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美国 美国

证券交易委员会

华盛顿特区,20549

 

 

 

表格 8-K

 

 

 

当前 报告

 

根据《公约》第13或15(D)节

1934年证券交易法

 

报告日期(最早报告事件日期):2022年5月19日

 

 

 

CytRx 公司

(注册人的确切名称与其章程中规定的名称相同)

 

特拉华州   000-15327   58-1642740

(State or other jurisdiction

(br}注册)

 

(佣金)

文件编号(br})

 

(IRS Employer

标识 编号)

 

圣文森特大道11726号, 套房 650

洛杉矶 , 加利福尼亚90049

(主要执行机构地址 )(邮编)

 

注册人的电话号码,包括区号:(310) 826-5648

 

前 姓名或前地址,如果自上次报告以来发生更改:无

 

 

 

如果Form 8-K备案的目的是同时满足注册人根据以下任何条款的备案义务,请勾选 下面相应的框:

 

根据《证券法》第425条(《联邦判例汇编》第17编230.425)规定的书面函件
   
根据《交易法》(17 CFR 240.14a-12)第14a-12条征集材料
   
根据《交易法》(17 CFR 240.14d-2(B))规则14d-2(B)进行开市前通信
   
根据《交易法》(17 CFR 240.13e-4(C))第13E-4(C)条规定的开市前通信

 

根据该法第12(G)条登记的证券:

 

每个班级的标题   交易 个符号   注册的每个交易所的名称

普通股 每股面值0.001美元B系列初级参与优先股购买权

  Cytr   场外市场

 

用复选标记表示注册人是否为1933年《证券法》规则405(本章第 230.405条 )或1934年《证券交易法》规则12b-2(本章第 240.12b-2条)所界定的新兴成长型公司。新兴成长型公司 ☐

 

如果 是一家新兴成长型公司,请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐

 

 

 

 
 

 

第 项3.03。对担保持有人权利的实质性修改。

 

下面第5.03项中阐述的公开内容在此通过引用并入本文。

 

第 5.03项。公司章程或章程的修订;会计年度的变化。

 

D系列优先股

 

2022年5月19日,CytRx公司(以下简称“公司”)董事会(“董事会”)) 宣布派发D系列优先股千分之一股的股息,每股票面价值0.01美元(D系列优先股 ),公司普通股每股流通股的面值为每股0.001美元(普通股 股票“)于下午5:00向登记在册的股东东部时间2022年5月20日(“记录日期”).

 

一般; 可转让性。D系列优先股 的股票将没有证书,并以簿记形式表示。D系列优先股的持有人不得转让D系列优先股 ,除非该持有人转让其持有的任何普通股股份,在这种情况下,相当于该持有人将转让的普通股股数的千分之一(千分之一)的D系列优先股的数量 将自动转让给该等普通股的受让人。

 

投票权 。D系列优先股的每股股份将使其持有人有权获得每股1,000,000票(为免生疑问,D系列优先股的每一部分都将拥有按比例计算的投票数)。因此,D系列优先股的持有者每持有1,000股D系列优先股,将有权获得1,000票。D系列优先股的流通股将与公司的普通股流通股一起作为一个单一类别进行投票,仅涉及(1) 任何关于通过修订后的公司重新注册证书的提案(“注册证书”),将普通股的流通股重新分类为数量较少的普通股 ,按该等修订(“反向股票拆分”)的条款规定或确定的比例 及(2)任何为就反向股票拆分而召开的股东大会延期的建议(“休会 建议”)。D系列优先股将无权就任何其他事项投票,除非符合特拉华州公司法的要求。

 

除非 在任何适用的委托书或投票中对反向股票拆分或休会提案的表决另有规定, 有权就反向股票拆分、休会提案或任何其他事项进行表决的D系列优先股的每股股份(或其零碎部分)、休会提案或提交任何股东会议表决的任何其他事项,将以与投票相同的方式进行表决(如果有)。有关D系列优先股(或以下)作为股息而发行的普通股股份(或不足此数)股份中的任何股份,如以反向股份分拆、休会建议 或有关其他事宜(视何者适用而定)投得,而任何持有人所持有的普通股股份的委托书或投票将被视为包括由该 持有人所持有的所有D系列优先股(或以下数股)。D系列优先股的持有者将不会收到单独的投票或委托书,无法就D系列优先股进行反向股票拆分、休会提案或在就反向股票拆分进行投票的股东会议之前提出的任何其他事项进行投票。

 

 
 

 

分红 权利。因此,D系列优先股的持有者将无权获得任何形式的股息。

 

清算 优先。D系列优先股在公司清算、解散或清盘时的任何资产分配方面将优先于普通股,无论是自愿还是非自愿(“解散”)。在任何 解散后,D系列优先股流通股的每位持有人将有权从公司可供分配给股东的资产中支付一笔 现金,相当于D系列优先股每股流通股0.01美元。

 

赎回。 D系列优先股的所有股票,如果不是亲自或委派代表出席任何股东会议就反向股票拆分和休会建议进行投票的,将自动全部赎回,但不会部分赎回。本公司于首次赎回时间 不会对本公司或D系列优先股股份持有人采取进一步行动(“首次赎回”)。 任何D系列优先股未按首次赎回而赎回的流通股将被全部赎回,但不会部分赎回,(I)如果该赎回是由董事会自行决定的,于董事会全权酌情指定的时间及日期自动生效,或(Ii)于本公司股东为就该建议进行表决而召开的任何股东会议上批准反向股票分拆时自动生效。

 

在上述任何赎回中赎回的D系列优先股的每股 股份将于紧接适用的赎回时间之前赎回,代价为每十股由 “实益拥有人”“实益拥有”的D系列优先股可获得相当于0.10美元现金的款项(该等词语在指定证书中就D系列优先股 (“指定证书”)定义),并根据该赎回时间赎回。然而,在上述任何赎回中赎回的D系列优先股(或其零碎股份)的赎回对价:(I)在任何赎回中赎回的少于十股D系列优先股的前受益所有人将有权不支付现金;(Y)如果前受益所有人 根据任何赎回不等于十的整数的 数字赎回D系列优先股(或其零碎股份),则该受益人有权获得相同的现金支付,如有赎回,则就赎回时应向该实益拥有人支付的赎回,而根据该赎回而由该实益拥有人实益拥有并根据该赎回而赎回的股份(或其部分)的数目向下舍入为十的倍数(例如, ,根据任何赎回而赎回的25股D系列优先股的前实益拥有人将有权 就该等赎回获得支付给根据该等赎回而赎回的20股D系列优先股的前实益拥有人的相同现金付款。

 

D系列优先股不得转换为或交换为本公司任何其他类别或系列股票或其他证券的股份 。D系列优先股没有规定的到期日,也不受任何偿债基金的约束。D系列优先股 不受本公司赎回或回购股份的任何限制,而股息或偿债基金分期付款的支付 有任何拖欠。

 

指定证书已提交给特拉华州国务卿,并于2022年5月19日生效。D系列优先股的前述描述并不是完整的,而是通过参考指定证书进行整体限定的,该证书的副本以表格8-K的形式作为本报告的附件3.1存档,并通过引用并入本文。

 

 
 

 

附例修订

 

2022年5月19日,董事会批准了对本公司经修订及重新修订的附例的修订(以下简称《修订“), ,自2022年5月19日起生效。修正案修改并重述了标题为法定人数“ 本公司现行章程第II条第3节经全面修订及重新修订,将出席构成法定人数的股东大会的流通股股份数目 由”已发行股份或股份的多数“降至”有权投票的股份的三分之一“。具体而言, 该段重述如下:“法定人数。有权在会上投票的三分之一流通股的持有人应构成股东会议的法定人数,以处理任何事务,但如果在任何会议上出席的人数少于法定人数,会议主席可在法律允许的范围内不时休会,直至出席或派代表出席法定人数 。

 

前述修正案的描述通过参考修正案全文进行限定,修正案的副本作为本报告的附件3.2以表格8-K的形式存档,并通过引用并入本文。

 

改正证书

 

2022年5月19日,公司提交了《改正证书》(《改正证书) 于2022年3月16日提交的《CytRx公司重新注册证书修正案证书》(《3月 修正案“)与特拉华州国务卿 。3月修正案错误地将公司优先股的每股面值定为每股0.1美元。公司优先股的每股票面价值本应声明为每股0.01美元。 更正证书对3月修正案的错误,修改了3月修正案第四条第一款,正确地陈述了公司优先股的每股票面价值为每股0.01美元。

 

前述纠正证书的描述通过参考纠正证书的全文进行限定,该证书的副本作为本报告的附件3.3以表格8-K的形式存档,并通过引用并入本文。

 

第 7.01项。《FD披露条例》。

 

2022年5月19日,公司发布新闻稿,宣布D系列优先股分红。该新闻稿的副本以表格8-K的形式作为本报告的附件99.1提供,并通过引用并入本文。

 

根据表格8-K的一般指示B.2,附件99.1中的信息已并入本第7.01项,该信息是根据第7.01项提供的,不应被视为就交易法第18条的目的而言已“存档”,也不应被视为受该条规定的责任,也不应被视为通过引用纳入1934年《证券交易法》(经修订)或《1933年证券法》(经修订)下的任何申请,除非在此类申请中通过引用明确提出。

 

项目 9.01财务报表和证物。

 

(D) 个展品

 

附件 编号:   描述
3.1   公司D系列优先股指定证书,日期为2022年5月19日(参考公司于2022年5月19日提交给美国证券交易委员会的8-A表格注册说明书附件3.1,文件编号000-15327)
3.2   2022年5月19日修订和重新修订的《CytRx公司章程》修正案
3.3   2022年5月19日的更正证书,2022年3月16日提交的CytRx公司重新注册证书的修正证书
99.1   新闻稿,2022年5月19日发布(根据第7.01条提供)
104   封面 页面交互数据文件(格式为内联XBRL)

 

 
 

 

签名

 

根据1934年《证券交易法》的要求,注册人已正式授权以下签署人代表其签署本报告。

 

  CytRx 公司
   
Date: May 19, 2022 /s/ 约翰·Y·卡洛兹
  约翰·Y·卡洛兹
  首席财务官