高通公司

冲突矿产报告

报告期：2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日

我们是无线行业基础技术开发和商业化的全球领导者。我们的技术和产品1用于移动设备和其他无线产品，包括用于物联网 (IoT) 和用于远程信息处理、连接和数字驾驶舱（也称为信息娱乐）的汽车系统的技术和产品。我们的发明推动了智能手机的发展，智能手机已连接了数十亿人。我们是 3G（第三代）、4G（第四代）和 5G（第五代）无线技术的领导者。我们的收入主要来自集成电路产品（产品）的销售，包括我们的Snapdragon® 系列高度集成、基于系统的解决方案，以及知识产权（包括专利和其他权利）的许可。

高通公司包括我们的许可业务和绝大多数专利组合。Qualcomm Technologies, Inc. 是高通公司的子公司，与其子公司一起经营着我们几乎所有的工程和研发职能，以及几乎所有的产品和服务业务，包括我们的集成电路业务。在本文档中，“我们”、“我们的” 和 “我们” 一词仅指高通公司、高通科技公司和/或其子公司。

本冲突矿产报告（本报告）包含前瞻性陈述，涉及我们的业务、产品以及我们为降低我们产品中的冲突矿产（定义见下文）直接或间接资助或惠及刚果民主共和国（DRC）或邻国（与刚果民主共和国有国际公认边界的国家）的武装团体（被认定为严重侵犯人权的行为者）的风险所做的努力。刚果民主共和国和邻近国家统称为 “受保国家”。涵盖的国家包括安哥拉、布隆迪、中非共和国、刚果、刚果民主共和国、卢旺达、南苏丹、坦桑尼亚、乌干达和赞比亚。诸如 “期望”、“打算”、“相信”、“努力” 之类的词语以及此类词语的类似表达方式或变体旨在识别前瞻性陈述，但不是识别本报告中前瞻性陈述的唯一手段。此外，有关未来事项的非历史陈述是前瞻性陈述。

尽管本报告中的前瞻性陈述反映了我们的真诚判断，但此类陈述只能基于我们目前已知的事实和因素。因此，前瞻性陈述本质上存在风险和不确定性，实际结果和结果可能与前瞻性陈述中讨论或预期的结果和结果存在重大差异。可能导致或导致此类结果和结果差异的因素包括但不限于：我们的供应商向我们报告的、我们直接为我们的产品采购成品、组件、材料和/或服务的信息（直接供应商）或我们使用的行业信息可能不准确或不完整；以及冶炼厂或炼油厂（加工设施）可能不参与责任矿产保障流程（RMAP）的风险，该流程是一项自愿举措哪些独立第三方审计加工设施的采购和加工活动，并确定加工设施是否保留了足够的文件来合理证明无冲突采购；以及我们最新的10-Q表季度报告中在 “风险因素” 标题下讨论的风险，包括与我们对有限数量的第三方供应商的依赖、制造设施的运营和控制以及我们受政府监管和政策约束有关的风险。敦促读者不要过分依赖前瞻性陈述，前瞻性陈述仅代表截至本文发布之日

1 此处提及的所有产品，包括但不限于高通Snapdragon、Qualcomm Hexagon和高通Adreno，均为高通科技公司和/或其子公司的产品。

报告。我们没有义务修改或更新任何前瞻性陈述以反映本报告发布之日之后可能发生的任何事件或情况。在本报告中，每当提及我们的网站时，除非特别注明此类内容，否则此类引用不会将来自本网站的信息纳入本报告。

背景

根据多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法，美国证券交易委员会（SEC）颁布了一项规则（最终规则），要求某些拥有冲突矿产（哥伦布矿-钽铁矿（Coltan）、锡石、黄金、黑钨矿或其衍生物（仅限于钽、锡和钨）的公司，这些矿产是该公司制造或为其制造的产品的功能或生产所必需的，除其他外，每年披露这些冲突矿产中是否有任何来自被涵盖的矿产国家；如果是，则向美国证券交易委员会提交一份报告，说明其为对冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查而采取的措施。

责任商业联盟 (RBA) 和全球电子可持续发展倡议 (GeSI) 发起了一项名为 “负责任矿业倡议” (RMI) 的计划。RMI由来自多个行业的430多家公司组成，以及澳洲联储和GeSI，努力为公司提供工具和资源，以做出采购决策，以改善监管合规性，并支持从受冲突影响和高风险地区进行负责任的采购。

我们是 RBA 的正式成员，已采用 RBA 行为准则，并希望我们所有的直接供应商都按照本行为准则行事。通过使用RBA工具并与同行合作，我们正在努力提高全球电子供应链的透明度和可持续性。我们积极参与并支持 RMI 的负责任采购计划。

我们和许多其他公司都依靠RMI的RMAP来验证处理设施没有直接或间接资助或惠及受保国家（符合RMAP标准）的武装团体。RMI 还认可已获得伦敦金银市场协会 (LBMA) 认证或责任珠宝委员会 (RJC) 认证的加工设施的负责任采购行为。

摘要

根据最终规则，我们真诚地进行了合理的原产国调查 (RCOI)，该调查经过合理设计，旨在确定我们产品中的任何必要冲突矿物是否源自受保护国家或来自回收或废料来源。

根据我们的 RCOI，我们认为我们产品中使用的某些必需的冲突矿产来自一个或多个受保国家（而不是来自回收或废料来源）。因此，我们进行了尽职调查，以确定这些冲突矿产的来源和保管链。我们的尽职调查旨在符合国际公认的尽职调查框架，特别是经济合作与发展组织（经合组织）的《来自受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链的尽职调查指南》，第 3 版（2016 年）（经合组织指南）。

在进行尽职调查（这本质上受我们获得专门用于我们产品的冲突矿产的可靠矿山或原产地信息的能力的约束和限制）之后，我们没有发现任何我们采购必要的冲突矿产直接或间接资助或使所涉国家的武装团体受益的情况。

商品描述

我们的产品销售给在各种设备中使用我们产品的制造商，从主要用于新兴地区的低端入门级设备到高端设备，包括但不限于移动设备（主要是智能手机）、平板电脑、笔记本电脑、XR 耳机、数据模块、游戏设备、语音和音乐设备、可穿戴设备、无线接入点和路由器、宽带网关设备、数据卡和基础设施设备、传感器集线器和其他工业设备以及汽车系统远程信息处理、连接和数字化驾驶舱。

Snapdragon 系列高度集成、基于系统的解决方案包括 Snapdragon® 移动、计算、音响和汽车平台。每个平台都由应用处理器和无线连接功能组成，包括我们的蜂窝调制解调器，它为语音和数据通信提供核心基带调制解调器功能、非蜂窝无线连接（例如 Wi-Fi 和 Bluetooth®）和全球定位功能。我们的 Snapdragon 应用处理器功能包括 CPU 安全、图形、显示、音频、视频、摄像头和人工智能 (AI)。我们的 CPU 基于 ARM 架构设计，旨在提供高水平的计算性能和优化的功耗。我们的 Qualcomm® Hexagon™ 处理器旨在支持各种信号处理应用，包括人工智能、音频和传感器处理。我们的 Qualcomm® Adreno™ 图形处理单元旨在为视觉丰富的 3D 游戏和用户界面提供高质量的图形性能。除了高度集成的核心 SoC（片上系统）外，我们还设计和提供支持组件，包括射频（射频）收发器、PM（电源管理）、音频、编解码器、扬声器放大器和其他无线连接集成电路。我们的射频产品组合包括高通® 射频前端 (RFFE) 组件，这些组件旨在简化 5G 前端、LTE 多模和多频段移动设备（包括 sub-6 GHz 和毫米波设备）的射频设计，从而降低功耗并提高无线电性能。

我们的无线连接产品还包括用于 Wi-Fi、蓝牙和频率调制 (FM) 的集成电路和系统软件产品，以及支持位置数据和服务的技术，包括 GPS、GLONASS、Galileo、NaviC 和北斗。我们的无线连接产品为移动设备、平板电脑、笔记本电脑、XR 头戴式耳机、语音和音乐设备、可穿戴设备、汽车远程信息处理、数字驾驶舱、公用事业仪表、物流跟踪器和工业传感器以及其他物联网设备和应用提供额外的连接。

供应链描述

在本报告所述期间，除了我们的某些RFFE模块和射频滤波器产品外，我们在集成电路的制造中使用了无晶圆厂的生产模式，这意味着我们没有拥有或经营用于生产制造集成电路的硅晶圆的代工厂。因此，我们主要依靠第三方来进行集成电路的制造和组装以及大部分测试，主要基于我们的专有设计和测试程序。我们的供应商还负责采购用于生产集成电路的大部分原材料。集成电路由已完成封装组装和测试制造过程的硅晶圆模切而成。半导体封装支持将集成电路连接到电路板的电触点。硅晶片的模切是我们所有集成电路的重要组件，也是集成电路总成本的很大一部分。我们采用交钥匙和两阶段制造模式来购买我们的集成电路。在交钥匙模式下，我们的铸造供应商负责交付经过全面组装和测试的集成电路。在两阶段制造模式下，我们从半导体制造代工厂购买单一或晶圆形式的芯片，并与不同的第三方签订制造服务合同，例如晶圆凸块、探针、组装以及我们的大部分最终测试要求。

我们主要使用内部制造设施来制造某些 RFFE 模块和 RF 滤波器产品，我们的制造业务包括前端和后端工艺。前端工艺主要在我们位于德国和新加坡的制造工厂进行，涉及用产品运行所需的结构和电路对基板晶圆进行压印（也称为晶圆制造）。后端流程包括组装、封装和测试 RFFE 模块和 RF 滤波器产品，以及为分销做准备。我们的后端制造设施位于中国和新加坡。

我们的直接供应商购买的某些材料可能直接或间接来自处理矿石、精矿、炉渣或二次材料的加工设施。由于我们不直接从这些加工设施购买任何材料，因此我们必须依靠我们的直接供应商和 RMI 或其他行业组织提供的信息来编写本报告。

负责任的矿物采购政策

我们的负责任矿产采购政策传达了这样的期望，即我们的直接供应商从对环境和社会负责的来源获得材料，包括覆盖国家内的无冲突来源（网址为：https://www.qualcomm.com/company/corporate-responsibility/responsible-business/sustainable-product-design/conflict-free-minerals）。

合理的原产国查询

为了进行RCOI并从我们的直接供应商那里获取采购信息，我们使用了RMI冲突矿产报告模板（CMRT）。我们要求可能在我们的产品中提供必要冲突矿物的 100% 直接供应商提供这些信息，以确定这些材料是否来自所涵盖的国家。我们收到了来自我们产品100％的直接供应商的CMRT回复。

我们的RCOI考虑了从我们的直接供应商那里获得的原产国信息，以及RMI成员可获得的符合RMAP的处理设施的原产国数据。根据这些原产国信息来源，我们的直接供应商报告的加工设施中约有7％（17）被证实从涵盖国家采购冲突矿产。

尽职调查的设计

我们的尽职调查措施旨在在所有重大方面符合经合组织指南提供的框架。

OECD 第 1 步：建立强大的公司管理体系

•我们在我们的网站上公开宣传我们关于负责任地采购材料的政策。

•我们维持一个由财务、政府事务、内部审计、法律、监管、质量和供应链部门代表组成的冲突矿产工作组，该工作组向执行管理层和董事会审计委员会报告合规活动。

•我们在直接供应商的采购文件中纳入了无冲突矿产要求。

•我们在网站上保留了一份公开联系表，用于就我们的冲突矿产计划进行一般查询和投诉（可在以下网址获得：

https://assets.qualcomm.com/Q220-WB-Contact-Us-Corporate-Responsibility.html?corporate alert=conflictfree）。

经合组织第 2 步：识别和评估供应链中的风险

•我们使用CMRT来审查直接供应商的尽职调查活动，例如他们是否有冲突矿产政策，是否要求自己的供应商从符合RMAP的加工设施采购，以及是否有包括纠正措施管理在内的审查流程。

•当我们的直接供应商在我们的供应链中报告冲突矿物加工设施时，我们会使用CMRT来识别冲突矿物加工设施。

•我们依靠我们的直接供应商和 RMI 提供的数据，获取符合 RMAP 的处理设施的原产国信息（如果有）。

•我们定期对选定的直接供应商的尽职调查活动进行现场和远程评估，以验证CMRT的答复并确保我们的供应商要求得到满足。

经合组织步骤3：设计和实施应对风险的战略

•我们维持冲突矿产风险管理计划，该计划规定了直接供应商风险管理策略，从持续采购到管理层自行决定撤离。

•我们通过参与RMI工作组支持尽职调查实践的发展。

•我们向我们的冲突矿产工作组、执行管理层和董事会审计委员会报告有关供应链中冲突矿产的来源和监管链的信息。

经合组织第 4 步：对加工设施尽职调查做法的第三方审计

•我们使用 RMAP、LBMA 和 RJC 第三方审计的公开结果来验证我们供应链中加工设施的负责任采购做法。

•我们通过我们的RMI会员资格支持对加工设施进行独立的第三方审计。

OECD 第 5 步：供应链尽职调查年度报告

•我们每年向美国证券交易委员会提交SD表和冲突矿产报告的专业披露报告。我们的SD表格和冲突矿物报告也可以在我们的网站上找到。

•我们在我们的网站上提供有关我们的冲突矿产计划的信息。

已进行的尽职调查的描述

以下是我们在本报告期内采取的措施，这些措施旨在对我们产品中可能原产于受保国家的必要冲突矿产的来源和监管链进行尽职调查。

•我们对可能在我们的产品中使用必要冲突矿产的100％直接供应商进行了供应链调查，以确定这些矿物是否来自受保国家或来自回收或废料来源。

•我们通过验证我们的直接供应商向我们报告的加工设施是否符合 RMAP 来确定它们是否遵守了负责任的采购惯例。

•我们与直接供应商沟通并解决了CMRT中发现的我们的要求未得到满足或质量问题明显的情况。这封信强化了我们的要求，即支持从所涵盖国家内的无冲突来源采购材料。

•我们是非营利和行业计划的成员，包括RMI和国际锡研究所供应链倡议（iTSci）计划。

•我们向执行管理层和董事会审计委员会成员报告了计划活动。

用于处理我们产品中必需的冲突矿物的设施

我们依靠直接供应商的真诚努力，为我们提供产品中用于供应必要冲突矿物的加工设施的合理陈述。在报告期内，我们的直接供应商回复中有35％代表了他们在公司层面的供应链，45％代表了产品层面，20％代表了供应商定义的层面（例如部门或子公司层面）。因此，本报告末尾披露的加工设施清单可能高估了加工我们产品中实际含有的冲突矿物的加工设施的数量。

本报告末尾的 “冲突矿物加工设施表” 部分的表1中按RMAP状态报告了本报告中列出的所有加工设施。

我们产品中必需的冲突矿物的原产国

根据 RMI 为符合 RMAP 的加工设施提供的原产国信息，我们产品中必要冲突矿产的原产国可能包括：安道尔、安哥拉、安提瓜和巴布达、阿根廷、亚美尼亚、澳大利亚、奥地利、阿塞拜疆、巴哈马、巴林、孟加拉国、巴巴多斯、白俄罗斯、比利时、贝宁、玻利维亚、波斯尼亚和黑塞哥维那、博茨瓦纳、巴西、保加利亚、布基纳法索、布隆迪、喀麦隆、加拿大、开曼群岛、智利、中国、哥伦比亚、哥斯达黎加、科特迪瓦、克罗地亚、古巴*、库拉索、塞浦路斯、捷克、民主共和国刚果、丹麦、多米尼加、多米尼加共和国、厄瓜多尔、埃及、萨尔瓦多、厄立特里亚、爱沙尼亚、埃斯瓦蒂尼、埃塞俄比亚、斐济、芬兰、法国、法属圭亚那、加蓬、格鲁吉亚、德国、加纳、希腊、格林纳达、危地马拉、根西岛、几内亚、圭亚那、海地、洪都拉斯、香港、匈牙利、冰岛、印度、印度尼西亚、爱尔兰、以色列、意大利、日本、约旦、哈萨克斯坦、肯尼亚、科威特、吉尔吉斯斯坦、老挝拉脱维亚、黎巴嫩、利比里亚、利比亚、列支敦士登、立陶宛、卢森堡、澳门、马其顿、马达加斯加、马来西亚、马里、马耳他、毛里塔尼亚、墨西哥、摩纳哥、蒙古、黑山、摩洛哥、莫桑比克、缅甸、纳米比亚、荷兰、新西兰、尼加拉瓜、尼日尔、尼日利亚、挪威、阿曼、巴基斯坦、巴拿马、巴布亚新几内亚、秘鲁、菲律宾、波兰、葡萄牙、波多黎各、卡塔尔、大韩民国、罗马尼亚、俄罗斯联邦、卢旺达、圣文森特和格林纳丁斯、圣马力诺、沙特阿拉伯、塞内加尔、塞尔维亚、塞拉利昂、新加坡、斯洛伐克、斯洛文尼亚、所罗门群岛、南非、西班牙、斯里兰卡、苏丹、苏里南、瑞典、瑞士、台湾、塔吉克斯坦、坦桑尼亚、泰国、多哥、特立尼达和多巴哥、突尼斯、土耳其、特克斯和凯科斯群岛、乌干达、乌克兰、阿拉伯联合酋长国、大不列颠及北爱尔兰联合王国、美利坚合众国、乌拉圭、乌兹别克斯坦、委内瑞拉、越南、维尔京群岛、也门、赞比亚和津巴布韦。

* 来自该国的矿物在被掺入成品之前经过了重大转化。这种对矿物的重大改造是在美国境外由美国人以外的其他人进行的。

我们为确定产品中必要冲突矿物的矿山或原产地所做的努力

我们使用CMRT向每位直接供应商索取了我们产品中所含必要冲突矿物的矿山位置和原产地信息。在某些情况下，我们的直接供应商报告了矿山的名称或位置。但是，我们的许多直接供应商无法获得我们产品中使用的必要冲突矿产的可靠矿山或原产地数据。

我们已采取措施降低我们产品中必需的冲突矿物使武装团体受益的风险

我们与直接供应商就负责任的采购进行了合作，并积极参与了马绍尔群岛的负责任采购计划，因为我们将继续努力实现我们的目标，即使可能供应我们产品中所含冲突矿物的加工设施完全符合 RMAP。有关我们为降低产品中可能包含的冲突矿物使受保国家武装团体受益的风险而采取的措施的更多信息，请参见上文 “尽职调查的设计” 和 “所进行尽职调查的描述” 部分。

图 1 显示了 2019 年至 2021 年报告年度我们供应链中产品加工设施的 RMAP 状态。

图 1：按RMAP 状态划分的 2019-2021 年处理设施

注意：符合RMAP标准的处理设施经过审计，符合相关的RMAP标准，包括目前正在接受重新审计的处理设施或由LBMA或RJC认证的处理设施。RMAP 活跃的处理设施已承诺接受 RMAP 审计，但尚未符合要求。非参与的加工设施符合或已经达到相关RMAP标准下对冶炼厂或炼油厂的定义，但没有参与RMAP。

我们将采取措施降低我们产品中必需的冲突矿物使武装团体受益的风险

在2022年报告年度，我们打算开展以下尽职调查活动，以继续降低我们产品中必需的冲突矿产直接或间接资助或使所涵盖国家的武装团体受益的风险：

1. 与直接供应商、加工设施和 RMI 接触，鼓励非参与的加工设施符合 RMAP；

2. 尽量只使用从符合 RMAP 的加工设施为我们的产品采购的直接供应商；

3.对某些供应商的尽职调查活动进行现场核查评估；

4. 对收购的新业务进行尽职调查，以评估被收购企业供应链中冲突矿产的风险；以及

5. 参与以下行业联盟和非政府组织为支持负责任的矿产采购所做的努力：RBA、RMI 和 ITRI（国际锡研究所）。

冲突矿物加工设施表

表1中列出的加工设施是我们的直接供应商在报告期内报告的加工设施。

表 1。截至2022年1月31日的处理设施