美国证券交易委员会表4
表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区,20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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如果不再受第16条的约束,请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 |
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 Sprott Focus Trust Inc. [基金 ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/12/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
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1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
普通股 | 05/04/2022 | G | V | 611,734 | D | $0.00 | 0 | I | 由信托业持有(2) | |
普通股 | 05/04/2022 | G | V | 305,867 | A | $0.00 | 305,867 | I | 由信托业持有(2)(5) | |
普通股 | 05/04/2022 | G | V | 305,867 | A | $0.00 | 305,867 | I | 由信托业持有(2)(6) | |
普通股 | 05/12/2022 | P | 10,000 | A | $8.1988(7) | 10,000 | I | 由信托业持有(2)(4) | ||
普通股 | 7,330,135 | D | ||||||||
普通股 | 2,725,030 | I | 由配偶持有 | |||||||
普通股 | 176,742 | I | 由儿子持有 | |||||||
普通股 | 1,090,465 | I | 由信托业持有(1) | |||||||
普通股 | 1,980,929 | I | 由基金会持有(3) |
表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如,看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
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1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式:直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 |
答复说明: |
1.为乔治先生的子女的利益而设立的信托所持有的股份。作为信托基金的受益人,乔治的子女在信托基金中有金钱利益。乔治先生可能被视为实益拥有信托公司持有的股份。 |
2.这些股份由马洛里后裔信托U/T/A DTD 12/31/2013(“后裔信托”)持有,乔治先生是该信托的受托人,他的配偶是受益人。2022年5月4日,后裔信托基金解散,其资产被免费分配到三个新的信托基金中。每一项新信托的受益人都是后代信托的受益人。其中两个信托获得了后代信托持有的发行人股份。乔治被任命为这三个新信托的受托人,并以此身份对每个信托持有的股份拥有投资和投票权决定权。乔治先生的配偶是一项信托的受益人,因此在该信托中有金钱利益。乔治的直系亲属是另外两个信托基金的受益人。因此,George先生可被视为实益拥有三个新信托各自持有的股份。 |
3.梅雷迪思和惠特尼·乔治家族基金会(“基金会”)持有的股份。乔治先生担任基金会主席,并以此身份对基金会持有的股份拥有投资和投票权决定权。 |
4.为乔治先生的配偶的利益而设立的信托所持有的股份。乔治是该信托的受托人,并以此身份对该信托持有的股份拥有投资和投票决定权。作为信托的受益人,乔治先生的配偶在信托中有金钱上的利益。乔治先生可能被视为实益拥有信托公司持有的股份。 |
5.由为乔治先生的直系亲属利益而设立的信托(“BM信托”)持有的股份。George先生是BM Trust的受托人,并以此身份对BM Trust持有的股份拥有投资和投票权决定权。乔治先生可能被视为实益拥有BM Trust持有的股份。 |
6.为乔治先生的直系亲属利益而设立的信托(“商标信托”)所持有的股份。George先生是TM Trust的受托人,并以此身份对TM Trust持有的股票拥有投资和投票权决定权。乔治先生可能被视为实益拥有TM Trust持有的股份。 |
7.代表价格范围在8.14美元至8.20美元之间的多笔交易的加权平均购买价。乔治先生特此承诺,应证券交易委员会工作人员、发行人或发行人股东的要求,提供有关以每种不同价格购买的股票数量的全部信息。 |
备注: |
乔治先生否认对报告的证券的实益所有权,但他在其中的金钱利益除外,本报告不应被视为承认乔治先生是1934年修订的证券交易法第16条或任何其他目的的证券的实益拥有人。 |
惠特尼·乔治 | 05/16/2022 | |
**举报人签名 | 日期 | |
提醒:为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
*如果表格是由多名报告人提交的, 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
**故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
注:本表格一式三份,其中一份必须手工签署。如果空间不足,请执行以下操作: 看见 程序说明6。 | ||
除非表格显示当前有效的OMB号码,否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 |