附件1.01

哈佛生物科学公司

冲突矿物报告

截至2021年12月31日止的年度

前瞻性陈述

本报告中包含的前瞻性陈述是基于发布时的已知事件和情况作出的，因此，未来可能会受到不可预见的不确定性和风险的影响。本报告中表达信念、期望或意图的陈述，以及非历史事实的陈述， 为前瞻性陈述，包括与本报告中确定的公司合规努力和预期行动有关的陈述 。这些前瞻性陈述受各种风险、不确定性和假设的影响，包括但不限于：公司客户使用某些供应商的要求、公司供应商对公司尽职调查工作的反应和合作、公司实施冲突矿产计划改进的能力 以及公司识别和缓解供应链中相关风险的能力。如果这些或其他风险中的一个或多个成为现实， 实际结果可能与表述的结果大不相同。有关这些和其他风险因素的更完整讨论，请参阅该公司提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的其他文件，包括截至2021年12月31日的10-K表格年度报告和后续的10-Q表格季度报告。本公司自披露之日起发表这些声明， 除非法律另有要求，否则不承担更新这些声明的义务。

冲突矿产资源披露

本报告于截至2021年12月31日止年度呈交，以符合经修订的1934年证券交易法规则13P-1(下称“规则”)。美国证券交易委员会 根据2010年《华尔街改革和消费者保护法》(“多德-弗兰克法案第1502节”)第1502节的指示，通过了该规则，以实施与冲突矿产有关的报告和披露要求。该规则对美国证券交易委员会注册者施加了某些报告义务，这些注册者的制造产品含有冲突矿物，而这些矿物对其产品(此处称为“涵盖产品”)的功能或生产是必要的。冲突矿物的定义是锡石、铀矿-钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生产品，在本报告中仅限于锡、钽、钨和金(“冲突矿物”或“3TGs”)。这些要求适用于注册人，无论冲突矿产的地理来源是什么，也不管他们是否资助武装冲突。

如本报告所述，位于特拉华州的哈佛生物科学公司(以下简称“哈佛生物科学”、“公司”、“我们”或“我们的”)有理由相信，其供应链中存在的某些冲突矿物可能源自 覆盖的国家/地区，因此对有问题的3TG的来源和保管链进行了尽职调查，以确定其产品是否“无DRC冲突”。根据这一确定，哈佛生物科学公司进行了合理的原产国调查(RCOI)，该调查旨在合理地确定所涵盖产品中的任何冲突矿物是否起源于刚果民主共和国或邻国，或者来自回收或废弃来源。本公司在设计其尽职调查 措施时，在所有重要方面均符合经济合作暨发展组织(“OECD”)对受冲突影响和高风险地区的矿产的负责任供应链及相关的金、锡、钽和钨补充物的尽职调查指南(“OECD指南”)中国际公认的尽职调查框架。

在RCOI之后，哈佛生物科学 对适用的冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。本报告介绍了RCOI的信息、公司 对所涵盖产品中任何冲突矿物的来源和保管链进行尽职调查的步骤，以及这一尽职调查的结果 。

在本报告中，“被覆盖国家”是指刚果民主共和国(“刚果民主共和国”)及其毗邻国家，其定义是与刚果民主共和国有国际公认边界的任何国家。本公司无法绝对保证 确定我们产品中冲突矿物的来源，因此不能排除某些冲突矿物可能来自所涵盖国家/地区的可能性。

1.公司概况

这份报告是由哈佛生物科学的管理层 编写的。这些信息包括所有控股子公司截至2021年12月31日的活动。

哈佛生物科学是一家领先的技术、产品和服务的开发商、制造商和销售商，这些技术、产品和服务可实现药物开发的基础研究、发现和临床前测试。该公司的客户包括著名的学术机构和政府实验室，以及世界领先的制药、生物技术和合同研究机构。该公司在北美、欧洲和中国都有业务，通过直接和分销渠道相结合的方式向世界各地的客户销售产品。

冲突矿产政策

本公司于2013年通过冲突矿产政策 ，明确冲突矿产供应链尽职调查程序及本公司对冲突矿产报告义务的承诺 。参见公司网站上的政策：哈佛生物科学公司的冲突矿物政策。

2.产品说明

截至2021年12月31日，我们广泛的核心产品系列被组织成两个商业产品系列：临床前设备和仪器以及细胞和分子技术。截至2021年12月31日，公司主要以哈佛仪器、DSI(Data Science)、Biochrom、Buxco、BTX和MCS等品牌销售我们的产品。我们的产品由仪器、耗材和由几个单独的产品组成的系统组成。该公司在美国、德国、瑞典和西班牙的工厂生产产品。该公司广泛而复杂的产品范围可能 包含以下成分中的冲突矿物：

该公司通过完成供应商列表中的供应商列表提取 开始了其RCOI。然后对该列表进行筛选以删除：

这确保了所有接受调查的供应商都向哈佛生物科学公司提供了在2021年用于最终产品的产品。过滤完成后，公司 在列表中填入联系信息，然后将此列表提供给我们的第三方服务提供商Assenent Compliance(“Assend”)，以上传到其Assenent Compliance Manager SaaS系统(“ACM”)。由于本公司不能确定所供应的所有部件中是否存在冲突矿物，因此认为不应根据产品中存在冲突矿物的必要性对此列表进行进一步筛选 。调查采用了负责任矿产倡议(“RMI”) 冲突矿产报告模板(“CMRT”)，6.0或更高版本，最初由负责任商业联盟(“RBA”)和全球电子可持续发展倡议开发。CMRT允许他们在询问供应商是否有意添加任何冲突矿物，以及它们是否对其产品的功能或生产是必要的时，允许进一步确定范围。阿森特 对供应链进行了额外的分析，这种分析与供应商反馈相结合，使阿森特和哈佛生物科学 得以将更多的供应商从冲突矿产法规的范围中删除。

然后，阿森特进行了RCOI的供应商调查。在供应商调查期间，供应商通过ACM联系，ACM是一个SaaS平台，使其用户能够完成和跟踪供应商沟通，并允许供应商直接将完成的CMRT上传到该平台进行评估和管理。 ACM至少联系了三次没有响应的供应商，然后由批准合规团队进行一对一的 沟通管理。这包括来自该团队的两到三次直接跟进。阿森特与供应商的沟通包括关于完成CMRT的培训和教育，以缓解与供应商之间的任何剩余困惑。所有这些通信都受到监控，并在Assend系统中进行跟踪，以便将来进行报告和提高透明度。

该计划继续包括对所有提交的CMRT进行自动 数据验证。数据验证的目标是提高提交的准确性，并找出CMRT中任何相互矛盾的答案。此数据验证基于CMRT申报选项卡中的问题，有助于确定需要进一步分类或风险评估的领域，以及了解供应商的尽职调查工作。此数据验证的结果 有助于计划的运行状况评估，并与供应商共享，以确保他们了解需要 澄清或改进的领域。

接受所有提交的申报单 以保留数据，但根据一套验证错误标准将其分类为有效或无效。有关无效表格的问题，请联系供应商，并鼓励供应商提交有效表格。供应商还可以通过对其CMRT提交的反馈、培训课程和通过Assend的多语言供应商体验团队提供的直接接洽帮助的形式，获得如何纠正这些验证错误的指导。由于某些供应商可能仍未对反馈做出响应，因此公司会跟踪计划差距以应对未来的改进机会。截至2022年5月11日，共有14个供应商提交的无效信息无法更正。

截至2022年5月11日，冲突矿产计划范围内有668家供应商，其中462家(69%)提供了完整的CMRT。

阿森特将我们供应商回复中提供的冶炼厂和精炼厂名单与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较，如果供应商表示 某一设施被认证为无冲突设施，则确认该设施被列入RMI经认证的无冲突冶炼厂和3TG精炼厂名单。我们的供应商共确定了335家出现在RMI维护的名单上的冶炼厂和精炼厂。在这些 335家冶炼厂和精炼厂中，有231家通过RMI或交叉认可的倡议验证为无冲突，根据RMI提供的信息，另有18家已同意接受或正在接受第三方审计。本公司收到的大多数CMRT是在公司或部门层面上 制造的，这使得本公司无法确定其供应商列出的哪些冶炼厂或炼油厂 实际处理了我们产品中所含的3TG。根据RCOI，本公司有理由相信部分3TG可能来自所涵盖的国家，因此，根据规则，本公司对有关冲突矿产的来源和保管链进行了尽职调查。

4.尽职调查程序

4.1尽职调查的设计

本公司在设计其尽职调查 措施时，在所有重要方面都符合OECD指南和相关补充文件中的框架。该计划与OECD指南中描述的尽职调查的五个步骤保持一致，公司将继续评估市场对数据收集和报告的预期 ，以实现持续改进的机会。

公司制定了尽职调查流程，以应对这五个步骤中的每一个步骤，即：

尽职调查要求公司对直接供应商和第三方审计计划提供的数据进行必要的依赖。存在数据不完整或不准确的风险 ，因为该流程不能完全归公司所有。但是，通过积极的风险识别、风险评估以及持续的外展和流程验证，可以减少风险差距。这符合行业标准和市场对下游公司尽职调查的预期。

该公司是一家下游供应商， 从3TG的开采中移去了许多步骤。大量供应商通过多层分销供应集成到我们产品中的组件和材料。此外，我们不购买未经加工的矿石或未精炼的冲突矿物，也不从所涵盖的国家购买。一旦原矿被冶炼、精炼并转化为钢锭、金条或其他含冲突矿物的衍生品，就无法确定冲突矿物的来源。冶炼厂和精炼厂整合原矿，并代表整个供应链中最好的参与者，掌握他们所采购矿石的原产地知识。

经合组织的指导方针规定，合规要求应反映公司在供应链中的地位。经合组织的指导意见特别指出，尽职调查的实施应根据公司的活动和关系而定，尽职调查的性质和程度可能因公司的规模、产品、与供应商的关系和其他因素而有所不同。由于与供应链的复杂性相关的实际困难，经合组织的指导意见建议，下游公司应主要通过建立对其直接供应商的控制来进行尽职调查。因此，我们主要依靠我们的“一级”(直接)供应商提供有关供应给我们的部件和材料中所含冲突矿物的原产地的信息。

4.2管理系统

内部合规团队

哈佛生物科学公司成立了一个跨职能的冲突矿物合规团队，由公司全球工程负责人领导。冲突矿产合规团队负责实施冲突矿产合规战略，并向高级管理层通报这些尽职调查工作的结果。

公司还使用第三方服务提供商Assend来协助评估有关3TG的供应链信息，识别潜在风险，以及制定和实施公司将与供应商就冲突矿产采取的额外尽职调查步骤。

为了与支持哈佛生物科学的冲突矿物项目的专职项目专家合作，该公司利用了Assend的托管服务。公司 定期与受援团队沟通，以接收计划状态的最新信息。Assend Customer Success团队的每个成员都接受过冲突矿物合规方面的培训，了解CMRT和冲突矿物报告的错综复杂之处，以及多德-弗兰克法案的第1502节

控制系统

由于本公司通常与Confliction Minerals冶炼厂和精炼商没有直接关系，因此本公司与本行业和其他行业的其他主要制造商 进行了接触和积极合作。控制包括但不限于使用CMRT作为我们供应商的数据收集格式，以及我们的商业行为和道德准则，其中概述了所有哈佛生物科学员工的某些预期行为。此外，本公司依赖其直接供应商提供有关供应给我们的部件和材料中所含冲突矿物的来源的信息，包括从较低级别供应商供应给他们的冲突矿物的来源。

供应商参与度

关于OECD关于加强与供应商接触的要求，公司通过批准，提供了关于冲突矿产法规的教育，以及对法律的期望和对持续业务关系的期望。公司非常重视供应商的教育和培训。为实现这一目标，利用了阿森特的在线资源，并向所有范围内的供应商提供了访问其冲突矿产培训和支持资源库的权限。此外，Assend的自动反馈流程向供应商通知与其CMRT提交相关的风险 ，以帮助供应商了解某些冲突矿物的风险。

申诉机制

存在各种沟通渠道，作为预警风险意识的申诉机制。公司有多个长期的申诉机制，员工(内部)和供应商(外部)可以举报违反公司政策的行为，包括公司的冲突矿产政策 。这包括但不限于公司的举报人政策，这些政策是公司商业行为和道德准则的一部分，位于公司网站http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.任何违规行为 都会报告给合规官。

行业 层面的违规或申诉也可以直接报告给RMI。这可以在http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-process/grievance-mechanism/.上完成

维护记录

本公司已采取政策，将相关文件保留五年。通过审定，执行了一项文件保留政策，以保留与冲突矿物有关的文件，包括供应商对CMRT的答复和每个报告期内查明的来源。公司将此流程中的所有信息和调查结果存储在可由内部或外部各方审计的数据库中。

4.3识别和评估供应链中的风险

由于公司产品的复杂性，以及公司供应链的深度、广度和不断演变，很难确定公司直接供应商的上游 参与者。

根据为供应商响应建立的标准，在ACM中自动识别与供应商CMRT内容相关的风险 。这些风险由被派遣员工和公司内部冲突矿产合规团队成员处理，他们联系供应商，收集相关数据，并对供应商的冲突矿产状态进行评估。

供应商层面的风险可能包括 没有反应的供应商或在公司层面提交的CMRT或CMRT不完整。如果提交了公司层面的CMRT(例如，当一家公司声明其任何产品中没有3TG时)，公司无法确定是否所有指定的 冶炼厂和精炼厂都用于向本公司供应的产品中的3TG。

风险是通过评估上游供应商在其CMRT申报中列出选矿设施的上游供应商在供应链中确定的冶炼厂和精炼厂的尽职调查实践和状况来确定的。Agent将答复中所列的这些设施与RMI合并的冶炼厂和炼油厂名单进行了比较，以确保这些设施符合公认的2021日历年运营的3TGs加工设施的定义。

该公司确定该冶炼厂是否已根据符合OECD指南的标准进行了审计，如负责任的矿物保证流程(“RMAP”)。与冶炼厂和炼油厂没有直接关系，也不在其供应链前对这些实体进行直接审计。符合RMAP审计标准的冶炼厂被认为已将其来源验证为“无冲突或可靠来源”。如果冶炼厂/精炼厂的尽职调查实践没有根据RMAP标准进行审计，或者被RMAP认为不符合，则应采取进一步的尽职调查步骤，通知报告这些设施的供应商。积极监测冶炼厂/精炼厂，以主动查明与冲突矿物有关的其他风险。

符合3TG矿物冶炼厂或精炼厂RMI定义 的每个设施都根据OECD指南中定义的危险信号指标进行评估。阿森特通过识别危险信号，使用许多 因素来确定每个冶炼厂对供应链构成的风险水平。这些因素包括：

只要供应商的CMRT报告了受关注的设施，就会启动风险缓解活动。通过批准，立即向提交了包括任何受关注的冶炼厂的供应商提供反馈，指示该供应商采取自己的独立风险缓解行动。示例 包括提交特定于产品的CMRT，以更好地识别与其在公司中供货的产品的联系。额外的 升级可能是必要的，以解决从这些令人担忧的冶炼厂继续采购的问题。供应商在合理的时间框架内获得了明确的绩效目标，最终目标是逐步将这些令人担忧的冶炼厂从供应链中淘汰 。

此外，还会指导供应商参阅有关降低通过数据收集流程确定的风险的教育材料。

供应商还根据计划 强度进行评估，该计划有助于在计划进展时做出关键的风险缓解决策。用于评估该计划强度的标准 基于CMRT中与供应商的冲突矿产实践和政策相关的某些问题。

4.4设计和实施应对风险的策略

与阿森特一起，本公司。制定了评估和应对供应链中确定的风险的流程。本公司有一个风险管理计划，通过该计划实施、管理和监测冲突矿产计划。随着计划的进展，上报将发送给无响应的供应商 ，以概述通过CMRT做出回应的重要性，并概述遵守冲突矿产规则所需的合作 和公司的期望。

供应商提交的反馈将直接提供给供应商，并提供教育资源以帮助供应商采取纠正措施或改进其内部计划 。如果供应商持续不响应或不致力于纠正行动计划，公司将评估更换该供应商是否可行。该计划和风险评估的结果将与公司的冲突矿产合规团队和高级管理人员共享，以确保公司内部的透明度。

4.5在确定的供应链节点进行供应链尽职调查的独立第三方审核

本公司与任何3TG冶炼厂/精炼厂并无直接关系，因此不会对供应链内的这些实体进行或直接审核。相反，我们依赖第三方对冶炼厂/精炼厂进行的审计，作为负责任的矿产保证流程“RMAP”的一部分。RMAP 使用独立的私营部门审计员，对同意参与该计划的冶炼厂和精炼厂使用的冲突矿物的来源进行审计，包括原产地矿场和监管链。

Avent直接与目前未参加RMAP的冶炼厂/精炼厂接洽，以鼓励他们参与，并鼓励那些已经符合RMAP的冶炼厂/精炼厂。 Assient代表其合规合作伙伴感谢他们所做的努力。根据OECD指南中详细说明的下游公司的要求，本公司是这些通信的签字方。

4.6供应链尽职调查年度报告

我们每年向美国证券交易委员会提交一份SD表格和一份Conflicent Minerals报告，以此报告我们的供应链 尽职调查。我们的表格SD和冲突矿产报告可在我们网站的公司治理页面 中找到：http://investor.harvardbioscience.com/corporate-governance.cfm.在本网站上找到或通过本网站访问的信息不被视为本报告的一部分，也不在本文中引用作为参考。

今年，该公司在披露有关尽职调查工作的细节时，还考虑了欧盟冲突矿物法规的影响。本公司将继续 通过数据收集流程和风险评估扩大透明度，并通过公开报告的形式披露工作 。

5.尽职调查

结果调查

回应

该公司积极调查供应商的供应链。今年，该公司调查了668家供应商。在这些供应商中，公司收到了来自462家供应商的CMRT。公司根据为确定是否需要与供应商进一步接触而制定的标准对答复进行审查。这些标准包括： 答复不及时或不完整，以及模板中报告的数据不一致。在阿森特的协助下，本公司已与这些供应商合作，提供修订后的答复。所有最终提交的CMRT都经过审核和验证，以确保数据中没有不准确或空白。在此过程结束时，14家供应商无法更正其CMRT，因此，仍将 列为无效提交。

冶炼厂或炼油厂

该公司从大多数供应商那里获得的信息是全公司范围内的信息。因此，供应商确定的冶炼厂或精炼厂可能包含 家冶炼厂或精炼厂，这些冶炼厂或精炼厂加工了供应商供应给其他客户但不供应给本公司的冲突矿物。因此，本公司无法最终确定该等冶炼厂或精炼厂是否用于加工2021年期间本公司产品的功能或生产所需的冲突矿物。由于这种不确定性，本公司也无法最终确定尽职调查过程中确定的每个原产国是否为本公司2021年产品中冲突矿物的原产国 ，因此也无法最终确定该等冲突矿物的来源 和保管链。此外，公司从供应商处收到的信息可能会产生不准确或不完整的信息，因为他们可能没有从其供应链中的所有供应商处收到准确而完整的冲突矿产信息 。由于本公司不是RMI的成员，因此本公司也无法获得作为RMI的RMAP或LBMA责任黄金计划的一部分进行的第三方审计的审计报告或详细的审计结果，因此，公司不对这些审计或审计结果的质量负责。

本公司的第三方服务提供商 将CMRT回复中列出的设施与RMI维护的冶炼厂名单进行了比较，并确认该名称被RMI列为合法冶炼厂。截至2022年5月11日，本公司已通过这种方式确认供应商CMRT提供的335家冶炼厂或炼油厂包括在这些名单上。根据与RMI维护的清单的比较，被确定为合法冶炼厂或炼油厂的设施也与RMI的RMAP清单进行了比较。根据这一比较，公司 了解到231家合规冶炼厂或炼油厂、18家冶炼厂或炼油厂已经开始该流程并被视为在RMAP中处于活跃状态但尚未被确认为无冲突，以及69家未参加该流程的冶炼厂或炼油厂将符合RMAP 。已确认的冶炼厂或炼油厂来源一般不能通过与冶炼厂或炼油厂有关的公共信息来源获得。尽管从这些供应商那里获得了更多的冶炼厂信息，但在大多数情况下，提供的信息是关于公司或事业部的，而不是关于组件的。因此，本公司仍无法确定其供应商确定的冶炼厂是否与供应商向本公司提供的任何零部件有关。

努力确定地雷或原产地

如上所述，目前的工作重点是通过CMRT报告模板收集冶炼厂信息，并随着计划的进展，要求全面完成所有必要的冶炼厂识别信息，以验证和披露冶炼厂，并追踪冲突矿物至其起源地点。在公司供应链中寻找冲突矿产冶炼厂和精炼厂的信息是公司确定其供应链中冲突矿产的矿场或原产地的最合理努力 。

6.改进未来尽职调查和降低风险的步骤

本公司打算采取以下 步骤改进其尽职调查流程，以进一步降低本公司产品中必要的冲突矿物可能使覆盖国家/地区的武装团体受益的任何风险：