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本报告是根据1934年《证券交易法》(经修订)下的规则13P-1编写的，报告期为2021年1月1日至12月31日。本报告中包含的信息是截至2022年5月13日的准确信息。

Illumina制造的某些产品含有金、钽、锡和钨(3Tg)中的一种或多种，这些是这些产品的功能或生产所必需的。Illumina致力于负责任的采购做法，旨在降低我们的采购做法在刚果民主共和国(DRC)或邻国支持冲突或侵犯人权的风险。Illumina采取了一项冲突矿产政策，该政策可在www.illlighta.com上公开获得。

Illumina对其直接供应商进行合理的原产国调查(RCOI)，并根据该RCOI的结果对其供应链进行尽职调查，其方式与经济合作与发展组织(“OECD”)关于受冲突影响和高风险地区的矿产负责任供应链和相关补充的尽职调查指南(统称为“OECD指南”)一致，如下所述。

Illumina希望其供应商承诺遵守电子行业公民联盟(EICC)行为准则，该准则由EICC制定，旨在确保工人的安全和公平、环境责任和业务效率。EICC行为守则“包括一项与负责任的矿物采购有关的条款，并要求供应商制定政策，合理确保其生产的产品中的钽、锡、钨和金不会直接或间接资助在刚果民主共和国或邻国实施严重侵犯人权行为的武装团体或使其受益。Illumina希望其供应商建立自己的尽职调查计划，以确保供应链没有冲突矿物，并应要求向Illumina提供他们的尽职调查措施。Illumina定期评估其供应商，以确保他们遵守Illumina的期望和价值观。

Illumina已经实施了一项尽职调查计划，该计划旨在符合经合组织对Illumina等下游公司的指导意见的适用部分。尽职调查计划的主要内容如下：

·供应商参与-将供应商介绍给来源情报冲突矿产供应商资源中心，对他们进行监管和合规要求方面的教育，并促进对该计划的更深入了解。

·RCOI--从直接供应商那里收集信息，说明供应给Illumina的产品和部件中使用的3TG材料的存在和来源，以及用于在其产品中加工3TG的冶炼厂或其他设施。

·利用数据库和其他数据点，我们的工作队合作建立了一个排名系统，该系统确定了供应商/冶炼厂数据中可能存在的风险模式，从而使我们能够进一步审查供应链和来源国。

对于那些拥有已知或被认为从刚果民主共和国采购的冶炼厂的供应链，需要进行额外的调查，以确定受监管金属的来源和监管链。Illumina依赖于以下国际公认的审计

确定哪些冶炼厂被认为是“刚果民主共和国无冲突”冶炼厂的标准：CFSI无冲突冶炼厂计划、伦敦金银市场协会良好交付计划和负责任的珠宝委员会监管链认证。作为一家下游公司，我们依靠通过这些不同审计方案进行的调查来收集和审查上游信息，如冲突矿物的矿场或原产地。

如果冶炼厂没有通过这些国际公认的计划认证，Illumina试图与冶炼厂联系，以获得更多关于其采购做法的信息，包括原产国和转让国，以及冶炼厂是否有任何内部尽职调查程序或其他程序来追踪其矿物来源的监管链。需要审查的相关信息包括：冶炼厂是否有记录在案的、有效的和传达的无冲突政策、支持加工材料质量平衡的会计制度以及可追溯性文件。还进行了互联网调查，以确定是否有任何关于冶炼厂采购做法的外部信息来源。Illumina与冶炼厂进行了多达三次接触，以收集关于原产国和采购做法的信息。

Illumina还对有证据表明来自经合组织二级国家的冶炼厂，或有证据表明来自某一给定金属储量未知的国家的冶炼厂发出危险信号。

为了帮助减轻Illumina产品中的冲突矿物使刚果民主共和国或邻近国家的武装团体受益的风险，Illumina努力不断改进其供应链尽职调查工作，包括通过以下措施：