美国证券交易委员会表4
| 表格4 |
美国证券交易委员会 华盛顿特区，20549 实益所有权变更声明 根据1934年《证券交易法》第16(A)条提交 或1940年《投资公司法》第30(H)条 |
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| 如果不再受第16条的约束，请选中此框。表4或表5的义务可以继续。 看见 说明1(B)。 | |||||||||||||||||
1.报告人姓名或名称及地址*
(街道)
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2.发行人名称和自动收银机或交易代码 牛津广场资本公司 [OXSQ ] |
5.举报人与出具人的关系
(请勾选所有适用项)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 05/12/2022 | ||||||||||||||||||||||||||
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4.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
6.个人或联合/团体备案(勾选适用行)
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| 表一--获得、处置或实益拥有的非衍生证券 | ||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.保安名称(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代码(实例 8) | 4.收购证券(A)或处置证券(D)(Instr. 3、4和5) | 5. 报告交易后实益拥有的证券金额(实例 3和4) | 6.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 7.间接实益所有权的性质(实例 4) | |||
| 代码 | V | 金额 | (A)或(D) | 价格 | ||||||
| 普通股 | 05/12/2022 | P | 27,292(1) | A | $3.893(2) | 1,493,137 | D | |||
| 普通股 | 05/13/2022 | P | 9,282(1) | A | $3.977(3) | 1,502,419 | D | |||
| 普通股 | 933 | I | 见脚注(4) | |||||||
| 表二--取得、处置或实益拥有的衍生证券(例如，看跌、看涨、认股权证、期权、可转换证券) | |||||||||||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生证券(Instr. 3) | 2.衍生证券折算或行权价格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。视为执行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代码(实例 8) | 5. 购买(A)或处置(D)的衍生证券数量(实例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.证券相关衍生证券(Instr. 3和4) | 8.衍生证券(Instr. 5) | 9. 报告交易后实益拥有的衍生证券数量(实例 4) | 10.所有权形式：直接(D)或间接(I)(例如 4) | 11.间接实益所有权的性质(实例 4) | ||||
| 代码 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 标题 | 股份的数额或数目 | ||||||||
| 答复说明： |
| 1.这些股份被存入一个共同的共同承租人帐户，罗森塔尔先生在该帐户中拥有50%的金钱权益。报告的股票数量只代表罗森塔尔在这类账户中50%的金钱利益。董事发行人、首席执行官乔纳森·H·科恩在该账户中拥有50%的金钱权益。 |
| 2.所报价格为加权平均价格。这些股票是在3.86美元至3.94美元(包括3.86美元至3.94美元)的多次交易中购买的。报告人承诺应要求向本公司、本公司的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格购买的股票数量的完整信息。 |
| 3.所报价格为加权平均价格。这些股票是在3.92美元至4.02美元(包括3.92美元至4.02美元)的多次交易中购买的。报告人承诺应要求向本公司、本公司的任何证券持有人或证券交易委员会工作人员提供关于在本脚注规定的范围内以每个单独价格购买的股票数量的完整信息。 |
| 4.由Oxford Funds，LLC持有的股份，而该股份可被视为由罗森塔尔先生凭借其在该股份的拥有权权益而实益拥有。 |
| /s/索尔·B·罗森塔尔 | 05/16/2022 | |
| **举报人签名 | 日期 | |
| 提醒：为直接或间接实益拥有的每一类证券单独报告一行。 | ||
| *如果表格是由多名报告人提交的， 看见 Instruction 4 (b)(v). | ||
| **故意错误陈述或遗漏事实构成联邦犯罪行为 看见 18 U.S.C. 1001 and 15 U.S.C. 78ff(a). | ||
| 注：本表格一式三份，其中一份必须手工签署。如果空间不足，请执行以下操作： 看见 程序说明6。 | ||
| 除非表格显示当前有效的OMB号码，否则对本表格中所包含的信息收集作出答复的人员不需要作出答复。 | ||