美国
美国证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格
(标记一)
| | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条规定的季度报告 |
截至本季度末的季度
或
| | 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)条提交的过渡报告 |
的过渡期 至
委托文件编号：
QuICKLOGIC公司
(注册人的确切姓名载于其章程)
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| (述明或其他司法管辖权 公司或组织) |
| (税务局雇主 识别号码) |
(主要执行机构地址，包括邮政编码)
(
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | 交易代码 | 注册的每个交易所的名称 |
| | | 这个 |
用复选标记表示注册人(1)是否在过去12个月内(或注册人被要求提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13条或15(D)节要求提交的所有报告，以及(2)在过去90天内是否符合此类提交要求。
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则第405条(本章232.405节)要求提交的每个交互数据文件。
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条规则中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小申报公司”和“新兴成长型公司”的定义。
| 大型加速文件服务器 |
| ☐ |
| 加速文件管理器 |
| ☐ |
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| ☒ |
| 较小的报告公司 |
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| 新兴成长型公司 |
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如果是一家新兴的成长型公司，用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据交易法☐第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则
用复选标记表示注册人是否为空壳公司(如《证券交易法》第12b-2条所定义)。是
截至2022年5月13日，Re是
QuICKLOGIC公司
表格10-Q
April 3, 2022
目录
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页面 |
| 第一部分-财务信息 |
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3 |
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| 第1项。 |
未经审计的简明合并财务报表 |
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3 |
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合并资产负债表 |
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3 |
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合并业务报表 |
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4 |
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合并现金流量表 |
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5 |
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合并股东权益变动表 |
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6 |
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未经审计的简明合并财务报表附注 |
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7 |
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| 第二项。 |
管理层对财务状况和经营成果的探讨与分析 |
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15 |
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| 第三项。 |
关于市场风险的定量和定性披露 |
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22 |
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| 第四项。 |
控制和程序 |
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22 |
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| 第II部分--其他资料 |
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23 |
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| 第1项。 |
法律诉讼 |
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23 |
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| 第1A项。 |
风险因素 |
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23 |
| 第三项。 | 高级证券违约 | 23 | |
| 第六项。 |
陈列品 |
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24 |
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| 签名 |
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25 |
第一部分金融信息
项目1.财务报表
QuICKLOGIC公司
未经审计的简明综合资产负债表
(以千为单位，面值除外)
| 4月3日， | 1月2日， | |||||||
| 2022 | 2022 | |||||||
| 资产 | ||||||||
| 流动资产： | ||||||||
| 现金、现金等价物和限制性现金 | $ | $ | ||||||
| 应收账款，扣除坏账准备净额#美元 | ||||||||
| 盘存 | ||||||||
| 其他流动资产 | ||||||||
| 流动资产总额 | ||||||||
| 财产和设备，净额 | ||||||||
| 大写的内部使用软件，网络 | ||||||||
| 使用权资产 | ||||||||
| 无形资产 | ||||||||
| 商誉 | ||||||||
| 对私人持股的非关联公司的投资 | ||||||||
| 其他资产 | ||||||||
| 总资产 | $ | $ | ||||||
| 负债和股东权益 | ||||||||
| 流动负债： | ||||||||
| 循环信贷额度 | $ | $ | ||||||
| 贸易应付款 | ||||||||
| 应计负债 | ||||||||
| 递延收入 | ||||||||
| 租赁负债，流动 | ||||||||
| 流动负债总额 | ||||||||
| 长期负债： | ||||||||
| 非流动租赁负债 | ||||||||
| 其他非流动负债 | ||||||||
| 总负债 | ||||||||
| 承付款和或有事项(见附注10) | ||||||||
| 股东权益： | ||||||||
| 优先股，$票面价值；授权股份；已发行及已发行股份 | ||||||||
| 普通股，$票面价值；授权的；和截至2022年4月3日和2022年1月2日的已发行和已发行股票 | ||||||||
| 额外实收资本 | ||||||||
| 累计赤字 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 股东权益总额 | ||||||||
| 总负债和股东权益 | $ | $ | ||||||
见未经审计的简明合并财务报表附注。
QuICKLOGIC公司
未经审计的简明合并业务报表
(以千为单位，每股除外)
| 截至三个月 | ||||||||
| 4月3日， | 4月4日， | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 收入 | $ | $ | ||||||
| 收入成本 | ||||||||
| 毛利 | ||||||||
| 运营费用： | ||||||||
| 研发 | ||||||||
| 销售、一般和行政 | ||||||||
| 总运营费用 | ||||||||
| 运营亏损 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 利息支出 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 免除债务带来的收益 | ||||||||
| 利息收入和其他收入(费用)，净额 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 所得税前亏损 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 所得税拨备(受益于) | ( | ) | ||||||
| 净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 每股净亏损： | ||||||||
| 基本的和稀释的 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 加权平均流通股： | ||||||||
| 基本的和稀释的 | ||||||||
________________________
注：：净亏损等于所有列示期间的综合亏损。
见未经审计的简明合并财务报表附注
QuICKLOGIC公司
未经审计的现金流量表简明综合报表
(单位：千)
| 截至三个月 | ||||||||
| 4月3日， | 4月4日， | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 经营活动的现金流： | ||||||||
| 净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 对净亏损与经营活动中使用的现金净额进行的调整： | ||||||||
| 折旧及摊销 | ||||||||
| 基于股票的薪酬 | ||||||||
| 存货和重新分类的减记 | ( | ) | ||||||
| 免除债务带来的收益 | ( | ) | ||||||
| 经营性资产和负债变动情况： | ||||||||
| 应收账款 | ( | ) | ||||||
| 盘存 | ( | ) | ||||||
| 其他资产 | ( | ) | ||||||
| 贸易应付款 | ||||||||
| 应计负债 | ||||||||
| 递延收入 | ( | ) | ||||||
| 其他长期负债 | ( | ) | ||||||
| 用于经营活动的现金净额 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投资活动产生的现金流： | ||||||||
| 物业和设备的资本支出 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 大写的内部使用软件 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 用于投资活动的现金净额 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 融资活动的现金流： | ||||||||
| 支付融资租赁债务 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 来自信贷额度的收益 | ||||||||
| 偿还信贷额度 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 发行普通股所得款项 | ||||||||
| 与股权奖励结算有关的已支付税款 | ( | ) | ||||||
| 融资活动提供(用于)的现金净额 | ( | ) | ||||||
| 现金、现金等价物和限制性现金净(减)增 | ( | ) | ||||||
| 期初现金、现金等价物和限制性现金 | ||||||||
| 期末现金、现金等价物和限制性现金 | $ | $ | ||||||
见未经审计的简明合并财务报表附注。
QuICKLOGIC公司
简明合并股东权益变动表
(单位：千)
| 其他内容 | 总计 | |||||||||||||||||||
| 普通股 | 已缴费 | 累计 | 股东的 | |||||||||||||||||
| 股票 | 金额 | 资本 | 赤字 | 权益 | ||||||||||||||||
| 2022年1月2日的余额 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| 公开发行普通股，扣除股票发行成本 | ||||||||||||||||||||
| 根据股票计划和员工购股计划发行的普通股 | ||||||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
| 净亏损 | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
| 2022年4月3日的余额 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| 其他内容 | 总计 | |||||||||||||||||||
| 普通股 | 已缴费 | 累计 | 股东的 | |||||||||||||||||
| 股票 | 金额 | 资本 | 赤字 | 权益 | ||||||||||||||||
| 2021年1月3日的余额 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| 根据股票计划和员工购股计划发行的普通股 | ( | ) | ( | ) | ||||||||||||||||
| 基于股票的薪酬 | — | |||||||||||||||||||
| 净亏损 | — | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
| 2021年4月4日的余额 | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
见未经审计的简明综合财务报表附注
未经审计的简明合并财务报表附注
注意事项1-公司和陈述的基础
QuickLogic公司(“QuickLogic”或“公司”)于1988并在特拉华州重新注册1999.该公司使原始设备制造商(“OEM”)能够最大限度地延长电池续航时间，通过智能手机、可穿戴设备、可听设备、平板电脑和物联网(“IoT设备”)、军事、航空航天和国防产品提供高度差异化的身临其境的用户体验。QuickLogic通过业界领先的超低功耗客户可编程片上系统(SoC)半导体解决方案、嵌入式软件以及用于始终在线语音和传感器处理的算法解决方案提供这些优势。该公司是一家无厂房的半导体供应商，提供全面、灵活的传感器处理解决方案、超低功耗显示桥和超低功耗现场可编程门阵列(“FGA”)。公司的全资子公司SensiML Corporation(“SensiML”)提供分析工具包，该工具包用于公司的ArcticPro™，eFPGA知识产权(“IP”)发挥关键作用的许多应用中。SensiML Analytics工具包是一个端到端软件套件，为原始设备制造商提供了使用机器学习技术开发模式匹配传感器算法的简单流程，机器学习技术针对超低功耗进行了优化。
随附的中期简明综合财务报表未经审计。公司管理层认为，这些报表是根据美国公认会计原则(“美国公认会计原则”)编制的，其中包括所有必要的调整，这些调整只包括正常的经常性调整，以提供公允的中期业绩报表。本公司建议将这些未经审计的中期简明合并财务报表与本公司的表格一并阅读10-截至该年度的K2022年1月2日，已于以下日期提交美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”) March 22, 2022. 的经营业绩三截至的月份 April 3, 2022是不必然表明结果是可能预计整个财年都会出现。
QuickLogic的财政年度将在最接近的周日结束十二月31每个财政季度在最接近每个日历季度结束的星期天结束。QuickLogic的第一本财季2022和2021结束于 April 3, 2022和 April 4, 2021，分别为。
COVID-19-对业务的影响
有过不是由于Covid的影响而发生的材料变化-19从我们最近提交的年度报告中披露的情况来看，这对我们的业务造成了严重的影响。我们最新的表格年度报告10-截至该年度的K2022年1月2日截至9月1日提交给美国证券交易委员会的文件 March 22, 2022 提供有关我们的业务和运营的其他信息。
流动性
该公司通过出售普通股、融资和经营租赁、与传统银行(“循环贷款”)的循环信贷额度以及运营中使用的现金流，为其运营和资本投资提供资金。除了公司的$
截至，公司遵守了所有贷款契约。 April 3, 2022。自.起 April 3, 2022，该公司有$
在……上面2022年2月9日，本公司与若干投资者订立普通股购买协议，出售合共
该公司目前利用其现金为其营运资金提供资金，以加快下一代产品的开发，并用于一般企业用途。根据过去的业绩和目前的预期，公司认为其现有的现金和现金等价物，加上循环融资机制的可用财政资源，将足以为其业务和资本支出提供资金，并为下一年提供充足的周转资金十二月份。我们继续监控我们的财务表现，以确保有足够的流动性为运营和执行我们的商业计划提供资金。
各种因素可能会影响公司的流动性，其中包括：半导体行业周期性导致的收入和毛利水平、设计机会转化为收入、市场对现有和新产品的接受程度，包括基于其eFPGA IP、ArcticLink的解决方案®和PolarPro®平台、eFPGA、EOSS3SoC、Quick AI Solution和SensiML软件因产品报废而引起的收入波动、客户产品生命周期不同阶段导致的收入波动、确保获得和获得足够制造能力的成本、库存水平、晶片采购承诺、客户信贷条件、研究的金额和时机、开发支出、推出新产品的时间、生产量、产品质量、销售和营销努力、其投资组合的价值和流动性、经营资产和负债的变化、获得或续订债务融资并保持遵守现有信贷安排的能力；通过出售公司股权筹集资金的能力；股票期权的发行和行使以及参与公司员工股票购买计划以及与行业和全球经济的不确定因素有关的其他因素。
较长期而言，本公司预期其新产品销售及现有现金及现金等价物，连同其循环贷款的财务资源，假设循环贷款续期或本公司于#年循环贷款到期前与另一贷款人订立新的债务协议，则来自循环贷款的销售将于#年到期前完成。2023年12月以及在公开资本市场筹集额外资本的能力，将足以满足其运营和资本支出。然而，本公司不能保证如有需要，本公司将能够筹集额外资本，或该等资本将按本公司可接受的条款提供。本公司无法从其新产品销售中产生足够的销售额和/或在需要时筹集额外资本，可能会对本公司的运营和财务状况产生重大不利影响，包括其维持遵守贷款人财务契约的能力。
合并原则
未经审计的简明合并财务报表包括QuickLogic及其全资子公司的账目。所有的公司间账户和交易都已被取消。
外币
该公司非美国业务的功能货币是美元。因此，这些海外业务的所有货币资产和负债按当前期末汇率换算成美元，非货币资产和相关费用要素按历史汇率换算。收入和支出要素使用期间有效的平均汇率换算为美元。这些附属公司的外币交易损益在未经审计的简明综合经营报表中记为利息收入和其他费用净额。
预算的使用
根据美国公认会计原则编制这些未经审计的简明综合财务报表要求管理层作出估计和假设，这些估计和假设会影响该期间报告的资产和负债额、或有资产和负债的披露以及报告的收入和费用。实际结果可能与该等估计有重大差异，尤其是在收入确认、呆账准备、销售回报、长期资产估值(包括面具套装)、商誉估值、资本化内部使用软件及相关的可摊销年期、公允价值计量及与收购SensiML有关的无形资产方面，包括收购无形资产的估计使用寿命、存货估值(包括识别过剩数量、市值及陈旧)、以股票为基础的补偿奖励的计量、所得税会计及估计应计负债。欲了解更多信息，请参阅公司提交给美国证券交易委员会的最新年报 March 22, 2022.
风险集中
该公司的应收账款以美元计价，主要来自对北美、亚太地区和欧洲客户的销售。该公司对其客户进行持续的信用评估，并通常这样做不需要抵押品。请参阅备注9,有关产品线、地理信息和收入集中度的信息，以了解与应收账款相关的集中度信息。
注意事项2-重要的会计政策
在.期间三月底期间结束 April 3, 2022，有几个不是公司在年度报表中披露的重大会计政策的变化10-截至该年度的K2022年1月2日。有关重要会计政策的讨论，请参阅年报表格10-截至本财政年度的K2022年1月2日，于月日在美国证券交易委员会备案三月22, 2022.
采用的最新会计准则
在……里面 May 2021, 财务会计准则委员会(FASB)发布了ASU不是的。 2021-04, 发行人’对独立股权交易所的某些修改的会计处理--分类书面看涨期权澄清修改或交换独立股权分类书面看涨期权(如认股权证)的会计处理，该等期权在修改或交换后仍保持股权分类。该ASU于#年开始对公司生效2022年1月3日并做到了不对公司合并财务报表有实质性影响。
注意事项3-每股净亏损
每股基本亏损的计算方法为净亏损除以期内已发行普通股的加权平均数。每股摊薄净亏损以期内已发行普通股的加权平均数加上按库存股方法计算的期内潜在摊薄普通股计算。在计算每股摊薄净亏损时，该期间的加权平均股价被用来确定因行使股票期权和认股权证而假定购买的股份数量。
对于三截至的月份 April 3, 2022 和 April 4, 2021,
注意事项4-资产负债表组成部分
下表提供了截至的某些资产负债表行项目的详细信息 April 3, 2022，及2022年1月2日(单位：千)：
| 4月3日， | 1月2日， | |||||||
| 2022 | 2022 | |||||||
| 库存： | ||||||||
| 在制品 | $ | $ | ||||||
| 成品 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
| 其他流动资产： | ||||||||
| 预付税款、特许权使用费和其他预付费用 | $ | $ | ||||||
| 其他 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
| 财产和设备，净额： | ||||||||
| 装备 | $ | $ | ||||||
| 软件 | ||||||||
| 家具和固定装置 | ||||||||
| 租赁权改进 | ||||||||
| 减去：累计折旧和摊销 | ( | ) | ( | ) | ||||
| $ | $ | |||||||
| 大写的内部使用软件，净额： | ||||||||
| 大写的内部使用软件 | $ | $ | ||||||
| 减去：累计摊销 | ( | ) | ( | ) | ||||
| $ | $ | |||||||
| 应计负债： | ||||||||
| 与员工相关的应计项目 | $ | $ | ||||||
| 其他 | ||||||||
| $ | $ | |||||||
注意事项5-债务义务
循环信贷额度
自.起 April 3, 2022和2022年1月2日，该公司有$
在……上面 April 4, 2022, 本公司订立第五修正案(下称“修正案”)2018年12月21日修订和重新签署了与遗产银行的贷款和担保协议(经修订的“协议”)。《第五修正案》的主要目的是澄清《协定》的某些条款如下：(一)增加了“剩余月流动性”的定义，将其定义为借款人在银行保持的不受限制的现金(包括质押账户中的现金)减去未偿还的预付款本金，再除以平均往绩的绝对值三 (3)当月EBITDA；(Ii)以及修订最低现金和剩余月份流动资金财务契约。对最低现金契约进行了修订，使认捐账户中无限制现金的余额在任何时候都应超过所有未付预付款的本金数额。剩余月份的流动资金契约规定，它应该不少于九月份。该公司做到了不相信修订条款的澄清将对本公司的流动资金或协议项下循环贷款的使用产生重大影响。
注意事项6-租约
该公司为其总部签订了办公空间的经营租约。本公司已选择实际的权宜之计，以适用于其境内及境外附属公司及销售办事处的短期租约的确认要求，并按租赁期内直线原则确认短期租约的租金支付。融资租赁主要用于工程设计软件。经营租约的租赁条款一般为至好几年了。融资租赁通常是至好几年了。自.起 April 3, 2022和2022年1月2日使用权资产余额约为#美元。
下表提供了与运营和融资租赁有关的费用(单位：千)：
| 截至三个月 | ||||||||
| April 3, 2022 | April 4, 2021 | |||||||
| 运营租赁成本： | ||||||||
| 固定 | $ | $ | ||||||
| 短期 | ||||||||
| 总计 | $ | $ | ||||||
| 融资租赁成本： | ||||||||
| ROU资产摊销 | $ | $ | ||||||
| 利息 | ||||||||
| 总计 | $ | $ | ||||||
下表提供了补充现金流信息的详细信息。为换取新的融资和经营租赁负债而获得的使用权资产是指年内签订的新的经营和融资租赁。三截至的月份 April 3, 2022 和 April 4, 2021是$
| 截至三个月 | ||||||||
| April 3, 2022 | April 4, 2021 | |||||||
| 为计量租赁负债所包括的金额支付的现金： | ||||||||
| 用于经营租赁的经营现金流 | $ | $ | ||||||
| 用于融资租赁的营运现金流 | ||||||||
| 用于融资租赁的融资现金流 | ||||||||
| 总计 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的使用权资产和租赁负债的详细情况 April 3, 2022和2022年1月2日(单位：千)：
| April 3, 2022 | 2022年1月2日 | |||||||
| 使用权资产： | ||||||||
| 经营租约 | $ | $ | ||||||
| 融资租赁 | ||||||||
| 使用权资产总额 | $ | $ | ||||||
| 租赁负债： | ||||||||
| 经营租约 | $ | $ | ||||||
| 融资租赁 | ||||||||
| 租赁总负债 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的经营租赁和融资租赁的未来租赁付款详情 April 3, 2022(单位：千)：
| 经营租约 | 融资租赁 | |||||||
| 2022年(剩余期限) | $ | $ | ||||||
| 2023 | ||||||||
| 2024 | ||||||||
| 租赁付款总额 | ||||||||
| 减去：利息 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 租赁负债现值 | $ | $ | ||||||
下表提供了截至的租赁条款和折扣率的详细信息 April 3, 2022和2022年1月2日:
| April 3, 2022 | 2022年1月2日 | |||||||
| 使用权资产： | ||||||||
| 加权平均剩余租赁年限(年) | ||||||||
| 经营租约 | ||||||||
| 融资租赁 | ||||||||
| 加权平均贴现率： | ||||||||
| 经营租约 | % | % | ||||||
| 融资租赁 | % | % | ||||||
注意事项7-基于股票的薪酬
以股票为基础的薪酬支出包括在公司的综合财务报表中三截至的月份 April 3, 2022 和 April 4, 2021如下(以千为单位)：
| 截至三个月 | ||||||||
| April 3, 2022 | April 4, 2021 | |||||||
| 收入成本 | $ | $ | ||||||
| 研发 | ||||||||
| 销售、一般和行政 | ||||||||
| 总计 | $ | $ | ||||||
在.期间三截至的月份 April 3, 2022, 有不是与取消某些未授权的基于绩效的RSU相关的基于股票的薪酬费用冲销。在.期间三截至的月份 April 4, 2021，公司扭转了与取消某些未授权的基于绩效的RSU相关的基于股票的薪酬支出。
基于股票的薪酬奖励活动
下表汇总了可根据2019计划在三截至的月份 April 3, 2022(单位：千)：
| 可供授予的股份 | ||||
| 2022年1月2日的余额 | ||||
| 已批准的RSU | ( | ) | ||
| 被没收或过期的RSU | ||||
| 2022年4月3日的余额 | ||||
股票期权
下表汇总了未偿还的股票期权和2009计划和2019计划，以及相关的加权平均行使价格，三截至的月份 April 3, 2022:
| 加权 | 加权 | |||||||||||||||
| 平均值 | 平均值 | 集料 | ||||||||||||||
| 数量 | 锻炼 | 剩余 | 固有的 | |||||||||||||
| 股票 | 价格 | 术语 | 价值 | |||||||||||||
| (单位：千) | (单位：年) | (单位：千) | ||||||||||||||
| 截至2022年1月2日的未偿还余额 | $ | $ | — | |||||||||||||
| 截至2022年4月3日的未偿还余额 | $ | $ | — | |||||||||||||
| 可于2022年4月3日行使 | $ | $ | ||||||||||||||
| 已归属，预计于2022年4月3日归属 | $ | $ | ||||||||||||||
与股票期权相关的股票薪酬总额约为#美元。
限售股单位
公司以各种归属条款向员工和董事授予限制性股票单位(“RSU”)和业绩限制性股票单位(“PRSU”)。RSU使持有者有权在不是成本，一每个RSU归属时的普通股。一般而言，本公司的政策是在归属RSU时扣留股份以清偿员工的预扣税款义务。与RSU和PRSU有关的基于股票的薪酬支出约为#美元
自.起 April 3, 2022 和 April 4, 2021，大约有1美元
年公司的RSU和PRSU的活动摘要三截至的月份 April 3, 2022如下所示：
| 杰出的RSU和PRSU | ||||||||
| 加权 | ||||||||
| 平均值 | ||||||||
| 数量 | 授予日期 | |||||||
| 股票 | 公允价值 | |||||||
| (单位：千) | ||||||||
| 2022年1月2日未归属 | $ | |||||||
| 授与 | ||||||||
| 既得 | ( | ) | ||||||
| 被没收 | ( | ) | ||||||
| 2022年4月3日未归属 | $ | |||||||
员工购股计划
与公司ESPP相关的基于股票的薪酬总额约为$
注意事项8-所得税
该公司录得净所得税优惠#美元。
估值津贴的主要原因是不在未来适当期间有足够的递延税项负债冲销收入以支持某些递延税项资产的变现。根据公司递延税项资产和负债的估计冲销模式，更有可能不该公司将不将产生的联邦、州和某些外国递延税项资产变现，因为递延税项负债冲销的预计收入不足。因此，公司继续对所有美国和某些外国净递延税项资产保持全额估值准备金，截至 April 3, 2022.
该公司拥有
与未确认税项优惠相关的应计利息和罚金在简明综合经营报表中确认为所得税拨备的一部分。
该公司须缴纳美国联邦所得税，以及在美国许多州和该公司所在的外国司法管辖区缴纳的所得税。美国的纳税年度从由于未使用的净营业亏损和税收抵免的结转。
注意事项9-有关产品线、地理信息和收入集中的信息
该公司根据业务活动、管理职责和地理位置确定其业务部门。在本报告所述的所有时期内，该公司都在单一的可报告业务部门中运营。
以下是按产品系列划分的收入细目(单位：千)：
| 截至三个月 | ||||||||
| April 3, 2022 | April 4, 2021 | |||||||
| 新产品 | $ | $ | ||||||
| 成熟产品 | ||||||||
| 总收入 | $ | $ | ||||||
新产品包括在以下日期生产的所有产品180纳米或更小的半导体工艺、eFPGA IP许可、专业服务、Quick AI和SensiML AI软件即服务(“SaaS”)收入。包括新产品收入与专业工程服务相关的收入EFPGA IP共$
| 截至三个月 | ||||||||
| April 3, 2022 | April 4, 2021 | |||||||
| 亚太地区(1) | $ | $ | ||||||
| 北美(2) | ||||||||
| 欧洲 | ||||||||
| 总收入 | $ | $ | ||||||
| (1) | 亚太地区包括来自日本的收入为$ |
| (2) | 北美包括来自美国的收入为#美元 |
以下分销商和客户占了10%或更多本公司在所列期间的收入：
| 截至三个月 | ||||||||
| 4月3日， | 4月4日， | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 总代理商A | % | % | ||||||
| 总代理商“C” | % | % | ||||||
| 总代理商“E” | % | % | ||||||
| 客户“F” | * | % | ||||||
| 客户“N” | % | % | ||||||
| 客户“O” | % | % | ||||||
| 客户“P” | % | * | ||||||
*代表少于10%截至所列日期的收入。
以下分销商和客户占了10%或更多截至提交日期的公司应收账款：
| April 3, 2022 | 2022年1月2日 | |||||||
| 总代理商A | % | % | ||||||
| 总代理商“C” | % | % | ||||||
| 总代理商“E” | % | % | ||||||
| 总代理商“J” | % | * | ||||||
| 客户“O” | * | % | ||||||
*代表少于10%截至列报日期的应收账款。
注意事项10-承诺和或有事项
承付款
该公司的制造供应商要求提前几个月开始预测晶圆开工。该公司被要求接受这一预测的晶片数量的一部分并支付其费用。自.起 April 3, 2022，及2022年1月2日，该公司有$
本公司与某些供应商有购买义务，以购买在正常业务过程中达成的其他商品和服务。自.起 April 3, 2022，其他商品和服务的未偿还购买债务总额为#美元。
诉讼
该公司不时地可能参与正常业务过程中发生的法律诉讼，包括，但不仅限于知识产权侵权和催收事宜。不能绝对保证任何这样的第三当事人的主张将在没有代价高昂的诉讼的情况下得到解决；以一种不对公司的财务状况、经营结果或现金流不利；或不需要支付特许权使用费或其他可能对毛利造成不利影响。自.起 April 3, 2022，该公司是不牵涉到任何诉讼。
注意事项11-后续活动
On April 4, 2022, 本公司签订了《第五修正案》 2018年12月21日与遗产银行修订及重新订立贷款及担保协议(“该协议”)。参见附注 5,债务义务，了解更多信息。
在……上面 May 10, 2022 ((“日期”)在本公司股东周年大会上，大多数股东通过修订建议，以增加可供日后根据2019计划依据
项目2.管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析
前瞻性陈述
以下管理层对财务状况和经营结果的讨论和分析，以及本季度报告中关于10-Q表格的第二部分第1A项中的“风险因素”所包含的信息，包含修订后的1933年证券法第27A节和修订后的1934年证券交易法第21E节所指的“前瞻性陈述”。我们打算使这些前瞻性声明受到这些规定所创造的安全港的约束。前瞻性陈述一般以将来时态书写，和/或在“将”、“可能”、“应该”、“预测”、“可能”、“预期”、“建议”、“相信”、“预期”、“打算”、“计划”、“未来”、“潜在”、“目标”、“寻求”、“继续”、“如果”等词语之前。 或者其他类似的词。
季度报告中包含的前瞻性陈述包括有关我们的战略以及(1)我们的收入水平，包括我们的解决方案和新产品的商业成功，(2)我们的设计机会转化为收入，(3)我们的流动性，(4)我们的毛利润和盈亏平衡收入水平以及影响毛利润和盈亏平衡收入水平的因素，(5)我们的运营费用水平，(6)我们的研发努力，(7)我们的合作伙伴和供应商，(8)行业和市场趋势，(9)我们的制造和产品开发战略；(10)我们的竞争地位。
以下讨论应与所附的未经审计的简明综合财务报表及其附注以及我们截至2022年1月2日的财政年度的经审计的综合财务报表及其附注一并阅读，这些报表及其附注可在我们于2022年3月22日提交给美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”)的10-K表格年度报告中找到。尽管我们认为本季度报告中包含的前瞻性陈述的假设是合理的，但任何假设都可能是不准确的，因此不能保证此类陈述将是准确的。上述风险、不确定性和假设可能导致我们的结果与此类前瞻性表述或暗示的结果大相径庭，这些风险、不确定性和假设包括但不限于本文第二部分第1A项中“风险因素”项下讨论的风险、不确定因素和假设，以及我们不时在其他公开文件和公告中讨论的风险、不确定因素和假设。本文件中包含的所有前瞻性陈述都是基于截至本文发布之日我们所掌握的信息。鉴于本文中包含的前瞻性陈述中固有的重大不确定性，包含此类信息不应被视为我们或任何其他人表示此类陈述中所描述的结果或条件或我们的目标和计划将会实现。此外，过去的运营和股价表现并不一定预示着未来的表现。我们没有任何意图或义务更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来事件或其他可能在本Form 10-Q季度报告日期之后出现的情况。
概述
我们开发用于人工智能、语音和传感器处理的低功耗、多核半导体平台和IP。这些解决方案包括用于硬件加速和预处理的eFPGA，以及将eFPGA与其他处理器和外围设备集成在一起的异类多核SoC。来自我们全资子公司SensiML的SensiML分析工具包使用人工智能技术用精确的传感器算法完成了“全栈”的端到端解决方案。全方位的平台、软件工具和eFPGA IP支持在消费/工业物联网、消费电子、军事、航空航天和国防应用中实用而高效地采用人工智能、语音和传感器处理。
我们的新产品包括我们的EOS™、QuickAI™、SensiML Analytics Studio、Arcticlink PolarPro III、PolarPro®3、PolarPro II、PolarPro和®II产品(这些产品共同构成了我们的新产品类别)。我们成熟的产品主要包括PASIC®3和QUICKRAM®系列的现场可编程器件以及编程硬件和设计软件。除了提供我们自己的半导体解决方案外，我们还拥有一项IP业务，授权我们的eFPGA技术用于其他半导体公司的SoC。我们于2017年开始交付我们的eFGAIP产品ArcticPro™，该产品包括在新产品收入类别中。通过收购SensiML，我们现在拥有了一个物联网AI软件平台，其中包括用于开发的SaaS订阅、在生产中部署时的单位许可费以及概念验证服务-所有这些都包括在新产品收入类别中。包括我们在2021财年年报中披露的一项待决专利申请，截至2022财年第一季度末，我们总共有五项待决专利申请。
我们的半导体解决方案通常分为三类：传感器处理、显示和智能连接。我们的解决方案包括独一无二的硅平台、IP核、软件驱动程序，在某些情况下还包括固件和应用软件。我们所有的硅平台都是标准设备，必须经过编程才能在系统中有效。我们支持始终在线的上下文感知传感器应用的IP包括灵活的Fusion引擎、传感器管理器和通信管理器技术，以及(I)改进多媒体内容的IP，例如我们的视觉增强引擎(VEE)技术和显示功率优化器(DPO)技术；以及(Ii)实现常用移动系统接口，如低电压差分信令(“LVDS”)、移动工业处理器接口(“MIPI”)和安全数字输入输出(“SDIO”)。
通过收购SensiML，我们的核心IP还包括SensiML AI工具包，使OEM能够为各种资源受限的时间序列传感器终端应用程序开发AI软件。这些应用包括广泛的消费和工业传感应用。
我们还与处理器制造商、传感器制造商以及语音识别、传感器融合和上下文感知算法开发商合作开发参考设计。通过结合我们的解决方案的参考设计，我们相信移动处理器制造商、传感器制造商以及传感器和语音算法公司可以扩大各自产品的可用市场。此外，如果为处理器制造商或传感器和/或传感器算法公司开发的解决方案适用于一组常见的OEM或原始设计制造商(ODM)，我们可以摊销我们对这组OEM或OEM的研发(R&D)投资。在平台提供商认证和/或资格认证我们的产品供最终客户使用之前，也可能会出现这样的情况：打算使用始终在线语音识别的平台提供商将规定软件/硬件组合解决方案的某些性能要求。
除了直接与我们的客户合作外，我们还与其他某些技术方面的专家合作，开发额外的IP、参考平台和系统软件，以提供应用解决方案，特别是在AI类型应用的硬件加速领域。我们还与移动处理器和通信半导体设备制造商以及提供传感器、算法和应用程序的公司合作。对于我们的传感器处理解决方案，我们与传感器制造商合作以确保接口兼容性。我们还与传感器和语音/音频软件公司合作，帮助他们在性能、功耗和用户体验方面优化我们硅平台上的软件技术。
我们的ArcticPro eFPGA IP目前是在65 nm、40 nm和22 nm工艺节点上开发的。可许可的IP是由编译器工具生成的，该工具使被许可方能够创建eFPGA块，他们可以将其集成到他们的SoC中，而不需要QuickLogic的大量参与。我们相信，这一流程为QuickLogic提供了可扩展的支持模式。对于我们的eFPGA战略，我们与半导体制造合作伙伴合作，确保我们的eFPGA IP在被授权给SoC公司之前，针对给定的代工和工艺节点进行验证。
为了在目前的水平上增加我们的收入，我们依赖于我们新产品收入的增加，包括现有的新产品平台、eFPGA IP和目前正在开发的平台。我们预计我们的业务增长将主要由我们的硅解决方案、eFPGA IP和SensiML AI Software推动。因此，我们的收入增长需要足够强劲，以使我们能够持续盈利，同时我们继续投资于我们新的解决方案平台、IP和软件的开发、销售和营销。我们预计2022财年来自EOS S3、SensiML AI SaaS和eFPGA IP许可的收入将会增长。
我们继续寻求扩大我们的收入，包括通过提供包含IP或行业标准接口的解决方案，在我们的目标市场细分市场寻求大量销售机会。我们行业的特点是价格竞争激烈，随着订货量的增加，利润率较低。虽然赢得大量销售机会将增加我们的收入，但我们相信这些机会可能会降低我们的毛利润占收入的百分比。
2022年第一季度，我们创造了410万美元的总收入，与上一季度相比增长了11%，与去年同期相比增长了83%。我们在2022年第一季度的新产品收入为350万美元，比上一季度增长29%，比2021年第一季度增长221%。我们的成熟产品收入在2022年第一季度为60万美元，与上一季度相比下降了38%，与2021年第一季度相比下降了45%。我们预计我们成熟的产品收入将继续随着时间的推移而波动。
我们将几乎所有的开发、销售和营销工作都投入到使用EOS的新型传感器处理解决方案上TMS3平台、基于软件驱动功能的衍生产品、其他新产品和解决方案平台的开发、我们新的eFPGA IP许可和QuickAI计划。总体而言，我们报告2022年第一季度净亏损120万美元，与上一季度相比下降了26%，与2021年第一季度相比下降了31%。
近几年我们经历了净亏损，预计亏损还会继续E直通H至少在2022财年，因为我们将继续开发新产品、应用程序和技术。我们能否达到足以支持我们运营的现金流水平，还无法准确预测。除非在我们最近出售股权证券的收益之外达到这样的现金流水平，否则我们可能需要借入额外资金或出售债务或股权证券，或两者的某种组合，为我们的运营提供资金，而这些额外资金可能无法以商业合理的条款获得，或者根本无法获得。
与我们最近提交的年度报告中披露的情况相比，由于新冠肺炎疫情对我们业务的影响没有发生实质性变化。我们最新提交给美国证券交易委员会的截至2022年1月2日的Form 10-K年度报告提供了有关我们业务和运营的更多信息。
关键会计政策和估算
我们在应用最关键的会计政策时使用的方法、估计和判断对我们在未经审计的简明综合财务报表中报告的结果有重大影响。美国证券交易委员会将关键会计政策定义为对描述我们的财务状况和经营结果最重要的那些政策，这些政策要求我们做出困难和主观的判断，往往是因为需要对本质上不确定的事项做出估计。基于这一定义，我们的关键政策包括收入确认、确定某些不同履约义务(如知识产权许可和专业服务合同)、商誉和无形资产的独立销售价格(“SSP”)、存货估值(包括确定过剩数量和产品陈旧)、计提坏账准备、长期资产估值、租赁、基于股票的补偿计量和所得税会计。我们认为，我们以一致的方式应用判断和估计，这种一致的应用导致我们的合并财务报表和附注公平地反映了所有列报的期间。然而，这些判断和估计中的任何事实错误或错误都可能对我们的财务报表产生重大影响。在截至2022年4月3日的三个月里，我们的关键会计政策与我们在2022年3月22日提交给美国证券交易委员会的截至2022年1月2日的10-K表格年度报告中披露的信息没有任何变化。
经营成果
下表列出了我们未经审计的简明综合经营报表中某些项目在所示期间的收入百分比：
| 截至三个月 |
||||||||
| April 3, 2022 |
April 4, 2021 |
|||||||
| 收入 |
100 | % | 100 | % | ||||
| 收入成本 |
40 | % | 49 | % | ||||
| 毛利 |
60 | % | 51 | % | ||||
| 运营费用： |
||||||||
| 研发 |
33 | % | 84 | % | ||||
| 销售、一般和行政 |
52 | % | 87 | % | ||||
| 运营亏损 |
(25 | )% | (120 | )% | ||||
| 利息支出 |
— | % | (2 | )% | ||||
| 免除债务带来的收益 |
— | % | 53 | % | ||||
| 利息收入和其他收入(费用)，净额 |
(3 | )% | — | % | ||||
| 所得税前亏损 |
(28 | )% | (69 | )% | ||||
| 所得税拨备(受益于) |
— | % | 6 | % | ||||
| 净亏损 |
(28 | )% | (75 | )% | ||||
截至2022年4月3日的三个月与截至2021年4月4日的三个月
收入
下表列出了截至2022年4月3日的三个月与截至2021年4月4日的三个月相比的收入变化(单位为千，百分比数据除外)：
| 截至三个月 |
||||||||||||||||||||||||
| April 3, 2022 |
April 4, 2021 |
变化 |
||||||||||||||||||||||
| 占总数的百分比 |
占总数的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 新产品 |
$ | 3,450 | 84 | % | $ | 1,075 | 48 | % | $ | 2,375 | 221 | % | ||||||||||||
| 成熟产品 |
646 | 16 | % | 1,165 | 52 | % | (519 | ) | (45 | )% | ||||||||||||||
| 总收入 |
$ | 4,096 | 100 | % | $ | 2,240 | 100 | % | $ | 1,856 | 83 | % | ||||||||||||
注：在报告的所有期间，新产品包括在180纳米或更小的半导体工艺上生产的所有产品和相关收入、eFPGA IP许可证、专业服务、QuickAI和SensiML AI软件即服务(SaaS)收入。成熟的产品包括以大于180纳米的半导体工艺生产的所有产品。
产品版本对此的支持第一1/42022与之相比第一1/42021增加了$1.9百万美元。新产品收入 增额 $240万 主要是因为 $1.6百万与以下相关的专业工程服务收入增加EFPGA IP和a 80万美元增加In智能连接和显示产品收入.成熟产品收入下降45%公司相比于第一1/42021。成熟产品收入的下降是主要是到期至减少了 QPCID，其他产品，a发送版税收入，部分被增加的PASIC 3和QuickRAM。
毛利
下表列出了这三家公司毛利的变化。截至2022年4月3日的月份与截至2021年4月4日的三个月的比较(单位为千，百分比数据除外)：
| 截至三个月 |
||||||||||||||||||||||||
| April 3, 2022 |
April 4, 2021 |
变化 |
||||||||||||||||||||||
| 占总数的百分比 |
占总数的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 收入 |
$ | 4,096 | 100 | % | $ | 2,240 | 100 | % | $ | 1,856 | 83 | % | ||||||||||||
| 收入成本 |
1,635 | 40 | % | 1,096 | 49 | % | 539 | 49 | % | |||||||||||||||
| 毛利 |
$ | 2,461 | 60 | % | $ | 1,144 | 51 | % | $ | 1,317 | 115 | % | ||||||||||||
2022年第一季度，毛利润与去年同期相比增加了130万美元，增幅为115%。这主要是由于收入增长了83%，其中包括240万美元的新产品收入，其中160万美元与利润率较高的eFPGA IP专业工程服务有关，以及80万美元与智能连接和显示产品收入有关。来自新产品收入的毛利润增长被成熟产品收入减少50万美元部分抵消。
我们的半导体产品历来拥有较长的产品生命周期，过时并不是库存估值的重要因素。然而，随着我们继续在移动市场寻找机会，开发新的解决方案和产品，我们的产品生命周期将会缩短，过时的风险将会增加。一般来说，我们的标准制造交付期比我们从客户那里得到的具有约束力的预测要长。
运营费用
下表列出了截至2022年4月3日的三个月与截至2021年4月4日的三个月相比的运营费用变化(除百分比数据外，以千为单位)：
| 截至三个月 |
||||||||||||||||||||||||
| April 3, 2022 |
April 4, 2021 |
变化 |
||||||||||||||||||||||
| 占总数的百分比 |
占总数的百分比 |
|||||||||||||||||||||||
| 金额 |
收入 |
金额 |
收入 |
金额 |
百分比 |
|||||||||||||||||||
| 研发费用 |
$ | 1,333 | 33 | % | $ | 1,887 | 84 | % | $ | (554 | ) | (29 | )% | |||||||||||
| SG&A费用 |
2,137 | 52 | % | 1,947 | 87 | % | 190 | 10 | % | |||||||||||||||
| 总运营费用 |
$ | 3,470 | 85 | % | $ | 3,834 | 171 | % | $ | (364 | ) | (9 | )% | |||||||||||
研究与开发
我们的研发费用主要包括与片上系统(SoC)和软件开发、可编程逻辑设计、人工智能和eFPGA开发相关的人员、管理费用和其他成本。与2021年第一季度相比，2022年第一季度研发费用减少了60万美元，这主要是由于可分配费用、咨询费用和基于股票的薪酬减少，但工资和相关费用的增加部分抵消了这一减少。
销售、一般和行政
我们的销售、一般和行政(SG&A)费用主要包括销售、营销、财务、行政、人力资源和一般管理方面的人员和相关管理费用。与2021年第一季度相比，2022年第一季度SG&A费用增加了20万美元，这主要是由于基于股票的薪酬、会计成本和其他外部服务费用增加，但部分被咨询成本的减少所抵消。
利息支出和利息收入及其他收入(费用)，净额
下表列出了截至2022年4月3日的三个月与截至2021年4月4日的三个月相比的利息支出和利息收入以及其他收入(费用)净额的变化(除百分比数据外，以千为单位)：
| 截至三个月 |
变化 |
|||||||||||||||
| 4月3日， |
4月4日， |
|||||||||||||||
| 2022 |
2021 |
金额 |
百分比 |
|||||||||||||
| 利息支出 |
$ | (33 | ) | $ | (32 | ) | $ | (1 | ) | 3 | % | |||||
| 免除债务带来的收益 |
— | 1,192 | (1,192 | ) | (100 | )% | ||||||||||
| 利息收入和其他收入(费用)，净额 |
(123 | ) | (7 | ) | (116 | ) | 1657 | % | ||||||||
| 利息收入和其他收入(费用)合计，净额 |
$ | (156 | ) | $ | 1,153 | $ | (1,309 | ) | (114 | )% | ||||||
利息支出主要与我们的循环信贷额度有关。利息收入和其他收入(费用)，净额，与我们的货币市场账户赚取的利息和记录的外汇收益或损失有关。与循环贷款相关的利息支出的变化与我们未偿还贷款余额的可变性和时机有关。与去年同期相比，今年第一季度的利息支出基本持平。债务减免的收益与免除截至2021年4月4日的三个月120万美元的PPP贷款相关的收益有关。截至2022年4月3日的三个月，利息收入和其他收入(支出)净额约为10万美元，而截至2021年4月4日的三个月为7000美元，反映出净汇兑损失和其他支出的增加。
所得税拨备(受益于)
下表列出了截至2022年4月3日的三个月与截至2021年4月4日的三个月相比所得税准备金的变化(单位为千，百分比数据除外)：
| 截至三个月 |
变化 |
|||||||||||||||
| 4月3日， |
4月4日， |
|||||||||||||||
| 2022 |
2021 |
金额 |
百分比 |
|||||||||||||
| 所得税拨备(受益于) |
$ | (1 | ) | $ | 152 | $ | (153 | ) | (101 | )% | ||||||
第一季度所得税优惠结束April 3, 2022 主要涉及与公司海外子公司相关的外国所得税申报单的税收优惠，这些子公司是成本加成实体，部分被国家最低所得税抵消。截至本季度的大部分所得税支出April 4, 2021与我们海外子公司的税收有关。
我们必须缴纳美国联邦所得税，以及在美国许多州和我们开展业务的外国司法管辖区缴纳的所得税。由于未使用的净营业亏损和税收抵免的结转，从1999年起的美国纳税年度实际上仍然可以进行审查。
流动性与资本资源
我们通过出售普通股、融资和运营租赁(运营中使用的循环信贷额度和现金流)为我们的运营和资本投资提供资金。除了公司截至2022年4月3日的现金、现金等价物和限制性现金2,010万美元外，其他流动资金来源包括从我们与传统商业银行(“传统银行”)的循环信贷额度(“循环贷款”)中提取的1,500万美元，以及公司2022年2月出售普通股的净收益150万美元。
2022年2月9日，公司与某些投资者签订了普通股购买协议，在登记的直接发售中出售总计310,000股普通股，面值0.001美元。这些股票配售带来了大约150万美元的现金净收益。与此次发行相关的发行成本可以忽略不计。本次配售的普通股每股收购价为4.78美元。公司目前打算将融资所得的净收益用于营运资本、开发新一代基于eFPGA的产品，包括人工智能和开源硬件或软件，以及一般企业用途
截至2022年4月3日，我们遵守了所有遗产银行循环贷款契约。截至2022年4月3日，我们有1,500万美元的未偿还循环贷款，利率为4.00%。
我们目前使用我们的现金为我们的营运资金提供资金，以加快下一代产品的开发和一般企业用途。根据过去的业绩和目前的预期，我们认为，其现有的现金和现金等价物，加上与传统银行的循环贷款机制的可用财政资源，将足以为其运营和资本支出提供资金，并为未来12个月提供充足的营运资金。
影响公司流动性的各种因素，包括但不限于：半导体行业周期性导致的收入和毛利水平；设计机会转化为收入；市场对现有和新产品的接受程度，包括基于其eFPGA IP、Arcticlink®和PolarPro®平台、eFGA、EOS S3 SoC、Quick AI解决方案和SensiML软件的解决方案；产品报废导致的收入波动；客户产品生命周期阶段导致的收入波动；确保获得和获得足够制造能力的成本；库存水平；晶片购买承诺；客户信贷条件；研究和开发支出的数额和时间；推出新产品的时间；生产量；产品质量；销售和营销努力；其投资组合的价值和流动性；经营资产和负债的变化；获得或续订债务融资并继续遵守现有信贷安排的能力；通过出售公司股权筹集资金的能力；股票期权的发行和行使以及对公司员工股票购买计划的参与；以及与行业和全球经济的不确定因素有关的其他因素。
较长期而言，本公司预期其新产品销售、现有现金及现金等价物，以及其与Heritage Bank的循环贷款所产生的财务资源，假设循环贷款续期或本公司于循环信贷额度于2023年12月到期前与另一贷款人订立新的债务协议，而其在公开资本市场筹集额外资本的能力将足以满足其营运及资本开支。然而，本公司不能保证如有需要，本公司将能够筹集额外资本，或该等资本将按本公司可接受的条款提供。本公司无法从其新产品销售中产生足够的销售额和/或在需要时筹集额外资本，可能会对本公司的运营和财务状况产生重大不利影响，包括其维持遵守贷款人财务契约的能力。
截至2022年4月3日，我们的大部分现金、现金等价物和受限现金都投资于传统银行的货币市场账户。截至2022年4月3日，我们的计息债务包括融资租赁项下的60万美元未偿债务和循环贷款项下的1500万美元未偿债务。详情见未经审计简明综合财务报表附注5，债务负债。
截至2022年4月3日和2022年1月2日，我们在海外子公司的现金余额约为40万美元。我们海外子公司的收益目前被视为无限期再投资。我们预计此类再投资不会影响我们的流动性和资本资源，并作为我们整体资本部署战略的一部分，不断评估我们的流动性需求和满足全球现金需求的能力。影响我们全球资本部署战略的因素包括预期现金流、以节税方式将现金汇回国内的能力、运营和投资活动的资金需求、收购和资产剥离以及资本市场状况。
总而言之，我们的现金流如下(以千计)：
| 截至三个月 |
||||||||
| 4月3日， |
4月4日， |
|||||||
| 2022 |
2021 |
|||||||
| 用于经营活动的现金净额 |
$ | (700 | ) | $ | (1,003 | ) | ||
| 用于投资活动的现金净额 |
(149 | ) | (283 | ) | ||||
| 融资活动提供(用于)的现金净额 |
1,384 | (527 | ) | |||||
用于经营活动的现金净额
在截至2022年4月3日的三个月中，用于经营活动的现金净额为70万美元，主要包括120万美元的净亏损，经调整后的非现金费用净额50万美元，其中包括40万美元的股票薪酬、20万美元的折旧和摊销费用，但被2.6万美元的非现金库存重新分类和运营资产和负债变化的流出部分抵消。营业资产和负债变化的流出约为10万美元，原因是与收入增加有关的应收账款增加，但部分被应计负债和贸易应付账款增加以及递延收入减少所抵消。
在截至2021年4月4日的三个月中，用于经营活动的现金净额为100万美元，这主要是由于净亏损170万美元，经非现金费用调整后为60万美元，其中包括从免除120万美元购买力平价贷款中确认的收益。其他非现金费用主要包括40万美元的基于股票的薪酬以及20万美元的折旧和摊销费用。经营资产和负债变动带来的现金流入为130万美元，主要原因是我们的收款努力导致应收账款减少，应计负债因付款时间的变化而增加，但被其他资产的增加部分抵消。
用于投资活动的现金净额
投资活动中使用的现金为10万美元，用于截至2022年4月3日和2021年4月4日的三个月，分别为。用于投资活动的现金主要用于资本化的内部使用软件和与计算机设备有关的资本支出。
融资活动提供(用于)的现金净额
在截至2022年4月3日的三个月中，融资活动提供的现金为140万美元，主要来自出售普通股的收益，由融资租赁债务的支付抵消。
在截至4月4日的三个月里，融资活动中使用的现金为50万美元，这主要是由于支付了与基于股票的薪酬股权奖励有关的税款。
表外安排
我们不与未合并实体或其他实体维持任何表外伙伴关系、安排或其他关系，这些实体通常被称为结构性融资或特殊目的实体，其成立的目的是促进表外安排或其他合同上狭隘或有限的目的。
项目3.关于市场风险的定量和定性披露
不适用。
项目4.控制和程序
信息披露控制和程序的评估
根据管理层截至2022年4月3日的评估，我们的首席执行官和首席财务官认为，我们的披露控制程序和程序(定义见1934年证券交易法下的规则13a-15(E)和15d-15(E))在合理的保证水平上是有效的，以确保我们必须在本10-Q表格季度报告中披露的信息在美国证券交易委员会规则和法规指定的时间段内被记录、处理、汇总和报告，(Ii)积累并传达给我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席会计官。以便及时作出关于所需披露的决定。
我们的管理层，包括我们的首席执行官和首席财务官，并不期望我们的披露控制和程序或我们对财务报告的内部控制能够防止所有错误和欺诈。一个控制系统，无论构思和运作得有多好，都只能提供合理的保证，而不是绝对的保证，以确保控制系统的目标得以实现。此外，控制系统的设计必须反映这样一个事实，即存在资源限制，并且必须考虑控制的好处相对于其成本。由于所有控制系统的固有局限性，任何控制评估都不能绝对保证公司内部的所有控制问题和舞弊事件(如果有的话)都已被发现。
财务报告内部控制的变化
在本Form 10-Q季度报告所涵盖的期间，我们对财务报告的内部控制没有发生重大影响或合理地可能对我们的财务报告内部控制产生重大影响的变化。
第二部分：其他信息
项目1.法律诉讼
没有。
第1A项。风险因素
我们在2022年3月22日提交给美国证券交易委员会的截至2022年1月2日的2021年10-K表格年度报告中列出的风险因素没有实质性变化，其中包括在第一部分第1A项风险因素中对我们风险因素的详细讨论，这些讨论在此通过引用并入本部分第1A项。
项目3.高级证券违约
没有。
项目6.展品
a. 陈列品
通过引用将下列证据归档或并入本报告：
| 展品 数 |
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描述 |
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| 10.1 | 修订和重新签署的贷款和担保协议第五修正案，日期为2022年4月4日，公司与遗产银行。 | ||
| 31.1 |
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根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302条，对首席执行官Brian C.Faith进行认证。 |
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| 31.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第302节，对首席财务官埃利亚斯·纳达尔进行认证。 | ||
| 32.1 |
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根据《美国法典》第18编第1350节，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的首席执行官Brian C.Faith的证书。 |
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| 32.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官Elias Nader的证明。 | ||
| 101.INS |
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内联XBRL实例文档-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在内联XBRL文档中。 |
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| 101.SCH |
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内联XBRL分类扩展架构文档 |
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| 101.CAL |
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内联XBRL分类扩展计算链接库文档 |
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| 101.DEF |
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内联XBRL分类扩展定义Linkbase文档 |
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| 101.LAB |
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内联XBRL分类扩展标签Linkbase文档 |
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| 101.PRE |
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内联XBRL分类扩展演示文稿Linkbase文档 |
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| 104 |
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该公司截至2022年4月3日的季度报告10-Q表的封面已采用内联XBRL格式，并包含在附件101中。 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已正式促使本报告由正式授权的签署人代表其签署。
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QuICKLOGIC公司 |
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/s/Elias Nader |
| 日期： |
May 18, 2022 | 埃利亚斯·纳德 |
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首席财务官兼财务高级副总裁 (作为首席财务官并代表 注册人) |