附件1.01

2021年历年冲突矿产报告

第一部分：引言

本文档构成了默克公司截至2021年12月31日的年度冲突矿产报告(以下简称报告或CMR)。我们准备了这份报告，并根据1934年证券交易法规则13P-1的要求发布，该规则与默克公司在专门披露表格(“表格SD”)上提交的披露有关。凡提及“默克”、“公司”、“我们”、“我们”和“我们”时，均指默克公司及其合并子公司。

美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)发布规则，实施多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案中“冲突矿产”的披露要求(“美国证券交易委员会冲突矿产报告规则”或“规则”)。如果美国证券交易委员会注册人制造(或签约制造)含有钽钛矿、锡石、金、黑钨矿或其衍生物的产品，这些产品仅限于钽、锡和钨(统称为“3TG”或“冲突矿产”)，而3TG对于该等产品的功能或生产是必要的，则规则要求该注册人进行合理的原产国调查。

如果由于RCOI，公司知道或有理由相信该等产品中所含的任何3TG原产于刚果民主共和国或规则所界定的毗邻国家(“所涵盖国家”)，并且不是来自回收或废料来源，则注册人必须对该等矿物的来源和保管链进行尽职调查。具体而言，登记人必须确定：(A)登记人制造或签约制造的产品的功能或生产所必需的任何3TG是否源自所涵盖国家；以及(B)任何此类3TG是否直接或间接资助或受益于所涵盖国家的武装团体。

概述
默克是一家全球医疗保健公司，通过其处方药、疫苗、生物疗法和动物保健品提供创新的健康解决方案。该公司的业务主要以产品为基础进行管理，包括两个经营部门，即制药和动物保健部门。

制药部门包括人类健康药物和疫苗产品。人类健康药物产品由治疗和预防药物组成，通常按处方销售，用于治疗人类疾病。该公司主要向药品批发商和零售商、医院、政府机构以及健康维护组织、药房福利经理和其他机构等受管理的医疗保健提供者销售这些人类健康药品。人类健康疫苗产品包括预防性儿童疫苗、青少年疫苗和成人疫苗。该公司主要向医生、批发商、医生分销商和政府实体销售这些人类健康疫苗。

动物健康部门发现、开发、制造和营销广泛的兽药和疫苗产品，以及健康管理解决方案和服务，用于预防、治疗和控制所有主要牲畜和同伴动物物种的疾病。该公司还提供广泛的数字连接身份识别、可追溯性和监控套件
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通过其附属品牌为家畜、兽医、宠物主人、野生动物研究、水产和动物生产商客户提供技术。这些产品(统称为默克动物健康情报(MAHI)产品)旨在提高动物的生活质量，保护人类食物链，并协助水产养殖保护工作。该公司向兽医、分销商和动物保健品生产商销售这些产品。Mahi的产品套装很大程度上是数字化的，这意味着这类产品本身就涉及3TG的更大潜在用途。

2021年6月2日，默克完成了将其女性健康、生物仿制药和知名品牌业务的产品剥离为一家名为Organon&Co.(Organon)的新的独立上市公司的工作，方法是将Organon的上市股票分配给公司股东。交易中包括的知名品牌包括皮肤科、非阿片类止痛药、呼吸系统、精选心血管产品，以及默克公司多元化品牌的其余特许经营权。

默克公司拥有数千家直接材料供应商，并在全球拥有广泛的内部和外部制造基地网络。考虑到默克供应链的规模和复杂性，默克与冶炼厂/炼油厂相隔几层，与它们没有直接的业务关系。因此，默克必须依赖其直接材料供应商提供其上游供应商来源的信息；这包括冲突矿产的原产国确定，这些原产地可能涉及这些直接材料供应商向默克提供的材料或产品。此外，全球有关冲突矿物的可追溯性和来源的可靠信息量有限，这对我们准确追踪任何冲突矿物的来源和来源的能力构成了另一个挑战，从而使我们更加依赖我们的直接材料供应商和行业倡议(如负责任材料倡议(RMI))提供的信息。

我们的冲突矿产政策

默克公司制定了冲突矿产政策，规范了其在供应链中管理冲突矿产使用的立场和承诺。

我们的冲突矿产公共政策声明可在我们的网站上找到：

公共政策声明--冲突矿产

我们的范围划分评估

默克公司开展了范围评估活动，以确定本报告期内我们供应链中的哪些材料和产品含有对我们产品的功能或生产可能必要的冲突矿产，包括由合同制造商制造的或默克与其合资企业一起制造的那些。与公司上一次提交的文件一致，默克公司已经确定，我们的制药或动物保健药物、疫苗或生物制品都不含3TG。

然而，默克公司确实有理由相信，3TG对于某些MAHI产品的功能或生产可能是必要的，包括用于牲畜和同伴动物的电子识别和监控标签和项圈，用于监控行为的家用宠物产品，以及用于鱼类养护和水产养殖的电子和射频识别产品和其他技术产品。默克公司也有理由相信，3TG对于其少量产品输送系统和辅助设备的功能或生产可能是必要的，以支持我们的某些处方药、疫苗和生物制品的使用。默克认为3TG可能是必要的产品
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功能或生产在这里被称为我们的“范围内产品”。默克公司正在采取第二部分中描述的行动，并对这些范围内的产品进行RCOI。

第二部分.合理的原产国调查

在2021年报告期内，默克聘请了一家第三方供应商，该供应商使用RMI为RCOI调查发布的冲突矿产报告模板(“CMRT”)来获取我们供应链上游可能存在的任何冲突矿产冶炼厂/精炼厂的原产国信息。默克在第三方供应商的协助下，进行了Conflicent Minerals适用性范围评估，以确定我们的哪些供应商向默克出售的产品可能在其材料或产品中含有3TG，或者哪些3TG对材料或产品的功能或生产是必需的。

随着最近收购的MAHI产品组合的持续整合，我们的范围评估证实，2021年RCOI调查范围内约有635家直接材料供应商(包括合同制造商)。因此，通过我们的第三方供应商，我们将RCOI调查发送给这些供应商，并要求他们在向我们供应的产品或材料中指明冲突矿物的冶炼厂/精炼厂和原产国。

每个直接材料供应商都会收到一封介绍性电子邮件，其中向每个供应商提供了《美国证券交易委员会冲突矿产报告规则》的信息以及联系他们的原因。还向供应商提供了如何完成CMRT的信息。在最初的调查请求之后，发出了提醒电子邮件，要求供应商完成RCOI调查。

我们收到了参加RCOI调查的137家直接材料供应商的回复。其中，110家公司表示，约有3TG用于其材料或产品，或对默克公司购买的材料或产品的功能或生产是必要的。对我们的调查做出回应的一些直接材料供应商确定了具体的冶炼厂或精炼厂。根据所收到的RCOI调查回应及随后的冶炼厂/精炼厂资料核实，我们有理由相信，由我们的直接材料供应商确认的部分冶炼厂/精炼厂可能从涵盖国家采购3TG，而3TG并非完全来自回收或废料来源；然而，我们不能确定确认的冶炼厂和精炼厂供应给Merck的零部件是否供应给Merck而不是其他客户，我们正继续进行尽职调查活动，如下文第VI部分进一步描述的那样。

第三部分：冲突矿产资源规划设计

我们设计的尽职调查程序在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南(“经合组织指南”)，以及锡、钽、钨和金的相关补充。下面总结了我们的冲突矿产方案的设计组成部分，因为它们与经合组织指南中的五步框架有关。

经合组织第一步：建立强有力的公司管理体系

冲突矿产政策：我们有一个既定的冲突矿产公共政策声明。它张贴在我们公司的网站上。

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冲突矿产期望：我们在公司的业务合作伙伴行为准则中定义并传达我们对负责任的矿产来源的期望。所有从事我们产品制造或提供直接材料的商业合作伙伴都应保持程序，以确保负责任的矿物来源。

冲突矿产团队：我们拥有一个由合规、法律和全球供应商管理部门组成的跨职能团队，负责监督和管理我们的冲突矿产项目。我们还聘请第三方服务来支持我们计划的实施。该团队为全球供应商管理、默克制造事业部和动物健康事业部的高级管理层提供计划更新。

冲突矿物培训：我们对负责采购直接材料的内部员工进行培训，介绍采购材料时必须遵循的流程和程序，包括那些可能含有冲突矿物的材料。

冲突矿产信息：通过我们的第三方供应商，我们向被确定为范围内的材料供应商提供有关冲突矿产的信息和培训材料，以接受供应链调查，以帮助他们了解和教育他们。

冲突矿产控制系统：我们维护一个与我们的供应商采购决策过程相关联的冲突矿产项目。我们通过使用CMRT应用冲突矿产供应链系统的控制和透明度，以确定加工我们产品中可能包含的必要冲突矿产的冶炼厂/精炼厂。

冲突矿产记录保存：我们保存与我们的冲突矿产项目相关的业务记录，包括RCOI调查和冶炼/精炼厂尽职调查活动的结果，并将其保留至少5年。

Conflicts Minerals合同条款：我们的合同模板中包含Conflicts Minerals合规条款，这些模板用于直接材料供应商，这些供应商的材料或产品已知含有Conflicent Minerals，并且Conflicent Minerals对于产品的功能或生产是必需的。

申诉机制：我们维持一种机制，允许员工、供应商、业务合作伙伴和其他利益相关者报告关切，包括与我们的冲突矿产计划相关的关切。有关担忧可能会在msdethics.com上秘密匿名报告。

经合组织第二步：识别和评估我们供应链中的风险

识别：我们识别所有直接材料供应商，包括合同制造商和向本公司供应材料和产品的合资伙伴，这些材料和产品可能含有冲突矿物，并被视为在范围内。

调查：对于所有直接材料供应商，其材料或产品被认为可能含有冲突矿产，并且冲突矿产对于材料或产品的生产或功能是必要的，我们通过我们的第三方供应商调查这些供应商，使用RMI开发的CMRT，要求他们在他们提供给我们的材料和产品中识别冲突矿产的冶炼厂/精炼厂和原产国。

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跟进：当直接材料供应商未能及时对我们的RCOI调查请求提供完整和一致的答复时，我们(通过我们的第三方供应商)跟进以获取所要求的信息。我们(通过我们的第三方供应商)向每个在整个活动期间没有回应的MAHI供应商发送了多达五封后续通信，我们已经更新了我们的标准MAHI供应商模板协议，以要求与我们接洽的供应商做出回应。

比较和研究：在收到RCOI调查答复后，我们(通过我们的第三方供应商)将每个供应商报告的冶炼厂/精炼厂名单与从负责矿产保证程序(RMAP)或其他独立第三方审计计划获得“符合”或“确认”称号的设施名单进行比较，以确定其“无冲突”状态。我们依赖RMI数据来确定这些设施加工的冲突矿物的原产国，此外，我们还利用第三方服务提供商的研究能力，试图确定RMI未披露的供应商确定的冶炼厂/精炼厂的原产国。

文件：在流程结束时，我们将供应商确定的冶炼厂/精炼厂的相关原产国信息记录在案。

经济合作与发展组织步骤3：执行应对已确定风险的战略

我们的冲突矿产团队与相关业务采购经理会面，讨论并同意默克公司将采取的行动，以保持供应商遵守我们的冲突矿产政策。我们的风险缓解努力与我们的冲突矿产政策特别相关，目的是让每一家接受调查的供应商都符合我们的要求。

经合组织第四步：开展独立的第三方审计

默克依赖于独立的第三方对冶炼厂/精炼厂的审计，这些审计是作为RMAP的一部分进行的，RMAP评估加工并向我们的供应链提供冲突矿物的冶炼厂和精炼厂的采购做法。

经合组织步骤5：供应链尽职调查年度报告

默克公司向美国证券交易委员会报告其年度冲突矿业尽职调查结果，并在公司网站上提供该报告，网址为

Https://www.merck.com/company-overview/responsibility/transparency-disclosures/.

本网站上的信息未通过引用并入本CMR，也不构成本CMR的一部分。

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第四部分：尽职调查

以下是默克公司在本报告期内开展的尽职调查活动的摘要说明：

·继续聘请第三方服务提供商来运营我们的冲突矿产项目，其中包括：

·要求所有范围内的供应商填写/退回CMRT，以获取他们在2021年向默克公司提供的材料/产品的冶炼厂/精炼厂和原产国信息。

·进行核查活动，以确定供应商披露的任何冶炼厂/精炼厂是否为冲突矿物加工设施，使用RMI公布的标准冶炼厂名单。

◦在供应商确认的冶炼厂/精炼厂被确认为冲突矿物加工设施的情况下，我们使用RMAP或其他类似的验证程序评估该冶炼厂/精炼厂是否被认证为“符合”或“活跃”。

·就供应链调查的回应联系了接受调查的供应商，我们发现这些供应商的信息不完整或可能不准确，以寻求更多澄清信息。

·监控和跟踪接受调查的供应商，以确定他们在满足我们公司的冲突矿产报告要求方面的进展。

·联系了没有回应我们的供应链调查请求的供应商，要求他们提供最新的CMRT。

·参与了一项面向目前未被纳入坡道的冶炼厂和炼油厂的外联计划，以鼓励它们参与。

·向我们全球供应商管理集团、默克制造部门和动物健康部门的高级管理层报告了我们冲突矿产项目的状况。

·向参与直接材料采购活动的新的内部采购专业人员提供冲突矿物培训。

·更新了MAHI的供应协议模板，包括要求供应商提供信息，以回应未来的供应链调查请求。


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第五部分：尽职调查结果

在本报告期内，我们确认我们的药品或动物保健药品、疫苗或生物制品均不含有3TG；然而，默克确实有理由相信3TG对于某些MAHI产品及其少量产品输送系统和辅助设备的功能或生产可能是必需的，以支持我们的某些药品和动物药品、疫苗和生物制品的使用。

默克公司目前无法就其范围内产品的功能或生产所必需的所有已确定的冶炼厂/精炼厂的原产国或合规状态得出任何最终结论。我们的供应商确认的大多数冶炼厂/精炼厂处于其上游供应商的公司级别，因此，可能与他们供应给我们的材料或产品无关。

尽管以下附录I和附录II中的部分或全部信息可能与默克公司的任何产品无关，但出于上述原因，默克公司已选择汇总确定冶炼厂/精炼厂的所有响应范围内供应商的冶炼厂/精炼厂数据，并在下面的附录中报告。

正如本报告所述，我们努力确定供应商确定的冶炼厂/精炼厂的来源国，依赖于RMI提供的“符合要求”的冶炼厂/精炼厂信息。

金属
由我们的直接材料供应商确定的冶炼厂/精炼厂总数
经确认的冶炼厂/炼油厂数量
“合规”冶炼厂/炼油厂数量
总计
451
339
232

备注：

“确认”意味着冶炼厂/精炼厂出现在RMI的CMRT标准冶炼厂名单上。

“合规性”意味着冶炼厂/精炼厂符合RMAP评估协议。

表中反映的合规状态仅基于RMI发布的信息。


第六部分：今后的尽职调查措施

默克公司将在下一个报告期继续执行第三部分“冲突矿产方案的设计”和第四部分“已进行的尽职调查”中所述的活动。

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附录一：冶炼厂或炼油厂信息

这份清单包括默克公司供应链中已知的加工锡、钽、钨和黄金的设施。默克没有进行直接交易，也与这些冶炼厂和精炼设施及其矿石来源没有任何合同关系。

清单中提供的信息是从我们的直接材料供应商收到的数据的汇总，而不是对我们产品中所含冲突矿物的确认。由于许多已确定的冶炼厂/精炼厂是由我们的直接材料供应商在公司层面上披露的，默克无法确认哪些特定的冶炼厂/精炼厂实际上与我们的产品有关。因此，该名单可能包含与默克产品没有直接关系的冶炼厂/炼油厂。

金属冶炼厂名称设施选址冶炼厂ID状态
黄金Argor-Heraeus S.A.11.瑞士CID000077*
黄金朝日先正达公司日本CID000082*
黄金道瓦日本CID000401*
黄金东厂生态系统回收有限公司日本CID000425*
黄金贺利氏金属香港有限公司。中国CID000707*
黄金石福金属工业株式会社日本CID000807*
黄金JX日本矿业金属有限公司日本CID000937*
黄金小岛化学公司日本CID000981*
黄金松田商事株式会社日本CID001119*
黄金三菱材料公司日本CID001188*
黄金三井矿业冶炼株式会社日本CID001193*
黄金日本材料有限公司。日本CID001259*
黄金山东招金金银精炼有限公司中国CID001622*
黄金太阳能应用材料技术公司。台湾CID001761*
黄金住友金属矿业株式会社日本CID001798*
黄金Tanaka Kikinzoku Kogyo K.K.日本CID001875*
黄金东京本田株式会社日本CID001938*
黄金Allgemine Gold-and Silberscheideanstalt A.G.德国CID000035*
黄金阿尔马利克矿冶综合体乌兹别克斯坦CID000041*
黄金盎格鲁黄金阿散蒂·科雷戈做Sitio Mineracao巴西CID000058*
黄金浅香理研株式会社日本CID000090*
黄金奥鲁比斯股份公司德国CID000113*
黄金Pilipinas前哨菲律宾CID000128*
黄金博利登AB瑞典CID000157*
黄金C.哈夫纳股份有限公司德国CID000176*
黄金CCR炼油厂-嘉能可加拿大公司加拿大CID000185*
黄金Cendres+Metaux S.A.11.瑞士CID000189*
黄金Chimet S.p.A.意大利CID000233*
黄金中外矿业日本CID000264*
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黄金大冶有色金属矿业有限公司。中国CID000343 
黄金DSC(杜松公司)韩国CID000359*
黄金DODUCO接触和精炼有限公司德国CID000362*
黄金OJSC新西伯利亚炼油厂俄罗斯联邦CID000493 
黄金JSC UralElectrmed俄罗斯联邦CID000929 
黄金海默乐+美乐股份有限公司德国CID000694*
黄金贺利氏贵金属有限公司德国CID000711*
黄金内蒙古乾坤金银精炼厂中国CID000801*
黄金伊斯坦布尔黄金精炼厂土耳其CID000814*
黄金日本造币厂日本CID000823*
黄金江西铜业股份股份有限公司。中国CID000855*
黄金朝日炼油美国公司。美国。CID000920*
黄金朝日炼油加拿大有限公司。加拿大CID000924*
黄金吉尔吉斯斯坦JSC吉尔吉斯斯坦CID001029 
黄金莫斯科特殊合金加工厂俄罗斯联邦CID001204 
黄金卡兹锌哈萨克斯坦CID000957*
黄金肯纳科特犹他铜业有限责任公司美国。CID000969*
黄金古利多夫·克拉斯诺亚尔斯克有色金属俄罗斯联邦CID001326 
黄金LS-日兴铜业公司韩国CID001078*
黄金材料美国。CID001113*
黄金美乐科技(苏州)有限公司中国CID001147*
黄金美乐科技(香港)有限公司中国CID001149*
黄金美泰乐科技(新加坡)有限公司新加坡CID001152*
黄金Metalor Technologies S.A.11.瑞士CID001153*
黄金美国Metalor炼油公司美国。CID001157*
黄金冶金Met-Mex Penoles S.A.de C.V.墨西哥CID001161*
黄金普里奥克斯基有色金属厂俄罗斯联邦CID001386 
黄金Nadir Metals Rafineri San.Ve Tic.A.S.土耳其CID001220*
黄金纳沃伊矿冶结合乌兹别克斯坦CID001236*
黄金奥胡拉贵金属工业有限公司。日本CID001325*
黄金Shyolkovsky第二金属厂俄罗斯联邦CID001756 
黄金PAMP S.A.11.瑞士CID001352*
黄金长城贵金属股份有限公司中国CID001909 
黄金PT Aneka Tambang(Persero)Tbk印度尼西亚CID001397*
黄金PX Precinox S.A.11.瑞士CID001498*
黄金兰德炼油厂(私人)有限公司南非CID001512*
黄金加拿大皇家造币厂加拿大CID001534*
黄金桑达克贵金属韩国CID001555*
黄金SEMPSA Joyeria Plateria S.A.西班牙CID001585*
黄金四川天泽贵金属有限公司。中国CID001736*
黄金萨克森Edelmetalle GmbH德国CID002777 
黄金Au贸易商和精炼商南非CID002850 
黄金山东黄金炼油厂。中国CID001916*
黄金托科姆韩国CID001955*
黄金联合贵金属精炼公司。美国。CID001993*
9

黄金Valcambi S.A.11.瑞士CID002003*
黄金西澳造币厂(T/a the Perth Mint)澳大利亚CID002030*
黄金山金股份有限公司日本CID002100*
黄金横滨金属有限公司。日本CID002129*
黄金中金中原黄金冶炼厂中国CID002224*
黄金紫金矿业黄金精炼厂。中国CID002243*
黄金优美科贵金属泰国泰国CID002314*
黄金盖博炼油公司美国。CID002459*
黄金Atasay Kuyumculuk Sanayi ve Ticaret A.S.土耳其CID000103 
黄金MMTC-PAMP印度公司印度CID002509*
黄金KGHM Polska Miedz Spolka Akcyjna波兰CID002511*
黄金Ogussa Osterreichische金银股份有限公司奥地利CID002779*
黄金先进化工公司美国。CID000015*
黄金爱达化工股份有限公司。日本CID000019*
黄金莱特金属有限公司。韩国CID000689*
黄金卡里德墨西哥CID000180 
黄金云南铜业股份有限公司。中国CID000197 
黄金Seemine Gold Co.，Ltd.炼油厂中国CID000522 
黄金优美科贵金属事业部比利时CID001980*
黄金星威科技有限公司。台湾CID002516*
黄金阿联酋黄金DMCC阿联酋CID002561*
黄金T.C.A.S.p.A意大利CID002580*
黄金韩国锌业有限公司韩国CID002605*
黄金Marsam Metals巴西CID002606*
黄金SAAMP法国CID002761*
黄金意大利语意大利CID002765*
黄金国达萨芬纳高科技环保炼油厂中国CID000651 
黄金威兰Edelmetalle有限公司德国CID002778*
黄金杭州富春江冶炼有限公司。中国CID000671 
黄金圣火高金属有限公司。韩国CID002918*
黄金Planta Recuperadora de Metales spa智利CID002919*
黄金Safimet S.p.A意大利CID002973*
黄金湖南郴州矿业有限公司。中国CID000767 
黄金湖南贵阳银星有色冶炼有限公司。中国CID000773 
黄金华城CJ股份有限公司韩国CID000778*
黄金叶卡捷琳堡有色金属加工俄罗斯联邦CID000927 
黄金哈萨克斯坦冶炼有限责任公司哈萨克斯坦CID000956 
黄金L‘Azurde珠宝公司沙特阿拉伯CID001032 
黄金灵宝黄金股份有限公司。中国CID001056 
黄金灵宝市金源同辉炼油厂有限公司。中国CID001058 
黄金洛阳紫金银辉黄金精炼有限公司。中国CID001093 
黄金蓬莱蓬钢金业有限公司。中国CID001362 
黄金萨宾金属公司美国。CID001546*
黄金三元金属公司韩国CID001562*
黄金山东天成生物黄金实业有限公司。中国CID001619 
10

黄金铜陵有色金属集团有限公司。中国CID001947 
黄金莫里斯和沃森新西兰CID002282 
黄金广东金鼎金业有限公司中国CID002312 
黄金富达打印机精炼机有限公司。津巴布韦CID002515 
黄金山东虎门冶炼有限公司。中国CID002525 
黄金国际贵金属精炼商阿联酋CID002562 
黄金卡洛蒂贵金属阿联酋CID002563 
黄金苏丹黄金精炼厂苏丹CID002567 
黄金Fujairah Gold FZC阿联酋CID002584 
黄金萨芬娜·A.S.捷克亚CID002290*
黄金工业炼油公司比利时CID002587 
黄金希尔布尔黄金精炼有限公司。印度CID002588 
黄金阿宾顿·雷丹金属公司美国。CID002708 
黄金赛炼厂印度CID002853 
黄金阿提哈德黄金精炼厂DMCC阿联酋CID002560*
黄金Modeltech有限责任公司马来西亚CID002857 
黄金凯什廷铜电解厂ZAO俄罗斯联邦CID002865 
黄金超龙科技有限公司。中国CID001810 
黄金深圳市中恒隆房地产实业有限公司。中国CID002527 
黄金Degussa Sonne/Mond Goldhandel GmbH德国CID002867 
黄金皮斯和卡伦美国。CID002872*
黄金Remondis PMR B.V.荷兰CID002582*
黄金佳兰公司印度CID002893 
黄金国家物理科学研究中心立陶宛CID003153 
黄金非洲黄金精炼厂乌干达CID003185 
黄金太Tau-Ken-Altyn哈萨克斯坦CID002615*
黄金黄金海岸炼油厂加纳CID003186 
黄金QG Refining，LLC美国。CID003324 
黄金欧菲尔集团。安道尔CID002762*
黄金8853 S.p.A.意大利CID002763*
黄金GCC古吉拉特黄金中心有限公司。印度CID002852**
黄金Dijllah金矿精炼厂FZC阿联酋CID003348 
黄金CGR金属合金有限公司。印度CID003382 
黄金主权金属印度CID003383 
黄金班加罗尔炼油厂印度CID002863*
黄金坤丹护理用品有限公司印度CID003463 
黄金翡翠宝石工业印度有限公司(第一单位)印度CID003487 
黄金翡翠宝石工业印度有限公司(第二单元)印度CID003488 
黄金翡翠宝石工业印度有限公司(第三单元)印度CID003489 
黄金翡翠宝石工业印度有限公司(第4单元)印度CID003490 
黄金K.A.拉斯穆森挪威CID003497 
黄金北方工厂生态系统回收有限责任公司日本CID003424*
黄金生态系统回收有限责任公司西厂日本CID003425*
黄金赛莱姆实业有限公司毛里塔尼亚CID003540*
黄金海外医学博士印度CID003548 
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黄金Metallix炼油公司。美国。CID003557 
黄金价值交易比利时CID003617 
黄金NH回收技术公司韩国CID003189*
黄金C.I.Metales Procesados Industriales SAS哥伦比亚CID003421**
黄金奥格蒙特企业私人有限公司印度CID003461**
黄金阿列克西金属公司美国。CID003500**
黄金Sancus ZFS(L‘Orfebre，SA)哥伦比亚CID003529**
黄金金属选矿公司(私人)有限公司南非CID003575*
黄金正在提炼法国CID003615**
钽富力电子材料有限公司。中国CID000460*
钽长沙南钽铌有限公司。中国CID000211*
钽广东智源新材料有限公司。中国CID000616*
钽九江金鑫有色金属有限公司。中国CID000914*
钽九江坦布雷股份有限公司中国CID000917*
钽LSM巴西公司巴西CID001076*
钽冶金产品印度有限公司。印度CID001163*
钽Mineracao Taboca S.A.巴西CID001175*
钽三井矿业冶炼株式会社日本CID001192*
钽NPM Silmet AS爱沙尼亚CID001200*
钽宁夏东方钽业有限公司。中国CID001277*
钽量子清理美国。CID001508*
钽炎陵市金城钽铌有限公司中国CID001522*
钽索利卡姆斯克镁厂俄罗斯联邦CID001769*
钽塔基化工股份有限公司日本CID001869*
钽电传金属公司美国。CID001891*
钽乌尔巴冶金厂JSC哈萨克斯坦CID001969*
钽杉木金属资源有限公司。中国CID002505*
钽九江市中澳钽铌有限公司中国CID002506*
钽KEMET蓝色金属墨西哥CID002539*
钽H.C.斯塔克·赫姆斯多夫股份有限公司德国CID002547*
钽H.C.斯塔克公司美国。CID002548*
钽H.C.斯塔克有限公司日本CID002549*
钽全球先进金属男孩城美国。CID002557*
钽全球先进金属AIZU日本CID002558*
钽衡阳金星利丰新材料有限公司。中国CID002492*
钽D Block Metals，LLC美国。CID002504*
钽新兴市浩荣电子材料有限公司。中国CID002508*
钽江西定海钽铌有限公司中国CID002512*
钽H.C.斯塔克有限公司泰国CID002544*
钽Starck Tantalum and Nb GmbH德国CID002545*
钽H.C.斯塔克冶炼有限公司德国CID002550*
钽科默西奥实业有限公司。巴西CID002707*
钽江西拓红新原料中国CID002842*
钽Exotech Inc.美国。CID000456 
钽盐城市金业新材料科技有限公司。中国CID003583*
12

锡埃姆·文托玻利维亚CID000438*
锡个旧有色金属加工有限公司。中国CID000538*
锡马来西亚冶炼公司(MSC)马来西亚CID001105*
锡Mineracao Taboca S.A.巴西CID001173*
锡Minsur秘鲁CID001182*
锡三菱材料公司日本CID001191*
锡PT Mitra Stania Prima印度尼西亚CID001453*
锡PT精炼邦卡锡印度尼西亚CID001460*
锡PT Timah Tbk Kundur印度尼西亚CID001477*
锡PT Timah Tbk Mentok印度尼西亚CID001482*
锡泰萨尔科泰国CID001898*
锡比利时金属公司，北弗吉尼亚州比利时CID002773*
锡Alpha美国。CID000292*
锡道瓦日本CID000402*
锡Estanho de Rondonia S.A.巴西CID000448*
锡菲尼克斯金属公司波兰CID000468*
锡中国锡业集团有限公司。中国CID001070*
锡金属资源公司美国。CID001142*
锡江西新南山科技有限公司。中国CID001231*
锡O.M.制造(泰国)有限公司泰国CID001314*
锡美国冶金工业股份有限公司玻利维亚CID001337*
锡PT阿尔萨·西普塔·朗耕印度尼西亚CID001399*
锡瑞大红台湾CID001539*
锡Soft Metais Ltd.巴西CID001758*
锡个旧云信有色电解有限公司。中国CID001908*
锡白色焊锡金属制品有限公司。巴西CID002036*
锡云南诚丰有色金属有限公司。中国CID002158*
锡Magnu‘s Minerais Metais e Ligas Ltd.巴西CID002468*
锡Pt ATD Makmur Mandiri Jaya印度尼西亚CID002503*
锡科默西奥实业有限公司。巴西CID002706*
锡郴州云翔矿冶有限公司。中国CID000228*
锡PT Aries Kencana Sejahtera印度尼西亚CID000309**
锡个旧自力矿冶有限责任公司。中国CID000555*
锡PT Babel Inti Perkasa印度尼西亚CID001402*
锡PT Bukit Timah印度尼西亚CID001428**
锡PT Prima Timah Utama印度尼西亚CID001458*
锡褐斑潜蝇印度尼西亚CID001463*
锡PT Stanindo Inti Perkasa印度尼西亚CID001468*
锡PT Tinindo Inter Nusa印度尼西亚CID001490*
锡云南锡业股份有限公司中国CID002180*
锡维纳斯·因蒂·佩尔卡萨印度尼西亚CID002455**
锡O.M.菲律宾制造公司菲律宾CID002517*
锡西班牙金属学院。西班牙CID002774*
锡PT Sukses Inti Makmur印度尼西亚CID002816**
锡PT Menara Cipta Mulia印度尼西亚CID002835*
13

锡会昌山锡业有限公司。中国CID002844*
锡广东汉和有色金属有限公司。中国CID003116*
锡赤峰市大井子锡业有限公司。中国CID003190*
锡PT Bangka Serumpun印度尼西亚CID003205*
锡泰国阮氏矿冶有限公司。越南CID002834*
锡锡技术与精炼美国。CID003325*
锡马鞍山市威泰锡业有限公司中国CID003379*
锡PT Babel Surya Alam Lestari印度尼西亚CID001406*
锡PT Cipta Persada Mulia印度尼西亚CID002696*
锡超级西甲巴西CID002756**
锡PT Rajawali Rimba Perkasa印度尼西亚CID003381*
锡露娜冶炼有限公司卢旺达CID003387*
锡PT Mitra Sukses Globalindo印度尼西亚CID003449**
锡新西伯利亚加工厂有限公司。俄罗斯联邦CID001305*
锡PT Timah Nusantara印度尼西亚CID001486**
锡个旧凯盟工贸有限责任公司中国CID000942 
锡熔化Metais e Ligas S.A.巴西CID002500 
锡PT Belitung Industri Sejahtera印度尼西亚CID001421 
锡PT Panca Mega Persada印度尼西亚CID001457 
锡PT Tommy Utama印度尼西亚CID001493 
锡VQB矿产贸易集团JSC越南CID002015 
锡PT Tirus Putra Mandiri印度尼西亚CID002478 
锡PT Masbro Alam Stania印度尼西亚CID003380**
锡曹邦的机电设施越南CID002572 
锡银亭有色金属股份公司越南CID002573 
锡团光有色金属股份公司越南CID002574 
锡CRM Fundicao de Metais E Comercio de巴西CID003486**
锡安联股份制选矿公司越南CID002703 
锡Modeltech有限责任公司马来西亚CID002858 
锡蓬皮帕特有限公司缅甸CID003208 
锡东莞市世博环境工程有限公司。中国CID003356 
锡云南云帆有色金属有限公司。中国CID003397 
锡CRM协同效应西班牙CID003524*
锡贵金属矿产冶炼有限公司印度CID003409 
锡个旧市福祥工贸有限公司。中国CID003410 
锡Auricchio Industria e Comercio Ltd.巴西CID003582*
钨崇义张源钨业有限公司中国CID000258*
钨湖南春昌有色金属有限公司。中国CID000769*
钨赣州华兴钨制品有限公司。中国CID000875*
钨厦门钨业股份有限公司中国CID002082*
钨江西鑫盛钨业有限公司。中国CID002317*
钨赣州Seadragon W&Mo有限公司中国CID002494*
钨A.L.M.T.公司日本CID000004*
钨肯纳梅尔·亨茨维尔美国。CID000105*
钨全球钨和粉末公司美国。CID000568*
14

钨湖南郴州矿业有限公司。中国CID000766*
钨日本新金属公司。日本CID000825*
钨肯纳梅尔瀑布美国。CID000966*
钨Wolfram Bergbau and Hutten AG奥地利CID002044*
钨赣州江乌钨铁有限公司。中国CID002315*
钨江西耀盛钨业有限公司中国CID002316*
钨江西铜鼓有色冶金有限公司。中国CID002318*
钨麻栗坡海宇钨业有限公司中国CID002319*
钨厦门钨(H.C.)公司名称：太平实业股份有限公司。中国CID002320*
钨江西赣北钨业有限公司中国CID002321*
钨郴州钻石钨制品有限公司。中国CID002513*
钨H.C.斯塔克冶炼有限公司德国CID002542*
钨马山钨化工有限责任公司(MTC)越南CID002543*
钨江乌H.C.斯塔克钨制品有限公司。中国CID002551*
钨尼亚加拉炼油有限责任公司美国。CID002589*
钨湿法冶金，JSC俄罗斯联邦CID002649*
钨广东祥路钨业有限公司。中国CID000218*
钨H.C.斯塔克钨有限公司德国CID002541*
钨Unecha难熔金属厂俄罗斯联邦CID002724*
钨菲律宾创鑫实业有限公司。菲律宾CID002827*
钨新丰市华瑞钨钼业有限公司中国CID002830*
钨ACL Metais Eireli巴西CID002833*
钨莫利伦有限公司俄罗斯联邦CID002845*
钨亚洲钨制品越南有限公司。越南CID002502*
钨赣州海创钨业有限公司中国CID002645*
钨KGETS股份有限公司韩国CID003388*
钨福建赣民稀有金属有限公司。中国CID003401*
钨联友金属有限公司台湾CID003407*
钨洛阳钼业股份有限公司。中国CID002641*
钨JSC“基洛夫格勒硬质合金厂”俄罗斯联邦CID003408*
钨NPP Tyazhmetprom LLC俄罗斯联邦CID003416**
钨宝石股份有限公司。中国CID003417*
钨AlbaSteel Industria e Comercio de Ligas Para Ltd.巴西CID003427**
钨Cronimet Brasil Ltd.巴西CID003468*
钨CNMC(广西)PGMA有限公司中国CID000281 
钨江西五矿高安有色金属有限公司。中国CID002313*
钨福建新路钨中国CID003609*
钨Ooo“Technolom”2俄罗斯联邦CID003612**
钨Ooo“Technolom”1俄罗斯联邦CID003614**
钨Artek LLC俄罗斯联邦CID003553 

RMI报告的冶炼厂和炼油厂设施名称和位置。

*表示符合负责任的矿物来源验证计划的冶炼厂和精炼厂。

**表示参与负责任的矿物来源验证计划的冶炼厂和精炼厂。
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附录二：原产国信息

上述冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物的原产国可能包括下列国家，这是基于RMI向其成员提供的“符合要求的”冶炼厂/精炼厂的信息，以及我们对披露的所有其他冶炼厂/精炼厂的独立研究。由于RMI通常不会显示由“合规”冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物的原产国，我们无法更具体地确定由上市的“合规”冶炼厂/精炼厂加工的冲突矿物的原产国。此外，RMI并未披露一些被列入名单的“合规”冶炼厂/精炼厂的原产国信息。

未被确定为刚果民主共和国及其九个毗邻国家的冲突地区或貌似走私或出口的地区的一级至一级国家。
阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、波斯尼亚和黑塞哥维那、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、柬埔寨、喀麦隆、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、克罗地亚、库拉索、塞浦路斯、捷克共和国、丹麦、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、加蓬、冈比亚、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、危地马拉、几内亚、圭亚那、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、伊朗、爱尔兰、以色列、意大利、象牙海岸、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、韩国、大韩民国、科索沃、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝、拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马达加斯加、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、毛里求斯、墨西哥、蒙古、摩洛哥、缅甸、纳米比亚、荷兰、新喀里多尼亚、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、罗马尼亚、俄罗斯联邦、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、所罗门群岛、西班牙、苏里南、斯威士兰、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、泰国、多哥、特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、梵蒂冈城、委内瑞拉、越南、也门和津巴布韦。
L2-2级国家，已知或可能是走私、向区域外出口或过境含有钽、锡、钨或黄金的材料的国家：
莫桑比克和南非。
CC覆盖的县是与刚果民主共和国毗邻的9个国家：
布隆迪、卢旺达、乌干达、赞比亚和坦桑尼亚。
刚果民主共和国--刚果民主共和国。

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