证券和 交易委员会
华盛顿特区 20549
日程安排至
（修正号 4)
第 14 (d) (1) 或 13 (e) (1) 条下的要约
声明
1934 年《证券交易法》的
EXELA科技股份有限公司
（主体 公司（发行人）和申报人（要约人）的名称）
普通股
6% B 系列累积可转换永久优先股
（证券类别的标题）
30162V409
30162V607
（证券类别的CUSIP编号）
Shrikant Sortur
首席财务官
Exela技术有限公司
2701 E. Grauwyler Rd
德克萨斯州欧文 75061
(844) 935-2832
（获准代表申报人接收通知和通信的人员的姓名、 地址和电话号码）副本寄至：
莫里斯·莱夫福特
肖恩·M·艾文
Willkie Farr & Gallagher LLP
第七大道 787 号
纽约州纽约 10019
电话：(212) 728-8239；(212) 728-8867
传真：(212) 728-9239；(212) 728-9867
| ¨ | 如果备案仅涉及投标开始之前发出的初步通信，请勾选该复选框。
勾选以下相应复选框以指定与该声明相关的任何交易： |
| ¨ | 第三方要约受第 14d-l 条的约束。 | |
| x | 发行人的要约受第13e4条的约束。 | |
| ¨ | 私有化交易受规则13e-3的约束。 | |
| ¨ | 根据第13d-2条对附表13D的修订。 |
如果申报是报告要约结果的最终修正案 ，请勾选以下复选框。 ¨
如果适用，请选中下面的相应复选框 以指定所依据的相应规则条款：
| ¨ | 规则 13e-4 (i)（跨境发行人要约） | |
| ¨ | 规则 14d-l (d)（跨境第三方要约） |
本修正案 第 4 号修正案修订和补充了附表 TO（“原始附表 TO”）的发行人要约声明，该声明最初由特拉华州的一家公司 Exela Technologies, Inc. 于 2022 年 4 月 18 日向美国证券交易委员会（“SEC”）提交 （“Exela” 或 “公司”），经5月向美国证券交易委员会提交的附表TO第1号修正案修订 } 2022 年 2 月 2 日（“第 1 号修正案”）、2022 年 5 月 10 日向美国证券交易委员会提交的附表 TO 第 2 号修正案（“第 第 2 号修正案”）以及附表 TO 的第 3 号修正案2022 年 5 月 10 日向美国证券交易委员会提交（“第 3 号修正案”，以及 原附表 TO、第 1 号修正案和第 2 号修正案，即 “附表 TO”）。本第4号修正案旨在提交 公司发布的日期为2022年5月12日的新闻稿，作为附录 (a) (10) (A) 附于此。您应阅读本第4号修正案以及附表 TO、交易所要约和要约文件。
第 1 项至第 11 项。
特此对 2022 年 5 月 10 日经修订和重述的交易要约第 2 号修正案对 1-11 项进行修订和 更新，该修正案以引用方式纳入此处。
项目 12。 展品.
| (a) (1) (K) | B 系列累积可转换永久优先股的名称、优先权、权利和限制证书，日期为 2022 年 3 月 10 日(2) |
| (a) (1) (L) | 经修订和重述的交易所要约，日期为2022年5月2日(3) |
| (a) (1) (M) | 经修订和重述的送文函(3) |
| (a) (1) (N) | 经修订和重述的保证交货通知(3) |
| (a) (1) (O) | 经修订和重述的交易所要约第1号修正案， 日期为2022年5月10日(4) |
| (a) (1) (P) | 2022 年 5 月 10 日 经修订和重述的交易所要约第 2 号修正案(5) |
| (a) (5) (A) | 公司发布的日期为2022年4月18日的新闻稿(1) |
| (a) (7) (A) | 公司于 2022 年 5 月 2 日发布的新闻稿(3) |
| (a) (9) (A) | 更新了 Exela 网页(4) |
| (a) (10) (A) * | 公司发布的日期为2022年5月12日的新闻稿 |
| 107 | 申请费表(1) |
* 随函提交 。
| (1) | 以引用方式纳入公司于 2022 年 4 月 18 日向证券和 交易委员会提交的原始附表 TO |
| (2) | 以提及方式纳入公司于2022年3月11日向证券 和交易委员会提交的附表TO第11号修正案 |
| (3) | 以提及方式纳入公司于2022年5月2日向证券 和交易委员会提交的附表TO第1号修正案。 |
| (4) | 公司于2022年5月10日向证券 和交易委员会提交的附表TO第2号修正案中以提及方式纳入 |
| (5) | 根据公司于 2022 年 5 月 10 日向证券 和交易委员会提交的附表 TO 第 3 号修正案以引用方式纳入 |
项目 13.附表 13E-3 要求的信息。
不适用。
2
签名
经过适当查询 ，据我所知和所信，我保证本声明中提供的信息是真实、完整和正确的。
| Exela Technologies | ||
| 来自： | //Erik Mengwall | |
| 姓名：埃里克·孟沃尔 | ||
| 标题：秘书 | ||
| 日期：2022 年 5 月 12 日 | ||
3
展览索引
| (a) (10) (A) * | 公司发布的日期为2022年5月12日的新闻稿 |
* 随函提交 。
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