款及条件，于生效时，于生效时间内，每授予一股受归属、回购或其他失效限制的肯塔基银行普通股(“肯塔基银行限制性股票奖励”)，不论归属或未归属，于紧接生效时间前仍未清偿的肯塔基银行股份，将完全归属及被取消，并自动转换为每股肯塔基银行股票的合并对价收购权。(注：“Kentucky BancShares Restricted Stock Award”，简称“Kentucky BancShares Restricted Stock奖赏”)，不论是否归属，于生效日期前仍未偿还的肯塔基银行普通股，将全部归属、取消及自动转换为每股肯塔基银行股票的合并对价。

根据合并协议的条款和条件，Stock Yards Bancorp同意将其董事会和Stock Yards Bank董事会扩大两名董事，并在有效时间由两名当时的肯塔基银行董事填补由此产生的空缺。

合并协议包含肯塔基银行股份有限公司和Stock Yards Bancorp银行各自关于其及其子公司业务的惯常陈述和担保，双方均已同意惯常契约，包括(其中包括)关于在合并协议签署至生效期间的过渡期内经营其业务的契约。肯塔基银行股份有限公司同意召开股东大会，批准合并协议及其计划进行的交易(“肯塔基银行股份股东批准”)，并在符合某些惯例的例外情况下，由肯塔基银行股份公司董事会建议其股东投票赞成此类批准。肯塔基银行股份公司还同意与替代收购提案有关的惯例和非邀约条款，这些公约禁止肯塔基银行股份征求与某些替代收购提案有关的提案，或者(除某些惯例例外情况外)就某些替代收购提案进行讨论或谈判，或提供与某些替代收购提案相关的机密信息。

合并预计将于2021年第二季度完成，并须满足常规条件，包括(I)收到肯塔基银行股东的批准，(Ii)授权在

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纳斯达克将在合并中发行的Stock Yards Bancorp普通股，(Iii)收到所需的监管批准，包括联邦储备委员会、联邦存款保险公司和肯塔基州金融机构部的批准，(Iv)将在合并中发行的Stock Yards Bancorp普通股的S-4表格注册声明的有效性，以及(V)没有任何命令、禁令或其他法律限制，防止或使非法完成双方完成合并的义务还受某些额外惯例条件的约束，包括：(A)在某些限制的情况下，肯塔基银行股份(对于Stock Yards Bancorp)和Stock Yards Bancorp(对于Kentucky Bancorp)的陈述和担保的准确性；(B)Kentucky BancShares(对于Stock Yards Bancorp)和Stock Yards Bancorp(对于Stock Yards Bancorp)在所有实质性方面的表现以及(C)Stock Yards Bancorp和Kentucky BancShares收到Stock Yards Bancorp法律顾问的意见，大意是合并和上游合并加在一起，将符合经修订的1986年美国国税法第368(A)节所指的“重组”的资格。(C)Stock yards Bancorp和Kentucky BancShares收到Stock Yards Bancorp的律师的意见，大意是合并和上游合并加在一起，将符合1986年美国国税法第368(A)节的含义。

合并协议规定了Stock Yards Bancorp和Kentucky Bancorp的某些终止权，并进一步规定，在某些情况下，肯塔基银行股份将向Stock Yards Bancorp支付7250,000美元的终止费，这些情况包括肯塔基银行董事会退出或不利修改其股东投票赞成合并协议的建议而终止合并协议。

关于签订合并协议，Stock Yards Bancorp以附件10.1(“肯塔基银行股份支持协议”)的形式与肯塔基银行董事会成员以肯塔基银行股份股东的身份签订了惯例支持协议(“肯塔基银行股份支持协议”)。在符合肯塔基银行股份支持协议的条款和条件以及不终止的情况下，每个此类股东同意(其中包括)投票他或她各自持有的肯塔基银行普通股股份，赞成批准合并协议和拟进行的交易，反对其他收购提议。

上述对合并协议和肯塔基银行股份支持协议格式的描述并不声称完整，每一项都通过参考合并协议全文和肯塔基银行股份支持协议格式(在此作为证据2.1和10.1提交，并通过引用合并协议全文和肯塔基银行股份支持协议格式)进行了全部限定。合并协议所载各订约方的陈述、担保及契诺仅为合并协议订约方的目的而作出，且过去及现在仅为合并协议订约方的利益而作出，可能会受缔约各方同意的限制所规限，包括受为在合并协议订约方之间分担合约风险而作出的保密披露所规限，而非将该等事项确立为事实，并可能受适用于缔约各方的重大标准(与适用于投资者的标准不同)所规限。因此，陈述和担保不得描述其作出之日或任何其他时间的实际情况，投资者不应将其视为事实陈述。此外，该等陈述及保证(I)不会在合并完成后继续存在，及(Ii)仅于合并协议日期或合并协议指定的其他日期作出。此外，有关陈述和担保标的的信息可能在合并协议日期后发生变化，随后的信息可能会在双方的公开披露中得到充分反映，也可能不会得到充分反映。因此，合并协议包含在本申请文件中只是为了向投资者提供有关合并协议条款的信息, 不向投资者提供有关Stock Yards Bancorp或Kentucky BancShares、其各自的附属公司或其各自业务的任何其他事实信息。

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合并协议不应单独阅读，而应与有关Stock Yards Bancorp、Kentucky BancShares、其各自的附属公司或其各自的业务、合并协议以及将包含在或通过引用并入S-4表格的注册声明中的合并的其他信息一起阅读，该S-4表格将包括肯塔基银行股份的委托书和Stock Yards Bancorp的招股说明书，以及表格10-K、表格10-Q、

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第9.01项。财务报表和证物。

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*注册人已根据S-K条例第601(A)(5)项省略了主题协议的附表和类似附件。注册人应要求向证券交易委员会提供任何遗漏的时间表或类似附件的副本。

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前瞻性陈述

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本新闻稿中包含的某些陈述(非历史事实陈述)构成“1995年私人证券诉讼改革法”所指的前瞻性陈述。这些陈述包括但不限于与Stock Yards和Kentucky BancShares之间拟议的合并交易有关的某些计划、预期、目标、预测和利益。这些计划、预期、目标、预测和利益会受到许多假设、风险和不确定因素的影响。诸如“预期”、“相信”、“目标”、“可以”、“结论”、“继续”、“可能”、“估计”、“期望”、“预见”、“目标”、“打算”、“可能”、“可能”、“展望”、“可能”、“计划”、“预测”、“项目”、“潜在”、“寻求，“应该”、“目标”、“将会”、“很可能”、“将会”或这些术语或其他类似术语的否定词，以及类似的表述，旨在识别前瞻性陈述，但不是识别此类陈述的唯一手段。请参阅每一家Stock Yards和肯塔基银行截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告，对于Stock Yards，请参阅其截至2020年9月30日的三个月的Form 10-Q季度报告，以及它们提交给SEC的其他文件，以更详细地讨论可能导致实际结果与前瞻性表述中讨论的不同的风险、不确定性和因素。

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前瞻性陈述不是历史事实，而只是代表管理层对未来结果或事件的信念，其中许多从本质上讲是不确定的，不在管理层的控制范围之内。实际结果和结果可能与这些前瞻性陈述中显示的预期结果或结果有可能大不相同。除了在Stock Yards和Kentucky BancShares提交给证券交易委员会的报告中披露的因素外，Stock Yards、Kentucky BancShares和合并后的公司的风险和不确定因素包括但不限于：拟议合并的任何预期收益无法实现或无法在预期时间内实现的可能性；肯塔基银行股份与Stock Yards的业务整合将比预期延迟或成本更高或难度更大的风险；双方无法达到预期的风险由于肯塔基银行股东未能通过合并协议而无法完成合并；未能满足完成合并所需的其他条件，包括收到所需的监管和其他批准；拟议的交易因任何其他原因而未能完成；管理层的注意力从正在进行的业务运营和合并带来的机会上转移；整合和留住关键员工的挑战；宣布合并对Stock Yards、Kentucky BancShares或合并后公司各自的客户和员工关系和运营的影响, 包括由于意想不到的因素或事件造成的；堆场与合并相关的增发堆场普通股造成的稀释；新冠肺炎疫情的规模和持续时间及其对全球经济和金融市场状况以及业务、运营和业绩的影响

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股票场、肯塔基银行股份和合并后公司的财务状况；以及总体竞争、经济、政治和市场状况和波动。本新闻稿中包含的所有前瞻性陈述都是截至本新闻稿发布之日作出的，并基于当时可获得的信息。除法律另有要求外，Stock Yards和Kentucky Bancshare都没有义务更新任何前瞻性陈述，以反映前瞻性陈述发表之日之后发生的事件或情况。

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有关拟议交易的其他信息

本通讯是就Stock Yards和Kentucky BancShares之间拟议的合并交易进行的。Stock Yards将以表格S-4向SEC提交一份与拟议交易相关的注册声明。注册声明将包括肯塔基银行股份有限公司的委托书，这份委托书还构成了Stock Yards的招股说明书，一旦最终敲定，将发送给肯塔基银行股份有限公司的股东，寻求他们批准与合并相关的提议。本文件不能替代委托书/招股说明书或注册说明书或Stock Yards或Kentucky BancShares可能提交给证券交易委员会的任何其他文件。建议肯塔基银行的股东阅读S-4表格中的注册声明和相关的委托书/招股说明书，以及对这些文件的任何修改或补充，以及与拟议的交易相关的向证券交易委员会提交或将提交的任何其他相关文件，因为它们将包含关于堆场、肯塔基银行股份和拟议的交易的重要信息。登记声明、最终委托书/招股说明书以及与Stock Yards和Kentucky BancShares提交的合并交易有关的其他文件提交后，可从证券交易委员会网站免费获得，网址为www.sec.gov。这些文件也可以通过访问Stock Yards的网站www.syb.com的选项卡免费获得。“投资者关系“然后在”SEC备案.“或者，如果有这些文件，也可以在向Stock Yards提出书面要求后从Stock Yards免费获取，注意：请致电：肯塔基州路易斯维尔东大街1040号首席财务官，邮编：40206，或致电肯塔基州银行股份有限公司，请注意：首席财务官，地址：巴黎，巴黎，40361，或致电(859)987-1795时请注意：首席财务官，地址：339Main Street，巴黎，肯塔基州40361，或致电(859987-1795.)9871795后，请注意：首席财务官，1040East Main Street，Louisville，Kentucky 40361。

参与征集活动的人士

Stock Yards、肯塔基银行股份公司及其各自的董事和高管可能被视为参与了与拟议交易有关的肯塔基银行股份公司股东的委托书征集活动。有关Stock Yards的董事和高管及其对Stock Yards普通股的所有权的信息载于Stock Yards 2020年度股东大会的最终委托书(此前于2020年3月13日提交给SEC)、Stock Yards截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告(先前于2020年2月28日提交给SEC)以及其他文件中。有关肯塔基银行的董事和高管及其对肯塔基银行普通股的所有权的信息，载于肯塔基银行2020年年度股东大会的最终委托书(此前于2020年5月11日提交给SEC)、肯塔基银行股份截至2019年12月31日的Form 10-K年度报告(先前于2020年3月10日提交给SEC)以及其他文件中。关于委托书征集参与者的更多信息，以及对他们直接和间接利益的描述，无论是否持有证券，都将包括在委托书/招股说明书和其他有关拟议交易的文件中，这些文件一旦可用，就会提交给证券交易委员会。您可以使用上述来源从Stock Yards或Kentucky BancShares获得这些文档的免费副本。

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没有要约或邀约

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本通信的目的不是也不应构成出售或征求购买证券的要约，在任何司法管辖区，如果在根据该司法管辖区的证券法注册或取得资格之前，此类要约、招揽或出售将是非法的，则在该司法管辖区内也不会有任何证券出售。本通信也不是根据拟议的交易或其他方式在任何司法管辖区征集任何投票。除非通过符合修订后的1933年证券法第10节要求的招股说明书，否则不得进行证券要约或募集。

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根据第425条提交

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本8-K表格包含与肯塔基银行于2021年1月28日提交的8-K表格相同的信息，但本8-K表格是根据《证券法》(17CFR 230.425)第425条规则作为书面通信提交的。

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签名

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根据1934年证券交易法的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签名人代表其签署。

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