美国 美国
证券交易委员会
华盛顿特区，20549
表格 10-Q
| (标记 一) | |
| 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节规定的季度报告。 | |
| 对于
结束的季度期间 | |
| 根据1934年《证券交易法》第13或15(D)节的过渡报告。 |
对于 ，从_到_的过渡期
委托 文档号：000-19871
Microbot医疗公司。
(注册人在其章程中的姓名)
State or Other Jurisdiction of 公司(br}或组织) |
(I.R.S. Employer 标识 编号) |
康乐公园径25号，单元108
马里兰州欣厄姆，邮编：02043
(主要执行办公室地址 )
(781) 875-3605
(注册人的电话号码，包括区号)
根据该法第12(B)条登记的证券：
| 每个班级的标题 | 交易 个符号 | 注册的交易所名称 | ||
检查注册人是否：(1)在过去12个月内(或注册人需要提交此类报告的较短时间内)提交了1934年《证券交易法》第13或15(D)节要求提交的所有报告；以及(2) 在过去90天内是否符合此类提交要求。是☒否☐
用复选标记表示注册人是否在过去12个月内(或在注册人被要求提交此类文件的较短时间内)以电子方式提交了根据S-T规则(本章232.405节)第405条要求提交的每个交互数据文件。是☒否☐
用复选标记表示注册人是大型加速申报公司、加速申报公司、非加速申报公司、较小的报告公司或新兴成长型公司。见《交易法》第12b-2条中“大型加速申报公司”、“加速申报公司”、“较小报告公司”和“新兴成长型公司”的定义)。
| 大型 加速文件服务器☐ | 已加速 文件服务器☐ | |
| 较小的报告公司
|
新兴的
成长型公司 |
如果 是一家新兴成长型公司，请用复选标记表示注册人是否已选择不使用延长的过渡期来遵守根据《交易法》第13(A)节提供的任何新的或修订的财务会计准则。☐
用复选标记表示注册人是否是空壳公司(如《交易法》第12b-2条所定义)。是☐否☒
指明截至最后实际可行日期，发行人所属各类普通股的流通股数量：7,108,133股普通股，2022年5月13日面值0.01美元。
Microbot医疗公司及附属公司
索引
| 第 部分-财务信息 | ||
| 项目 1--财务报表 | ||
| 中期 截至2022年3月31日(未经审计)和2021年12月31日(已审计)的合并资产负债表 | 1 | |
| 中期 截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月综合全面亏损报表(未经审计) | 2 | |
| 中期 截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月股东权益合并报表(未经审计) | 3 | |
| 中期 截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月合并现金流量表(未经审计) | 4 | |
| 中期合并财务报表附注 | 5 | |
| 项目 2-管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析 | 12 | |
| 第 项3--关于市场风险的定量和定性披露 | 17 | |
| 第 4项--控制和程序 | 17 | |
| 第 第二部分-其他信息 | ||
| 项目 1--法律诉讼 | 18 | |
| 项目 1A--风险因素 | 19 | |
| 项目 2--未登记的股权证券销售和收益的使用 | 19 | |
| 第 3项-高级证券违约 | 19 | |
| 第 4项--煤矿安全信息披露 | 19 | |
| 项目 5-其他信息 | 19 | |
| 物品 6-展品 | 19 | |
| 签名 | 20 |
Microbot医疗公司
中期 合并资产负债表
美元(以千为单位)
(不包括 每股和每股数据)
| 截至3月31日 | 截至12月31日 ， | ||||||||||
| 2022 | 2021 | ||||||||||
| 备注 | 未经审计 | 已审核 | |||||||||
| 资产 | |||||||||||
| 当前 资产： | |||||||||||
| 现金 和现金等价物 | $ | $ | |||||||||
| 有价证券 | |||||||||||
| 受限制的 现金 | |||||||||||
| 预付 费用和其他资产 | |||||||||||
| 流动资产合计 | |||||||||||
| 财产和设备，净额 | |||||||||||
| 运营 使用权资产 | 3 | ||||||||||
| 总资产 | $ | $ | |||||||||
| 负债 和股东权益 | |||||||||||
| 流动负债 ： | |||||||||||
| 应付帐款 | $ | $ | |||||||||
| 租赁 负债 | 3 | ||||||||||
| 应计负债 | |||||||||||
| 流动负债合计 | |||||||||||
| 非流动负债 ： | |||||||||||
| 长期租赁负债 | 3 | ||||||||||
| 总负债 | |||||||||||
| 股东权益 ： | |||||||||||
| 普通股；$票面价值；截至2022年3月31日和2021年12月31日授权的股票，截至2022年3月31日和2021年12月31日的已发行和已发行股票 | |||||||||||
| 额外的 实收资本 | |||||||||||
| 累计赤字 | ( | ) | ( | ) | |||||||
| 股东权益总额 | |||||||||||
| 负债和股东权益合计 | $ | $ | |||||||||
附注是这些合并财务报表的组成部分。
| 1 |
Microbot医疗公司
中期 综合全面亏损报表
美元(以千为单位)
(不包括 每股和每股数据)
| 截至3月31日的三个月， | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 未经审计 | ||||||||
| 研发 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 常规 和管理 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 营业亏损 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 融资 收入(费用)，净额 | ( | ) | ||||||
| 净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 基本 和稀释后每股净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 基本 和稀释加权平均已发行普通股 | ||||||||
附注是这些合并财务报表的组成部分。
| 2 |
Microbot医疗公司
临时 股东权益合并报表
美元(以千为单位)
(除 共享数据外)
| 普通股 股票 | 额外的 个实收 | 累计 | 股东合计 | |||||||||||||||||
| 股票 | 金额 | 资本 | 赤字 | 权益 | ||||||||||||||||
| 余额， 2020年12月31日(审计) | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| 基于股份的薪酬 | - | |||||||||||||||||||
| 净亏损 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
| 余额， 2021年3月31日(未经审计) | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| 余额，2021年12月31日(已审计) | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
| 基于股份的薪酬 | - | |||||||||||||||||||
| 净亏损 | - | ( | ) | ( | ) | |||||||||||||||
| 余额， 2022年3月31日(未经审计) | $ | $ | $ | ( | ) | $ | ||||||||||||||
附注是这些合并财务报表的组成部分。
| 3 |
Microbot医疗公司
中期 现金流量合并报表
美元(以千为单位)
| 截至3月31日的三个月， | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 未经审计 | ||||||||
| 运营活动 ： | ||||||||
| 净亏损 | $ | ( | ) | $ | ( | ) | ||
| 调整 ，将净亏损与经营活动的现金流量净额进行核对： | ||||||||
| 折旧和摊销 | ||||||||
| 非现金和应计利息 | - | |||||||
| 基于股份的薪酬费用 | ||||||||
| 资产和负债的变化 ： | ||||||||
| 预付 费用和其他资产 | ||||||||
| 其他 应付款和应计负债 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 经营活动现金流量净额 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 投资 活动： | ||||||||
| 购买财产和设备 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 出售投资收益 | ||||||||
| 投资活动的净现金流 | ( | ) | ||||||
| 减少 现金、现金等价物和受限现金 | ( | ) | ( | ) | ||||
| 现金、 期初现金等价物和受限现金 | ||||||||
| 现金、 期末现金等价物和受限现金 | $ | $ | ||||||
| 补充 现金流信息披露： | ||||||||
| 从利息中收到现金 | $ | $ | ||||||
| 使用权 资产和租赁负债 | $ | $ | ||||||
附注是这些合并财务报表的组成部分。
| 4 |
Microbot医疗公司
中期合并财务报表附注
美元(以千为单位)
(不包括 每股和每股数据)
注 1-一般信息
A. 业务描述：
Microbot医疗公司(以下简称“公司”)是一家临床前医疗设备公司，专门从事针对微创手术领域的下一代机器人腔内手术设备的研究、设计和开发。该公司主要专注于利用其微型机器人技术，目标是重新定义手术机器人，同时改善患者的手术结果。
公司于1988年8月2日在特拉华州注册成立，名称为细胞移植公司。公司的原始注册证书于1992年2月14日重新声明，将公司的名称更改为细胞治疗公司。2000年5月24日，重新声明的注册证书进行了进一步修改，将公司的名称更改为StemCells，Inc.。
2016年11月28日，公司根据日期为2016年8月15日的协议和合并计划完成了与Microbot医疗设备有限公司的交易，Microbot是一家根据以色列国法律成立的私营医疗设备公司(“Microbot以色列”)。就合并事宜，公司于同一天将其名称由StemCells，Inc.更名为Microbot Medical Inc.。2016年11月29日，该公司普通股开始在纳斯达克资本市场挂牌交易，交易代码为“MBOT”。
公司及其子公司统称为“公司”。
B. 使用估计数：
根据美国公认会计原则编制财务报表要求管理层对那些在编制财务报表时无法准确确定其对财务报表的最终影响的交易和事项作出估计和假设。虽然这些估计是基于管理层的最佳判断，但实际结果可能与这些估计不同。
C. 未审计的中期财务报表：
随附的未经审计的中期简明综合财务报表是根据美国中期财务信息公认会计准则 以及表格10-Q的说明和美国证券交易委员会(“美国证券交易委员会”) 规定的第10条编制的。因此，它们不包括公认会计准则要求的完整财务报表所需的所有信息和脚注。在 管理层的意见中，所有被认为是公平陈述所必需的调整都已包括在内(除另有讨论外，仅包括正常的 经常性调整)。
截至2022年3月31日的三个月期间的经营业绩不一定代表截至2022年12月31日的年度的预期业绩。
D. 风险因素：
截至 日期，该公司尚未从其运营中产生收入。截至2022年3月31日，公司拥有无限制现金、现金等价物 和有价证券余额约12,470美元不包括担保现金，管理层 认为这些现金足以为其自该等财务报表发布之日起12个月的运营提供资金，并有足够的 资金继续其当前拟议产品的开发活动所需的运营。
由于持续的研究和开发活动，公司预计在可预见的未来将产生更多亏损。虽然本公司管理层相信其有足够的资金应付12个月的需求，但本公司预期将于未来发行债务及/或股权证券，并可能向政府机构提供拨款，以筹集额外的资金。 公司在股权和债务市场筹集额外资本的能力取决于许多因素，包括但不限于市场对公司股票的需求，市场对公司股票的需求本身受到许多发展和业务风险和不确定性的影响，以及公司能否以对公司有利的价格或条款筹集此类额外资本的不确定性。这些因素使人对公司是否有能力在12个月后继续经营下去产生了很大的怀疑。本公司的中期财务报表不包括任何调整，以反映这一不确定性的结果可能对资产的可回收性和分类或负债的金额和分类造成的未来可能影响。
| 5 |
Microbot医疗公司。
中期合并财务报表附注 (续)
以千为单位的美元
(不包括每股和每股数据)
冠状病毒病(“新冠肺炎”)正在全世界流行。由于疫情仍在发展，尽管许多地方的封锁正在解除，但其影响仍在继续变化。截至本文件提交时，无法预测冠状病毒疾病未来的影响和潜在的全球传播。冠状病毒疾病可能会对我们的临床前研究造成重大延误和中断 。
此外，还对某些国家实施了旅行限制，以努力遏制冠状病毒疾病，还有几个国家对旅行者进行了筛查。由于旅行限制可能会被世界各国实施和采用，该公司 及其合同研究机构可能无法访问其临床试验现场并及时监测其临床试验数据 。该公司的员工还可能面临旅行限制，这将影响其业务。此外，该公司的一些制造商和供应商位于欧洲，可能会受到因冠状病毒爆发而导致的港口关闭和其他限制的影响，这可能会扰乱该公司的供应链或限制其为其产品获得足够材料的能力 。
新冠肺炎疫情或类似的卫生流行病的最终影响高度不确定，可能会发生变化，公司目前无法 预测任何潜在业务关闭或中断的范围和严重程度。但是，如果本公司或与本公司合作的任何第三方，包括供应商、动物试验场地、合同研究组织、监管机构，包括与本公司有业务往来的FDA、医疗保健提供者和其他第三方，发生停工或其他业务中断，本公司开展业务和运营的能力可能会受到实质性和负面影响， 这可能会阻止或推迟本公司获得其设备的批准。
附注 2--重要会计政策摘要
编制该等未经审核中期简明综合财务报表时所遵循的主要会计政策，与编制最新年度经审核财务报表时所采用的会计政策相同。
金融工具的公允价值：
由于这些工具的短期到期日，现金及现金等价物、其他应收账款和其他应收账款以及应计负债的账面价值接近其公允价值。
公允价值层次结构用于对用于确定公允价值的信息的质量和可靠性进行排名。按公允价值列账的金融资产和负债将按下列三种类别之一进行分类和披露：
级别 1-相同资产和负债在活跃市场的报价(未调整)。
第2级-可直接或间接观察到的第1级以外的输入，例如类似资产和负债的未调整报价 、市场上不活跃的未调整报价、或可观察到或可由资产或负债整个期限的可观察市场数据证实的其他输入。
第 3级-市场活动很少或没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。
| 6 |
Microbot医疗公司。
中期合并财务报表附注 (续)
以千为单位的美元
(不包括每股和每股数据)
公司按公允价值经常性计量的金融资产和负债以及在此类计量中使用的投入水平如下：
金融资产负债公允价值计量附表
| 截至2022年3月31日 | ||||||||||||||||
| 总计 | 级别 1 | 级别 2 | 第 3级 | |||||||||||||
| 资产： | ||||||||||||||||
| 现金 等价物： | ||||||||||||||||
| 货币市场基金 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 有价证券 ： | ||||||||||||||||
| 其他 货币市场基金 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 截至2021年12月31日 | ||||||||||||||||
| 总计 | 级别 1 | 级别 2 | 第 3级 | |||||||||||||
| 资产： | ||||||||||||||||
| 现金 等价物： | ||||||||||||||||
| 货币市场基金 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 有价证券 ： | ||||||||||||||||
| 其他 货币市场基金 | $ | $ | $ | $ | ||||||||||||
意外情况：
管理层 根据ASC主题450意外事件记录并披露法律意外事件。当发生负债的可能性和损失金额可以合理估计时，计提拨备。该公司监控其诉讼事项的进展阶段，以确定是否需要进行任何调整。
最近 发布了会计公告：
新的会计声明 不时由财务会计准则委员会或其他准则制定机构发布，并于指定生效日期起由本公司采纳。除非另有讨论 ，最近发布的尚未生效的标准的影响不会对我们的财务状况或采用后的运营结果产生实质性影响 。
2019年12月，FASB发布了ASU 第2019-12号，所得税(主题740)：简化所得税会计，通过在ASC 740框架内消除各种例外，简化了所得税会计 。这些例外包括在持续经营和收入发生亏损或从其他项目(如其他全面收益)获得收益的情况下，对期间内税收分配采用增量法的例外情况，以及对 超出预期亏损的年度迄今亏损使用中期税务会计的一般方法的例外情况。该指导将从2022年1月1日起对公司生效，并在自2023年1月1日起的财政年度的过渡期内生效。允许及早领养。本公司目前正在评估ASU 2019-12年度对其合并财务报表的影响。
2021年11月，FASB发布了ASU 2021-10，政府援助(主题832)，企业实体关于政府援助的披露，要求实体 提供年度报告期内重大政府援助交易的披露。披露的信息包括援助的性质、用于核算政府援助的相关会计政策、政府援助对实体财务报表的影响，以及协议中的任何重要条款和条件，包括承诺和或有事项。新准则于2022年1月1日对本公司生效，仅影响年度财务报表脚注 披露。因此，采纳不会对本公司的合并财务报表产生实质性影响。
最近 发布了尚未采用的会计公告：
2016年6月，FASB发布了ASU第2016-13号《金融工具-信用损失-金融工具信用损失的计量》，其中 引入了一个基于预期损失的模型，以估计大多数金融资产和某些其他工具的信用损失。此外，对于有未实现亏损的可供出售债务证券，这些损失将被确认为减值，而不是证券摊销成本的减值。ASU适用于较小的报告公司的财政年度和这些财政年度内的过渡期，从2022年12月15日(公司为2023年1月1日)之后开始，允许提前采用。本公司目前正在评估本指引可能对其综合财务报表和相关披露产生的影响。
附注 3-租赁
公司与租赁和非租赁组件签订了租赁协议，并将其作为单个租赁组件进行核算。本公司已选择不确认期限为12个月或以下的短期租赁的ROU资产和租赁负债。短期租赁对公司的ROU资产和租赁负债的影响并不大。本公司的租赁协议不包含任何重大剩余价值担保或重大限制性契诺。此外，本公司并无任何相关的 方租约，其分租交易属最低限度。
| 7 |
Microbot医疗公司。
中期合并财务报表附注 (续)
以千为单位的美元
(不包括每股和每股数据)
与经营租赁有关的补充现金流量信息如下：
与经营租赁有关的补充现金流量信息明细表
截至以下三个月 3月31日， | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 现金 付款和费用 | $ | $ | ||||||
截至2022年3月31日的未贴现 运营租赁付款到期日摘要如下：
租赁负债到期表
| 2022年 (今年剩余时间) | $ | |||
| 2023 | ||||
| 2024 | ||||
| 未来租赁付款合计 | ||||
| 减去 计入利息 | ( | ) | ||
| 租赁负债余额合计 | $ |
与租契有关的补充资料附表
| 截至3月31日 | 截止日期：
十二月三十一日， | |||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 运营 租赁加权平均剩余租赁期限(年) | ||||||||
| 运营 租赁加权平均贴现率 | % | % | ||||||
附注 4--承付款和或有事项
政府拨款 ：
Microbot自2013年至2022年3月31日，以色列已从以色列创新局(IIA)获得了参与研发的赠款，总额约为1500美元.
此外，根据本附注4中所述与MedicoSert达成的协议，Microbot以色列Microbot于2018年1月4日接管了偿还MedicoSert的IIA赠款的责任，总额约为530美元。
公司有义务支付总额为
的版税
赠款 与美元对新以色列谢克尔的汇率挂钩，每年产生Libor利息。
赠款的偿还 取决于公司成功完成研发计划并产生销售。 如果项目失败、不成功或中止，或者没有产生销售，公司没有义务偿还这些赠款。财务风险完全由以色列政府承担。这些赠款是在逐个项目的基础上从政府获得的。
TRDF 协议：
Microbot以色列于2012年6月与技术研究与发展基金会(“TRDF”)签署了一项协议，根据该协议，TRDF向Microbot以色列公司转让了一份全球独家、有版税的许可。作为许可的部分对价，Microbot以色列公司应按协议中详细说明的净销售额(1.5%-3.0%)和再许可收入支付 TRDF版税。
与MedicoSert Ltd.签订的协议：
2018年1月4日，Microbot以色列公司与凯思特科技有限公司(“凯思特”)达成协议，收购凯思特拥有的某些受专利保护的技术(“该技术”)。根据协议，Microbot以色列公司向MedicoSert支付了50美元的首付款，并有90天的时间选择完成收购。在90天期限结束时，在Microbot以色列公司的唯一选择权中，必须将技术转让和转让给Microbot以色列公司，而Microbot以色列公司则需要向该公司支付协议中确定的额外金额和证券。
| 8 |
Microbot医疗公司。
中期合并财务报表附注 (续)
以千为单位的美元
(不包括每股和每股数据)
2018年5月25日，Microbot向MedicoSert Ltd.递交了一份行使通知，通知它Microbot选择行使 收购MedicoSert拥有的技术的选择权，因此额外支付了250美元的现金和6,738股普通股，估计 为74美元。
为方便起见，Microbot以色列公司可随时终止该协议，但需提前90天通知。如果首次商业销售在协议签署之日起三周年前仍未进行，则协议可终止 ，但如果Microbot以色列公司在某些开发阶段的投资超过2,000美元，或首次商业销售未在50个月内进行，则可终止协议。在上述每个终止事件中，或者如果Microbot以色列公司违反了协议，则在终止后60天内，但仅在终止后一年内，MedicoSert有权以1.00美元的价格从Microbot以色列公司回购技术。此外，协议可由任何一方在违反另一方时终止(以补救措施为准)。MedicoSert同意协助Microbot以色列公司开发这项技术，为期至少一年，每月咨询费为40,000新谢克尔(根据3.176新谢克尔兑1美元的汇率，约合12.86美元)，每月最多咨询60个小时。
自动柜员机 协议：
于2021年6月10日，本公司与作为销售代理的H.C.Wainwright& Co.LLC(“Wainwright”)订立了一份市场发售协议(“ATM协议”)，内容与一项“在市场发售”有关，根据该协议，本公司可不时全权酌情发售其普通股股份，每股面值0.01美元，按市价或与Wainwright达成的其他协议，总发行价最高可达10,000美元。根据自动柜员机协议不时出售的任何股份将根据本公司于2020年11月25日首次提交并于2020年12月4日由美国证券交易委员会宣布生效的S-3表格注册说明书以及由本公司于2021年6月10日提交的招股说明书补充的相关招股说明书 进行发售和出售。到目前为止，我们还没有根据自动柜员机协议出售任何普通股
根据自动柜员机协议的股份要约及出售将于(A)根据自动柜员机协议发行及出售所有 普通股股份或(B)Wainwright或本公司根据自动柜员机协议条款终止自动柜员机协议时终止。本公司并无义务出售任何股份，并可随时暂停自动柜员机协议下的要约或终止自动柜员机协议。
与Stryker签订战略协作协议
2021年12月22日，公司与Stryker Corporation签订了一项战略合作协议，通过其神经血管事业部共同开发技术。根据协议，公司与史赛克公司的合作开发计划旨在将史赛克公司的某些仪器与公司的Liberty®机器人系统集成，以解决某些神经血管程序。
根据协议中规定的条款和条件制定的一个或多个开发计划中应具体说明协议预期的活动。每一方都承担与履行协议及其指定的开发活动有关的成本和开支。
公司和Stryker的每个 应保留对其现有知识产权的权利、所有权和权益。联合开发的知识产权 应由一方根据与双方各自业务相关的知识产权的性质而拥有，并根据全球范围内的、不可撤销的、永久的、免版税、已付清的、非排他性的、可分许可的许可证重新授权给另一方。共同开发的知识产权如不属于一方的业务，应由本公司和Stryker共同平等拥有。
| 9 |
Microbot医疗公司。
中期合并财务报表附注 (续)
以千为单位的美元
(不包括每股和每股数据)
协议期限持续到最后商定的开发计划完成为止，除非根据协议条款提前终止。两家公司在2022年第一季度进行了讨论，以确定开发计划，与Stryker的开发活动预计将于2022年第二季度开始。
本公司和Stryker各自遵守不披露对方机密信息的惯例条款，并且 还受相互赔偿义务的约束。
诉讼：
2017年融资引发的诉讼
在原告Sabby Healthcare Master Fund Ltd.和Sabby Volatility Warant Master Fund Ltd.起诉被告Microbot Medical Inc.的诉讼中， 公司在纽约州最高法院对被告Microbot Medical Inc.的不利判决上诉败诉(索引号654581/2017年)。因此，因涉及Sabby Healthcare Master Fund Ltd.及Sabby Volatility Master Fund Ltd.(“Sabby”)，本公司向Sabby支付约3,700美元向Sabby支付约3,700美元，以换取Sabby根据SPA购买的83,333股普通股。不久之后，在纽约州最高法院向纽约县最高法院提起的名为Empery Asset Master Ltd.，Empery Tax Efficiency，LP，Empery Tax Efficiency II，LP，Hudson Bay Master Fund Ltd.(原告)的诉讼中，公司被列为被告Microbot Medical(Br)Inc.(索引号651182/2020年)。起诉书称，除其他事项外，该公司违反了原告参与的SPA中包含的多项陈述和保证，并以欺诈手段诱使原告签署SPA。
起诉书要求撤销SPA并退还原告关于融资的6,750美元购买价格。公司 于2020年3月16日提交了驳回动议，但在2021年2月17日生效的决定和命令中被驳回。当事人目前 正在进行发现。目前无法估计诉讼的潜在结果，因此没有记录任何津贴 。
公司管理层无法评估其在任何有关SPA或融资的审判中胜诉的可能性，此前曾在Sabby诉讼中败诉。因此，不能保证，如果公司进行审判并最终败诉，或者如果公司决定在任何时候达成和解，这种不利结果将不会对公司的综合财务状况造成重大影响。
| 10 |
Microbot医疗公司。
中期合并财务报表附注 (续)
以千为单位的美元
(不包括每股和每股数据)
联盟 诉讼
2019年4月28日，本公司根据1934年《证券交易法》第16(B)条(《美国法典》第15编78P(B))在纽约南区对Alliance Investment Management，Ltd.(“Alliance”)提起诉讼，后来修订为将Joseph Mona(“Mona”)列为被告，迫使Alliance和Mona在不到六个月的时间内交出从买卖本公司证券中实现的短期周转利润。起诉书中估计的利润金额约为468美元。Mona 回应了公司针对他提出的16(B)项索赔，提出了各种衡平法抗辩，并根据1934年《证券交易法》第10(B)节及其颁布的第10b-5条向公司提出反诉，要求赔偿交易Microbot股票的净损失151美元。
于2020年12月18日，裁判法院法官建议：(I)就第(Br)16节(B)针对Mona的申索作出判决，判本公司胜诉485美元；及(Ii)驳回Mona第10(B)节的申索(但有关据称由一间外部投资者关系公司Integra Consulting的雇员作出的陈述的指控除外)，而治安法官建议驳回该等申索。
2021年3月30日，法院发布命令，采纳治安法官的报告和建议；2021年3月31日，书记员作出判决，约瑟夫·莫纳败诉，公司胜诉，金额为484美元。 2021年6月，Mona提交了经修订的反诉，公司于2021年7月作出回应。双方目前处于发现阶段。
注 5-股本
分享 资本开发：
截至2022年3月31日和2021年12月31日，公司已发行和已发行普通股分别为7,108,133股。
员工 股票期权授予：
在截至2022年3月31日的三个月内，公司授予公司董事会主席、总裁兼首席执行官Harel Gadot先生 购买总计10万股公司普通股的期权，每股行使价为$。股票期权的授予期限为3年，如期权协议中所述。
在截至2022年3月31日的三个月内，本公司向若干员工及顾问及董事授予购买合共87,500股本公司普通股的选择权，每股行使价为$。股票期权的授予期限为 3年，如证明授予的期权协议所述。
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第 项2.管理层对财务状况和经营成果的讨论和分析
前瞻性陈述
以下讨论应与本季度报告Form 10-Q第1项“财务报表”中包含的未经审计财务报表和相关附注以及我们截至2021年12月31日的财务年度Form 10-K年度报告一起阅读。本MD&A中包含的某些信息包括“前瞻性陈述”。非历史性陈述反映了我们目前对未来业绩、业绩、流动性、财务状况以及运营结果、前景和机会的预期和预测，并基于我们和我们管理层目前掌握的信息以及他们对影响我们现有业务和拟议业务的重大因素的理解，包括对未来事件的许多假设 。由于各种风险、不确定因素和其他因素，包括在截至2021年12月31日的10-K表格年度报告“风险因素”一节中详细描述的风险，实际结果、业绩、流动性、财务状况和经营结果、前景和机会 可能与这些前瞻性陈述中明示或暗示的内容大不相同。
前瞻性 陈述涉及假设并描述我们未来的计划、战略和预期，通常可以通过使用“可能”、“应该”、“将”、“将”、“可能”、“预定”、“ ”预期、“预计”、“估计”、“打算”、“寻求”、 或“项目”或这些词语的否定或这些词语或类似术语的其他变体来识别。
鉴于这些风险和不确定性，尤其是考虑到我们现有业务和拟议业务的性质，不能保证本部分以及本季度报告中关于Form 10-Q的其他部分中包含的前瞻性陈述确实会发生。 潜在投资者不应过度依赖任何前瞻性陈述。除非联邦证券法明确要求，否则不承诺公开更新或修改任何前瞻性陈述，无论是由于新信息、未来 事件、情况变化或任何其他原因。
概述
Microbot 是一家临床前医疗设备公司，专门研究、设计和开发下一代机器人腔内手术设备，目标是微创手术领域。Microbot主要专注于利用其微型机器人技术 ，目标是重新定义手术机器人，同时改善患者的手术结果。
Microbot目前的技术平台ViRobTM、TipCATTM、Liberty®和MedicoSert均由专有创新技术组成。利用ViRob平台，Microbot正在开发用于治疗脑积水和常压性脑积水(NPH)的自洁分流装置。利用Liberty和MedicoSert平台，Microbot正在开发有史以来第一款用于各种血管内介入手术的一次性机器人。此外，该公司还专注于利用其所有专有技术开发多代管道产品组合。
技术平台
自由®
2020年1月13日，Microbot推出了它认为是世界上第一个用于心血管、外周和神经血管等血管内介入手术的完全一次性机器人系统。Liberty机器人系统采用独特的紧凑型 设计，能够进行远程操作，减少对医生的辐射暴露和身体压力，减少交叉污染的风险，以及在与其“一次完成” 功能一起使用时避免使用多个消耗品的可能性，这将部分基于心脏服务平台或可能的其他导丝/微导管技术。
Liberty 旨在操纵体内血管系统内的导丝和导线上的设备(如微导管)。它消除了对大量资本设备的需求，这些设备需要专用的导管室和专职的工作人员。此外，当它与心脏支持技术或可能的其他导丝/微导管技术相结合时，它可以通过我们专有的将导丝和微导管结合到单个设备中的“一次完成”工具来简化导管实验室程序。 通过控制尖端曲率和硬度以实现可操作性和访问--并且不需要持续更换工具 --当集成到Liberty设备中时，该设备可以显著减少操作时间和成本，同时增强操作员的体验 。
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2020年8月17日，Microbot宣布其使用Liberty机器人系统的可行性动物研究圆满结束。这项研究 达到了所有终点，术中没有不良事件，这支持了Microbot的目标，即允许医生在导管实验室(cath-lab)之外进行基于导管的程序，避免辐射暴露、身体紧张和交叉感染的风险。这项研究由神经血管和外周血管介入领域的两位顶尖医生进行，结果显示了强大的导航能力、直观的可用性和准确的栓塞剂部署，其中大部分 是从导管实验室的控制室远程进行的。
2021年12月，我们实现了Liberty设备的设计冻结。
2021年12月22日，我们与Stryker Corporation签订了一项战略合作协议，通过其神经血管事业部共同开发技术。根据协议，Stryker和US之间的合作开发计划旨在将Stryker的某些仪器与我们的Liberty机器人系统集成，以解决某些神经血管程序。本协议所设想的活动应在一个或多个开发计划中具体说明，该计划由协议中规定的条款和条件衍生而来。
2022年3月31日，该公司向美国食品和药物管理局(FDA)提交了Liberty机器人系统的预提交包，解决了Liberty机器人系统的监管途径。该公司预计将在正常的 审查流程之后与FDA会面，讨论提交前事宜，并确保测试方案和监管途径与FDA保持一致，以获得Liberty的 许可。
我们 正在不断探索和评估其他创新的导丝/微导管技术，以便与Liberty机器人平台集成和结合。
我们正在继续进行有关Liberty设备的可行性动物试验。
ViRob
ViRob是一种自主爬行的微型机器人，可以远程控制，也可以在体内控制。它的微型尺寸预计将使它能够在人体内的不同自然空间导航和爬行，包括血管、消化道和呼吸系统，以及人工空间，如分流管、导管、端口等。它独特的结构预计将使它 能够在狭窄的空间和弯曲的通道中移动，并能够长时间留在人体内。SCS产品是使用ViRob技术开发的。
2021年12月，我们实现了SCS植入体的机电设计冻结。在为我们计划的早期可行性研究向美国食品和药物管理局提交的IDE文件 做准备时，我们确定需要进一步的临床投入， 我们正在寻求与美国的主要意见领袖和临床站点合作，作为主要调查人员进行EFS研究。与此同时，我们正在继续发展SCS，在不需要这种临床投入的情况下，达到可行的程度。
TipCAT
TipCAT是一种一次性自行式机车装置，专为推进管状解剖而设计。TipCAT是一种机构，由设备顶端的一系列相互连接的气球组成，为TipCAT提供向前移动的能力。 该设备可以在血管、呼吸系统、尿路和胃肠道等自然管腔内自动推进。一个单一的空气/流体供应通道会顺序地充气和放气一系列气球，形成一种类似于向前运动的尺寸虫。TipCAT 为治疗维持一个标准的工作通道。与导丝、血管访问导管和内窥镜等标准访问设备不同，TipCAT不需要使用外部压力将其推入患者的管腔；相反，它会在器官的解剖结构中缓慢推进。因此，TipCAT被设计为能够到达被检查的管腔的每一部分，而不受地形的影响，对操作员的依赖性较低，并且极大地降低了管腔结构受损的可能性。因此，TipCAT提供了与现代管状接入设备相同的功能特征，以及与其生理适应的自动推进机制、灵活性和设计相关的优势。
One &DoneTM(心脏支持)技术
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2018年4月8日，Microbot从总部位于以色列的私人医疗设备公司MedicoSert Ltd.收购了一项受专利保护的技术，该公司是以色列创新当局支持的技术孵化器的一部分。心脏支持技术考虑了导丝和微导管的组合，这些技术被广泛用于管状器官或结构(如血管或导管)内的手术。该技术具有独特的导丝输送系统，具有转向和硬度控制功能，开发后有望使医生能够控制尖端曲率，以逐渐连续的方式将尖端负载调整到不同的僵硬程度。心脏支持技术最初是为了支持介入心脏科医生在经皮冠状动脉介入治疗(PCI)过程中跨越慢性完全闭塞(CTO)而开发的，具有在其他空间和应用中使用的潜力，例如外周干预和神经外科。我们的心脏辅助工具现已注册为“One &DoneTM”。
财务 运营概述
研究和开发费用
研究和开发费用主要包括微博特研发和工程人员、原型材料和研究、获取和维护微博特专利组合的工资和相关费用以及管理费用。Microbot 将其研发成本作为已发生的费用支出。
一般费用 和管理费用
一般费用和行政费用主要包括与管理人员工资和福利相关的成本、会计专业费用、审计、咨询和法律服务以及分配的间接费用。
Microbot 预计，随着其扩大经营活动、维持和扩大其专利组合以及遵守交易所上市和美国证券交易委员会的要求，其一般和管理费用未来可能会增加。Microbot预计，这些潜在的增长可能包括管理成本、法律费用、会计费用、董事和高级管理人员的责任保险费 以及与投资者关系相关的费用。
所得税 税
Microbot 已发生净亏损，并且没有为亏损记录任何所得税优惠。它仍处于开发阶段，尚未 产生收入，因此，未来很可能没有足够的应税收入来充分利用税收损失 。
关键的会计政策和重要的判断和估计
管理层对Microbot财务状况和运营结果的讨论和分析基于其合并财务报表，该报表是根据美国公认会计原则或GAAP编制的。编制这些合并财务报表需要Microbot作出估计和判断，这些估计和判断会影响合并财务报表日期的资产、负债和费用的报告金额以及或有资产和负债的披露。Microbot的估计基于历史经验、已知趋势和事件以及在当时情况下被认为合理的各种其他因素，这些因素的结果构成了对从其他来源难以看出的资产和负债的账面价值做出判断的基础。在不同的假设或条件下，实际结果可能与这些估计值大不相同。
虽然微博特的重要会计政策在其合并财务报表的附注中有更详细的描述，但微博特认为以下会计政策对于全面了解和评估其综合财务状况和运营结果是最关键的。
或有事件
管理层 根据ASC主题450意外事件记录并披露法律意外事件。当发生负债的可能性和损失金额可以合理估计时，计提拨备。该公司监控其诉讼事项的进展阶段，以确定是否需要进行任何调整。
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金融工具的公允价值
该公司按经常性原则计量其若干金融工具的公允价值。
公允价值层次结构用于对用于确定公允价值的信息的质量和可靠性进行排名。按公允价值列账的金融资产和负债将按下列三种类别之一进行分类和披露：
级别 1-相同资产和负债在活跃市场的报价(未调整)。
第2级-可直接或间接观察到的第1级以外的输入，例如类似资产和负债的未调整报价 、市场上不活跃的未调整报价、或可观察到或可由资产或负债整个期限的可观察市场数据证实的其他输入。
第 3级-市场活动很少或没有市场活动支持的、对资产或负债的公允价值有重大影响的不可观察的投入。
运营结果
截至2022年3月31日和2021年3月31日止三个月的比较
下表列出了Microbot在截至2022年3月31日和2021年3月31日的三个月期间的运营业绩的主要组成部分(以千为单位)：
| 截至3月31日的三个月， | ||||||||||||
| 2022 | 2021 | 变化 | ||||||||||
| 研发费用 | $ | (1,706 | ) | $ | (1,119 | ) | $ | (587 | ) | |||
| 一般费用和管理费用 | (1,470 | ) | (1,273 | ) | (197 | ) | ||||||
| 融资 收入(费用)，净额 | (13 | ) | 4 | (17 | ) | |||||||
研究和开发费用。在截至2022年3月31日的三个月里，Microbot的研发费用约为1,706,000美元，而2021年同期的研发费用约为1,119,000美元。本报告所列期间研发费用的增加主要是由于新员工招聘和加薪导致的工资增加，以及与Liberty设备相关的专业服务和知识产权的增加。Microbot 预计随着时间的推移，其研发费用将继续增加，因为Microbot正在推进其开发计划，并开始为其Liberty设备和可能的其他候选产品进行临床前和临床试验。
一般 和管理费用。截至2022年3月31日的三个月，一般和行政费用约为1,470,000美元，而2021年同期约为1,273,000美元。本报告所列期间一般费用和行政费用增加的主要原因是新雇用人员和加薪导致的工资总额增加 被股票薪酬和专业服务减少所抵消。Microbot 认为，随着时间的推移，它的一般和管理费用可能会增加，因为它推进了计划，增加了员工人数，并产生了与上市公司相关的费用。
融资 费用。截至2022年3月31日的三个月，融资支出约为13,000美元，而2021年同期的收入约为4,000美元。本报告所列期间财务费用增加的主要原因是与租赁负债有关的财务费用。
流动性 与资本资源
Microbot 自成立以来一直亏损，所有列报期间的经营活动产生的现金流均为负。截至2022年3月31日，Microbot的净营运资金约为11,077,000美元，主要包括现金和现金等价物以及有价证券。 相比之下，截至2021年12月31日的净营运资金约为13,895,000美元。Microbot预计，在可预见的未来，随着其继续对候选产品进行研究和开发，招聘包括临床、科学、运营、财务和管理人员在内的额外 员工，并继续产生与上市公司相关的成本，它将继续 出现净亏损。
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Microbot 通过发行股本、以色列创新机构的赠款和可转换债券为其运营提供资金。 自成立(2010年11月)至2022年3月31日，Microbot已筹集约54,770,000美元的现金净收益， 累计亏损约58,782,000美元。由于在2020年第一季度结束的诉讼中出现不利结果，Microbot返还了3,375,000美元(息前)的此类收益，目前正面临另一起诉讼，要求返还另外6,750,000美元的此类收益。这起诉讼还处于发现阶段，我们无法预测最终的结果是什么，尽管管理层正在大力捍卫其不保证返还资本的立场。
Microbot 以色列从以色列创新局(IIA)获得了2013年至2022年3月31日期间参与研发的赠款，总额约为1,500,000美元。2018年1月4日，Microbot以色列公司与MedicoSert签订了一项协议，收购其某些受专利保护的技术。MedicoSert从IIA获得了总计约530,000美元的赠款，Microbot以色列公司承担了偿还此类赠款的责任。
Microbot 以色列有义务支付其未来销售额的3%-3.5%的特许权使用费，最高可达赠款金额。这些赠款与美元对新以色列谢克尔的汇率挂钩，并以美元LIBOR的年利率计息。根据赠款条款和适用法律，Microbot在未经以色列创新局事先批准的情况下，不得将利用赠款开发的任何技术、诀窍、制造或 制造权利转移到以色列境外。如果适用的项目失败、不成功或在产生任何销售 之前中止，Microbot 没有义务偿还赠款。财务风险完全由IIA承担。
到目前为止，我们还没有从我们的运营中获得收入。截至2022年3月31日，我们拥有约12,470,000美元的无限制现金、现金等价物和有价证券 ，不包括担保现金。管理层相信，自本季度报告10-Q表格之日起，我们有足够的现金为12个月的运营提供资金，并且根据当前预测的烧伤率和里程碑，足以为我们的运营提供资金，以继续我们当前建议的产品的开发活动，这些产品包括Liberty、SCS(在我们成功获得临床投入的范围内)，以及可能在未来12个月内的其他候选产品。然而， 如果我们目前与Empery和Hudson Bay的诉讼在此 期间不成功，他们要求返还我们在2017年股票发行中从他们那里获得的6,750,000美元收益， 我们将有不到12个月的资金。有关我们建议产品的监管流程的结果可能需要对我们的预测进行进一步调整。由于Microbot目前没有足够的资金支付超过未来12个月的运营成本，我们可能无法履行我们的义务或完全执行我们的业务计划(如果有的话)。由于上述情况和本公司目前的现金状况，这些条件令人对Microbot能否在12个月后继续经营下去产生很大的怀疑。随附的综合中期财务报表不包括任何调整，以反映未来可能对资产的回收和重新分类的影响，或这种不确定性的结果可能导致的金额和负债分类。
Microbot 计划继续通过其现有现金为其研发和其他运营费用、与其他候选产品有关的其他开发活动以及运营中的相关亏损提供资金。Microbot还打算通过未来发行债务和/或股权证券来筹集资金，包括其现有的1,000万美元在市场上注册的发行和根据其现有S-3表格注册声明进行的其他注册发行，最高可达7,500万美元的证券，它可能会不时提取 。这些发行可能是机会性的，即使公司在此时有足够的资金用于运营超过12个月。 通过发行可转换债券和股权证券筹集的资本可能会导致Microbot股东的额外稀释。 此外，如果Microbot确定会产生额外的债务，则Microbot的额外债务可能 导致偿债义务和运营和融资契约，从而限制其运营。Microbot无法 保证提供所需金额的融资，或按其可接受的条款提供融资。如果Microbot无法在需要时获得足够的额外营运资金，则可能需要削减开支、延长与供应商的付款条件、在可能的情况下清算资产和/或暂停或削减计划的研究项目。这些行动中的任何一项都可能对Microbot的业务造成实质性损害。
现金流
下表汇总了以下每个期间的现金流量净额活动(以千为单位)：
| 截至3月31日的三个月， | ||||||||
| 2022 | 2021 | |||||||
| 经营活动现金流量净额 | $ | (3,007 | ) | $ | (1,994 | ) | ||
| 投资活动的净现金流 | (16 | ) | 265 | |||||
| 融资活动的净现金流 | - | - | ||||||
| 减少 现金、现金等价物和受限现金 | $ | (3,023 | ) | $ | (1,729 | ) | ||
截至2022年3月31日和2021年3月31日止三个月的比较
截至2022年3月31日止三个月的经营活动所使用的现金流量净额约为3,007,000美元，计算方法是将营运亏损净额调整约182,000美元，以撇除不涉及现金流量的非现金及开支项目，例如折旧 及以股份为基础的薪酬开支，以及流动资产及负债的其他变动，导致 综合经营报表的非现金调整。截至2021年3月31日的三个月，经营活动中使用的现金约为1,994,000美元，经类似调整后约为394,000美元。用于运营的净亏损的增加主要是由于新员工、分包商和研发项目材料以及专利费用的工资增加。
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截至2022年3月31日的三个月，投资活动中使用的净现金流约为16,000美元，而截至2021年3月31日的三个月的收入约为265,000美元，其中主要是出售投资于 可转换贷款的收益，金额为270,000美元。
表外安排 表内安排
Microbot 没有对我们的财务状况、财务状况、收入或支出、运营结果、流动性、资本支出或资本资源的变化产生当前或未来影响的表外安排。
第 项3.关于市场风险的定量和定性披露
利率风险
Microbot的现金和现金等价物，截至三月2022年12月31日和2021年12月31日由现成的支票基金和货币市场基金组成。Microbot对市场风险的主要敞口是利息收入敏感度，这会受到美国利率总体水平变化的影响。然而，由于Microbot投资组合中的工具具有短期性质，市场利率的突然变化预计不会 对Microbot的财务状况和/或运营业绩产生实质性影响。Microbot不认为其现金或现金等价物存在重大违约或流动性不足风险。虽然Microbot认为其现金和现金等价物不包含过度风险，但Microbot不能绝对保证其投资在未来不会受到市场价值不利变化的影响 。此外，Microbot在一个或多个金融机构维持着超过联邦保险限额的大量现金和现金等价物 。
外汇风险
我们的 财务报表以美元计价，财务结果以美元计价，而我们的大部分业务 是以美元以外的货币进行的，我们的大部分运营费用都是以美元以外的货币支付的。
汇率波动可能会对我们未来的收入(如果有的话)或财务报表中列报的费用产生不利影响。我们 未来可能会在其外汇风险管理中使用远期外币合同等金融工具。 这些合同主要要求我们以合同价格以美元或以美元的价格买卖某些外币。 如果这些合同的对手方不履行，我们可能会面临信用损失。此外，这些金融工具可能无法充分管理我们的外汇风险敞口。如果我们无法成功管理未来的汇率波动，我们的运营结果可能会受到不利影响。
第 项4.控制和程序
披露 控制和程序
我们 维护一套披露控制和程序系统(如《交易法》第13a-15(E)条所定义)。根据交易法规则13a-15(B) 的要求，公司管理层在我们的首席执行官和首席财务官的指导下，审查了我们的披露控制和程序(如交易法规则13a-15(E)所定义)的设计和运作的有效性，并对截至三月31， 2022年。根据这项审查和评价，首席执行官和首席财务官以及公司管理层确定，截至三月于2022年12月31日，披露控制及程序 有效地提供合理保证，确保吾等在根据交易所法案提交或提交的报告中须披露的信息在美国证券交易委员会规则及表格所指定的时间内被记录、处理、汇总及报告，并有效地提供合理保证，确保此类信息已累积并传达至我们的管理层，包括我们的首席执行官及首席财务官，以便及时就所需披露作出决定。
财务报告内部控制变更
在对上一财季发生的此类内部控制进行评估时发现，我们对财务报告的内部控制没有 发生重大影响或合理地可能对财务报告内部控制产生重大影响的变化。
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第 第二部分
其他 信息
项目 1.法律诉讼
我们可能会不时地卷入正常业务过程中出现的各种诉讼和法律程序。然而， 诉讼存在固有的不确定性，这些或其他事项可能会不时产生不利结果，从而可能 损害业务。
2017年融资引发的诉讼
我们 在纽约州纽约县最高法院对Microbot Medical Inc.提起的诉讼中被点名为被告，诉讼标题为Empery Asset Master Ltd.，Empery Tax Efficiency，LP，Empery Tax Efficiency II，LP，Hudson Bay Master Fund Ltd.，原告(索引号651182/2020年)。起诉书称，除其他事项外，我们违反了原告参与的SPA中包含的多项陈述和担保，并以欺诈手段诱使原告签署了与我们2017年6月8日股权融资(“融资”)相关的证券购买协议(“SPA”)。起诉书要求撤销SPA并退还原告与融资有关的675万美元的购买价格。我们在2020年3月16日提交了驳回 的动议，该动议在2021年2月被驳回。2021年3月18日，我们提交了驳回动议的上诉通知，但我们最终没有采取行动。当事人目前 正在进行发现。目前无法估计诉讼的潜在结果 ，管理层无法评估我们在SPA或融资方面的庭审胜诉的可能性，因为我们之前在融资方面输掉了另一场诉讼；但我们认为，区分事实可能会导致 与先前诉讼不同的结果。
联盟 诉讼
2019年4月28日，我们在纽约南区根据1934年《证券交易法》第16(B)条(《美国法典》第15编78P(B))对Alliance Investment Management，Ltd.(“Alliance”)提起诉讼，要求Alliance和Mona在不到六个月的时间内交出从买卖我们的证券中实现的短期周转利润 。本案是Microbot Medical Inc.诉Alliance Investment Management，Ltd.，编号19-cv-3782-gbd (SDNY)。起诉书中估计的利润数额约为468,000美元。
2019年10月28日，联盟提出即决判决动议，要求法院驳回针对联盟的索赔。2020年2月4日，莫纳回应了我们针对他提出的16(B)项索赔，提出了各种衡平法抗辩，并根据1934年《证券交易法》第10(B)节及其颁布的规则10b-5对Microbot提起反诉，要求交易Microbot股票净损失150,954美元。
2020年3月6日，我们提交了一项动议，要求对针对Mona的16(B)项索赔的诉状作出判决，同时提出动议，要求驳回Mona的10(B)项反诉。
2020年9月17日，法院发布了一份备忘录判决和命令，其中批准了Alliance的简易判决动议 。在法院驳回了针对联盟的第16(B)条索赔后，我们对Mona的第16(B)条索赔仍然悬而未决。
2020年12月18日，治安法官发布了一份报告和建议，建议：(I)判决我方胜诉484,614.30美元(Br)第16条(B)针对Mona的索赔；以及(Ii)驳回Mona的第10(B)条(B)有偏见地驳回Mona的索赔(除 有关据称由外部投资者关系公司Integra Consulting的员工所作陈述的指控外， 治安法官建议在没有损害的情况下驳回该指控)。
2021年3月30日，法院发布命令，采纳治安法官的报告和建议；2021年3月31日，书记官作出判决，约瑟夫·莫纳败诉，Microbot胜诉，金额为484,614.30美元。2021年4月27日，莫纳对法院的判决提出上诉，该判决正在美国第二巡回上诉法院待决。
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2021年5月3日，鉴于Mona未能按照联邦民事诉讼规则的要求在上诉期间全额提交保证金或其他担保，我们获得了执行针对Mona的判决的执行令。2021年5月7日，Microbot 提出动议，允许在纽约南区以外的地区登记判决，在这些地区，Mona可能有 可用资产来履行判决。
2021年6月，治安法官发布命令，允许Mona提交修改后的反诉诉状，并拒绝了我们执行判决的请求。我们于2021年7月21日对Mona修改后的反诉提出了回应，并正在寻求对判决执行 的新动议，并鉴于在发现过程中发现的案件不足之处驳回反诉。各方当前处于 发现中。
除上述 以外，我们目前不是任何法律程序或政府监管程序的当事人，我们目前也不知道 任何针对我们提出的未决或潜在的法律程序或政府监管程序会对我们或我们的业务产生重大不利影响。
第 1a项。风险因素。
我们是否有能力继续作为一家持续经营的企业存在疑问。
正如我们在截至2022年3月31日的财政季度未经审计财务报表的附注中所述，我们有足够的现金从本季度报告10-Q表的日期起为我们的运营提供 12个月的资金，我们没有产生任何收入， 蒙受了 损失，并积累了巨大的赤字。我们能否继续生存取决于我们是否有能力继续执行我们的运营计划，并获得额外的债务或股权融资。
不能保证将会有额外的必要债务或股权融资，或将以我们可以接受的条款 获得，在这种情况下，我们可能无法履行我们的义务或完全执行我们的业务计划，如果有的话，超过 这12个月的期限。此外，如果我们无法在正常的业务过程中变现我们的资产和偿还我们的负债，我们资产的可变现净值可能会大幅低于我们财务报表中记录的金额。由于上述情况和我们目前的现金状况，这些情况令人对Microbot是否有能力在12个月后继续经营下去产生很大的怀疑，这可能会对我们筹集资金、扩大业务和开发计划中的产品的能力产生不利影响。
第 项2.股权证券的未登记销售和募集资金的使用。
没有。
第 项3.高级证券违约。
没有。
第 项4.矿山安全信息披露
不适用 。
第 项5.其他信息。
没有。
物品 6.展示
10.1 |
与Harel Gadot的雇佣协议第二修正案(通过参考公司于2022年2月1日提交的最新8-K表格报告而合并) |
| 31.1 | Harel Gadot董事长、总裁兼首席执行官证书 |
| 31.2 | 首席财务官Rachel Vaknin认证 |
| 32.1 | 根据《美国法典》第18编第1350条，根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的Harel Gadot董事长、总裁兼首席执行官证书 |
| 32.2 | 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906节通过的《美国法典》第18编第1350条对首席财务官Rachel Vaknin的证明 |
| 101.1 | 内联 XBRL实例-实例文档不显示在交互数据文件中，因为其XBRL标记嵌入在 内联XBRL文档中。 |
| 101.SCH | 内联 XBRL分类扩展架构。 |
| 101.CAL | 内联 XBRL分类扩展计算。 |
| 101.DEF | 内联 XBRL分类扩展定义。 |
| 101.LAB | 内联 个XBRL分类扩展标签。 |
| 101.PRE | 内联 XBRL分类扩展演示文稿。 |
| 104 | 封面 页面交互数据文件(格式为内联XBRL，包含在附件101中) |
| 19 |
签名
根据1934年《证券交易法》的要求，注册人已于2022年5月16日正式授权以下签署人代表注册人签署本报告。
| Microbot医疗公司 | ||
| By: | /s/ 哈雷尔·加朵 | |
| 姓名： | 哈雷尔·加朵 | |
| 标题： | 董事长、总裁兼首席执行官 | |
| (首席执行官 ) | ||
| By: | /s/ 雷切尔·瓦克宁 | |
| 姓名： | 雷切尔·瓦克宁 | |
| 标题： | 首席财务官 | |
| (首席财务会计官 ) | ||
| 20 |