建立关于冲突矿产的强有力的公司管理制度；

识别和评估供应链中的风险；

设计和实施战略，以应对已确定的风险；

支持对冶炼厂/精炼厂尽职调查做法进行独立第三方审计的行业协会；以及

每年报告NetApp的供应链尽职调查活动。

确定NetApp供应链透明度目标的执行赞助商，以提供内部 领导和指导，以实现NetApp的目标，即确定其产品生产或功能所必需的冲突矿产的原产国，并消除使覆盖国家的武装团体受益的冲突矿产的来源。

通过并在其网站上公布了一项冲突矿产政策(下文进一步讨论)。NetApp要求 所有可能包含冲突矿产的材料供应商和供应商(范围内供应商)遵守第1502节的要求(如果适用)，并支持 NetApp的合规计划。NetApp继续就其冲突矿产政策对供应商进行教育，并鼓励供应商制定自己的政策。

在其主供应协议中合同地包含第1502条要求，要求供应商提供必要的信息。

采用流程、程序和系统来捕获、维护、检索和报告冲突矿产的供应商来源，以进一步提高透明度和根据第1502节在未来几年报告NetApp的冲突矿产采购的能力。

通过NetApp范围内供应商的第三方服务提供商SupplierSoft，使用负责任的矿产倡议(以前称为冲突 自由采购倡议(CFSI))冲突矿产报告模板(CMRT？)6.1版或更高版本(RCOI调查)进行了一项调查，以收集有关NetApp产品中包括的必要冲突矿产的保管链的信息。

将冲突矿产风险评估作为NetApp产品开发流程的一部分。

确定NetApp内部负责NetApp可持续发展计划的人员，包括负责 日常工作审议和审查与第1502节相关的合规性要求。

使用第三方服务提供商SupplierSoft协助收集和评估有关冲突矿产的供应链信息，对供应商进行冲突矿产培训和教育，并就其冲突矿产项目向范围内供应商提供反馈。

建立了一个专门的电子邮件地址，该地址在on https://www.netapp.com/company/about-us/conflict-minerals/和与供应商的其他通信中公布，员工和供应商可以通过该地址(I)与NetApp就与冲突矿产相关的问题进行沟通，(Ii)请求冲突矿产合规信息，以及(Iii)报告冲突矿产的不满。

作为其RCOI的一部分，NetApp对其产品线中代表的所有部件进行了评估，然后进行了供应商风险评估。首先对供应商进行评估，确定他们是否提供了硬件、软件或服务。如果确定供应商提供硬件，NetApp评估供应商提供的材料是否可能 含有冲突矿物，以确定范围内的供应商。最后，对范围内的供应商进行调查，以确定他们是否从覆盖的国家/地区采购冲突矿物。

向范围内的供应商发出信函，解释NetApp的原产国查询和尽职调查工作，并请求供应商合作。向供应商提供了关于第1502节的要求、NetApp计划实现此类要求的合规性以及NetApp实现从供应商那里进行负责任采购的目标的培训材料。

与SupplierSoft合作，对NetApp的范围内供应商进行RCOI调查，以收集有关原产国的信息，并确定冶炼厂或精炼厂。RCOI调查使用了CMRT。范围内的供应商被要求 确定导致供应给NetApp的零部件中包含的冲突矿物材料的冶炼厂和精炼厂。

回应NetApp的RCOI调查的范围内供应商占2021年日历年范围内组件支出的100%。保持这一百分比是由于NetApp和SupplierSoft在跟进无响应供应商方面所做的努力。

将确定的冶炼厂和精炼厂与RMI名单上的钽、锡、钨和金的名单进行比较，包括那些通过参与独立的第三方审计而获得无冲突资格的冶炼厂和精炼厂。根据RCOI，NetApp有理由相信部分冲突矿物可能来自所涵盖的国家，因此，根据第1502条，对相关冲突矿物的来源和保管链进行了尽职调查。

执行了增强的数据分析，以确保识别NetApp整个供应链中的所有 供应商。

分析CMRT的回应，并就其冲突矿产计划的力度向供应商提供反馈。

NetApp制定了供应商冲突矿产政策，其中概述了NetApp对其供应商的 要求：

从对社会负责的供应商那里采购矿物；

要求下游供应商从对社会负责的供应商处采购矿物；

向NetApp提供有关每个供应源的及时、真实和准确的信息以及采购材料的性质，因为它与第1502节的要求有关；以及

与由NetApp或为NetApp进行的定期业务审查、调查和审计合作，以使其能够 符合第1502节的要求。

在整个日历年，NetApp继续将其冲突矿产政策向其范围内的供应基地流动。这有助于定义供应给NetApp的产品的采购要求。

NetApp的供应商资格鉴定和评估计划包括审核供应商对其状态的陈述，以验证其以前和当前的报告。

NetApp(或代表NetApp的SupplierSoft)对步骤2中确定的风险做出了回应，向供应商提供了 反馈和教育材料。这包括联系没有反应的供应商，跟进无效提交的材料，针对已确定的冶炼厂风险提供反馈和建议的下一步措施，并鼓励供应商改进其内部合规做法。

2021年，NetApp参加了Conflicent Minerals论坛，并与行业同行合作，定义和改进了最佳实践，并鼓励负责任的采购

2022年，NetApp计划：

继续与其顶级材料合作--花费供应商以提高透明度和报告。同时， NetApp通过其供应商绩效管理流程，继续评估其供应基础的风险，这些风险没有提高第1502条所要求的透明度水平，以促进其预期目的。NetApp将与流程不完善的供应商合作，提供信息和指导以提高透明度。

将RCOI调查的答复与通过独立的无冲突冶炼厂验证计划收集的信息进行比较，例如RMI的负责任矿物保证流程，以确定未知或未被认可的冶炼厂或精炼厂。

与未知或未被认可的冶炼厂或炼油厂的范围内供应商联系，并请求他们参与提高数据准确性和促进RMI的努力。

参与Conflicent Minerals论坛，并与行业同行协作，定义最佳实践并鼓励负责任的采购。NetApp将继续支持RMI努力增加被确定为无冲突的冶炼厂和炼油厂的数量。

继续与在其CMRT中列出OFAC批准的冶炼厂的供应商进行外联工作，以将这些冶炼厂从其CMRT中移除。