Fastenal公司

冲突矿物报告

截至2021年12月31日止的年度

这份截至2021年12月31日的年度报告是为了遵守1934年《证券交易法》(以下简称《规则》)下的规则13P-1。该规则被美国证券交易委员会(美国证券交易委员会)采纳，以实施2010年多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法所指示的与冲突矿物相关的报告和披露要求。该规则要求美国证券交易委员会注册者对其制成品含有冲突矿物的注册者负有某些报告义务，这些矿物对于其产品的生产功能是必要的。冲突矿物被定义为锡石、铀矿-钽铁矿、金、黑钨矿及其衍生物，仅限于锡、钽、钨和金(3Tg)。就《规则》和本报告而言，涵盖的国家包括刚果民主共和国、刚果共和国、中非共和国、南苏丹、乌干达、卢旺达、布隆迪、坦桑尼亚、赞比亚和安哥拉(涵盖国家)。

1.公司概况及涵盖产品

这份报告是由我们的管理层准备的。该信息包括需要合并的所有子公司的活动。

Fastenal是北美工业和建筑用品批发分销的领先者。我们通过一个由3,200多个市场地点组成的网络分发这些物资。我们的大多数客户都在制造业和非住宅建筑市场。我们的主要产品包括紧固件、工具、刀具、液压和气动、材料搬运、清洁用品、电气用品、焊接用品和安全用品。每条产品线可以包含多个产品类别。

2021年，我们大约96%的综合净销售额来自其他公司生产的符合行业标准或客户特定要求的产品。其余4%与我们的制造业务或我们的支持服务制造、修改或维修的产品有关，主要包括根据客户规格制造的非标准尺寸的螺纹紧固件和五金件，或根据我们的HOLO-KROME®、红衣主教紧固件®和斯潘索尔®产品线制造的标准尺寸，所有这些产品在本报告中均称为承保产品(承保产品)。除了Fastenal制造的产品外，下面列出的Fastenal品牌可能被视为我们签约生产的产品。由于我们可能被视为承包制造由Fastenal品牌组成的一些产品，因此我们由其他公司制造的产品的一部分也包括在承保产品中。

2.合理原产地调查(RCOI)调查

Fastenal使用了一种基于风险的有针对性的方法，以确保我们包括更有可能含有3TG的产品的供应商，无论是由于组件的性质还是供应商及其制造设施的位置。我们评估了我们的行业以及其他公司，并确认这种基于风险的方法与有多少同行公司正在接近该规则是一致的。

Fastenal在2021年日历年继续与所涵盖产品的供应商进行接触，要求提供高级信息。基于这一扩展，我们能够排除某些供应商，因为他们向我们表示，他们的供应链中不存在3TG。那些回复状态为“未知”或“包含3TG”的供应商继续进行产品级别的审查。

要求进行产品级别审查，因为3TG可能不会包含在从单个供应商购买的每个产品中，也不会包含在涵盖的产品中。通过为每个请求提供产品列表，我们能够收到相关产品是否也包含3TG的指示。如果我们发现所涵盖的产品含有3TG，我们要求我们的供应商完成冲突矿物报告模板(CMRT)，该模板帮助我们确定冶炼厂信息，供我们进一步审查。

3.尽职调查

3.1框架设计

为了确定我们产品的功能和/或生产所需的3TG的来源和保管链，我们对我们的供应链进行了尽职调查。我们的尽职调查措施是为了确定我们产品中的3TG是否来自覆盖的国家/地区。我们的尽职调查措施在所有实质性方面都符合经济合作与发展组织(OECD)关于受冲突影响和高风险地区矿产负责任供应链的尽职调查指南(OECD指南)的框架，以及黄金和锡、钽和钨的相关补充。如以下各节所述，我们的尽职调查程序旨在遵守经合组织指导方针的以下五个步骤：

1.建立健全的公司管理制度；

2.识别和评估我们供应链中的风险；

3.实施应对已确定风险的战略；

4.供应链尽职调查审计；以及

5.每年汇报供应链尽职调查情况。

3.2已进行尽职调查

为推进上述努力而采取的尽职调查措施包括：

A.继续成为负责任矿产倡议(RMI)的成员；

B.将供应商确定的冶炼厂和精炼厂与美国商务部“根据多德-弗兰克法案全球冲突矿物加工设施第1502(D)(3)(C)条的报告要求”进行比较，并对冶炼厂和精炼厂进行了我们自己的补充研究；

C.除与这些冶炼厂相关的供应商外，被确定为“需要拓展”、“沟通暂停”、“不符合”、“RMI尽职审查”或“RMI尽职审查程序”的联系冶炼厂，促进RMI的认证；

D.与负责业务关系的利益相关者加强与反应迟钝的供应商的沟通；

E.通过审查材料清单报告来验证可疑的供应商响应是否在所涵盖的产品中存在3TG；

F.当供应商的回复表明供应商的全部产品供应中存在3TG以确保适用于所涵盖的产品时，要求产品级别的CMRT；以及

G.质疑并退回过时的供应商披露，以获得最新的回应。

4.Fastenal的冲突矿产计划概述

供应链与构建强大的企业管理系统

由于与Fastenal开展业务的供应商的广度和数量，我们正在继续扩大范围，并最终审查我们供应商的回应。我们依赖我们的直接供应商提供有关供应给我们的零部件和材料中包含的任何3TG冲突矿物的来源信息，包括从较低级别供应商供应给我们的直接供应商的3TG来源。我们的冲突矿产政策、合同条款和供应商行为准则

向所有供应商提供。已经建立并改进了内部系统，以允许产品级报告能力，以更好地管理对所涵盖产品的尽职调查。

Fastenal建立了冲突矿物管理系统。我们的管理团队包括执行副总裁兼首席财务官、副总裁总法律顾问和采购与供应链副总裁。总裁兼首席执行官和其他行政级别的代表直接监督管理团队。此外，来自供应链合规性、工程、质量控制、制造、采购和产品开发等相关部门的主题专家也协助和支持管理团队实施流程和程序，以实现我们计划的目标。供应链合规的董事担任冲突矿产项目经理。与行业组织的持续参与使我们随时了解围绕行业内供应链透明度的变化和解决方案。

识别和评估供应链中的风险

正如本报告之前指出的那样，Fastenal已经建立了一个管理团队来解决这个问题，并制定了一个冲突矿产计划来管理和监测这个问题。定期向Fastenal的执行管理层提供最新情况和评估。为了减少我们的供应商缺乏参与的风险，我们提供培训并答复他们关于规则的询问，以帮助供应商进行审查。由于某些供应商可能不熟悉该规则或可能不受该规则的约束，因此教育和鼓励与我们的供应商合作将有助于降低参与不足的风险。Fastenal监控整个供应链的风险，包括来自覆盖国家以外的国家的采购，其管理团队根据最近实施的制裁对国际采购事宜进行尽职调查。

设计和实施应对风险的策略

基本风险包括信息不完整或供应商没有做出回应。另一个主要风险是供应商不能或不愿意遵守核查或追求遵守规则的要求。负责审查风险领域的小组将在我们努力实现无冲突供应链的同时，采取被认为必要的纠正行动。

供应链尽职调查审计

2014年4月，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission，简称SEC)提供了书面指导，解释称，只有选择声称其产品“无冲突”的公司才会接受独立的私营部门审计。Fastenal没有做出这样的声明。因此，本文提出的这份报告未经审计。

汇报努力情况

根据经合组织的指导方针和规则，本报告可在我们的投资者网站上获得，网址为

Https://investor.fastenal.com/.

5.尽职调查结果

5.1调查答复

到目前为止，确定包含3TG的覆盖产品一直是审查的关键部分。审查过程中包括的供应商要么生产Fastenal品牌的自有品牌产品，要么与Fastenal的制造供应链捆绑在一起，并在2021年进行了采购活动。反应迟缓和悬而未决的审查将在整个2022年继续进行。许多供应商仍然只提供公司层面的信息。我们将供应商提供的信息与RMI冶炼厂和精炼商名单进行了比较。虽然其中一些冶炼厂和炼油厂的采购状况仍然未知，但从我们作为RMI成员收到的信息中可以了解到其中一些冶炼厂和炼油厂的采购状况。尽管我们的供应商确定的一些冶炼厂和精炼厂确实来自覆盖的国家/地区，但根据RMI的审计，截至2022年5月18日，RMI具有被确定为来自覆盖国家的采购信息的冶炼厂和精炼厂符合负责任的矿产保证流程(RMAP)评估协议。根据RMI的审计，由我们的供应商确定的九家冶炼厂被发现处于“活跃”状态，这意味着这些冶炼厂尚未符合RMAP协议，一家冶炼厂被发现处于“沟通暂停-不感兴趣”状态，三家冶炼厂被确认为“正在沟通”，六家冶炼厂被发现“不符合”，十家冶炼厂被发现在2022年5月18日具有RMAP评估协议的“外展”状态。关于这些冶炼厂和精炼厂，我们无法确定我们的供应商确定的冶炼厂和精炼厂是否来自覆盖的国家。进一步, 我们无法知道这些冶炼厂是否真的加工了我们涵盖的产品，因为许多供应商继续向我们提供公司级别的信息，而不是产品级别的信息。我们将继续与这些供应商合作，获取所涵盖产品的特定产品水平数据，并鼓励供应商从符合RMAP标准的冶炼厂和炼油厂采购。

5.2产品确定

根据上面详述的供应商提供的不断发展的信息，我们无法确定我们的任何承保产品是否来自承保国家。程序需要更加成熟，才能轻松地提供这些信息。