修订了 并重申了协议和声明
信任的
的
Destra 多选择基金
特拉华州法定信托基金
目录表
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第一条.名称和定义 | 1 | ||||
第1节 | 名字。 | 1 | |||
第二节。 | 注册代理人和注册办事处;主要营业地点。 | 1 | |||
(a) | 注册代理和注册办事处。 | 1 | |||
(b) | 主要营业地点。 | 1 | |||
第三节。 | 定义 | 2 | |||
(a) | “1940 Act” | 2 | |||
(b) | “关联人” | 2 | |||
(c) | “任务”。 | 2 | |||
(d) | “校董会” | 2 | |||
(e) | “附例” | 2 | |||
(f) | “信托证书” | 2 | |||
(g) | “代码” | 2 | |||
(h) | “佣金” | 2 | |||
(i) | 《特拉华州法案》 | 2 | |||
(j) | 《信托宣言》 | 2 | |||
(k) | “一般法律责任” | 2 | |||
(l) | “利害关系人” | 2 | |||
(m) | “投资顾问”或“顾问” | 2 | |||
(n) | “大股东投票” | 2 | |||
(o) | “国家金融紧急状态” | 2 | |||
(p) | “人” | 3 | |||
(q) | “主承销商” | 3 | |||
(r) | 《系列》 | 3 | |||
(s) | “股份” | 3 | |||
(t) | “股东” | 3 | |||
(u) | “信任” | 3 | |||
(v) | “信托财产” | 3 | |||
(w) | “受托人”或“受托人”。 | 3 | |||
第二条信托的目的 | 3 | ||||
第三条股份 | 6 | ||||
第一节。 | 利益分配。 | 6 | |||
第二节。 | 股份拥有权 | 7 | |||
第三节。 | 对信托基金的投资 | 8 | |||
第四节。 | 股份的地位和个人责任的限制 | 8 |
i
第五节。 | 受托人委员会更改与股份有关的条文的权力 | 8 | |||
第六节。 | 系列化的确立与命名 | 9 | |||
(a) | 就特定系列持有的资产 | 9 | |||
(b) | 就特定系列而持有的法律责任 | 10 | |||
(c) | 股息、分配、赎回和回购 | 10 | |||
(d) | 投票 | 11 | |||
(e) | 平等 | 11 | |||
(f) | 分数 | 11 | |||
(g) | 交换特权 | 11 | |||
(h) | 系列的组合 | 11 | |||
(i) | 级数的消去法 | 11 | |||
第7条。 | 股东的弥偿 | 11 | |||
第四条董事会 | 12 | ||||
第一节。 | 人数、选举和任期 | 12 | |||
第二节。 | 受托人去世、辞职、免职等的影响 | 13 | |||
第三节。 | 权力 | 13 | |||
第四节。 | 受托人委员会主席 | 14 | |||
第五节。 | 由信托支付开支 | 14 | |||
第六节。 | 由股东支付开支 | 15 | |||
第7条。 | 信托财产的所有权问题 | 15 | |||
第8条。 | 服务合同。 | 15 | |||
第五条股东的表决权和会议 | 16 | ||||
第一节。 | 投票权 | 16 | |||
第二节。 | 会议 | 17 | |||
第三节。 | 法定人数和所需票数 | 17 | |||
第四节。 | 股东未经会议以书面同意采取行动 | 17 | |||
第五节。 | 记录日期 | 17 | |||
第六节。 | 派生诉讼 | 18 | |||
第7条。 | 附加条文 | 18 | |||
第六条保管人 | 18 | ||||
第一节。 | 委任及职责 | 18 | |||
第二节。 | 中央证书系统 | 19 | |||
第七条资产净值、分配和赎回 | 19 | ||||
第一节。 | 资产净值、净收入和分配的确定 | 19 | |||
第二节。 | 根据股东的选择进行赎回 | 20 | |||
第三节。 | 根据信托的选择进行赎回 | 20 |
II
第八条高级职员和受托人的赔偿和责任限制 | 20 | ||||
第一节。 | 补偿 | 20 | |||
第二节。 | 赔偿和责任限制。 | 20 | |||
第三节。 | 高级职员和受托人的诚信行动,专家建议,没有担保或担保 | 21 | |||
第四节。 | 保险 | 21 | |||
第九条。杂类 | 21 | ||||
第一节。 | 第三者与受托人交易的法律责任 | 21 | |||
第二节。 | 信托或系列性破产 | 21 | |||
第三节。 | 合并和合并;转换。 | 22 | |||
(a) | 兼并与整合。 | 22 | |||
(b) | 转换 | 22 | |||
第4节。 | 重组 | 22 | |||
第五节。 | 修正 | 23 | |||
第六节。 | 副本、参考文献、标题的存档 | 23 | |||
第7条。 | 适用法律 | 23 | |||
第8条。 | 与法律、法规相抵触的规定。 | 24 | |||
第9条。 | 仅限法定信托 | 24 | |||
第10条。 | 财政年度 | 24 |
三、
修订了 并重申了协议和信托声明
的
Destra 多选择基金
本修订和重述的Destra多选择基金的协议和信托声明是由以下签署的受托人(连同根据本协议第三条的规定不时正式选出、有资格和 担任受托人的所有其他人,“受托人”)于2021年12月13日作出的;
鉴于, 受托人迄今已根据特拉华州的法律成立了法定信托基金,用于其资产的投资和再投资, 在2011年6月3日签署经2013年1月23日修订的多策略增长和收益基金的协议和信托声明后,对其资产进行投资和再投资;
鉴于 本信托是为经营投资公司的业务而成立的;
鉴于 受托人希望修改和重述该信托声明的全文;以及
鉴于 本信托受权以独立系列发行其实益权益股份,并可发行任何系列的股份类别 或将任何系列的股份分成两个或两个以上类别,均符合以下规定;以及
鉴于受托人已同意根据《2002年特拉华州法定信托法》(12月12日)的规定,按照特拉华州商业信托受托人的身份管理其手中的所有财产。C.第3801条等),包括类似进口的任何后续法规(“DSTA”),以及下文所述的规定。
现在, 因此,受托人特此声明,他们将以受托人身份以信托形式持有他们可能不时获得的所有现金、证券和其他资产,以按照下列条款和条件进行管理和处置,以使持有者在本信托及下文所述系列中享有实益权益的股份不时受益。
文章 i
名称 和定义。
第1节。 名称。在此设立的信托基金的名称为“Destra Multiple-Alternative Fund”,受托人应以该名称或他们可能不时决定的任何其他名称开展信托的业务。
第2节注册代理和注册办事处;主要营业地点。
(A)注册代理人和注册办事处。信托注册代理人的名称和注册办事处的地址载于信托证书。
(B)主要营业地点。信托的主要营业地点是威斯康星州密尔沃基加莱纳街235W,邮编:53212,或信托委员会可能不时决定的特拉华州境内或境外的其他地点。
1
第三节。 定义。在此使用时,除非上下文另有要求或特别规定,否则:
(A)“1940年法案”系指不时通过或修订的“1940年投资公司法”及其下的规则和条例;
(B)“附属 人”应具有1940年法令第2(A)(3)节所赋予它的含义,用于指代特定的 人;
(C)“转让”应具有1940年法令中所给出的含义,并经委员会的任何适用命令或委员会根据该法令通过的任何规则或条例或根据该法令通过的任何规则或条例或根据该法令作出的解释性豁免修改或解释。
(D)“受托人委员会”系指信托的管理机构,由信托的受托人组成;
(E)“附例” 指按照附例第X条不时修订的信托章程,并以引用方式并入本文 ;
(F)“信托证书”是指根据DSTA的要求向特拉华州国务秘书办公室提交的组成信托的信托证书;
(G)“守则”指经修订的1986年国税法及其下的规则和条例;
(H)“委员会”一词应具有1940年法令第2(A)(7)节给出的含义;
(I)《特拉华州法》指的是《特拉华州法》第12章题为“特拉华州法定信托的处理”的第38章,该章可能会不时加以修正;
(J)“信托声明”系指本协定和经不时修订或重述的信托声明;
(K)“一般负债”应具有本声明信托第三条第6(B)款所赋予的含义;
(L)“利害关系人”应具有1940年法令第2(A)(19)节给予该词的含义;
(M)“投资顾问”或“顾问”是指根据本合同第四条第8(A)款所述的任何合同向信托提供服务的一方;
(N)“多数股东投票”的含义应与1940年法令中所给出的术语“多数未偿还有表决权证券的投票”具有相同的含义,经委员会任何适用的一项或多项命令或委员会根据该法令通过的任何规则或条例或委员会根据该法令通过的任何规则或条例修改或解释的;
(O)“国家财政紧急状态”是指1940年法令第22(E)节规定的任何时期的全部或任何部分。受托人委员会可酌情宣布,与国家金融紧急情况有关的暂停应在纽约证券交易所重新开业的第一个营业日或1940年法令第22(E)条规定的期限届满时终止(如无委员会的正式裁决,受托人委员会的决定即为最终决定);
2
(P)“人”应包括自然人、合伙、有限合伙、信托、产业、协会、公司、托管人、代名人或以其本身或任何代表身分行事的任何其他个人或实体;
(Q)“主承销商”应具有1940年法令第2(A)(29)节赋予它的含义;
(R)“系列”是指按照第三条第六款的规定设立的信托的一系列股份;
(S)“股份”指信托的实益权益须不时分割的实益权益流通股,包括零碎股份和整体股份;
(T)“股东”系指股份的记录所有人;
(U)“信托” 指根据本信托声明设立并经不时修订的特拉华州法定信托;
(V)“信托财产”是指由信托账户或任何一个或多个信托账户所拥有或持有的任何和所有财产,包括但不限于第九条第二款所指的权利;
(W)“受托人” 或“受托人”是指本信托声明的每一签字人作为受托人,只要该签字人按照本信托声明的条款继续任职,以及可能不时被正式推选或任命、符合资格并按照本信托声明的规定在董事会任职的所有其他人士。此处所指的受托人应指以受托人身份行事的此等人士。
第 条二
信任的目的 。
信托的目的是通过一个或多个主要投资于证券的系列投资,经营、经营和经营根据1940年法案注册的注册管理投资公司的业务,除法律赋予的任何授权外,行使所有权力和进行任何和所有事情,与根据特拉华州现行或今后有效的一般公司法组织的任何私人公司一样全面和相同的程度,包括但不限于以下权力:
3
(A)投资及再投资现金、持有未投资现金,以及认购、投资、再投资、购买或以其他方式收购、拥有、持有、质押、出售、转让、按揭、转让、交换、分销、订立期权、借出或以其他方式买卖或处置未来收购或交付固定收益或其他证券、证券或各类证券或财产,包括但不限于所有类型的债券、债权证、股票、优先股、可转让或不可转让票据、债务、负债证据、存单或负债证明、商业票据、回购协议、银行承兑汇票和其他任何类型的证券,由任何人发行、创建、担保或担保,包括但不限于各州、美国和哥伦比亚特区的领地和财产及其任何政治分支、代理或工具、任何外国政府或美国政府或任何外国政府的政治分支、任何国际工具、 或任何银行或储蓄机构。或根据美国法律成立的任何公司或组织,或根据任何州、领土或其拥有的任何公司或组织,或根据任何外国法律成立的任何公司或组织,或在任何此类证券的“发行时”合同中,改变信托资产的投资;
(B)行使与所有权或权益、使用及享用任何此类证券及其他票据或财产有关或附带的任何及所有权利、权力及特权,包括但不限于拥有、投票、持有、购买、出售、谈判、转让、交换、借出、转让、质押或 以其他方式处理、处置、使用、行使或享有任何权利、所有权、权益、根据或涉及任何该等证券及其他票据或财产的权力或特权 同意及以其他方式就该等证券及其他票据或财产行事的权利,并有权指定一人或多名人士,就任何上述 票据行使任何上述权利、权力及特权,以及为任何该等证券及其他票据或财产的保全、保护、改善及增值而作出任何及所有作为及事情;
(C) 出售、交换、借出、质押、按揭、质押、租赁或以其他方式买卖与信托或任何系列的任何或全部资产有关的任何产权 ,但须受1940年法令的任何规定规限;
(D)就证券、其他证券或财产投票或给予同意,或行使任何拥有权;并签立委托书或授权书,并将委托书或授权书交付受托人认为适当的一名或多于一名人士,并授予受托人认为适当的关于证券或财产的权力及酌情决定权;
(E)行使以任何方式因证券所有权而产生的权力和认购权或其他权利;
(F) 以不表明是信托财产的形式持有任何证券或财产,无论是不记名的、未登记的或其他可转让的,或以其自己的名义,或以托管人或次托管人或代名人或其他方式的名义,或授权托管人或次托管人或代名人将其存放在证券托管机构,但在每一种情况下,均须根据投资公司的惯常做法或适用于此的任何规则或条例而受到适当的保障。
4
(G)同意或参与任何法团或发行人重组、合并或合并信托持有的任何证券的任何计划;同意该等法团或发行人的任何合约、租赁、按揭、买卖财产; 并就信托持有的任何证券支付催缴股款或认购款项;
(H) 与其他证券持有人一起透过委员会、寄存人、有表决权的受托人或以其他方式行事,并在这方面 向任何该等委员会、寄存人或受托人存放任何抵押或将任何抵押移转予该等委员会、寄存人或受托人,并将受托人认为适当的与任何保证(不论是否如此存放或移转)有关的权力及权限转授予他们,并同意支付及 支付受托人认为适当的该委员会、寄存人或受托人的开支及补偿;
(I)协调、仲裁或以其他方式调整对信托有利或不利的索赔或任何有争议的事项,包括但不限于税务索赔;
(J) 建立合资企业、普通或有限合伙企业以及任何其他组合或协会;
(K)背书或担保任何人的任何票据或其他义务的付款;订立担保或保证合约,或以其他方式承担付款责任;
(L)购买和支付完全来自信托财产的保险,包括但不限于为信托资产提供保险或支付分配和投资组合投资本金的保险单,以及为信托的股东、受托人、高级管理人员、雇员、代理人、投资顾问、主承销商或独立承包人单独支付因持有股份、持有、正在或曾经担任任何该等职务或职位而产生的所有索赔和法律责任的保险单。或由于任何受托人、高级职员、雇员、代理人、投资顾问、主承销商或独立承包商在本信托声明、章程和适用法律允许的最大范围内 采取或不采取的任何行动。和
(M)采纳、设立及实施退休金、利润分享、股份红利、购股、储蓄、节俭及其他退休、奖励及福利计划、信托及拨备,包括购买人寿保险及年金合约,作为向信托任何或所有受托人、高级职员、雇员及代理人提供该等退休及其他福利的手段。
(N)购买或以其他方式获取、拥有、持有、出售、谈判、交换、转让、转让、抵押、质押或以其他方式处理、处置、使用、行使或享有各种财产。
(O)购买、出售、按揭、抵押、持有、拥有、交换、出租或以其他方式收购及处置,以及发展、改善、管理、分拆、以及一般地处理及买卖经改善或未经改善的房地产及位于任何地点的房地产;以及建造、竖立、建造、更改及维修建筑物、构筑物及其他房地产改善。
5
(P)为信托的任何目的而借入或筹集款项,以及抵押或质押信托的全部或任何部分财产及特许经营权,包括不动产、非土地财产及混合财产、有形或无形财产及位于任何地点的财产。
(Q) 为任何合法目的订立、订立及履行各类合约及承诺,金额不限。
(R)发行、购买、出售及转让、重新收购、持有、交易及处理信托的股份、债券、债权证及其他证券、票据或其他财产(按受托人委员会根据本信托声明的规定不时厘定);以及不时购回、重新收购及赎回其股份或(如有)其债券、债权证及其他证券。
信托不应仅限于投资于信托或其一个或多个系列可能解散之前到期的债务。 信托不受任何现行或未来关于受托人投资的法律或惯例的约束或限制。信托和受托人均不需要获得法院命令来处理信托的任何资产或采取本协议项下的任何其他行动 。
前述条款均应被解释为目的、宗旨和权力,并在此明确规定,前述特定目的、宗旨和权力的列举不应被视为以任何方式限制或限制信托的权力,并且它们 是对DSTA和特拉华州其他法律或其他法律赋予信托的一般权力的补充和补充,而不是限制;列举一件事情也不应被视为排除另一件事情,尽管它是类似性质的 未明示。
第三条
股份。
第一节实益权益的分割。信托的实益权益在任何时候均应分为 实益权益的无限数量的股份,每股面值为.001美元。根据本协议授权的股份数量是无限的。董事会可以 授权将股份划分为独立和不同的系列,并将任何系列划分为不同的股票类别。 不同系列和类别应确定和指定,不同系列和类别之间的相对权利和偏好的差异应由董事会确定和确定,而无需 股东批准。如果不设立单独的系列或类别,则股份应享有本协议和第三条第6节规定的权利和优先权,但在相关范围内,且未在本协议中另有规定,所有提及系列和类别的内容应被解释为(根据上下文需要)指信托。一个系列最初应在没有任何特定类别的情况下建立和指定(即,该系列的所有股份 最初属于同一类别),这一事实不应限制董事会建立和指定该系列的 单独类别的权力。一个系列应具有一个以上已建立和指定的类别,这一事实不应限制董事会设立和指定该系列的其他类别的权力,或建立和指定以前建立和指定的类别的单独类别的权力。
6
受托人委员会有权按受托人委员会的指示,不时发行信托股份或其任何系列或类别的股份,以换取有关代价 (但不低于信托公司的资产净值),并以其不时确定的形式发行。
董事会可以库存股的形式持有,按其决定的对价和条款重新发行,或随时酌情取消信托重新收购的任何系列的任何股份。库房持有的股份在重新发行前不得赋予受托人任何投票权,该等股份亦无权享有就该等股份所宣派的任何股息或其他分派。董事会可将任何未发行股份或之前发行及重新收购的任何系列或类别的任何股份分类或重新分类为一个或多个可不时设立及指定的系列或类别。尽管有上述规定,信托及其任何系列可出于投资或其他目的收购、持有、出售或以其他方式交易任何其他系列信托的股份或信托股份,该等股份不应被视为库存股或注销。
在本细则第III条第6节条文的规限下,每股股份均享有本细则第V条所规定的投票权,而任何系列的股东均有权收取股息及分派,如 按本细则第IV条第3节所规定的方式申报。在正常业务过程中支付的股息或分派或信托解散时的分派 ,或根据本章程第VIII条第2节作出的该等系列或类别的股息或分派方面,任何股份均不享有任何优先权或优先权于 相同系列或类别的任何其他股份。所有股息和分派应 根据该股东在任何股息或分派登记日期登记在册的该系列股票数量,从就该系列持有的信托财产中按比例分配给特定系列的所有股东。 股东无权优先或以其他方式认购信托发行的新股或其他证券 或任何系列。受托人可不时将任何特定系列的股份分割或合并为更多或更少数量的该系列股份 。该等分拆或合并不得重大改变该系列股份在该系列信托财产中的比例实益权益,亦不得对任何其他系列股份的权利造成重大影响。
信托的任何受托人、高级职员或其他代理人,以及任何该等人士拥有权益的任何组织,均可收购、拥有、持有及处置信托股份,犹如该人士并非信托的受托人、高级职员或其他代理人一样;而信托可发行及出售或安排发行及出售,并可向任何该等人士或任何该等组织购买股份,但须受一般适用于该等股份买卖的一般限制、限制或其他规定的规限。
第二节股份的所有权。股份的所有权应当记载在信托保管的信托账簿上,或者由信托的转让代理人或者类似的代理人保管,对于已经设立和指定的各个系列和类别的股份,应当单独保存账簿。除非董事会可能不时另有决定,否则不得发行任何证明股份所有权的证书。董事会可制定其认为适用于股票发行、每个系列或类别的股票转让以及类似的 事项的规则,但不得违反1940年《法案》的规定。信托或任何转让或类似代理人(视属何情况而定)所保存的信托记录簿,对于每一系列或每一类别的股东是谁,以及每一该等股东不时持有的每一系列或每一类别的股份数目,应为 决定性的。
7
第三节。 信托的投资。信托可在信托委员会不时授权的时间、条款和代价下,接受信托的投资。每项投资应以信托的全部和零碎股份的形式记入个人股东的账户,按购买者选择的系列或类别,按收到投资后为该系列或类别确定的每股净资产 价值计入;但主承销商可根据其与信托的协议,对信托的投资收取销售费用。
第四节股份的地位和个人责任限制。股份应被视为仅给予股东本信托声明和适用法律规定的权利的个人财产。每一名股东因成为股东而被视为已明确同意及同意本协议的条款,并已成为本协议的一方。股东在信托存续期间死亡,不应解散信托或任何系列,也不应使任何已故股东的代表有权进行会计核算或在法庭或其他地方对信托、受托人或任何系列采取任何行动,但 该代表仅有权享有上述已故股东在本信托声明下的权利。股份所有权不应使股东有权享有信托财产的任何所有权或全部或任何部分,或要求对信托财产进行分割或进行会计处理的权利,股份所有权也不应构成股东作为合伙人的权利。信托、受托人或信托的任何管理人员、雇员或代理人均无权对任何股东具有个人约束力,也无权要求任何股东支付除股东 可随时亲自同意支付的任何款项或评估外的任何款项或评估。所有股票按董事会决定的条款发行时,应全额支付,且不可评估。根据DSTA的规定,信托的股东应享有与特拉华州一般公司法规定的适用于以营利为目的的私人公司股东的个人责任相同的限制。
第5条.信托委员会更改与股份有关的条文的权力尽管本信托声明有任何其他规定,但在不限制受托人委员会修订本信托声明或信托证书的权力的情况下,受托人委员会有权随时以董事会自行决定的方式修改本信托声明或信托证书,而无需 股东采取行动,以增加、删除、替换或以其他方式修改本信托声明中包含的任何与股份有关的条款。但在未经股东批准通过任何此类修正案之前,董事会应确定该修正案符合对所有股东的公平和公平待遇,而且1940年法案或其他适用法律并不要求股东批准。如已发行股份,则须经股东批准才可对本信托声明作出任何修订,而该等修订会对已发行的任何系列或类别的股份的权利及优惠产生重大不利影响;然而,倘若董事会决定信托不再按照1940年法令的规定作为投资公司营运,则董事会可对本信托声明作出该等修订,以删除董事会认为 根据1940年法令所规定的条款。
8
在符合前款规定的情况下,董事会可以修改《信托宣言》,以修改本条第三条第六款第(A)至(I)款中的任何规定。
信托委员会有权自行决定信托的税务状况,或根据现行有效或经修订的守则作出准许或规定的选择,而无须任何股东投票。
第6节。 系列的设立和指定。任何系列或类别股票的设立和指定应在当时的董事会多数成员通过决议并通过列明此类设立和指定以及该系列或类别的相对权利和优惠的决议后生效。每项此类决议应在通过时以引用的方式并入本文。
每个系列应独立于任何其他系列,并应在信托账簿上保持单独和不同的记录, 属于任何此类系列的资产和负债应与信托或任何其他系列的资产和负债分开持有和核算。
根据第6节设立的每个系列或类别的股份 ,除非设立该系列的决议另有规定,否则 应享有以下相对权利和优先:
(A)针对特定系列持有的资产 。信托因发行或出售某一特定系列的股票而收到的所有代价,连同投资或再投资该等代价的所有资产、所有收入、收益、利润和从任何来源获得的收益,包括但不限于从出售、交换或清算此类资产获得的任何收益,以及从该收益的任何再投资中获得的任何资金或付款,在所有目的上均应就该系列不可撤销地持有,但仅受债权人对该系列的权利的限制。并须如此记录在信托的账簿内。此类对价、资产、收入、收益、利润及其收益来自任何来源,包括但不限于出售、交换或清算该等资产所得的任何收益,以及从该等收益的任何再投资中获得的任何资金或付款,无论其形式如何,在此称为“与该系列有关的资产”。如有任何资产、收入、收益、利润及收益、资金或付款不能轻易识别为就任何特定系列持有的资产(统称为“一般资产”),则董事会应按董事会全权酌情认为公平 及公平的方式及基础,将该等一般资产分配至 之间或该系列的任何一个或多个之间,而如此分配给某一特定系列的任何一般资产须就该系列持有。董事会的每一次分配都是决定性的,在任何情况下都对All Series的股东具有约束力。
9
(B)对特定系列的负债 。就每个特定系列持有的信托资产应记入 信托就该系列持有的负债和可归因于该系列的所有费用、成本、收费和准备金,以及任何负债、费用、成本、信托的费用和准备金不能轻易识别为就任何特定系列持有的费用和准备金(统称为“一般负债”),应由董事会以董事会全权酌情认为公平和 公平的方式和基础,在该系列中的任何一个或多个之间进行分配和收费。如此计入某一系列的负债、费用、成本、收费和准备金在本文中称为“与该系列有关的负债”。董事会对负债、费用、费用、收费和准备金的每一次分配都应是决定性的,并就所有目的对所有系列的股东具有约束力。所有已将信用分配给特定系列的人员,或具有已分配给任何特定系列的债权或合同的人员,应 并根据合同要求只查看该特定系列的资产,以支付该信用、索赔或 合同。如果没有明示的合同协议限制此类债权人、索赔人和合同提供人的债权,则每个债权人、索赔人和合同提供人将被视为默示同意此种限制,除非书面合同或确立索赔人关系的其他文件中已包含相反的明示规定。
在受托委员会有权酌情分配本协议规定的一般责任的情况下,对某一特定系列所产生的债务、负债、义务以及发生、签约或以其他方式存在的费用,无论该系列现已授权并根据本信托声明存在,还是此后授权并根据本信托声明存在, 不得仅对该系列持有的资产强制执行,而不能对任何其他系列或信托的资产强制执行 ,且不得对所产生的任何债务、负债、义务和费用强制执行。就一般信托或其任何其他系列订立的合同或以其他方式存在的信托,应可针对该系列所持有的资产强制执行。关于系列之间和系列之间责任限制的通知应在根据DSTA提交或将提交给特拉华州州务卿办公室的信托证书(无论是原始的或经修订的)中列出,在信托证书中发出此类通知后,DSTA第3804条关于系列之间和系列之间的责任限制的法定规定(以及根据第3804条在信托证书中提出此类通知的法定效力)将适用于信托和每个系列。
(C)股息、分配、赎回和回购。尽管本信托声明有任何其他规定,包括但不限于第六条,任何股息或分配,包括但不限于在信托或任何系列解散时支付的任何分配,以及任何系列或类别的股份的任何赎回或回购,都不应由信托 从就该系列持有的资产中 进行,也不得 除本条第三款第7款明确规定外,任何特定系列的任何股东在其他方面是否对任何其他系列或信托持有的资产有任何权利或索偿,除非该股东在本协议项下作为该其他系列的股东具有此类权利或索偿。董事会在不违反1940年《法案》的范围内拥有完全的决定权,以决定哪些项目应被视为收入,哪些项目应被视为资本;每一次这样的决定和分配 都是决定性的,对股东具有约束力。
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(D)表决。 有权就某一事项投票的信托的所有股份应分别按系列和(如适用)类别进行表决,但须符合以下条件:(1)如果1940年法令要求信托的所有股份在不区分独立的 系列或类别的情况下进行表决,则信托的所有股份应按总数投票;及(2)如任何事项只影响部分而非所有系列或类别的权益,则只有该受影响系列或类别的股东有权就该事项投票。每股股份的登记股东(于根据本细则第5节确立的登记日期)将有权就每股全部股份投一票,以及就每股零碎股份投零碎票。
(E)平等。 每个特定系列的所有股份应代表与该系列有关的资产中同等比例的不可分割的实益权益(受制于与该系列有关的负债以及可能已确定和指定的关于该系列内的股份类别的权利和优惠),任何特定系列的每股股份应等于该系列的其他每股 股份(受该系列中不同类别的权利和优惠的约束)。
(F)零碎。 一个系列的任何零碎股份应按比例带有该系列完整股份的所有权利和义务,包括与投票、收取股息和分派、赎回股份和解散信托或该系列有关的权利。
(G)交换 特权。董事会有权规定任何系列股票的持有人有权 根据董事会可能制定的要求和程序,以及根据1940年法令及其下的规则和条例,将上述股票交换为一个或多个其他系列的股票。
(H)系列组合 。除非适用法律另有要求,否则董事会有权在没有任何系列股东批准的情况下,将任何两个或多个系列持有的资产和负债合并为针对单一系列持有的资产和负债 。
(I)取消丛书 。在任何时候,如果没有以前设立和指定的任何特定系列或类别的已发行股票, 董事会可通过当时董事会多数成员的决议废除该系列或类别,并撤销其设立和指定 。
第七节.对股东的赔偿。如果任何股东或前股东因仅与他或她是或曾经是信托股东(或曾经是某一系列的股东)有关的索赔或要求而承担责任,而不是因为该人的作为或不作为,则该股东或前股东(在自然人的情况下, 其继承人、遗嘱执行人、管理人或其他法定代表人,或在公司或其他实体的情况下,其 公司或其他一般继承人)应有权从信托的资产或适用系列的资产(视情况而定)中获得无害和赔偿,以弥补因该索赔或要求而产生的所有损失和费用;但是, 信托(或任何特定系列)在本协议项下不承担向任何股东偿还因该股东持有任何股份而支付的税款的责任或义务。
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第四条
董事会。
第1节。 人数、选举和任期。组成董事会的受托人人数可通过董事会过半数成员签署的书面文书或正式会议通过的决议来确定,但受托人人数在任何情况下不得少于一(1)人或多于十五(15)人。在任何情况下,受托人人数的减少都不会缩短任何在任受托人的任期。受托人应具有章程规定的资格(如有)。 受托人委员会可增加受托人人数,并可按照章程规定的方式,填补因受托人人数增加或其他原因而在第一次股东周年大会之前出现的董事会空缺。
董事会可在正式组成的会议上,由当时董事会的多数成员采取行动,填补董事会的空缺,或在有或无理由的情况下罢免任何受托人。股东可在董事会为此召开的任何股东会议上选举受托人,包括填补董事会的任何空缺。 为选举一名或多名受托人而召开的股东大会可由董事会召开,或在1940年法案及其规则和条例所规定的范围内由股东召开。股东只有在1940年法案及其下的规则和条例所规定的范围内才有权罢免受托人。
自本修订和重新签署的协议和信托声明生效之日(“分类日期”)起,受托人 应根据各自任职的条款分为三类,由董事会决定尽可能相等 ,第一类受托人的任期最初在分类日期后的第一次股东年会 时届满,第二类受托人的任期最初在分类日期后的第二次股东年会 时届满。第三类受托人的任期应于分类日期后的第三次股东年会 届满,每一受托人任职至其继任者正式选出并具备任职资格为止。 在分类日期后召开的第一次年度股东大会开始召开的每届年度股东大会上,任期届满的该类受托人的继任人应被选举任职,任期至他们当选后的第三次股东年会为止。 受托人可以继任。
每名受托人应在信托存续期间任职,直至身故、辞职、被具适当司法管辖权的法院宣布破产或无行为能力为止,或被免职,或如早于上述任何事件,则直至为选举受托人而召开的下一次股东大会为止,直至其继任人当选及取得资格为止。任何受托人均可在任何时候以书面形式辞职,该文件由受托人本人签署并送交任何受托人或受托人董事会会议。这种辞职自收到之日起生效,除非特别指明在以后的某个时间生效。除在与信托的书面协议中明确规定的范围外,任何辞职的受托人和被免职的受托人都无权在任何此类事件发生后的任何时间内获得任何 赔偿,或因该等事件或在他或她辞职或免职后采取的任何与此相关的任何行动而获得任何损害赔偿的权利。
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第2节受托人死亡、辞职、免职等的影响一个或多个受托人或所有受托人的死亡、辞职、辞职、退休、撤职、宣布破产或丧失工作能力,不应解散信托或任何系列或撤销根据本信托声明条款成立的任何现有机构。当董事会出现空缺时, 在按照第四条第一款的规定填补空缺之前,在任的受托人,无论人数多少,都应 拥有授予董事会的所有权力,并履行本信托声明 赋予董事会的所有职责。如果所有当时的受托人死亡、辞职、辞职、退休、免职、宣布破产或丧失工作能力,信托的投资顾问有权在符合1940年法案第16(A)条 的规定的情况下任命新的受托人。
第三节权力。 在符合本信托声明的规定下,受托人委员会应管理信托的业务,该受托人委员会应拥有履行这一职责所需或方便的一切权力,包括但不限于代表信托从事证券或其他各种交易的权力。信托委员会有完全权力及权力作出任何及所有行动,并订立及执行其认为必需或与信托管理有关的任何及所有合约及文书。受托人对受托人或受托人的投资不受现行或未来法律或惯例的约束或限制,但应对信托的资产和信托的业务拥有完全的权力和绝对的权力和控制权,就像受托人是信托和业务的资产的唯一所有者一样,包括他们在其唯一酌情决定权下为实现本信托的目的而认为适当的所有行为和事情的权力、权力和控制权。在不限制前述规定的情况下,受托人可: (1)通过、修订和废除与本信托声明不相抵触的章程,以规范和管理信托事务;(2)根据本信托宣言或 章程,填补或删除空缺职位, 并可选举和罢免他们认为适当的高级职员和任命和终止他们认为适当的代理人;(3)从他们自己的人中任命,并设立和终止一个或多个由两个或多个受托人组成的委员会,该委员会可在董事会决定的范围内行使信托委员会的权力和权力;(4)雇用一个或多个信托财产的托管人,并可授权该托管人雇用次托管人,并将该信托财产的全部或任何部分存入一个或多个系统,以集中处理证券或存放在联邦储备银行;(5)保留转让代理、股息支付代理、股东服务代理或行政服务代理,或全部保留;(6)规定信托直接或通过一家或多家主承销商或以其他方式发行和分配股份;(7)保留一名或多名投资顾问;(8)根据适用法律赎回、回购和转让股份;(9)按照本信托宣言第五条第五款规定的方式,就各种事项确定股东的登记日期;(10)从信托财产中宣布并向股东支付股息和分配;(11)根据本条例第三条第六款的规定,不时设立任何系列或类别的股份,每个此类 系列作为单独和独特的投资媒介,具有单独的投资目标和政策,以及 不同的投资目的;和(12)一般地,将他们认为适宜的权力转授给信托的任何高级人员、信托董事会的任何委员会、信托的任何代理人或雇员,或任何此类托管人、转让、股息支付或股东服务代理, 主承销商或投资顾问。董事会本着善意作出的关于信托的最佳 利益的任何决定均为最终决定。
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非信托利害关系人的受托人有权聘用员工,并保留履行职责所需的顾问和专家。
在解释本信托声明的规定时,推定应有利于授予受托人权力。除非本协议另有规定或法律规定,董事会的任何行动如经当时在任的受托人的多数成员批准或采取,均视为有效。
如果信托委员会或其委员会(视属何情况而定)的多数成员 单独或集体以书面同意采取该行动,则可在不召开会议的情况下采取要求或允许采取的任何行动。该书面同意的行动应与信托委员会或其委员会(视情况而定)的多数表决具有同等的效力和作用。该书面同意应与信托委员会或其委员会(视属何情况而定)的会议记录一并提交。
受托人应在适当履行本协议项下职责所需的时间内从事信托事务,但受托人或受托人的高级管理人员、董事、股东或合伙人均不应将全部时间投入到履行该等职责上。受托人或其任何联属股东、高管、董事、合作伙伴或雇员,或拥有其中合法或实益权益的任何人士,均可独立或与他人一起或代他人从事或拥有任何性质及类别的任何其他业务或企业的权益。
第4节。受托人委员会主席。受托人须在他们当中委任一人为受托人委员会主席。主席应主持受托人委员会的所有会议,负责执行受托人委员会制定的政策和信托基金的管理,并可以(但不一定是)信托基金的首席执行官、财务和/或会计官员。
第五节信托支付费用。受托人委员会有权从信托或任何特定系列或类别的本金或收入中支付或安排支付,或部分从本金中支付,或部分从信托或任何特定系列或类别的收入中支付,并将其计入或分配给根据第三条第6款设立或指定的一个或多个系列或类别,或在其认为公平的一个或多个系列或类别中收取或分配。信托或特定系列或类别的维持或运作所招致或产生的税项及负债,或与其管理有关的 ,包括但不限于受托人补偿及信托的高级人员、雇员、投资顾问、主承销商、核数师、律师、托管人、分保管人(如有)、转让代理人、股息支付代理人、股东服务代理人及其他代理人或独立承包人的服务的费用、费用、收费、税项及责任。董事会认为必要或适当招致的税款和负债。
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第6节。 股东支付费用。信托的托管人、转让、股息支付、股东服务或类似的代理人直接向个人股东收取应股东要求的某些服务的费用(“服务费”)。 信托董事会有权协助信托的托管人、转让、股息支付、股东在收取服务费时向 或类似代理提供服务,方法是从股东应支付的已申报但未支付的股息或分派中抵销该股东应收的服务费,和/或将该股东账户中的股份数量减去代表该股东应支付的该等服务费的未偿还金额的全部和/或零碎股份的数量。
第七节信托财产的所有权。所有信托财产的法定所有权在任何时候都应被视为归属于信托,但董事会有权按照董事会根据适用法律确定的条款,促使信托财产的法定所有权由任何 被指定人持有或以其名义持有。
第8节。 服务合同。
(A)在遵守章程和/或1940年法令规定的要求和限制的情况下,董事会可随时和不时与任何公司、信托、协会或其他组织(包括任何附属公司)签订合同,为信托或任何系列提供独家或非独家的咨询、管理和/或行政服务;任何此类合同可包含由董事会决定的其他条款,包括但不限于,投资顾问或管理人有权在不事先与董事会协商的情况下,不时决定购买或以其他方式获得、拥有、持有、投资或再投资于、出售、交换、转让、抵押、质押、转让、谈判或以其他方式处理或处置哪些证券和其他工具或财产,以及如果有的话,信托财产的投资应保持为未投资,并对信托或特定系列的投资或可能特别委托给该方的其他活动进行 更改。
(B)董事会亦可随时及不时与任何公司、信托、协会或其他组织(包括任何附属公司)订立合约,委任其或他们为信托或一个或多个系列或类别的股份的独家或非独家分销商或主承销商,或信托发行的其他证券的独家或非独家分销商或主承销商,或委任其或他们 担任信托或一个或多个系列或类别的信托的托管人、转让代理、股息支付代理及/或股东服务代理。
(C)董事会还有权随时和不时地与任何人签订合同,为信托或其一个或多个系列提供董事会认为符合信托或其一个或多个系列的最佳利益的其他服务 。
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(D)以下事实:
(I)信托的任何股东、受托人、雇员或高级职员是股东、董事、高级职员、合伙人、受托人、雇员、经理、 顾问、主承销商、分销商或附属公司或为任何公司、信托、协会或其他组织的代理人或代理人, 或任何组织的任何母公司或附属公司,而顾问、管理或行政合同、主承销商或分销商的合同,或托管、转让、股息支付、股东服务或其他类型的服务合同可能已经或以后可能与其订立,或任何此类组织或其任何母公司或附属公司是股东或在信托中拥有权益,或
(Ii)任何公司、信托、协会或其他组织,其顾问、管理或行政合同或主承销商或分销商的合同,或托管人、转让、股息支付、股东服务或其他类型的服务合同,可能已经或以后可能签订,也与一个或多个其他公司、信托、协会或其他组织有顾问、管理或行政合同,或主承销商或分销商的合同,或托管、转让、股息支付、股东服务或其他服务 合同,不得 影响任何此类合同的有效性,或取消信托的任何股东、受托人、雇员或高级管理人员投票或执行该合同的资格,或对信托或其股东承担任何责任或责任,前提是根据1940年法案的规定,在每个此类合同下建立和履行合同是允许的。
(E)本条第8款所指的每份合同应符合《1940年法令》附例或董事会决议规定的要求和限制;任何此类合同均可包含董事会可能决定的其他条款。
第五条
股东的投票权和会议。
第一节投票权。在第三条第6(D)节的规限下,股东仅有权(I)选举受托人,包括根据第四条第一节的规定填补受托人董事会的任何空缺;(Ii)就本信托声明、章程、1940年法令或提交委员会的任何信托登记声明可能要求的与信托有关的其他事项投票;及(Iii)就受托人董事会认为必要或适宜的其他事项投票。登记在册的股东(截至根据本细则第(V)节确定的登记日期),每股全部股份有权投一票,每股 股有权投零碎票。股东无权在选举受托人或任何其他事项上累积投票权。 股东可以亲自或委托代表投票。
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第二节会议。 股东会议可以在特拉华州境内或境外举行。信托应举行股东年度会议。信托或任何系列的股东特别会议应在拥有章程规定的有权投票的流通股所需百分比的股东的书面要求下,由信托董事会、董事长或总裁召开。当符合《1940年法令》第16(C)条规定的资格的10名或更多股东寻求向其他股东提供材料的机会,以期在此类会议请求上获得签名时,受托人应遵守上述第16(C)条关于允许该等股东查阅信托股东记录名单或将该等材料邮寄给该等登记股东的规定。受制于第16(C)节所述信托或任何受托人享有的任何权利。股东应有权获得任何会议至少十五(15)天的通知。
第3节。会议法定人数和所需投票。除非适用法律、章程或本信托声明规定法定人数较大,否则亲自出席或由受委代表出席并有权在 股东大会上投票的股份的33%和三分之一(33-1/3%)构成该会议的法定人数。当一个或多个系列或类别需要单独表决时,亲自出席或由受委代表出席并有权投票的每个该系列或类别的股份的33%和三分之一(33-1/3%)构成该系列或类别股东大会的法定人数。除第三条第(Br)款第(D)款、第八条第(D)款、第(4)款以及本信托宣言、章程或适用法律中要求不同表决的任何其他条款的规定外:(1)除选举受托人外,在出席法定人数的股东大会上投赞成票的所有事项应由股东作出;(2)受托人应在出席法定人数的股东大会上以多数票选出。
第4节。 未经会议书面同意的股东诉讼。任何股东大会上可能采取的任何行动均可在不召开会议和事先通知的情况下采取 ,前提是规定所采取行动的书面同意书是由股份持有人签署的,且持有不少于授权或采取该行动所需的最低票数的股份 在所有有权就该行动投票的股份 都出席并投票的会议上。所有此类同意应提交给信托秘书,并应保存在信托的记录中。任何给予书面同意的股东或股东的委托书持有人或股份的受让人,或股东的遗产代理人或其各自的委托书持有人,可在授权拟议行动所需的股份数量的书面同意向秘书提交之前,通过信托秘书收到的书面同意 撤销同意。
如果没有以书面形式征求所有有权投票的股东的同意,如果没有收到所有该等股东的一致书面同意,则秘书应立即向该等股东发出通知,说明在未召开会议的情况下采取的行动。 本通知应以章程规定的方式发出。
第5节。 记录日期。为了确定哪些股东有权在没有会议的情况下获得任何会议的通知或表决或有权同意采取行动,董事会可提前确定一个记录日期,该日期不得超过任何此类会议日期的一百八十(180) 天,也不得少于该等会议日期的七(7)天。
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如果 董事会没有这样确定记录日期:
(A)确定股东是否有权就股东大会发出通知或于股东大会上表决的记录日期为发出通知当日前一个营业日的营业时间 ,或如获豁免通知,则为会议举行日期前五(5)个营业日营业日的营业时间结束时(如放弃通知)。
(B)决定股东是否有权在不召开会议的情况下以书面同意采取行动的记录日期,(I)如董事会并未采取任何事先行动,则为首次给予书面同意之日,或(Ii)如董事会已采取先前行动,则为董事会通过决议采取有关行动之日的营业时间结束之日,或于采取其他行动日期前第七十五(75)日,两者以较迟者为准。
为确定有权收取任何股息或任何其他分派的任何系列或类别的股东的目的,董事会可不时指定一个日期,该日期应在支付股息或其他分派的日期 之前,作为确定有权收取该股息或分派的该系列或类别的股东的记录日期。本节不得解释为阻止董事会为不同的系列或类别设定不同的创纪录日期。
第6节。 派生诉讼。除《特拉华州法案》第3816条规定的要求外,股东只有在首先向受托人提出诉讼前要求提起诉讼前要求受托人提起诉讼的情况下,才能代表信托提起派生诉讼,除非促使受托人提起此类诉讼的努力得到原谅。对受托人的要求只有在受托人委员会的多数成员或为考虑此类行动的是非曲直而设立的委员会的多数成员在有关诉讼中有个人经济利益的情况下才可免除 。受托人不应被视为在诉讼中有个人经济利益,或因受托人在信托受托人董事会或在一家或多家投资公司的董事会或附属投资顾问或承销商的服务中获得报酬而被取消根据股东要求作出裁决的资格。
第7节。 附加规定。附例可包括有关股东投票、会议及相关事宜的进一步规定。
第六条
保管人。
第1节。 任命和职责。受托人应始终聘请资本、盈余和未分配利润至少为200万美元(2,000,000美元)的银行、国家证券交易所会员公司或信托公司作为托管人,并授权其代理,但须遵守信托章程 中可能包含的限制、限制和其他要求:
(A)持有信托拥有的证券,并在书面命令或口头命令确认后,或通过信托和托管人商定的机电或电子设备(如果该程序已得到信托书面授权)交付;
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(B)收受和收取应付信托基金的任何款项,并将款项存放在信托基金本身的银行部门或受托人指示的其他地方。
(C)根据订单或凭单支付此类资金;
而信托亦可雇用该保管人作为其代理人:
(D)备存信托或任何系列或类别的簿册及账目,并提供文书及会计服务;及
(E)在受托人授权的情况下, 按照本协议的规定计算任何系列或其类别的资产净值;所有补偿均以受托人和托管人之间商定的补偿为基础。
受托人还可授权托管人不时雇用一名或多名次级托管人,按照托管人与该次级托管人之间商定并经受托人批准的条款和条件,执行托管人的行为和服务,但在任何情况下,此类次级托管人必须是银行、全国性证券交易所的成员公司、或根据美国或其某个州的法律成立的信托公司,并拥有资本。盈余和 至少200万美元(2,000,000美元)的未分割利润或委员会允许的其他人,或根据1940年法案 。
第2节。 中央证书系统。在符合委员会可能通过的规则、法规和命令的情况下,受托人可指示托管人将信托所拥有的全部或任何部分证券存入由全国证券交易所或根据经修订的1934年《证券交易法》(br})向委员会登记的全国性证券协会建立的证券集中处理系统,或委员会允许的其他人,或根据1940年法案的其他规定。根据该系统,存放在该系统内的任何发行人的任何特定类别或系列的所有证券均被视为可替代证券, 可通过簿记分录转让或质押,而无需实物交付此类证券,但所有此类存款应 仅在信托或其托管人、分托管人或其他代理人的命令下提取。
第七条
净资产价值、分配和赎回。
第一节资产净值、净收入和分配的确定。在符合第三条第6款的规定下,董事会有权为任何系列或类别的股票确定初始发行价,该价格的收益不得低于该系列或类别的资产净值,该系列或类别的股票最初应以此价格出售,并有权在此后不时确定出售该系列或类别的股票的发行价,该发行价的收益率应不低于该系列或类别的股票的资产净值;然而,任何系列或类别的股份的发行或出售代价不得低于在收到订单后(或受托人董事会设定的其他时间)下一次厘定的该系列或类别股份的资产净值 ,除非该系列或类别的股份是为支付正式宣示及应付的股息而发行的。
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在本章程第三条第6节的规限下,董事会可行使绝对酌情决定权,在章程或董事会正式通过的表决中,规定并应在董事会正式通过的表决中规定其认为必要或合适的基准和时间,以厘定任何系列股份的每股或资产净值或归属于任何系列股份的净收益,或宣布和支付任何系列股份的股息和分派 。
第2节。 股东可选择赎回。该信托基金的股份不能由持有人赎回。
第三节。 根据信托的选择进行赎回。董事会可不时在不经股东投票或同意的情况下,根据1940年法案的规定,赎回股份或授权关闭任何股东账户,但须遵守董事会制定的条件。
第八条
高级职员和受托人的薪酬和责任限制。
第1节。 薪酬。除本节第一节最后一句所述外,董事会可不时确定信托支付给受托人和信托高级职员的合理补偿金额。本协议不得以任何方式 阻止任何受托人从事咨询、管理、法律、会计、投资银行或其他服务,并由信托支付 这些服务。
第二节赔偿和责任限制。
(A)在DSTA允许对受托人和高级职员的责任进行限制的最大范围内,高级职员和受托人在任何情况下都不对以下任何行为或不作为负责:信托的任何代理人或雇员;信托的任何投资顾问或主承销商;或就每名受托人和高级职员而言,任何其他受托人或高级职员的作为或不作为。 信托应从信托财产中赔偿每位高级职员和受托人因履行其作为信托高级职员或受托人的职责而产生或与之有关的任何和所有 索赔和要求,并使其不受损害。这一责任限制适用于某人担任信托受托人或高级职员时发生的事件,无论此人在任何主张责任的诉讼中是否为受托人或高级职员。 本协议所载的任何规定不得赔偿、无害或保护任何高级职员或受托人免于或免除其对信托 或任何股东因故意失职、恶意、重大疏忽或鲁莽而可能承担的任何责任。
(B) 信托、高级职员或受托人或其中任何人士就信托发出、签立或作出的每份票据、债券、合约、文书、证书或承诺,以及任何其他行为或文件,或其发出、签立或作出的任何其他作为或文件,应被最终视为仅以受托人及/或高级职员的身份发出、签立或作出,而该受托人或高级职员(视何者适用而定)不对此承担个人责任,但本条第八条第二节第(Br)款第一段最后一句所述者除外。
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第三节高级职员和受托人的诚信行为,专家建议,无担保或担保。受托人行使其在本协议项下的权力和酌情决定权应对所有利害关系人具有约束力。高级职员或受托人只对信托及任何股东负责 该高级职员或受托人本人的故意失职、恶意、严重疏忽或鲁莽漠视该高级职员或受托人在履行其职务时所涉及的职责,而不承担任何其他责任,而不对 判断错误或事实或法律错误负责。高级职员和受托人可就本信托声明的含义和实施以及他们作为高级职员或受托人的职责征求律师或其他专家的意见。该等高级职员或受托人不会对根据该等建议而作出的任何作为或不作为负责,亦不会因未能遵从该等建议而引致任何有关责任的推论。高级职员和受托人不应被要求提供任何担保,如果需要担保,也不需要任何担保。
第四节保险。在适用法律允许的最大范围内,高级职员和受托人应有权并有权 以信托财产购买责任保险,以及因受托人或高级职员因其在信托中的 身份或以前的身份而卷入的任何申索、诉讼、诉讼或法律程序而合理产生或支付或预期支付的所有费用,而不论信托是否有权根据本条规定赔偿该等责任 。
第九条
杂七杂八的。
第1节。 第三人与受托人打交道的责任。与受托人打交道的任何人均无义务就受托人已采取或将采取的任何行动的有效性进行任何查询。
第2节。 信托或破产的解除。除非按照本条例的规定解散,否则信托将永久存在。信托可在任何时候以有权投票的信托的过半数股份投票或由董事会以书面通知股东的方式解散 。任何系列可在任何时间以该系列的多数股份投票方式解散,或由董事会以书面通知该系列的股东的方式解散。
在信托(或特定系列,视情况而定)解散后,受托人应(根据《破产管理法》第3808条)支付或拨备合理拨备,以支付每个系列(或特定系列,视情况而定)的所有债权和义务,包括信托已知的所有或有、有条件或未到期的债权和义务,以及信托已知但索赔人身份不明的所有债权和义务。如果信托的每个系列(或特定系列,视情况而定)有足够的资产,则应全额偿付该等债权和义务,并应全额计提任何此类付款拨备。如果信托的每个系列(或特定系列,视具体情况而定)所持有的资产不足,则此类债权和义务应根据其 优先级,并在同等优先级的债权和债务中,按照可供其使用的资产范围按比例支付或拨备。关于信托每一系列(或特定系列,视具体情况而定)而持有的任何剩余资产(包括但不限于现金、证券或其任何组合)应按照若干股东在解散分配的记录日期所持有的该系列股份的数量按比例分配给该系列的股东。
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第三节合并合并;转换。
(A)合并和合并。根据合并或合并协议,信托或任何一个或多个系列可通过信托委员会的多数票与一个或多个商业信托或其他商业实体合并或合并为一个或多个商业信托或其他商业实体,或根据特拉华州或任何其他州、美国、任何外国或其他司法管辖区的法律存在的商业信托或其他商业实体。 任何此类合并或合并不需要受其影响的股东投票,除非《1940年法案》要求投票,或除非此类合并或合并将导致对本信托声明的修订,否则将需要 该等股东的批准。根据《信托条例》第3815(F)条,如果信托是存续或产生的商业信托,合并或合并协议可能影响对本信托声明或细则的任何修订,或影响新信托声明或信托细则的采纳 。合并或合并完成后,受托人应根据《税法》第3810条的规定提交合并或合并证书。
(B)转换。 董事会多数成员可在没有股东投票或同意的情况下,促使(I)信托转换为普通法信托、普通合伙企业、有限合伙企业或根据特拉华州法律组织、组建或创建的有限责任公司,根据《美国信托法》第3821条的规定予以允许;(Ii)该信托的股份或任何系列将转换为根据本条第八条第3款设立的另一商业信托(或其系列)的受益权益,或(Iii)在法律允许的范围内根据或依据任何州或联邦法规进行交换的股份 ;但是,如果1940年法令要求,此类法定转换、股份转换或换股将不会生效,除非此类交易的条款 已在为此目的而召开的会议上首先经信托或系列(视情况而定)的“多数未偿还有表决权证券的表决”而批准。此外,在不受法规或适用法律管辖的所有方面,信托委员会有权规定完成资产出售、合并或合并所需或适当的程序,包括有权设立一个或多个独立的商业信托,信托的全部或任何部分资产、负债、利润或亏损可转让至该等信托,并规定将信托或任何系列的股份 转换为该等独立的商业信托(或多个系列)的实益权益。
第四节重组。 信托委员会的多数成员可将信托的全部或实质所有资产,或与任何一个或多个系列有关的全部或实质所有资产,出售、转让和转让给根据任何州的法律组织的另一信托、商业信托、合伙、有限合伙、有限责任公司、协会或公司,或作为与信托的一个或多个其他系列相关的资产持有的信托,交换现金、股份或其他证券(包括但不限于转让至信托的另一系列的股份),而此类转让(A)须受或由受让人承担与其资产被如此转让的每一系列有关的负债,或(B)不受或不受该等负债的约束或不受该等负债的约束;然而,如果1940年法案要求,与任何特定系列相关的资产不得如此出售、转让或转让,除非此类交易的条款已在为此目的而召开的 会议上首先由该系列的“多数未偿还有投票权证券的表决”批准,如该系列的1940年法案中所定义的 。在此类出售、转让和转让之后,董事会应按比例在已出售相关资产的各系列股东之间按比例分配该等 现金、股票或其他证券(赋予已出售、转让和转让相关资产的各系列的资产和负债以及这些资产之间的任何其他差异以应有效力), 转让和转让(充分体现每个此类系列中不同类别之间的差异);如果信托的所有资产都已如此出售、转让和转让, 信托应解散。
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第5节。 修正案。在本章程第VIII条第5节第二段的规限下,本信托声明可由当时董事会多数成员签署的书面文件随时重述及/或修订,如有需要,可由股东根据本章程第V条第3节批准有关修订。对本协议的任何此类重述和/或修改应在签署和批准后立即生效,或在本协议规定的未来日期和时间生效 。信托的信托证书可以通过类似的程序重述和/或修改,任何此类重述和/或修改应在向特拉华州国务秘书办公室提交后立即生效,或在其中所述的 未来日期生效。
尽管有上述规定,董事会仍明确保留根据本条款第三条第5节的规定修改或废除本信托声明或信托证书中的任何规定的权利,授予股东的所有权利,无论是合同权利还是其他权利,均受此类保留的限制。董事会进一步明确保留根据附例第九条修订或废除附例任何条文的权利。
第6节.将副本、参考文献、标题归档。本信托声明及其每次重述和/或修订的正本或副本应存放于信托的主要执行办事处,供任何股东查阅。与信托进行交易的任何人可依赖信托高级人员出具的证书,证明是否已作出任何此类重述和/或修订,以及与本信托相关的任何事项;并可依赖经信托高级人员认证为本文书或任何此类重述和/或修订副本的副本,其效力与正本具有同等效力。在本信托声明及任何此等重述和/或修订中,凡提及本文书及所有与“本文件”、“本文件”及“本文件下文”具有类似效力的表述,应视为将本文件称为受任何此等重述及/或修订修订或影响的 。此处的标题仅供参考,不得将 视为本文件的一部分,也不得控制或影响本文件的含义、结构或效果。凡此处使用单数时,应包括复数;中性、阳性和阴性性别应包括适用的其他 。本文书可签署任何数量的副本,每一副本均应视为原件。
第七节适用法律。本信托声明是根据特拉华州法律以及1940年法案和法典的适用条款制定的,并将受其管辖、解释和管理。根据DSTA,信托应为特拉华州商业信托,在不限制本协议规定的情况下,信托可行使此类商业信托通常行使的所有权力。
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第8节。 与法律、法规相抵触的规定。
(A)本信托声明的条款是可分割的,如果受托人委员会在听取律师的意见后确定其中任何条款与1940年法令、守则、DSTA或其他适用的法律和法规相冲突,则相冲突的条款应被视为自该等条款与该等法律或法规相抵触之时起不再构成本信托宣言的一部分;但是,该决定不得影响本信托声明的任何剩余条款,也不得使在该决定之前采取或遗漏的任何行动无效或不适当。
(B)如果 本信托声明的任何条款在任何司法管辖区被认定为无效或不可执行,则该无效或不可执行性 仅适用于该司法管辖区的该条款,而不以任何方式影响任何其他司法管辖区的该条款或本信托声明在任何司法管辖区的任何其他条款。
第9节。 仅限法定信托。受托人的意图是根据《信托协议》设立法定信托,从而在受托人和每位股东之间建立《信托协议》所指的受托人和实益拥有人之间的关系。受托人并非 打算根据DSTA建立普通或有限合伙、有限责任公司、股份制协会、公司、托管或除商业信托以外的任何形式的法律关系。本信托声明中的任何内容不得被解释为使股东自己或与受托人一起成为股份制协会的合伙人或成员。
第10节。 会计年度。信托的会计年度应当在章程规定的日期结束,但受托人可以不经股东批准变更信托的会计年度。
兹证明,下列受托人自上述第一次签署之日起作出并签署本信托声明。
受托人 | 签名 | 日期 |
约翰·S·埃姆里希 | /s/ 约翰·S·埃姆里奇 | 12/13/2021 |
迈克尔·S·埃里克森 | /s/ 迈克尔·S·埃里克森 | 12/13/2021 |
杰弗里·S·墨菲 | /s/ 杰弗里·S·墨菲 | 12/13/2021 |
尼古拉斯·达尔马索 | /s/ 尼古拉斯·达尔马索 | 12/13/2021 |
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